2024年咨詢工程師考試課件

第四節(jié)項目后評價

項目后評價的基本內容包括技術、經濟、環(huán)境、社會和管理等五方面。經營性項目一般在項目運

營3-5年后進行。

一、項目后評價的任務

1項目全過程的回從項目的前期打算到竣工驗收，全面系統地總結各個階段的實施過程、查找

顧和總結問題，分析緣由。

2.項目效果和效益對項目的工程技術成果、財務效益、經濟效益、環(huán)境影響、社會影響等進行

的分析評價分析評價，比照項目可研評估的結論和主要指標，找出變更和差別。

3.項目目標和持續(xù)對項目目標的實現程度及其適應性、項目的持續(xù)發(fā)展實力及問題、項目的勝

性的評價利度進行分析評價，得出項目后評價結論。

4.總結閱歷教訓，

提出對策建議

二、項目后評價的特點

項目后評價的特點是評價的獨立性和反饋功能。

項目后評價應由獨立的詢問機構或專家來完成，也可由投資評價決策者組織獨立專家共同完成。

“獨立”是指從事項目后評價的機構和專家應是沒有參與項目前期和工程實施詢問業(yè)務和管理服務的

機構和個人。

三、項目后評價與項目竣工驗收的區(qū)分

后評價通過工程、技術、經濟、效益四個方面判定項目的勝利度。

1.工程建成項目的實體建成，即項目的土建完工、設備安裝調試完成，裝置和設施經過試運行。

此時可以進行竣工驗收。

2.技術建成設施和設備的運行達到設計的技術指標，裝置達到設計實力。一般項目須要1—2年

的時間。

3.經濟建成指項目財務和經濟指標的基本實現，包括運營;銷售）收入、成本、利稅、財務內部

收益率、借款償還期等。一般項目須要項目竣工后3年左右的時間才能實現。

4.效益建成指項Fl對國民經濟、環(huán)境生態(tài)、社會發(fā)展所產生的宏觀或長遠的影響。一般須要3-5

年或更長的時間。

四、后評價的范圍和內容

項目后評價的范圍就是對項目全過程的回顧和總結，即從項目的決策、打算、實施到運營，全面

系統地對各個階段總結進行的過程，發(fā)覺問題，分析緣由。

（一）項目全過程各個階段的回顧與總結

項目全過程的回顧和總結一般分四個階段：前期決策、建設打算、建設實施、投產運營。

1.前期決策

⑴項目可行口重點是：◎項目的目的和目標是否明確、合理；◎項目是否進行了多方案比

性探討的總結較，是否選擇了正確的方案；。項目的效果和效益是否可能實現；◎項目是否

評價可能產生預期的作用利影響?！踉诎l(fā)覺問題的基礎上，分析緣由，得出評價結

論。

（2）項目評估對項目評估報告后評價的重點是：對項目評估報告目標的分析評價；對

的總結評價項目評估報告效益指標的分析評價；對項目評估報告風險分析的評價等。

（3）項目決策對項目決策的后評價包括：項目決策程序的分析；投資決策內容的分析

的評價與評價；決策方法的分析與評價三部分內容

2.項目打算階段（略）

3.項目建設實施階段（略）

4.項目運營階段的總結評價（略）

（二）項目后評價基本指標

項目后評價的基本指標包括技術、經濟、環(huán)境、社會和管理等五方囿。

1、技術效果評（1）技術先進性：（2）技術適用性（3）技術經濟性（4）技術平安性：

價

2、財務和經濟（1）財務效益分析。要進行項目的盈利性分析、清償實力分析和生存實力分析。

效益評價但住后評價中接受數據不能簡潔地運用實際數，應將實際數中包含的物價指數扣

除，并使之與前評估中的各項評價指標在評價時點和計算效益的范圍上都可比。

（2）經濟效益分析。經濟后評價結果同樣要與前評估指標對比

3、環(huán)境影響評在審核已完成的環(huán)評報告和評價環(huán)境影響現狀的同時'要對將來進行預料。對有

價可能產生突發(fā)性事故的項目，要有環(huán)境影響的風險分析。

環(huán)境影響后評價一般包括五部分內容：項目的污染限制、區(qū)域的環(huán)境質量、自然

資源的利用、區(qū)域的生態(tài)平衡和環(huán)境管理實力。

4、項目社會影評價的調查提綱和分析方法的選擇特別重要。

響評價

5、項目的管理重點是分析評價項目建設和運營中，組織結構及實力。項目組織機構設計完成并

效果評價投入運營后，應對其自身結構及其所具備的實力進行適時監(jiān)測和評價，以分析項

目組織機構選擇的合理性，并剛好進行調整。

（三）項目后評價的可持續(xù)性評價

項目持續(xù)性分析的要素為：財務、技術、環(huán)保、管理、政策等。

（四）、項目勝利度評價

1、項目勝利度的標準。項目評價的勝利度可分為五個等級：

1）完全勝利:項目的各項目標都已全面實現或超過；相對戌本而言，項目取得巨大的效益和

影響。

2）基本勝利：項目的大部分目標已經實現；相對成本而言，項目達到了預期的效益和影響。

3）部分勝利:項目實現了原定的部分口標；相對成本而言，項目只取得了肯定的效益和影響。

4）不勝利：項目實現的目標特別有限；相對成本而言，項目幾乎沒有產生什么正效益和影

響。

5）失?。喉椖康哪繕耸遣滑F實的，無法實現；相對成本血言，項目不得不終止。

2、勝利度測評，通過對評價指標打分，得出勝利度等級。

三、項目后評價的實施

（一）項目后評價工作程序

⑴接受后評價任務，簽訂工作合同或評價協議。

(2)成立后評價小組，制定評價支配。

(3)設計調查方案，聘請有關專家。

(4)閱讀文件，收集資料。

(5)開展調杳，了解狀況。

(6)分析資料，形成報告。

(7)提交后評價報告，反饋信息。

(二)、中心投資項目后評價

國家發(fā)展改革委每年年初確定須要開展后評價的項目名單。制定項目后評價年度支配。列入支配

內的單位，在支配下達3個月內向國家發(fā)展改革委報送項口自我評價報告。發(fā)改委托付獨立的甲級詢

問單位擔當后評價工作。

(三)、中心企業(yè)固定資產投資項目后評價。

應留意分析、評價項目投資對行業(yè)布局、產業(yè)結構調整、企業(yè)發(fā)展、技術進步、投資效益和國有

資產保值增值的作用和影響。

對于中心企業(yè)投資項目，企業(yè)重要項目的業(yè)主在項目完工投產后6-18個月向主管中心企業(yè)上報

《項目自我評價報告》，中心企業(yè)對自評報告進行評價。應避開在評價中“自己評價自己

第五節(jié)工程項目管理詢問

一、工程項目管理制度

我國實行：投資項目資本金制度、項目法人責任制、建設項目招標投標制度、工程項目建設監(jiān)理

制度、建設工程合同制度、項目經理責任制。

二、工程項目管理模式

1、自行管理模式。

2、分項托付管理模式。分階段分別發(fā)包給專業(yè)公司

3、專業(yè)機構管理模式。全過程或分階段承包給管理公司。

4、工程項目代建制

代建制，是指政府投資項目依據規(guī)定的程序，通過招標等方式，選擇具有相應資質的專業(yè)化的項

目管理單位(代建單位)，代理投資人或建設單位負責項目的投資管理和建設實施的組織工作，嚴格限

制項目投資、質量和工期，竣工驗收后移交給運用單位的制度。

代建制的核心是代建單位依據合同約定代理項目建設的法人貢職。

實行代建制的關鍵是通過公開競爭方式選擇具有專業(yè)素養(yǎng)的代建單位，用經濟和法律手段來約束

代建單位嚴格依據代建合同實施代建任務。

第四章現代工程詢問方法

第一節(jié)現代工程詢問方法體系

現代工程詢問方法體系由三部分構成：哲學方法、邏輯方法和專業(yè)方法。

按是否接受數學模型詢問方法分類：定性分析方法；定量分析方法；定性定量相結合的分析方法

其次節(jié)調查法、對比法、系統分析法

一、調查法

調查法是工程詢問評估中最常用的方法，可用于項目周期的各個階段。主要有以下幾種:

問卷調查這種調查法在項目立項過程和社會評價中多用，一般是一次性完成的。

專家調查，這種調查法可在經濟評價中接受。又叫德爾菲法，具體看第四科目內容

現場調查現場調查可以實行兩種形式：問卷調查與訪談調查

現場測量現場調查除筆錄與訪談外，還有一項重要的工作就是現場取樣、測量或勘測

歷史資料調查有些項目不僅須要當前的信息資料，還須要歷史的資料。

文案調杳文案調查也稱二手調查，是通過各種媒體、各類機構的管理信息系統等，搜

集別人供應的、與項目有關的資料，為項目設計與決策供應詳實的協助資料。

二、對比法

對比法有無對比是投資項目詢問評估最重要的法則。

有無對比“有項目”的投入之差與“無項目”產出之差就是項目投資的成果。是項目實施與

運營過程中各個時點狀態(tài)之比。有項目與無項目之差就是投資項目的增量。

前后對比應用前后對比的方法，可以清晰地了解在不同的時間點某事物狀態(tài)的變更。

橫向對比橫向對比多用于競爭力分析，也可用于行業(yè)發(fā)展探討

規(guī)制對比詢問人員應遵循和比照相關規(guī)定和要求從事詢問業(yè)務

標準對比將項目的可驗證指標與國家公布的行業(yè)標準，規(guī)范比較。

方案對比任何擬建項目在設計時一般都要提出若干可行方案供投資人選擇。

二、系統分析法

系統分析方法是把事物當作一個整體來探討，把一個探討對象看做一個系統，從系統的整體觀點

動身，探討系統內部各組成部分之間的有機聯系、與外部環(huán)境的相互關系及變更過程，是綜合的探討

方法。

系統分析包括系統探討、系統設計、系統量化、系統評價和系統協調和反饋五個階段，最終將全

部探討結果供應應決策者，以便做出決策并付諸實施。

第三節(jié)邏輯框架法與項目分析

一、邏輯框架法的概念

1.邏輯框架法的基本概念

邏輯框架法（LFA）是由美國國際開發(fā)署（USAID）在1970年開發(fā)并運用的一種設計、支配和評

價的方法?？捎糜陧椖恐芷诘母鱾€階段。

2.邏輯框架矩陣

邏輯框架的基本結構表

層次綱要客觀驗證指標驗證方法假定外部條件

目標/影響目標指標監(jiān)測和監(jiān)督手段及方法實現目標的主要條件

目的/作用目的指標監(jiān)測和監(jiān)督于段及方法實現目的的主要條件

產出/結果產出物定量指標監(jiān)測和監(jiān)督手段及方法實現產出的主要條件

投入/措施投入物定量指標監(jiān)測和監(jiān)督手段及方法落實投入的主要條件

二、項目邏輯框架分析

分析階段計劃階段

確定利益群體分析一確定并描

受益者述主要利益群體、目標群體

和受益者,確定詵的問題將

在未來事務中得到解決.

問題分析一認定主要問題、

限制條件和機會;確定原因

和結果的關系。

目標分析一從認定的問題

中提出目標,確定手段到目

的的關系。_______________

對策分析一確定實現目標

的不同戰(zhàn)略；選擇最適合的

戰(zhàn)略；確定主要目標（總體

目標和項目目

主要目的是確定規(guī)劃或項目的長遠目標和宏觀影響，明確項目的最高目標和主

要受益群體，多數狀況下接受集中主要群體利益為主導的方法。另一個主要

1.利益群體分析

方面是對項目可能帶來的環(huán)境和社會影響的分析，一般應是規(guī)劃和投

資機會探討必需包含的重點內容

問題分析要把全部問題匯合起來，通過專家集體探討，建立“問題樹”，確定

2.問題分析目標利益群體的核心問題、形成緣由和產生的后果。要找出項目主要目標群體

的核心問題，即須要項目解決的核心問題是什么？

目標分析是針對問題分析找出的“核心問題”，通過探討提出擬建項目所需實

現的最終目標，包括宏觀目標和干脆目的。

分析方法和步驟：

（1）重新系統地把問題分析的全部負面狀態(tài)轉變成正面狀態(tài)，包括可以期望

3.目標分析

的和實際可能實現的：

（2）檢查“手段一口的"關系，保證層次的真實和完整（因果關系轉換成手段

一目的的連接）；

（3）必要時還需修改說明、增加一些新目標，以使之更加切題，并強調更高

層面上目標實現的必要性，去掉那些不合適、不便利或沒必要的目標。

探討對策的基本準則包括：（1）目標群體的重點和吸引力，包括：受益的時間；

4.對策分析可利用資源；（2）目標群體的現有潛力和實力；（3）行業(yè)產業(yè)政策以及對整體

政策目標的貢獻；（4）與其他行動（規(guī)劃、項目）的關系和協調：（5）社會的可

接受性；對消退不同等的貢獻；（6）緊迫性等。

三、邏輯框架法的目標層次

1、內在邏輯的四個層次：

1、通常是指高層次的目標，即宏觀支配、規(guī)劃、政策和方針等，該目

標可由幾個方面的因素來實現。

目標

2、宏觀H標一般超越了項H本身的范疇，它是指國家、地區(qū)、部門或

投資機構的整體目標以及項目對其可能產生的影響。

目的是指“為什么”耍實施這個項目，即項目干脆的效果、效益和作用。

目的

主要是社會和經濟方面的成果和作用。

這里的“產出”是指項目“干了些什么”，即項目的建設內容或投入的

產出

產出物。一般要供應項目可計量的干脆結果。

投入和活動該層次是指項目的實施過程及內容，要包括資源的投入量和時間等。

2.垂直邏輯關系

“垂直邏輯”可用來闡述各層次的目標內容及其上下間的因果關系。

3.重要的假定條件

重要的假定條件主要是指可能對項目的進展或成果產生影響，而項目管理者又無法限制的外部條

件，即風險或制約條件。

通常項目的原始背景和“投入/產出”層次間的假定條件較少；

“產出/R的”層次間所提出的不確定因素往往會對“R的/目標”層次產生重要影響；

由于宏觀目標的成敗取決于一個或多個項目的成敗，因此最高層次的前提條件是特別重要的。

4.水平邏輯關系

（1）客觀驗證指標。邏輯框架接受的驗證指標應具備下列條件：

1）清晰的量化指標，以測定項目的勝利程度

2）必需針對項目主要目的，突出重點指標。

3）驗證指標與對應目標的關系明確合理。

4）驗證指標與層次目標一一對應，而且是唯一的。

5）驗證指標必需是完整的、充分的、定義精確的

6）驗證指標必需是客觀具體的，不是人為可以變動的

7）間接指標的接受。有時項目很難找到干脆的驗證指標，須要接受間接指標。間接指標

與驗證對象的關系必需是明確的。

8）驗證指標的精確性。精確的指標應當包括明確的定義、定量的數據和定性的表述以及

確定的時間

（2）驗證手段。在邏輯框契水平邏輯層次上，對應驗證指標的是驗證手段。驗證手段就是

主要資料來源（監(jiān)測和監(jiān)督）和驗證所接受的方法。驗證方法可依據數據收集的類型、詢問信

息的來源和收集接受的技巧來劃分。

5、編制邏輯框架矩陣的一般依次：

項目描述指標信息源假設

總體目標（1）(8)(9)

目的（2）(10)(11)(7)

結果（3）(12)(13)(6)

活動（4）(14)(15)(5)

這種編制依次并非唯一編制依次，也可以逐層解決，完成編制。

第四節(jié)綜合評價法

一、綜合評價法的概念

項目綜合評價是運用多個指標對評價對象進行評價，謀求建設方案的整體優(yōu)化，而不是謀求某一項

指標或幾項指標的最優(yōu)值。

二、綜合評價的一般工作程序

1.確定目標

2.確定評價范圍

選定指標后，須要制定相應的判別準則，作為評價尺度。

3.確定評價指標和標準

定量指標應有量的標準，定性指標只設定性的陳述。

①各指標權重的取值范圍為0?1之間，大多為一個小數；

4.確定指標的權重

②同一層次的全部指標的權重總和為1。

對綜合評價值凹凸、優(yōu)劣的判別有兩種處理方法：

①預先規(guī)定某一數值N,大于N的為可行方案，小于N的為不

5.確定綜合評價判據行行方案；

②預先不規(guī)定一個臨界值，而是以綜合評價值的大小排列優(yōu)

先次序。

6.選擇評價方法，進行綜合評價

第四章工程詢問服務的選購

本章節(jié)出題有三種形式，一種是評標的計算過程題目，一種是簡潔的問答題目，一種是評標過程挑

錯的題目。三種題目中最難的是評標過程挑錯。

第一節(jié)工程詢問服務的選購方式

一、國內常用的選購方式

(-)有關法規(guī)

1、《工程建設項目招標范圍和規(guī)模標準規(guī)定》中規(guī)定，以下范圍內的各類工程建設項目，包括項

目的勘察、設計、施工、監(jiān)理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的選購，達到下列標準之一

的，必需進行招標：

(1)施工單項合同估算價在200萬元人民幣以上的：

(2)重要設備、材料等貨物的選購，單項合同估算價在100萬元人民幣以上的；

(3)勘察、設計、監(jiān)理等服務的選購，單項合同估算價在50萬元人民幣以上的；

(4)單項合同估算價低于第(1)、(2)、(3)項規(guī)定的標準，但項目總投資額在3000萬元人民幣

以上的。

對于未規(guī)定的，允許接受競爭談判、干脆托付等方式選購有關服務。

2,《中華人民共和國政府選購法》規(guī)定政府選購接受以下方式：公開招標；邀請招標.競爭

性談判；單一來源選購；詢價；國務院政府選購監(jiān)督管理部門認定的其他選購方式。

公開公開招標應作為政府選購的主要選購招標人依法以發(fā)布招標公告的方式邀請不特定

招標方式。的法人或者其他組織參與投標。招標工作量較

大、所需時間較多、招標費用較高，

邀請（1）具有特殊性，只能從有限范圍的供招標人以發(fā)出投標邀請書的方式邀請?zhí)囟ǖ姆?/p>

招標應商處選購的；人或者其他組織參與投標。邀請招標參與競爭

方式（2）接受公開招標方式的費用占政的詢問單位數目少、招標工作量較小、可以節(jié)

選購府選購項目總價值的比例過大的。約招標的時間和費用

競爭（1）招標后沒有供應商投標或者沒有合1、成立談判小組。談判小組由選購人的代

性談格標的或者重新招標未能成立的；表和有關專家共三人以上的單數組成，其中專

判方（2）技術困難或者性質特殊，不能確定家的人數K得少于成員總數的三分之二。

式選具體規(guī)格或者具體要求的；2、制定談判文件。

購（3）接受招標所需時間不能滿足用戶緊3、確定邀請參與談判的供應商名單。談判小組

急須要的；從符合相應資格條件的供應商名單中確定不少

（4）不能事先計算出價格總額的。于三家的供應商參與談判，并向其供應談判文

件。

4、談判。5、確定成交供應商。談判結束后，

談判小組應當要求全部參與談判的供應商在規(guī)

定時間內進行最終報價，選購人從談判小組提

出的成交候選人中確定成交供應商，并將結果

通知全部參與談判的未成交的供應商。

單一（i）只能從唯一供應商處選購的；在保證選購項目質量和雙方商定合理價格的

來源（2）發(fā)生了不行預見的緊急狀況不能從基礎上進行選購。

方式其他供應商處選購的；（3）必需保證

選購原有選購項M一樣性或者服務配套

的要求，須要接著從原供應商處添購，

且添購資金總額不超過原合同選購金

額百分之十的。

二、國際常用選購方式

除以上國內的方法在國外也運用以外，下面介紹框架合同和個人詢問專家的聘任:

(一)、框架合同

框架合同通過公開招標、邀請招標相結合的兩階段招標選聘詢問單位，執(zhí)行框架合同詢問任務。

框架合1、選聘人確定詢問服務框架合同范圍并編制招標文件，

同，2、然后依據公開招標程序選聘，

第一階段3、分別與經評審后排名前4?6名的詢問單位簽訂框架合同保留協議，形成保留

詢問單位短名單。

框架合1、選聘人細化框架合同內的詢問任務并編制具體項目招標文件，

同，2、依據邀請招標的程序和評審方法，評審各保留詢問單位供應的具體項目的技

其次階段術建議書和財務建議書，

3、從中選定綜合分數排名第一的詢問單位，并與其談判和簽訂框架合同內具體

項目詢問服務合同。

適用范圍合同金額在限額以內，須要較長時間接連完成的系列詢問服務項目，并符合下列情形

之一的，可接受框架合同選聘方式：

(1)工程項目管理詢問或幾個階段詢問的系列項目；

(2)詢問服務內容和特點相同的項目；

(3)詢問服務內容和特點不同的短期、簡潔的項目。

框架合同方式，是亞洲開發(fā)銀行提倡的一種選購方式。

(二)、選聘個人詢問專家的方式

做法1、由選聘人向幾個具備相應資格或實力的專家發(fā)送托付詢問服務范圍材料，并通知其

打算個人應聘材料。

2、選聘人通過調查、面談或組織資格評估，選擇專業(yè)技術學問、工作閱歷最符合要求

的專家擔當詢問任務。

專家條件選聘個人詢問專家，應符合下列條件：

①個人能夠獨立完成，選聘詢問單位不值得；

②除辦公條件外，不須要個人所在單位供應支持、組織管理和擔當責任；

③個人的閱歷和資格是主要的合格條件。

適用聘請個人詢問專家，一般是擔當課題探討、參與評審工作或擔當詢問顧問等，有的相

對固定，有的“一事一聘”，視工程詢問任務的具體狀況而定，選聘過程和環(huán)節(jié)也因不

同狀況而簡潔或困難。

其次節(jié)工程詢問服務招標

一、招標程序（略）

二、招標文件

（一）招標公告

（二）投標人須知

投標人應完全依據投標人須知中的說明編制與遞交投標文件，對招標文件提出的要求和條件作出實

質性的響應，并分別包裝并密封技術建議書和財務建議書。

兩個以上法人或者其他組織組成一個聯合體的，以一個投標人的身份共同投標。聯合體各方不允許

再單獨以自己名義或者參與另外的聯合體就同一項目進行投標。相同專業(yè)的單位組成的聯合體，依據資

質等級低的單位確認投標人的業(yè)務承攬范圍。聯合體各方應指定牽頭人，即責任單位，并授權其代表聯

合體全部成員負責投標和合同實施階段的主辦、協調工作，并向招標人提交由聯合體全部成員簽署的授

權書和共同投標協議。

假如招標人或其代理機構須要對已經發(fā)出的招標文件進行必要的澄清或者修改，則應在招標文件要

求的提交投標文件截止時間至少15日前，以書面形式通知全部購買招標文件的投標人，并將該澄清或

者修改的內容作為招標文件的組成部分。

（三）托付服務范圍

典型的托付服務范圍應當包括以下內容：

（1）詢問項目背景材料；

（2）詢問項目的工作范圍；

（3）詢問項目目的、目標；

(4)詢問項目所需的服務、調查及數據等；

(5)客戶和詢問單位各自應盡的職責；

(6)對詢問成果和詢問費用報價的要求；

(7)評標方法、標準等。

(四)合同條件

中國工程詢問協會制定的《工程詢問服務協議書試行本》和依據試行本制定的《工程詢問服務協

議書》(含8個分冊)，分別適用8個方面的詢問服務任務。合同條件文本的內容在第八章中具體介紹。

大家自己學習。

國際工程詢問項目，通常接受F1DIC編寫的《客戶/詢問工程師標準服務協議書》(簡稱“白皮書”)

作為合同條件文本草案，包括協議書格式、通用條件和專用條件三個部分?！巴ㄓ脳l件”包括下列

基本內容：

(1)合同中有關名詞的定義及說明:

(2)詢問工程師的義務：服務范圍，正常的、附加的和額外的服務，行使職權的條款；

(3)客戶的義務：供應為完成任務所需的資料，設備設施和人員支持的資料；

(4)職員：關于詢問專家和客戶支持人員、各方代表，以及人員更換的條款；

(5)責任和保險：關于雙方的責任、賠償與保險的條款；

〈6)協議的起先執(zhí)行、完成、變更與終止的條款；

(7)有關支付的條款；

(8)一般規(guī)定：關于協議書的語言、遵循的法律、轉讓和分包、版權、專利等條款；

(9)爭端的解決：對于損失或損害引起的索賠與仲裁的條款。

三、資格預審與形成短名單

詢問項目公開招標，形成一個數目較多的候選名單，稱為長名單。對長名單.上的詢問單位進行資

格預審，形成數目較少的短名單，確定短名單時考慮的主要因素和條件包括：

(1)詢問單位完成的類似項目的工作閱歷；

(2)詢問單位在項目所在的類似地區(qū)的工作閱歷；

(3)詢問單位的技術水平和綜合實力。

四、開標、評標與定標

(一)開標

開標應在投標人須知中規(guī)定的時間和地點進行，并邀請全部投標人出席。開標前，由投標人或授

權代表檢查其投標文件的密封狀況，也可以由招標人托付的行政監(jiān)督機構或公證機構檢查并公證：經

確認無誤后，由工作人員當眾拆封、宣讀相關內容。開標過程應當記錄，并存檔備查。

（二）評標

評標由評標委員會負責。評標委員會由招標人的代表和有關專家共5人以上單數組成，其中技術、

經濟等方面專家不得少于成員總數的2/3。

評標委員會專家，一般實行從符合要求的專家?guī)祀S機抽取方式確定。與投標人有利害關系的人不

得進入相關項目的評標委員會。評標委員會成員的名單，在招標結果確定前保密。

評標委員會依據招標文件規(guī)定的評標方法和標準評標。

（三）定標

評標委員會經過評標確定中標候選人，并排列名次。排名第一的中標候選人將首先被邀請參與合

同談判并簽訂合同，假如排名第一的詢問單位放棄中標，或者中標無效，或者因不行抗力提出不能履

行合同，或者招標文件規(guī)定應當提交履約保證金而在規(guī)定的期限內未能提交，招標人可以邀請排名其

次的中標候選人參與談判。前三名均未簽合同,應當重新招標.

招標人應當在接到評標委員會書面報告后15日內，依據評標委員會的舉薦結果確定中標人，或者

授權評標委員會干脆確定中標人。招標人應當自確定中標人之日起，在15日內向有關行政監(jiān)督管理部

門提交招標投標的書面報告。

（四）評標、定標過程保密與延長

評標、定標工作應當在投標人須知規(guī)定的投標有效期結束日30天前完成。如不能按期完成，招標

人應當通知仝部投標人延長其投標有效期。拒絕延長投標有效期的投標人，有權撤回其投標文件，收

回其投標保證金。

五、評標標準與方法

（一）國內通常接受的評標方法

由于詢問服務是智力服務的特點，不宜用服務費用的報價凹凸為評標的主要因素，所以一般接受

綜合評價法。

（二）國際上通常接受的評標方法

招標人可以依據其對詢問服務質量、服務費用的具體要求，選擇詢問項目評標標準和方法。通常

接受的評標標準與方法有：質量成本評估法、質量評估法、固定預算評估法、經評審的最低投標價法,

以及法律、法規(guī)和規(guī)章允許的其他方法。

（一）質量成本評估法

適適用于托付服務范圍明確、專業(yè)技術不太困難、詢問服務成本簡潔計算的詢問服務項目。

用

特主要考慮服務質量（大于等于80%）,兼顧成本（小于等于重視質量，兼顧成本

點20%）

做第一步，1、接受百分制評價標準的，技術建議書的滿分為100分，

法評審技術其中相關工作閱歷及業(yè)績占0-10分，

建議書工作方法及技術路途占20?50分，

主要詢問人員占30?60分。

2、總分低于滿分75%的技術建議書將被推翻，相應的財務建議書被原封退回。

3、技術建議書評審完成后，招標人將財務建議書開標的時間和地點，通知技術

建議書評審合格的投標人。

其次步，1,由工作人員當眾拆封，宣讀技術建議書合格的投標人的名稱、技術建議書得

財務建議分及投標報價。

書開標2、接受白分制評分的，合理的最低報價的財務建議書定為100分，其他財務建

議書得分及按其報價成比例遞減。

3、不能滿足招標文件要求的或者計費不合理的財務建議書將被推翻。

第三步，1、將技術建議書和財務建議書的得分分別加權求和，得出投標文件的綜合分數。

綜合評標2、財務建議書權重最高不超過20%,相應的技術建議書權重不低于80%。

第四步，1、依據投標人的綜合得分由高到低進行排隊。

舉薦中標2、舉薦綜合分數排名第一的投標人為首位中標候選人。

（二）質量評估法

適用適用于技術困難、專業(yè)性強、特殊強調詢問成果質量的項目。

特點僅僅考慮質量，財務標僅僅作為合同談判時的內容質量第一，成本談

判

做法第一步，評標委員會完成符合性審查后，首先評審技術建議書，依據上述對技

評審技術建議書術建議書的評審標準和方法進行評價，通過打分衡量各詢問單.位提交

的技術建議書的水平和質量。

經過比較，排列出詢問單位的先后次序，舉薦排名第一的投標人為首

位中標候選人。

假如接受百分制評分，總分達不到最低合格分75分的，或實行其他評

分標準，總分低于滿分75%的技術建議書將被推翻。

其次步，1、在與排名第一的投標人進行合同談判時，其財務建議書才被拆封、

合同談判宣讀，只作為談判的內容之一。詢問費用的凹凸不作為是否中標考慮

的主要依據。

2、招標人與中標人簽訂合同后，未中標人的財務建議書將被原封退向。

（三）固定預算評估法

適用適用于費用預算精確、固定的常規(guī)性詢問服務項目

特點質量和成本都重要。質量排名，成本高限。

做法第一步，1、評標委員會完成符合性審查后，首先評審技術建議書，計算得分并排名。

評審技2、假如接受百分制評分，總分達不到最低合格分75分的，或實行其他評分標

術建議準，總分低于滿分75%的技術建議書將被推翻。

書

其次步，1、拆封技術建議書合格的投標人的財務建議書并宣讀報價。

財務建2、不能滿足招標文件要求或超過預算的財務建議書將被推翻。

議書開這一點也是“一票推翻”

標

第三步，1、從財務建議書合格的全部投標人中，舉薦技術建議書排名最前的投標人為首

舉薦中位中標候選人。

標2、達不到技術要求最低合格分的投標人的財務建議書原封退回。

（四）經評審的最低評標價法

適用適用于有慣例和通用標準且風險低、技術簡潔的詢問服務項目。

特點達到質量要求的，價格最低中標質量通過,價格最低。

做法第一步，1、接受經評審的最低評價法，評價委員會完成符合性審查后，首先評審技術建

評審技議書，計算得分并排名。

術建議2、假如接受百分制評分，總分達不到最低合格分75分的，或實行其他評分標

書準，總分低于滿分75%的技術建議書將被推翻。

其次步，1、然后拆封和評審技術建議書合格的投標人的財務建議書

財務建2、依據招標文件中規(guī)定的評審報價調整方法，將全部投標報價調整為評標價。

議書開

標

第三步，1、從中舉薦評財務建議書標價最低的投標人為首位中標候選人。

舉薦中2、達不到技術要求最低合格分的投標人的財務建議書原封退回。

標

六、合同談判與簽約

招標人向中標人發(fā)出中標通知書，邀請其就合同文件及相關事宜進行談判。合同談判不得變更托

付服務范圍、技術建議書、財務建議書的實質性內容。

詢問服務合同文件組成及其說明依次如下：

(1)協議書(含補充協議)；

(2)中標通知書；

(3)合同專用條件；

(4)合同通用條件；

(5)托付服務范圍;

(6)技術建議書；

(7)財務建議書；

(8)其他技術文件與資料。

中標人應當自發(fā)出中標通知書之日起30日內，與中標人完成談判并簽訂合同。

招標人應當在與中標人簽訂合同后5個工作口內，向中標人和未中標人一次性退還投標保證金。

招標文件中規(guī)定賜予未中標人經濟補償的，也應在此期限內一并給付。

建議看看教材P221合同文本。

第三節(jié)工程詢問服務投標

一、投標打算

主要是組織詢問投標班子和編寫詢問單位實力介紹文件；努力爭取被列入招標短名單中。

詢問單位實力介紹文件的內容一般包括：

(1)詢問單位的背景與機構。

(2)詢問單位的資源狀況。

(3)詢問單位的業(yè)務與閱歷。

(4)詢問單位的榮譽和信譽。

二、投標文件的編制

工程詢問服務的投標文件通常接受“建議書”的形式，建議書分為技術建議書和財務建議書。

(一)編制打算工作

(二)技術建議書的編制

典型的技術建議書可參考下述結構形式和內容編寫。

1.概述

2.投標單位概況

3.工程詢問的閱歷

4.對本項目的理解

5.對托付服務范圍的理解與建議

6.完成任務的方法與途徑。本部分為技術建議書的核心內容。

具體描述為完成任務擬實行的方法、途徑和步驟，包括：完成詢問任務的總體方案與支配、各子項

任務的劃分、工作標準、技術措施、質量保證體系、提交成果的方式、內容和時間。

7.工作進度支配

8.詢問人員工作支配

介紹項目組組長和成員的組成，簡述主耍詢問人員資格和工作閱歷；詢問單位總部對項目組的支持；

項目組每個成員的任務分工及其工作時間支配支配。詢問人員的工作支配可用橫道圖表示，并作為財務

建議書中費用估算的時間依據。

9.須要客戶供應的幫助

10.附件。通常包括：

(1)托付服務范圍；

(2)詢問單位從事類似詢問項目實例(按招標文件的格式和要求填寫)；

(3)項目組成員和詢問單位主要支持人員簡歷(按招標文件的格式和要求填寫)；

(4)詢問單位實力介紹；

(5)客戶要求的其他文件資料。

(三)財務建議書的編制

財務建議書也稱商務建議書，詢問單位應依據招標文件的要求編寫。通常在招標文件投標人須知規(guī)

定了財務建議書的內容和格式，其中包括要求填寫的表格和數據等。

財務建議書的內容一般包括：

(1)詢問費用估算方法及財務建議書的編制說明；

(2)詢問費用總金額，包括：詢問人員的酬金、可報銷費用和不行預見費的金額；

(3)詢問人員酬金的估算明細；

(4)可報銷費用估算明細；

(5)不行預見費估算：

(6)附件.包括：支付程序和支付方式；由注冊會計師審計的詢問單位資產負債表和損益表、社會福

利明細表等。

三、合同談判

談判小組組長應持有公司法定代表人簽署的授權書，證明他有資格代表本單位進行談判以達成具有

法律效力的協議。

第四節(jié)工程詢問服務費用計算

一、工程詢問服務計費方式

人月費單價法是目前國際上較廣泛接受的一種工程詢問費用的估算方法，也是國際競爭性工程詢

問招標常用的費用計算方法。

人月費單價法應用人月費單價法計算工程詢問服務費用，由酬金、可報銷費用和不行預見費三部

分組成。

1.酬金詢問項目的酬金部分由擔當詢問任務全體成員酬金總和構成。

每位詢問人員的酬金數額=人月費率*人月數。

人月費率人月費率也稱月酬金，由詢問人員的基本工資、社會福利費、海

外津貼與艱苦地區(qū)津貼，以及詢問單位管理費和利潤組成。

人月數量人月數是以月數計算的詢問人員的工作時間。

2.可報可報銷費用是為執(zhí)行詢問服務任務而發(fā)生的工作費用，客戶按具體開支準予

銷費用報銷。

3.不行不行預見費是指在執(zhí)行詢問任務的過程中發(fā)牛在酬金和可報銷費用之外的費

預見費用。

例如由于工作量額外增加而導致的詢問專家酬金；由于通貨膨脹、匯率波動

而引起的成本費用的增加等。該項費用相當于客戶的備用金，通常取酬金和

可報銷費用之和的5%?15%。假如不發(fā)生上述狀況，業(yè)主則不支付這項費用。

合計詢問人員的酬金+可報銷費用+不行預見費=詢問服務費用。

詢問工程師［投資］--現代詢問方法與實務

第三冊《工程項目組織與管理》有關第五科目考試的內容一進度管理

工程項目進度管理

第一節(jié)網絡支配

一、工作時間估算的方法

1.單一時間估算法，計算公式如下：

完成工作的持續(xù)時間（天）

;該項工作的工作量/產量定額*人數或機械臺班*工作的班次

2、專家推斷估算

三時估算法就是首先估算出三個時間值，即最樂觀時間a、最可能時間m和最保守時間b.

完成某一工作所需時間出現的概率，可以表示成以a=+4〃，+八為期望值,

〃<5

以為b=2二g標準離差的概率分布曲線。

6

［例題］已知某工程項目現澆混凝土工程量為3000立方，由兩臺混凝土輸送泵，每臺泵泵送實力每天150

立方。共25人澆筑，人工時間定額為0.1工日/立方，接受一天一班制，按定額預算法計算持續(xù)時間為（）

天。

答案：案天

留意：100噸/元，100元/噸；0.1立方/工日，2.5,1200

二、雙帶號網絡圖的計算

（一）、基本概念的計算（六時標注法）

網絡圖的計算特別重要。想對網絡圖進行計算，首先要從它們的基本概念入手。

1、最早起先時間最早起先時間是在各緊前工作全部完成后，本工作有可能起先的最早時

ES/最早完成時間EF亥限工作最早完成時間;工作最早起先時間+本工作持續(xù)時間

2、最遲起先時間LS/最遲起先時間是在不影響整個任務按期完成的條件下，本工作最遲必需

最遲完成時間LF起先的時刻。工作最遲完成時間=工作最遲起先時間+本工作持續(xù)時間

3、總時差TF總時差是在不影響總工期的前提下，本工作可以利用的機動時間。

工作總時差等于工作最遲起先時間減最早起先時間

4、自由時差FF自由時差是在不影響其緊后工作最早起先的前提F,本工作可以利用的

機動時間。工作的自由時差小于等于其總時差。

5、關鍵線路。持續(xù)時間最長的線路。

及早開始時間?最結束時間總時差

展遲開始時間最遲結束時間自由時差

0

（二）、標號法確定關鍵工作和關健線路。

(①2)(②，⑵

r4-~~三―

I

!：

11(⑧，⑺

?(③,4)e)—?一^《)@8)?—\—

f：(⑥⑦/5)

II

II

II

:_J_?—

(①,4)(③10)

三、雙代號時標網絡支配

網絡支配中接受了三個坐標體系：上面的坐標體系為計算坐標體系，供計算時間參數之用；中間為工

作日坐標體系；下面為日歷坐標體系，此處假定該工程在4月24日（星期三）起先，星期日和五一節(jié)休息。

時標網絡圖要能一目了然很多信息，并且經常和前擇線進度偏差（掙值法）一起考試.

四、困難問題簡潔化--快速計算網絡圖

例題:

輔樓工程

14

裝飾裝修工程

基礎工程主樓主體工程設備安裝工程

CD---------------------------------------------心

101G611

要求：）0.5分鐘找出關鍵線路

1分鐘算出2個總時差

（平行路法或基本概念）室外工程

答：A、C工作的總時差為1天。

其次節(jié)進度支配優(yōu)化

工期優(yōu)化一般通過壓縮關鍵工作的持續(xù)時間來滿足工期要求，但應留意，被壓縮的關鍵工作在壓縮完

成后仍應為關鍵工作。其計算步驟如下：

（1）計算網絡支配中的時間參數，并找出關鍵線路和關鍵工作。

（2）按要求工期計算應縮短的時間△「

△T=Tc-Tr

式中Tc一一網絡支配的計算工期；

「一一要求工期。

（3）確定各關鍵工作能縮短的持續(xù)時間。

（4）選擇應縮短持續(xù)時間的關鍵工作，將其持續(xù)時間壓至最短，并重新計算網絡支配的計算工

期卻關鍵線路。若被壓縮的工作變成非關鍵工作，則應延長其持續(xù)時間，使之仍為關鍵工作。選

擇應縮短持續(xù)時間的關鍵工作應考慮下列因素：

1）縮短持續(xù)時間對質量和平安影響不大的工作；

2）有足夠備用資源的工作；

3）縮短持續(xù)時間增加費用最少的工作。

（5）若計算工期仍超過要求工期，則重復上述（2）-（4）,直到滿足工期要求或工期已不能再縮

短為止。

（6）當全部關鍵工作的持續(xù)時間都已達到其能縮短的極限而工期仍不滿足要求時，應對支配的

原技術、組織方案進行調整或對要求工期重新審定。

背景資料

某單項工程，按如下進度支配網絡圖組織施工。

原支配工期是170天，在第75天進行的進度檢查時發(fā)覺：工作A已全部完成，工作B剛剛開工。

本工程各工作相關參數見下表：

序號工作最大可壓縮時間（天）趕工費用（元/天）

1A10200

2B5200

3C3100

4D10300

5R5200

6F10150

7G10120

8II5420

問題:

（1）為使本單項工程仍按原工期完成，則必需趕工，調整原支配，問應如何調整原支配，既經濟乂保

證整修工作能在支配的170天內完成，并列出具體調整過程。

（2）試計算經調整后，所需投入的趕工費用。

（3）指出調整后的關鍵線路。

（4）假設在原網絡圖中增加一個新工作I,該工作在工作。完成之后起先，G起先之前完成，持續(xù)20

天，請重新繪制調整后的進度支配網絡圖。

答：

（1）目前總工期拖后15天，此時的關鍵線路：B-D-H

①其中工作B趕工費率最低，故先對工作B持續(xù)時間進行壓縮工作B壓縮5天，因此增加費用為

5X200=1000（元）總工期為：185—5=180（天）

關鍵線路：B-D-H

②剩余關鍵工作中，工作D趕工費率最低，故應對工作D持續(xù)時間進行壓縮工作D壓縮的同時，應

考慮與之同等的各線路，以各線路工作正常進展均不影響總工期為限。

故工作D只能壓縮5天，因此增加費用為5X300=1500（元）總工期為：180—5=175（天）

關鍵線路：B-D-H和B-C-F-H兩條。

③剩余關鍵工作中，存在三種壓縮方式：

1）同時壓縮工作C、工作D；

2）同