優(yōu)先股投資協(xié)議 2篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME優(yōu)先股投資協(xié)議本合同目錄一覽1.定義與術(shù)語(yǔ)解釋1.1優(yōu)先股1.2投資1.3股東1.4董事會(huì)1.5利潤(rùn)分配1.6股息1.7贖回權(quán)1.8強(qiáng)制性贖回1.9轉(zhuǎn)換權(quán)1.10股價(jià)1.11交易日1.12合同1.13各方1.14法律法規(guī)2.優(yōu)先股的發(fā)行2.1發(fā)行數(shù)量2.2發(fā)行價(jià)格2.3發(fā)行時(shí)間2.4發(fā)行條件3.投資者的權(quán)利與義務(wù)3.1投資者的權(quán)利3.1.1獲得股息3.1.2優(yōu)先股贖回權(quán)3.1.3優(yōu)先股轉(zhuǎn)換權(quán)3.1.4股東大會(huì)參會(huì)權(quán)3.1.5知情權(quán)3.2投資者的義務(wù)3.2.1支付投資款項(xiàng)3.2.2遵守公司章程3.2.3遵守法律法規(guī)4.公司的權(quán)利與義務(wù)4.1公司的權(quán)利4.1.1發(fā)行優(yōu)先股4.1.2贖回優(yōu)先股4.1.3調(diào)整股息4.1.4調(diào)整股價(jià)4.2公司的義務(wù)4.2.1提供投資者所需信息4.2.2保證優(yōu)先股的合法性4.2.3保證優(yōu)先股的流通性5.利潤(rùn)分配5.1股息分配5.2利潤(rùn)分配時(shí)間5.3利潤(rùn)分配方式6.優(yōu)先股的贖回6.1贖回條件6.2贖回價(jià)格6.3贖回時(shí)間7.優(yōu)先股的轉(zhuǎn)換7.1轉(zhuǎn)換條件7.2轉(zhuǎn)換價(jià)格7.3轉(zhuǎn)換時(shí)間8.強(qiáng)制性贖回8.1強(qiáng)制性贖回的條件8.2強(qiáng)制性贖回的價(jià)格8.3強(qiáng)制性贖回的時(shí)間9.合同的生效、變更與終止9.1合同生效條件9.2合同變更條件9.3合同終止條件10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.法律適用與爭(zhēng)議解決11.1法律適用11.2爭(zhēng)議解決12.合同的簽訂與備案12.1簽訂時(shí)間12.2簽訂地點(diǎn)12.3備案時(shí)間12.4備案地點(diǎn)13.各方聲明與承諾13.1各方聲明13.2各方承諾14.其他約定14.1補(bǔ)充協(xié)議14.2附件14.3生效日期14.4合同正本與副本14.5聯(lián)系方式第一部分：合同如下：第一條定義與術(shù)語(yǔ)解釋1.1優(yōu)先股本合同所稱優(yōu)先股，是指由甲方發(fā)行的，具有固定股息收益、優(yōu)先分配利潤(rùn)和優(yōu)先贖回權(quán)等特殊權(quán)利的股票。1.2投資投資是指乙方按照本合同約定，向甲方進(jìn)行優(yōu)先股認(rèn)購(gòu)的行為。1.3股東股東是指持有甲方優(yōu)先股的投資者。1.4董事會(huì)董事會(huì)是甲方的最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)甲方的日常經(jīng)營(yíng)管理和決策。1.5利潤(rùn)分配利潤(rùn)分配是指甲方根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)狀況和本合同約定，將公司利潤(rùn)分配給股東的行為。1.6股息股息是指甲方按照本合同約定，向股東支付的固定收益。1.7贖回權(quán)贖回權(quán)是指甲方按照本合同約定，有權(quán)在特定條件下購(gòu)買乙方的優(yōu)先股。1.8強(qiáng)制性贖回強(qiáng)制性贖回是指甲方在滿足本合同約定的條件下，有權(quán)要求乙方將其優(yōu)先股出售給甲方。1.9轉(zhuǎn)換權(quán)轉(zhuǎn)換權(quán)是指乙方按照本合同約定，有權(quán)將其持有的優(yōu)先股轉(zhuǎn)換為甲方的普通股。1.10股價(jià)股價(jià)是指甲方優(yōu)先股在資本市場(chǎng)的交易價(jià)格。1.11交易日交易日是指甲方優(yōu)先股在資本市場(chǎng)的交易日期。1.12合同本合同是指甲方與乙方之間關(guān)于優(yōu)先股投資協(xié)議的法律文件。1.13各方各方是指甲方和乙方。1.14法律法規(guī)法律法規(guī)是指中華人民共和國(guó)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策。第二條優(yōu)先股的發(fā)行2.1發(fā)行數(shù)量甲方本次發(fā)行的優(yōu)先股總數(shù)為_(kāi)___萬(wàn)股，其中乙方認(rèn)購(gòu)的優(yōu)先股數(shù)量為_(kāi)___萬(wàn)股。2.2發(fā)行價(jià)格甲方本次優(yōu)先股的發(fā)行價(jià)格為每股人民幣_(tái)___元。2.3發(fā)行時(shí)間甲方本次優(yōu)先股的發(fā)行時(shí)間為_(kāi)___年____月____日至____年____月____日。2.4發(fā)行條件甲方本次優(yōu)先股的發(fā)行條件按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第三條投資者的權(quán)利與義務(wù)3.1投資者的權(quán)利3.1.1獲得股息乙方按照本合同約定，享有獲得甲方支付的固定股息收益的權(quán)利。3.1.2優(yōu)先股贖回權(quán)在滿足本合同約定的條件下，乙方享有要求甲方按照約定價(jià)格購(gòu)買其持有的優(yōu)先股的權(quán)利。3.1.3優(yōu)先股轉(zhuǎn)換權(quán)在滿足本合同約定的條件下，乙方享有將其持有的優(yōu)先股轉(zhuǎn)換為甲方普通股的權(quán)利。3.1.4股東大會(huì)參會(huì)權(quán)乙方作為甲方股東，享有參加甲方股東大會(huì)、行使表決權(quán)的權(quán)利。3.1.5知情權(quán)乙方享有了解甲方經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況的權(quán)利，甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)向乙方提供相關(guān)信息。3.2投資者的義務(wù)3.2.1支付投資款項(xiàng)乙方應(yīng)當(dāng)按照本合同約定，向甲方支付優(yōu)先股投資款項(xiàng)。3.2.2遵守公司章程乙方應(yīng)當(dāng)遵守甲方的公司章程和相關(guān)規(guī)章制度。3.2.3遵守法律法規(guī)乙方應(yīng)當(dāng)遵守中華人民共和國(guó)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策。第四條公司的權(quán)利與義務(wù)4.1公司的權(quán)利4.1.1發(fā)行優(yōu)先股甲方有權(quán)按照本合同約定，發(fā)行優(yōu)先股。4.1.2贖回優(yōu)先股在滿足本合同約定的條件下，甲方有權(quán)贖回乙方持有的優(yōu)先股。4.1.3調(diào)整股息甲方有權(quán)根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)狀況和本合同約定，調(diào)整優(yōu)先股的股息收益。4.1.4調(diào)整股價(jià)甲方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)狀況和本合同約定，調(diào)整優(yōu)先股的股價(jià)。4.2公司的義務(wù)4.2.1提供投資者所需信息甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)向乙方提供公司經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況等信息。4.2.2保證優(yōu)先股的合法性甲方應(yīng)當(dāng)保證本次發(fā)行的優(yōu)先股符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定。4.2.3保證優(yōu)先股的流通性甲方應(yīng)當(dāng)保證優(yōu)先股在資本市場(chǎng)的流通性，維護(hù)乙方合法權(quán)益。第五條利潤(rùn)分配5.1股息分配甲方向乙方支付的股息按照本合同約定的固定收益率計(jì)算第八條優(yōu)先股的贖回8.1贖回條件（1）甲方經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)良好，且連續(xù)三年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率達(dá)到預(yù)定比例；（2）甲方累計(jì)未分配利潤(rùn)達(dá)到一定金額；（3）優(yōu)先股市場(chǎng)交易價(jià)格高于甲方最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)值；（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所規(guī)定的其他條件。8.2贖回價(jià)格甲方按照本合同約定，在行使優(yōu)先股贖回權(quán)時(shí)，贖回價(jià)格為本合同約定的發(fā)行價(jià)格。8.3贖回時(shí)間甲方行使優(yōu)先股贖回權(quán)的具體時(shí)間，按照本合同約定的條件和程序執(zhí)行。第九條優(yōu)先股的轉(zhuǎn)換9.1轉(zhuǎn)換條件（1）乙方持有優(yōu)先股的時(shí)間達(dá)到本合同約定的最低持有期限；（2）甲方普通股的市值達(dá)到一定金額；（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所規(guī)定的其他條件。9.2轉(zhuǎn)換價(jià)格乙方行使優(yōu)先股轉(zhuǎn)換權(quán)時(shí)，轉(zhuǎn)換價(jià)格為甲方普通股的最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)值。9.3轉(zhuǎn)換時(shí)間乙方行使優(yōu)先股轉(zhuǎn)換權(quán)的具體時(shí)間，按照本合同約定的條件和程序執(zhí)行。第十條強(qiáng)制性贖回10.1強(qiáng)制性贖回的條件（1）甲方經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)下滑，且連續(xù)三年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率低于預(yù)定比例；（2）甲方累計(jì)未分配利潤(rùn)低于一定金額；（3）優(yōu)先股市場(chǎng)交易價(jià)格低于甲方最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)值；（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所規(guī)定的其他條件。10.2強(qiáng)制性贖回的價(jià)格甲方行使強(qiáng)制性贖回權(quán)時(shí)，贖回價(jià)格為本合同約定的發(fā)行價(jià)格。10.3強(qiáng)制性贖回的時(shí)間甲方行使強(qiáng)制性贖回權(quán)的具體時(shí)間，按照本合同約定的條件和程序執(zhí)行。第十一條合同的生效、變更與終止11.1合同生效條件本合同自各方簽字蓋章之日起生效，并自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起具備法律效力。11.2合同變更條件本合同的變更應(yīng)當(dāng)經(jīng)各方協(xié)商一致，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所核準(zhǔn)。11.3合同終止條件（1）本合同約定的優(yōu)先股發(fā)行期限屆滿；（2）各方同意提前終止本合同；（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所規(guī)定的其他終止條件。第十二條爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式本合同引起的任何爭(zhēng)議，各方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交甲方所在地人民法院訴訟解決。12.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)本合同爭(zhēng)議的訴訟管轄法院為甲方所在地人民法院。第十三條法律適用與爭(zhēng)議解決13.1法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。13.2爭(zhēng)議解決本合同爭(zhēng)議的解決按照第十二條的規(guī)定執(zhí)行。第十四條合同的簽訂與備案14.1簽訂時(shí)間本合同于____年____月____日由各方簽字蓋章。14.2簽訂地點(diǎn)本合同簽訂地點(diǎn)為_(kāi)___省____市____區(qū)（縣）。14.3備案時(shí)間本合同簽訂后，各方應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所的規(guī)定進(jìn)行備案。14.4備案地點(diǎn)本合同備案地點(diǎn)為_(kāi)___省____市____區(qū)（縣）工商行政管理局。第十五條各方聲明與承諾15.1各方聲明（1）各方為本合同的當(dāng)事人，具有完全民事行為能力。（2）各方保證本合同所述事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。15.2各方承諾（1）各方將嚴(yán)格履行本合同的約定，遵守相關(guān)法律法規(guī)。（2）各方在本合同有效期內(nèi)，不得以任何方式損害另一方合法權(quán)益。第十六條其他約定16.1補(bǔ)充協(xié)議本合同未盡事宜，各方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。16.2附件第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1第三方定義在本合同中，第三方指的是除甲方和乙方之外的自然人、法人或其他組織。第三方介入是指第三方在甲方和乙方之間的合同履行過(guò)程中，參與并影響合同的實(shí)施。1.2第三方分類第三方分為中介方和其他第三方。中介方是指在甲方和乙方之間提供促成合同成立、履行或解除服務(wù)的自然人、法人或其他組織，如投資顧問(wèn)、證券公司等。其他第三方是指非中介方，參與并可能影響合同履行過(guò)程的自然人、法人或其他組織。第二條第三方介入的條件和程序2.1第三方介入的條件（1）第三方與甲方或乙方簽訂書(shū)面協(xié)議，約定介入本合同的條款和條件；（2）甲方和乙方同意第三方的介入，并在本合同中明確第三方介入的條款；（3）第三方介入不違反法律法規(guī)和本合同的約定。2.2第三方介入的程序（1）第三方與甲方或乙方協(xié)商，達(dá)成介入本合同的共識(shí)；（2）甲方和乙方在本合同中明確第三方介入的條款，包括但不限于第三方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任；（3）第三方按照本合同約定的條件和程序介入合同履行過(guò)程；（4）甲方、乙方和第三方共同簽署本合同及其補(bǔ)充協(xié)議。第三條第三方權(quán)利與義務(wù)3.1第三方權(quán)利（1）按約定參與甲方和乙方的合同履行過(guò)程；（2）按約定獲取合同履行所產(chǎn)生的收益；（3）要求甲方和乙方履行合同約定的義務(wù)；（4）本合同約定的其他權(quán)利。3.2第三方義務(wù)（1）按照約定參與合同履行過(guò)程，并履行相關(guān)義務(wù)；（2）遵守本合同約定的條款和條件，不得違反法律法規(guī)；（3）履行合同約定的其他義務(wù)。第四條第三方責(zé)任限額4.1第三方責(zé)任限額的確定（1）第三方介入的合同金額：第三方介入的合同金額為本合同約定的優(yōu)先股投資金額；（2）第三方責(zé)任限額：第三方責(zé)任限額為第三方介入的合同金額的____%；（3）第三方責(zé)任限額的計(jì)算方式：第三方責(zé)任限額=第三方介入的合同金額×__%。4.2第三方責(zé)任限額的適用（1）第三方未能按約定履行合同義務(wù)；（2）第三方造成甲方或乙方損失；（3）第三方違反本合同約定的其他義務(wù)。第五條第三方與甲方、乙方的關(guān)系5.1第三方與甲方的關(guān)系第三方與甲方之間的權(quán)利義務(wù)，按照本合同及第三方與甲方簽訂的書(shū)面協(xié)議約定。5.2第三方與乙方的關(guān)系第三方與乙方之間的權(quán)利義務(wù)，按照本合同及第三方與乙方簽訂的書(shū)面協(xié)議約定。5.3第三方與甲方、乙方之間的劃分（1）第三方介入的合同履行過(guò)程中，甲方和乙方應(yīng)按照本合同約定，履行各自的權(quán)利義務(wù)；（2）第三方不取代甲方和乙方在本合同項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)；（3）第三方在本合同項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)，不涉及甲方和乙方之間的權(quán)利義務(wù)。第六條第三方介入對(duì)合同履行的影響6.1第三方介入不影響本合同的生效、變更與終止。6.2第三方介入不影響本合同約定的優(yōu)先股發(fā)行、贖回、轉(zhuǎn)換等條款的履行。6.3第三方介入不影響本合同約定的利潤(rùn)分配、爭(zhēng)議解決等條款的履行。第七條第三方退出7.1第三方退出條件（1）第三方與甲方、乙方協(xié)商一致；（2）第三方按照本合同約定的條件和程序退出；（3）第三方退出不影響本合同的繼續(xù)履行。7.2第三方退出后的責(zé)任第三方退出后，應(yīng)按照本合同約定，承擔(dān)退出引起的法律責(zé)任。第八條第三方介入的補(bǔ)充協(xié)議8.1補(bǔ)充協(xié)議的簽訂本合同未盡事宜，各方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。8.2補(bǔ)充協(xié)議的備案補(bǔ)充協(xié)議簽訂后，各方應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所的規(guī)定進(jìn)行備案。第九條第三方介入的適用法律法規(guī)9.1第三方介入適用中華人民共和國(guó)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策。9.第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.優(yōu)先股發(fā)行方案：包括發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行時(shí)間、發(fā)行條件等詳細(xì)信息。2.投資者權(quán)利義務(wù)說(shuō)明書(shū)：詳細(xì)說(shuō)明投資者的權(quán)利和義務(wù)，以及行使權(quán)利和履行義務(wù)的具體程序。3.利潤(rùn)分配方案：包括股息分配的計(jì)算方式、分配時(shí)間、分配方式等詳細(xì)信息。4.優(yōu)先股贖回方案：包括贖回條件、贖回價(jià)格、贖回時(shí)間等詳細(xì)信息。5.優(yōu)先股轉(zhuǎn)換方案：包括轉(zhuǎn)換條件、轉(zhuǎn)換價(jià)格、轉(zhuǎn)換時(shí)間等詳細(xì)信息。6.強(qiáng)制性贖回方案：包括強(qiáng)制性贖回的條件、贖回價(jià)格、贖回時(shí)間等詳細(xì)信息。7.合同生效條件證明文件：包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所的核準(zhǔn)文件等。8.第三方介入?yún)f(xié)議：包括第三方與甲方、乙方的權(quán)利義務(wù)、責(zé)任限額等詳細(xì)信息。9.第三方退出協(xié)議：包括第三方退出的條件和程序等詳細(xì)信息。10.補(bǔ)充協(xié)議：對(duì)本合同未盡事宜的補(bǔ)充和修改。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資者違約1.1未按時(shí)支付投資款項(xiàng)：投資者未按照本合同約定及時(shí)向甲方支付優(yōu)先股投資款項(xiàng)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、承擔(dān)甲方因此產(chǎn)生的損失等。1.2違反公司章程：投資者違反甲方的公司章程和相關(guān)規(guī)章制度，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于停止違反行為、賠償甲方因此產(chǎn)生的損失等。1.3違反法律法規(guī)：投資者違反中華人民共和國(guó)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于停止違反行為、賠償甲方因此產(chǎn)生的損失等。2.甲方違約2.1未按時(shí)支付股息：甲方未按照本合同約定及時(shí)向投資者支付股息，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、承擔(dān)投資者因此產(chǎn)生的損失等。2.2未按約定贖回優(yōu)先股：甲方未按照本合同約定及時(shí)行使優(yōu)先股贖回權(quán)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、承擔(dān)投資者因此產(chǎn)生的損失等。2.3未按約定調(diào)整股息：甲方未按照本合同約定及時(shí)調(diào)整優(yōu)先股股息，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、承擔(dān)投資者因此產(chǎn)生的損失等。3.第三方違約3.1未按約定履行義務(wù)：第三方未按照本合同約定履行相關(guān)義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、承擔(dān)甲方或投資者因此產(chǎn)生的損失等。3.2造成損失：第三方因自身原因造成甲方或投資者損失，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、承擔(dān)甲方或投資者因此產(chǎn)生的損失等。4.違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)如下：（1）違約行為是否符合本合同約定的條件；（2）違約行為是否對(duì)甲方或投資者造成實(shí)際損失；（3）違約行為是否違反法律法規(guī)。例如，若投資者未按時(shí)支付投資款項(xiàng)，違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)為：（1）投資者未按時(shí)支付投資款項(xiàng)，符合本合同約定的違約條件；（2）投資者未按時(shí)支付投資款項(xiàng)，對(duì)甲方造成實(shí)際損失，如甲方的融資成本增加、資金鏈斷裂等；（3）投資者未按時(shí)支付投資款項(xiàng)，違反了中國(guó)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。全文完。優(yōu)先股投資協(xié)議2本合同目錄一覽1.投資金額及用途1.1投資金額1.2投資用途2.股權(quán)結(jié)構(gòu)2.1股權(quán)比例2.2股權(quán)變更3.優(yōu)先股權(quán)利3.1股息分配3.2優(yōu)先股回購(gòu)3.3股東大會(huì)參與權(quán)4.投資限制4.1投資領(lǐng)域4.2投資額度5.退出機(jī)制5.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓5.2企業(yè)并購(gòu)6.合同履行期限6.1投資期限6.2合同續(xù)約7.違約責(zé)任7.1投資方違約7.2目標(biāo)公司違約8.爭(zhēng)議解決方式8.1協(xié)商解決8.2調(diào)解解決8.3訴訟解決9.合同的生效、變更與解除9.1合同生效條件9.2合同變更9.3合同解除10.保密條款10.1保密內(nèi)容10.2保密期限11.法律適用及爭(zhēng)議解決11.1法律適用11.2爭(zhēng)議解決12.其他條款12.1投資方義務(wù)12.2目標(biāo)公司義務(wù)13.合同附件13.1投資計(jì)劃書(shū)13.2財(cái)務(wù)報(bào)表14.合同簽署14.1簽署日期14.2簽署地點(diǎn)第一部分：合同如下：第一條投資金額及用途1.1投資金額甲方同意向乙方投資人民幣【】萬(wàn)元整（大寫：【】萬(wàn)元整），作為對(duì)乙方公司運(yùn)營(yíng)的資金支持。1.2投資用途（1）產(chǎn)品研發(fā)；（2）市場(chǎng)推廣；（3）生產(chǎn)設(shè)備購(gòu)置；（4）人力資源配置；（5）其他經(jīng)雙方協(xié)商一致的用途。第二條股權(quán)結(jié)構(gòu)2.1股權(quán)比例甲方投資后，持有乙方【】%的股權(quán)。2.2股權(quán)變更（1）甲方同意乙方的股權(quán)轉(zhuǎn)讓；（2）甲方按照本協(xié)議約定的優(yōu)先股回購(gòu)條款行使回購(gòu)權(quán)；（3）其他經(jīng)雙方協(xié)商一致的股權(quán)變更情況。第三條優(yōu)先股權(quán)利3.1股息分配甲方作為優(yōu)先股股東，享有按照約定的優(yōu)先股息率優(yōu)先分配股息的權(quán)利。優(yōu)先股息率為本協(xié)議簽訂之日的中國(guó)人民銀行一年期貸款基準(zhǔn)利率上浮【】%。3.2優(yōu)先股回購(gòu)（1）在乙方符合本協(xié)議約定的條件下，甲方有權(quán)要求乙方按照購(gòu)買價(jià)格回購(gòu)甲方持有的優(yōu)先股；（2）回購(gòu)價(jià)格為本金加上按照優(yōu)先股息率計(jì)算的應(yīng)收股息；（3）甲方行使回購(gòu)權(quán)的條件如下：①乙方連續(xù)兩年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率低于【】%；②乙方發(fā)生重大不利變化，影響其持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力；③其他經(jīng)雙方協(xié)商一致的回購(gòu)條件。3.3股東大會(huì)參與權(quán)甲方作為優(yōu)先股股東，有權(quán)參加乙方股東大會(huì)，并對(duì)乙方的重大事項(xiàng)發(fā)表意見(jiàn)。第四條投資限制4.1投資領(lǐng)域（1）法律法規(guī)禁止和限制的產(chǎn)業(yè)；（2）高風(fēng)險(xiǎn)、高污染、高耗能產(chǎn)業(yè)；（3）其他經(jīng)雙方協(xié)商一致的投資限制領(lǐng)域。4.2投資額度甲方對(duì)乙方的單次投資額度不得超過(guò)人民幣【】萬(wàn)元整（大寫：【】萬(wàn)元整）。第五條退出機(jī)制5.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓（1）甲方通知乙方擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)意向；（2）乙方在接到通知后【】日內(nèi)未提出異議；（3）股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格由雙方協(xié)商確定。5.2企業(yè)并購(gòu)如乙方發(fā)生并購(gòu)重組，甲方有權(quán)按照本協(xié)議約定的價(jià)格和條件參與并購(gòu)。第六條合同履行期限6.1投資期限本協(xié)議項(xiàng)下的投資期限為【】年，自甲方實(shí)際支付投資金額之日起計(jì)算。6.2合同續(xù)約如雙方同意續(xù)約，應(yīng)簽訂書(shū)面續(xù)約協(xié)議，并明確續(xù)約后的投資金額、股權(quán)比例等事項(xiàng)。第八條違約責(zé)任8.1投資方違約甲方違反本協(xié)議的約定，包括但不限于未按約定時(shí)間支付投資金額、未履行投資限制等，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。違約責(zé)任包括但不限于支付違約金、賠償損失等。8.2目標(biāo)公司違約乙方違反本協(xié)議的約定，包括但不限于未按約定用途使用投資資金、未按約定支付股息等，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。違約責(zé)任包括但不限于支付違約金、賠償損失等。第九條爭(zhēng)議解決方式9.1協(xié)商解決雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決本協(xié)議履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議。9.2調(diào)解解決如協(xié)商不成，任何一方均可向乙方所在地的人民調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解。9.3訴訟解決如調(diào)解不成，任何一方均有權(quán)向乙方所在地的人民法院提起訴訟。第十條合同的生效、變更與解除9.1合同生效條件本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。9.2合同變更本協(xié)議的變更應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式簽訂。9.3合同解除任何一方提前終止本協(xié)議的，應(yīng)提前【】天通知對(duì)方，并按照雙方協(xié)商確定的方式處理后續(xù)事項(xiàng)。第十一條保密條款11.1保密內(nèi)容雙方在簽訂本協(xié)議及履行本協(xié)議過(guò)程中所獲悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等，應(yīng)予以保密。11.2保密期限雙方的保密義務(wù)自本協(xié)議簽訂之日起生效，至本協(xié)議終止或履行完畢之日止。第十二條其他條款12.1投資方義務(wù)甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式支付投資金額，并按照約定的用途使用投資資金。12.2目標(biāo)公司義務(wù)乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的方式和條件向甲方支付股息，并按照約定的用途使用投資資金。第十三條合同附件13.1投資計(jì)劃書(shū)本協(xié)議附件一《投資計(jì)劃書(shū)》是本協(xié)議的重要組成部分，雙方應(yīng)按照附件一約定的內(nèi)容履行本協(xié)議。13.2財(cái)務(wù)報(bào)表乙方應(yīng)按照甲方的要求，定期提供財(cái)務(wù)報(bào)表，以反映乙方的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。第十四條合同簽署14.1簽署日期本協(xié)議于【】年【】月【】日簽署。14.2簽署地點(diǎn)本協(xié)議在【】市（或縣、區(qū)）簽署。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概念15.1第三方定義本協(xié)議所稱第三方，是指除甲方和乙方之外的，與本協(xié)議的履行有關(guān)的其他自然人、法人和其他組織。15.2第三方責(zé)任第三方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，履行其應(yīng)承擔(dān)的權(quán)利和義務(wù)。第三方未按照本協(xié)議履行其義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。15.3第三方權(quán)利第三方按照本協(xié)議的約定，享有與其履行義務(wù)相應(yīng)的權(quán)利。16.第三方介入的條件和方式16.1介入條件第三方介入的條件包括但不限于：（1）第三方應(yīng)與甲方和乙方達(dá)成一致，明確其介入的事項(xiàng)和范圍；（2）第三方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，向甲方和乙方披露其身份和相關(guān)信息；（3）第三方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，履行其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)。16.2介入方式第三方介入的方式包括但不限于：（1）提供技術(shù)支持；（2）提供咨詢服務(wù)；（3）參與項(xiàng)目管理；（4）其他經(jīng)甲方和乙方協(xié)商一致的方式。17.第三方介入的額外條款17.1第三方義務(wù)第三方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，履行其義務(wù)，包括但不限于：（1）提供專業(yè)服務(wù)；（2）保證服務(wù)質(zhì)量；（3）保密義務(wù)；（4）其