北華大學《證券法》2022-2023學年第一學期期末試卷

學校________________班級____________姓名____________考場____________準考證號學校________________班級____________姓名____________考場____________準考證號…………密…………封…………線…………內…………不…………要…………答…………題…………第1頁，共3頁北華大學《證券法》

2022-2023學年第一學期期末試卷題號一二三四總分得分批閱人一、單選題（本大題共20個小題，每小題1分，共20分．在每小題給出的四個選項中，只有一項是符合題目要求的．）1、下列關于全國人民代表大會代表人身特別保護權的表述，正確的是（）。A.在全國人民代表大會開會期間，非經全國人民代表大會常務委員會的許可不受逮捕或刑事審判B.在全國人民代表大會閉會期間，非經全國人民代表大會常務委員會的許可不受逮捕或刑事審判C.在全國人民代表大會閉會期間，如果因為是現(xiàn)行犯而被拘留，執(zhí)行拘留的公安機關必須立即向全國人民代表大會會議主席團報告D.在全國人民代表大會閉會期間，如果因為是現(xiàn)行犯而被拘留，執(zhí)行拘留的公安機關必須立即向該人民代表所屬的省、自治區(qū)、直轄市人民代表大會常務委員會報告2、甲以書信的方式對乙發(fā)出要約，依我國民法典規(guī)定，此項要約自（）之時生效。A.甲將信投入郵局信箱B.該信被投人乙的信箱C.乙從信箱中取出該信D.乙閱讀完該信3、根據我國法律規(guī)定，下列財產中可以適用善意取得的是A.首飾B.記名有價證券C.麻醉品D.盜竊物4、在組織他人賣淫的過程中，通過強奸迫使其賣淫的，應當（）。A.以組織賣淫罪定罪處罰B.強奸罪定罪處罰C.以組織賣淫罪和強奸罪實行數(shù)罪并罰D.定組織賣淫罪但是適用強奸罪的法定刑5、1803年美國的馬伯里訴麥迪遜案的意義在于（）。A.開創(chuàng)了州法院審查州法律是否符合州憲法的先例B.開創(chuàng)了州法院審查州法律是否符合聯(lián)邦憲法的先例C.開創(chuàng)了聯(lián)邦法院審查州法律是否符合聯(lián)邦憲法的先例D.開創(chuàng)了聯(lián)邦法院審查聯(lián)邦法律是否符合聯(lián)邦憲法的先例6、被譽為“法條明審，科條簡要”的封建成文法典是（）。A.《九章律》B.《北齊律》C.《開皇律》D.《唐律疏議》7、法律與道德相比較而言，下列表述能夠成立的是()。A.法律的要求更高B.法律規(guī)范的產生更早C.法律調整的社會關系范圍更廣D.法律規(guī)范的內容更加具體和明確8、清朝人關后制定的會典不包括（）。A.順治會典B.康熙會典C.嘉慶會典D.光緒會典9、根據刑法的規(guī)定，破壞交通工具罪的法定對象有（）。A.火車、汽車、電車、拖拉機B.汽車、電車、船只、摩托車C.電車、船只、航空器、火車軌道D.船只、航空器、火車、汽車、電車10、甲公司委托魏某、董某購買藥品，魏某背著董某與賣方乙公司串通，購回一批假藥。甲公司的損失應由（）。A.魏某承擔全部賠償責任B.魏某與乙公司承擔連帶賠償責任C.乙公司承擔全部賠償責任D.魏某與董某承擔連帶賠償責任11、不直接規(guī)定行為規(guī)則的內容，只指出應當作出規(guī)定的機關的法律規(guī)則是（）。A.確定性規(guī)則B.委任性規(guī)則C.準用性規(guī)則D.參照性規(guī)則12、根據民法典的有關規(guī)定，下列選項中，當事人可以行使法定解除權解除合同自是（）。A.預期違約B.不可抗力C.遲延履行D.第三人過錯13、死刑緩期執(zhí)行減為有期徒刑的刑期，從（）之日起計算。A.判決確定B.判決公布C.死刑緩期執(zhí)行期滿D.判決執(zhí)行14、某公司向銀行借款500萬元，將10間廠房抵押給銀行。銀行對該10間房的抵押權是（）。A.救濟權B.請求權C.從權利D.形成權15、宣告失蹤的法律后果是A.婚姻關系解除B.失蹤人民事主體資格消滅C.財產發(fā)生代管D.財產發(fā)生繼承16、誤以人為獸加以殺傷的，屬于（）。A.目標的認識錯誤B.手段的認識錯誤C.因果關系的認識錯誤D.行為誤差17、甲企業(yè)與乙銀行簽訂借款合同，借款金額為10萬元人民幣，借款期限為1年，由丙企業(yè)作為借款保證人。合同簽訂3個月后，甲企業(yè)因擴大生產規(guī)模急需資金，遂與乙銀行協(xié)商，將貸款金額增加到15萬元，甲和銀行通知了丙企業(yè)，丙企業(yè)未予答復。后甲企業(yè)到期不能償還債務。該案中的保證責任應如何承擔?A.丙企業(yè)不再承擔保證責任，因為甲、乙變更合同條款未得到丙的同意B.丙企業(yè)對10萬元應承擔保證責任，增加的5萬元不承擔保證責任C.丙企業(yè)應承擔15萬元的保證責任，因為丙對于甲和銀行的通知未予答復，視為默認D.丙企業(yè)不再承擔保證責任，因為保證合同因甲、乙變更了合同的數(shù)額條款而致保證合同無效18、據《左傳·昭公六年》記載：“商有亂政，而作（）。A.禹刑B.湯刑C.九刑D.呂刑19、在唐朝，附帶利息的消費借貸稱為（）。A.出舉B.傅別C.負債D.便取20、按照我國刑法理論，綁架罪屬于（）。A.繼續(xù)犯B.結合犯C.狀態(tài)犯D.連續(xù)犯二、多選題（本大題共15小題，每小題2分，共30分．有多個選項是符合題目要求的．）1、犯罪的時間、地點和方法（）。A.是某些犯罪構成的必要要件B.在任何犯罪中，都可能影響到行為的社會危害性程度C.是犯罪客觀方面的選擇要件D.在任何犯罪中都是客觀存在的2、根據我國《憲法》的規(guī)定，下列人員應由全國人大常委會任免的有（）。A.最高人民法院院長B.最高人民檢察院副檢察長C.軍事法院院長D.軍事檢察院檢察長3、下列屬于民法上的物的是（）。A.天上的星球B.陽光C.電力D.向居民家提供的暖氣4、關于刑事責任，下列表述中正確的是（）。A.產生刑事責任的原因在于行為人行為的嚴重社會危害性B.刑事責任的大小、有無一般不以被害人的意志為轉移C.刑事責任是一種救濟責任D.刑事法律并不是追究刑事責任的唯一依據5、法律原則在法律實施中的作用有哪些?（）A.法律原則在司法實踐中可以減少司法腐敗B.法律原則可以指導法律解釋和法律推理C.法律原則可以克服法律的缺陷，強化法律調控功能D.法律原則可以合理地約束執(zhí)法人員的自由裁量權6、下列選項中，屬于西周時期的刑法適用原則的有（）。A.寬嚴適中原則B.區(qū)分故意和過失、慣犯和偶犯原則C.親親相隱原則D.罪疑從輕、罪疑從赦原則7、屬于危險犯的犯罪有（）。A.破壞交通工具罪B.爆炸罪C.分裂國家罪D.放火罪8、下列選項中，屬于秦漢時期恥辱刑的有（）。A.宮刑B.髡刑C.耐刑D.完刑9、漢朝的法律形式有（）。A.令B.科C.格D.式10、《大清現(xiàn)行刑律》廢除的刑罰或者制度有（）。A.八議B.凌遲刑C.刺配刑D.發(fā)遣刑11、醫(yī)生錯開藥方，藥劑科工作人員未進行檢查即按處方發(fā)藥，致嬰兒服藥后死亡對醫(yī)生和藥劑科工作人員的行為（）。A.按共同犯罪處理B.屬于意外事件C.不以共同犯罪處理D.分別處理12、我國憲法修改提議的主體包括（）。A.國家主席B.全國人大常委會C.國務院D.全國人大五分之一以上的代表13、下述情況中屬于對象認識錯誤的有（）。A.誤認為獸為人而予以殺害B.誤認為人為獸而予以殺傷C.誤認為張某為王某而加以殺害D.誤認為白糖為砒霜而投毒殺人14、有下列哪些行為之一，使國家利益遭受重大損失的，構成為親友非法牟利罪？（）A.將本單位的盈利業(yè)務交由自己的親友進行經營的B.為他人經營與其所任職公司、企業(yè)同類的營業(yè)的C.以明顯高于市場的價格向自己的親友經營管理的單位采購商品的D.向自己的親友經營管理的單位采購不合格商品的15、以下關于共同侵權的論述中，正確的論述有（）。A是指二人以上共同實施的侵權行為B.基于違反共同注意義務而實施的侵權行為，即使各個侵權人毫無關系，也構成共同侵權C.共同侵權行為人對因侵權行為所產生的損害后果承擔連帶責任D.履行全部清償義務的共同侵權行為人有向其他行為人追索的權利三、問答題（本大題共6個小題，共30分)1、（本題5分）2017年3月1日，甲公司與乙銀行書面約定：甲公司向乙銀行借款，以在建寫字樓作抵押，抵押擔保的債權為2017年3月1日至12月31日期間簽訂的所有借款合同項下的借款本息之和，但擔保債權總額不超過1億元。簽約后雙方辦理了抵押登記。2017年4月1日，甲公司法定代表人汪某以甲公司名義與乙銀行簽訂2000萬元借款合同。10月1日甲公司股東會決議：汪某代表公司所簽借款合同，單筆限額為3000萬元。12月31日汪某以甲公司名義與乙銀行簽訂4000萬元借款合同。乙銀行對甲公司股東會決議并不知情。上述借款均在2018年12月1日到期，本息共計6500萬元。同日，乙銀行將上述債權轉讓給丙公司，并書面通知了甲公司。請根據上述材料，回答下列問題并說明理由：（2）汪某以甲公司名義與乙銀行簽訂的借款合同是否有效？2、（本題5分）2005年4月3目晚11點，程某騎摩托車回家，發(fā)現(xiàn)一輛黑色轎車停在馬路上，車燈、車窗都沒有關閉，車鑰匙也沒有撥出。程某在周圍逗留了約1個小時發(fā)現(xiàn)沒有人前來．便將該轎車開走。后發(fā)現(xiàn)車上有身份證和銀行存折等物品，程某利用該身份證和銀行存折從銀行中領取1萬元用來購買彩票，中獎獲得10萬元獎金。為了方便使用，程某將該車的車牌予以更換，并進行了維修和保養(yǎng)。直至2006年12月，程某被公安人員抓獲。問：(1)程某將轎車占為己有是否構成侵占罪?為什么?(2)程某從銀行領取1萬元，構成何罪?(3)對于10萬元獎金應當如何處理?3、（本題5分）成某，男，25歲，系待業(yè)青年。在一次舞會上成某認識了女青年簡某，兩人交往一段時間后，成某要求與簡某確立戀愛關系。但簡某認為成某既無職業(yè)，家庭經濟情況也不好，且文化程度不高，舉止粗魯，與自己心中的白馬王子相去甚遠，于是表明只能與成某做一般朋友。成某惱羞成怒，向簡某宣稱，如果簡某不嫁給他，無論誰與簡某交友，他都教訓誰。如果還不成，他就毀了簡某的容，并殺死她全家。但簡某仍未答應。于是成某多次攜帶菜刀、炸藥等到簡某家滋事，并打傷簡某父母及兄嫂。簡某害怕成某真的說到做到，出于無奈，只好答應做成某的女朋友，并于1個月后與成某登記結婚。結婚后5個月，成某酒后滋事將人砍成重傷，被判刑。簡某乘機向法院提出與成某離婚的訴訟請求。問：法院應當如何處理此案?為什么?4、（本題5分）試論憲法與政治文明的關系。5、（本題5分）《修律上諭》：“準是刑法之源，本乎禮教。中外各國禮教不同，故刑法亦因之而異。中國素重綱常，故于干名犯義之條，立法特為嚴重。但只可采彼所長，益我所短。凡我舊律義關倫常諸條，不可率行變革?！闭埡唵畏g上述材料的意義并結合所學闡述個人觀點。6、（本題5分）簡述食品監(jiān)管瀆職罪的犯罪構成。四、案例分析題（本