二零二四年度融資合同：北京某創(chuàng)業(yè)公司融資協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

二零二四年度融資合同：北京某創(chuàng)業(yè)公司融資協(xié)議本合同目錄一覽第一條融資概述1.1融資主體1.2融資金額1.3融資用途第二條融資方式2.1股權(quán)融資2.2債權(quán)融資2.3其他融資方式第三條融資期限3.1總期限3.2各期融資期限及還款時(shí)間表第四條融資利率4.1固定利率4.2浮動(dòng)利率4.3利率調(diào)整機(jī)制第五條還款方式5.1一次性還款5.2分期還款5.3提前還款及違約金第六條股權(quán)稀釋6.1股權(quán)稀釋比例6.2股權(quán)稀釋時(shí)機(jī)6.3股權(quán)稀釋后的股東權(quán)益第七條估值調(diào)整7.1估值調(diào)整機(jī)制7.2估值調(diào)整計(jì)算方法7.3估值調(diào)整的執(zhí)行程序第八條反稀釋條款8.1反稀釋適用條件8.2反稀釋保護(hù)措施8.3反稀釋的計(jì)算及執(zhí)行第九條優(yōu)先購(gòu)買權(quán)9.1優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的適用范圍9.2優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的行使條件9.3優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的行使程序第十條信息權(quán)與檢查權(quán)10.1信息權(quán)的行使10.2檢查權(quán)的行使10.3信息披露與保密第十一條違約責(zé)任11.1融資方的違約責(zé)任11.2投資方的違約責(zé)任11.3違約賠償金額及方式第十二條爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式12.2仲裁地點(diǎn)及機(jī)構(gòu)12.3適用法律第十三條合同的生效、變更與終止13.1合同生效條件13.2合同的變更13.3合同的終止第十四條其他條款14.1合同的附件14.2合同的簽署地點(diǎn)與日期14.3合同的保管第一部分：合同如下：第一條融資概述1.1融資主體1.1.2融資方是一家注冊(cè)地位于北京的有限責(zé)任公司，營(yíng)業(yè)執(zhí)照編號(hào)：X，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：X。1.1.3投資方是一家根據(jù)中國(guó)法律合法成立的具有投資資格的企業(yè)或其他機(jī)構(gòu)，具備投資融資方的能力。1.2融資金額1.2.2投資方應(yīng)于本合同簽訂之日起【】個(gè)工作日內(nèi)，將融資額支付至融資方指定的銀行賬戶。1.3融資用途1.3.1融資方承諾本次融資所獲得的資金將用于【】（詳細(xì)用途列表）。1.3.2融資方應(yīng)按照投資方的要求，定期提供資金使用情況的報(bào)告。第二條融資方式2.1股權(quán)融資2.1.1本輪融資采用股權(quán)融資方式，投資方同意以現(xiàn)金方式購(gòu)買融資方增發(fā)的股份。2.1.2投資方本次投資后，將獲得融資方【】%的股權(quán)。2.2債權(quán)融資2.2.1除股權(quán)融資外，投資方可以選擇債權(quán)融資方式，向融資方提供貸款。2.2.2債權(quán)融資的具體金額、利率、還款期限等條款，由雙方另行協(xié)商確定。2.3其他融資方式2.3.1雙方同意，如有必要，可以采取其他融資方式，包括但不限于擔(dān)保融資、供應(yīng)鏈融資等。2.3.2其他融資方式的具體條款，由雙方另行協(xié)商確定。第三條融資期限3.1總期限3.1.1本輪融資的期限為【】年，自投資方支付融資額之日起計(jì)算。3.2各期融資期限及還款時(shí)間表3.2.1本輪融資分為【】期，每期期限為【】個(gè)月。3.2.2融資方應(yīng)按照投資方指定的時(shí)間表進(jìn)行還款，具體還款金額和日期由雙方協(xié)商確定。第四條融資利率4.1固定利率4.1.1若采用債權(quán)融資方式，融資利率為【】%。4.2浮動(dòng)利率4.2.1若采用浮動(dòng)利率方式，融資利率的基準(zhǔn)為【】，浮動(dòng)幅度為【】%。4.2.2融資方應(yīng)按照投資方的要求，定期提供基準(zhǔn)利率變動(dòng)的通知。4.3利率調(diào)整機(jī)制4.3.1若采用浮動(dòng)利率方式，融資方和投資方應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)利率變動(dòng)情況，定期調(diào)整融資利率。4.3.2利率調(diào)整的具體機(jī)制和程序，由雙方另行協(xié)商確定。第五條還款方式5.1一次性還款5.1.1若采用一次性還款方式，融資方應(yīng)于融資期限屆滿之日一次性償還投資方的全部貸款本金及利息。5.2分期還款5.2.1若采用分期還款方式，融資方應(yīng)按照投資方指定的還款時(shí)間表進(jìn)行分期償還貸款本金及利息。5.2.2融資方未能按時(shí)還款的，應(yīng)按照約定的違約金比例支付違約金。5.3提前還款及違約金5.3.1融資方提前還款的，應(yīng)提前【】個(gè)工作日通知投資方，并按照約定的提前還款利率支付利息。5.3.2融資方未能按時(shí)還款或未能按約定提前還款的，應(yīng)按照約定的違約金比例支付違約金。第六條股權(quán)稀釋6.1股權(quán)稀釋比例6.1.1本輪融資完成后，投資方將獲得融資方【】%的股權(quán)。6.2股權(quán)稀釋時(shí)機(jī)6.2.1股權(quán)稀釋的時(shí)機(jī)由雙方協(xié)商確定，但應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。6.3股權(quán)稀釋后的股東權(quán)益6.3.1股權(quán)稀釋后，融資方應(yīng)保證投資方享有同等比例的股東權(quán)益，包括但不限于利潤(rùn)分配、決策權(quán)等。第八條反稀釋條款8.1反稀釋適用條件8.1.1在本輪融資完成后，若融資方進(jìn)行后續(xù)融資，導(dǎo)致投資方的股權(quán)比例稀釋至低于【】%的，投資方有權(quán)要求融資方采取反稀釋措施。8.1.2反稀釋措施包括但不限于：調(diào)整投資方的股權(quán)比例、給予投資方優(yōu)先購(gòu)買權(quán)等。8.2反稀釋保護(hù)措施8.2.1融資方在進(jìn)行后續(xù)融資時(shí)，應(yīng)確保投資方的股權(quán)比例不低于【】%。8.2.2融資方不得在無正當(dāng)理由的情況下，單獨(dú)或通過關(guān)聯(lián)方進(jìn)行后續(xù)融資，導(dǎo)致投資方的股權(quán)比例稀釋。8.3反稀釋的計(jì)算及執(zhí)行8.3.1投資方應(yīng)按照實(shí)際發(fā)生的股權(quán)稀釋比例，向融資方提出反稀釋要求。8.3.2融資方應(yīng)在收到投資方的反稀釋要求后【】個(gè)工作日內(nèi)，按照投資方的要求采取相應(yīng)措施。第九條優(yōu)先購(gòu)買權(quán)9.1優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的適用范圍9.1.1在本輪融資完成后，若融資方進(jìn)行股權(quán)融資或資產(chǎn)出售等導(dǎo)致股權(quán)變動(dòng)的行為，投資方享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。9.1.2投資方的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)適用于融資方現(xiàn)有股東對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)的情形。9.2優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的行使條件9.2.1投資方行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，應(yīng)向融資方和其他股東發(fā)出購(gòu)買要約，要約內(nèi)容應(yīng)包括但不限于購(gòu)買價(jià)格、購(gòu)買比例等。9.2.2投資方行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的期限為【】個(gè)工作日。9.3優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的行使程序9.3.1融資方應(yīng)在收到投資方的購(gòu)買要約后【】個(gè)工作日內(nèi)，回復(fù)投資方是否同意轉(zhuǎn)讓股權(quán)。9.3.2若融資方同意轉(zhuǎn)讓股權(quán)，投資方應(yīng)按照約定價(jià)格和比例購(gòu)買融資方的股權(quán)。第十條信息權(quán)與檢查權(quán)10.1信息權(quán)的行使10.1.1投資方有權(quán)要求融資方定期提供公司的財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)報(bào)告等經(jīng)營(yíng)信息。10.1.2融資方應(yīng)確保提供的信息真實(shí)、完整、準(zhǔn)確。10.2檢查權(quán)的行使10.2.1投資方有權(quán)對(duì)融資方的經(jīng)營(yíng)狀況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。10.2.2融資方應(yīng)配合投資方的檢查工作，提供必要的便利條件。10.3信息披露與保密10.3.1融資方應(yīng)對(duì)投資方提供的商業(yè)秘密和保密信息予以保密。10.3.2投資方應(yīng)對(duì)融資方提供的經(jīng)營(yíng)信息予以保密。第十一條違約責(zé)任11.1融資方的違約責(zé)任11.1.1融資方未能按照約定時(shí)間償還貸款本息的，應(yīng)按照約定的違約金比例支付違約金。11.1.2融資方未能履行合同其他約定的義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。11.2投資方的違約責(zé)任11.2.1投資方未能按照約定時(shí)間支付融資額的，應(yīng)按照約定的違約金比例支付違約金。11.2.2投資方未能履行合同其他約定的義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。11.3違約賠償金額及方式11.3.1違約方的違約行為給守約方造成損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。11.3.2賠償金額及方式由雙方另行協(xié)商確定。第十二條爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式12.1.1雙方因履行本合同發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。12.1.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。12.2仲裁地點(diǎn)及機(jī)構(gòu)12.2.1若雙方同意仲裁解決爭(zhēng)議，仲裁地點(diǎn)為【】，仲裁機(jī)構(gòu)為【】。12.3適用法律12.3.1本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第十三條合同的生效、變更與終止13.1合同生效條件13.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.1.2本合同的生效以投資方支付融資額為條件。13.2合同的變更13.2.1雙方同意，合同的變更應(yīng)采用書面形式，并由雙方簽字蓋章確認(rèn)。第二部分：第三方介入后的修正鑒于本合同可能涉及第三方的介入，包括但不限于中介方、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)等，特制定本部分以明確第三方的概念、責(zé)任限額以及與其他各方的劃分等相關(guān)修正信息。第一條第三方概念界定1.1本合同所稱第三方，是指除甲乙方之外的，根據(jù)本合同約定或?qū)嶋H情況需要介入本合同履行過程的各方。1.2第三方包括但不限于中介方、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、擔(dān)保方、保險(xiǎn)公司等。第二條第三方責(zé)任限定2.1第三方介入本合同的履行過程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定及本合同的約定。2.2第三方在履行合同過程中造成甲乙方損失的，由第三方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。2.3第三方對(duì)甲乙方提供的信息、數(shù)據(jù)等承擔(dān)保密責(zé)任，未經(jīng)甲乙方同意不得向第三方披露。第三條第三方權(quán)利與義務(wù)3.1第三方根據(jù)本合同約定或?qū)嶋H情況需要介入本合同履行過程，享有相應(yīng)權(quán)利。3.2第三方應(yīng)按照本合同約定或甲乙方的合理要求，提供必要的服務(wù)和支持。3.3第三方應(yīng)按照本合同的約定或甲乙方的要求，承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。第四條第三方與甲乙方的關(guān)系4.1第三方與甲乙方均為獨(dú)立的主體，彼此之間不存在任何法律關(guān)系。4.2第三方介入本合同的履行過程，不影響甲乙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。4.3甲乙方與第三方之間的糾紛，不影響甲乙方之間的合同履行。第五條第三方介入的程序5.1甲乙方如需第三方介入本合同履行過程，應(yīng)提前【】個(gè)工作日通知對(duì)方。5.2甲乙方應(yīng)與第三方協(xié)商確定介入的具體事項(xiàng)、方式、時(shí)間等。5.3第三方介入本合同履行過程，應(yīng)簽署相應(yīng)的協(xié)議或合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。第六條第三方責(zé)任限額6.1第三方對(duì)甲乙方承擔(dān)的責(zé)任限額，按照第三方與甲乙方簽署的協(xié)議或合同約定執(zhí)行。6.2若本合同中未明確第三方的責(zé)任限額，甲乙方應(yīng)與第三方協(xié)商確定。6.3第三方責(zé)任限額的確定，應(yīng)考慮第三方介入事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)程度、影響力等因素。第七條第三方退出7.1第三方因故需退出本合同履行過程的，應(yīng)提前【】個(gè)工作日通知甲乙方。7.2第三方退出后，甲乙方應(yīng)重新協(xié)商確定后續(xù)事項(xiàng)的處理方式。7.3第三方退出不影響本合同其他條款的繼續(xù)履行。第八條第三方違約處理8.1第三方違反本合同約定，造成甲乙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。8.2甲乙方與第三方之間的糾紛，按照本合同爭(zhēng)議解決條款的約定處理。第九條第三方權(quán)益保護(hù)9.1甲乙方應(yīng)尊重第三方的合法權(quán)益，不得擅自變更、解除與第三方的合同。9.2甲乙方應(yīng)按照本合同約定或第三方的要求，支付相應(yīng)的費(fèi)用。第十條其他條款10.1本部分與本合同其他條款具有同等效力。10.2本部分的修改、補(bǔ)充，應(yīng)采用書面形式，并由甲乙方簽字蓋章確認(rèn)。第二部分：第三方介入后的修正，為合同的補(bǔ)充條款，具體條款內(nèi)容需根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整和補(bǔ)充。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：融資方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件附件二：投資方投資資格證明復(fù)印件附件三：融資方財(cái)務(wù)報(bào)表附件四：融資方業(yè)務(wù)報(bào)告附件五：投資方行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的通知附件六：投資方購(gòu)買股權(quán)的支付憑證附件七：反稀釋計(jì)算及執(zhí)行的具體方案附件八：利率調(diào)整機(jī)制的具體說明附件九：還款時(shí)間表附件十：股權(quán)稀釋的具體方案附件十一：估值調(diào)整機(jī)制的具體說明附件十二：合同履行過程中的第三方服務(wù)協(xié)議附件十三：合同違約金計(jì)算方法說明附件十四：合同爭(zhēng)議解決方式的具體說明說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.融資方未能按照約定的時(shí)間償還貸款本息。2.投資方未能按照約定的時(shí)間支付融資額。3.融資方提供的財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)報(bào)告等信息不真實(shí)、不完整、不準(zhǔn)確。4.投資方未行使或未正確行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。5.第三方未能按照約定的時(shí)間提供服務(wù)或支持。6.第三方未按照約定的方式履行義務(wù)。7.任何一方未履行本合同的其他