(安全生產(chǎn))2020年核電廠和其它核設(shè)施安全的質(zhì)量保證

《核電廠和其它核設(shè)施安全的質(zhì)量保證》 2法規(guī)核電廠和其它核設(shè)施安全的質(zhì)量保證 4 安全導(dǎo)則第Q1號質(zhì)保大綱的制定和履行 安全導(dǎo)則第Q2號不符合性控制和糾正措施 安全導(dǎo)則第Q3號文件控制和記錄 安全導(dǎo)則第Q4號針對驗收的檢查核試驗 安全導(dǎo)則第Q5號質(zhì)保大綱履行情況的評定 安全導(dǎo)則第Q6號物項和服務(wù)采購的質(zhì)量保證 安全導(dǎo)則第Q7號制造質(zhì)量的保證 安全導(dǎo)則第Q8號科研開發(fā)的質(zhì)量保證 安全導(dǎo)則第Q9號選址的質(zhì)量保證 安全導(dǎo)則第Q11號建造的質(zhì)量保證 安全導(dǎo)則第Q12號調(diào)試的質(zhì)量保證 起草和審查的參與者 譯者的話第50-C-Q(96)號只提為確保核設(shè)施安全在質(zhì)量保證方面必須滿足的基本要求，文字上更為精煉濃縮。在體例編排上與第50-C-QA（88）號雖有所不同，但包括了第50-C-QA（88）10個安全導(dǎo)則相比，新增兩個針對基本要求得到則（不符合性控制和糾正措施、檢查和試驗）、新增一的兩個階段（選址的質(zhì)量保證、退役的質(zhì)量保證）；刪除了質(zhì)量保證的組織，及核燃料組件采購、設(shè)計和制造的質(zhì)量保證兩導(dǎo)則，把其內(nèi)容組合在相關(guān)的導(dǎo)則中；第50-SG-Q（96）號系列還調(diào)整了某些導(dǎo)則，例如：把記錄制度導(dǎo)則擴編為文件控制和記錄，把監(jiān)查擴編為質(zhì)保大綱執(zhí)行情況的評定，把調(diào)試、運行質(zhì)保分成兩個單立導(dǎo)則等。操作性。該系列是同時出版的，不像第50-C/SG-QA號系列是陸續(xù)發(fā)表的，因此減少了重復(fù)、自洽的現(xiàn)要求并有所擴充，在條例、可操作性、自洽方面優(yōu)于第50-C/SG-QA號同時更強調(diào)了以績效為基礎(chǔ)，因此有必要盡快地將其譯出介紹給讀者，以便與國際接軌，更好地開展核設(shè)施的質(zhì)量保證工作。本書不僅可供參與核設(shè)施選址、設(shè)計、建造、運行人員參考使用，還可供核安全管理當(dāng)局人員參考使用。已制定的NUSS質(zhì)量保證文件，使用了普通日常語言，未使用現(xiàn)有的國家和國際標(biāo)準(zhǔn)所定義通常術(shù)語以外的獨特質(zhì)保術(shù)語。以下僅包括整個NUSS規(guī)運行和退役這些術(shù)語，用來劃分許可證申領(lǐng)過程的六個主要階段。這些階段中有些階段可能是同時存在的，例如建造和調(diào)試，或調(diào)試和運行。使已建核電廠部件和系統(tǒng)可運行以及驗證它們符合設(shè)計假設(shè)并已滿足性能準(zhǔn)則的過程。它既包括非核試核電廠部件的制造和組裝、土建和構(gòu)筑物的施工、部件和設(shè)備的安裝，以及進行有關(guān)試驗的過程。使一核電廠永久退出運行的過程。為核電廠和其部分制定概念、詳細(xì)計劃、支持性計算和技術(shù)規(guī)格書的過程和結(jié)果。為實現(xiàn)已建電廠的目的而從事的所有活動，其中包括維護、換料、在役檢查和其它有關(guān)的活動。實現(xiàn)恰當(dāng)?shù)倪\行條件、防止事故或緩解事故后果，使得廠址工作人員、公眾和環(huán)境免遭過量的輻射災(zāi)害。為核電廠選擇適宜廠址的過程，其中包括對有關(guān)設(shè)計基準(zhǔn)的相應(yīng)評定和界定。法規(guī)核電廠和其它核設(shè)施安全的質(zhì)量保證1、引言....................................1、引言...................................................................5基本情況（101—104） 5 5范圍（106—107） 5結(jié)構(gòu)（108） 52、管理........................................................2、管理...................................................................5質(zhì)保大綱（201—205） 5培訓(xùn)和資格考核（206） 6不符合性控制和糾正措施（進一步的指南見安全導(dǎo)則第Q2號207—208） 6文件控制和記錄（進一步的指南見安全導(dǎo)則第Q3號209—210） 63、執(zhí)行..................................................3、執(zhí)行...................................................................6工作（301—303） 6設(shè)計（304——305） 7采購（進一步的指南見安全導(dǎo)則第Q6號和第Q7號306—308） 7針對驗收的檢查和試驗（進一步的指南見安全導(dǎo)則第Q4號309—310） 74、評定..............................................................4、評定...................................................................7管理者自我評定（進一步的指南見安全導(dǎo)則第Q5號401） 7獨立評定（進一步的指南見安全導(dǎo)則第Q5號402—405） 7附件...................................附件......................................................................7基本情況（101—104）101.本法規(guī)屬于NUSS規(guī)劃的一部分，它規(guī)定了核電廠安全有關(guān)的各種質(zhì)保大綱制定和履行方面的基本要求。這些基本要求既適用于營運單位（對核電廠負(fù)有全面責(zé)任的單位）的質(zhì)?？偞缶V，也適用于核電廠壽期每一階段個別的其它質(zhì)保大綱。102.本法規(guī)（第50-C-QA號法規(guī)第一次修訂）版的再修訂僅包含為確保安全第一要滿足的基本要求。所以本法規(guī)正文已明顯地壓縮，而有關(guān)怎樣履行基本要求的指南包括在相應(yīng)的安全導(dǎo)則內(nèi)。結(jié)果是法規(guī)非常短，僅列出要求。已注意到確保早先版本的所有要求都得到保留。新版本中擴展了先前法規(guī)的某些要求，如監(jiān)查和培訓(xùn)，使得更為全面并給出更好的指導(dǎo)。103.整個已修訂的質(zhì)保法規(guī)和相關(guān)安全導(dǎo)則，強調(diào)的重點是經(jīng)理們、工作執(zhí)行者和工作評定者全體對確保質(zhì)量和實現(xiàn)安全都有貢獻。這種以績效為基礎(chǔ)的質(zhì)量保證方式，用來糾正某種普遍的錯誤——質(zhì)量保證只包括形式主義的要求。104.營運單位必須示證：他們有效完成質(zhì)保要求的情況達到核安全管理部門滿意的程度。為了把焦點集中在績效上并強調(diào)諸如設(shè)計者、建造者、運行者、維護工人和輻射防護人員等工作從事者的全部責(zé)任，本法規(guī)中避免明顯地提及核安全管理部門。主要目的旨在促進、支持和確保核電廠選址、設(shè)計、建造、調(diào)試、運行和退役的安全。105.為了通過持續(xù)改善質(zhì)量所用方法來提高核安全性，本法規(guī)的目的是為質(zhì)量保證制定基本要求。本法規(guī)認(rèn)為整個工作是可計劃、可執(zhí)行、可評定和可改善的過程。范圍（106—107）106.本法規(guī)為核電廠選址、設(shè)計、建造、調(diào)試、運行和退役各階段（將提及的典型工作包括科研開發(fā)、設(shè)計、采購、加工、制造、裝卸、貯存、清潔、土建、安裝、試驗、檢查、維護、修理、運行、技術(shù)支持、換料和拆卸。）質(zhì)保大綱的制定和旅行，規(guī)定了基本要求。這些基本要求適用于所有個人和單位，包括設(shè)計者、供應(yīng)者、建造者、制造者和運行者。107.本法規(guī)中所提的質(zhì)?；疽?，經(jīng)過相應(yīng)的調(diào)整，也適用于核電廠以外的其它核設(shè)施。結(jié)構(gòu)（108）108.本法規(guī)界定的基本要求，構(gòu)成了全面質(zhì)質(zhì)保大綱（201—205）質(zhì)保大綱必須包括有按本法規(guī)的基本要求，怎樣管理、執(zhí)行和評定工作的細(xì)節(jié)。質(zhì)保大綱必須包括工作管理者、執(zhí)行者和工作合適性評定者的組織機構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限和接口。質(zhì)保大綱必須提出管理措施，包括策劃、進度安排和資源考慮。202.整個工作和其組成領(lǐng)域的管理者，為了按規(guī)定的工程項目活動完成時間進度有效履行質(zhì)保大綱，必須提供和顯示出支持。運行單位還必須負(fù)責(zé)制定并履行質(zhì)保總大綱；若營運單位把制定和履行質(zhì)?？偞缶V的全部或部分工作外委給其它單位，在所有情況下它必須保留總大綱有效性的責(zé)任。203.質(zhì)保大綱必須規(guī)定涉及許多組織部門的各種學(xué)科間的方式方法，不得把質(zhì)保大綱看作單一集團的單獨責(zé)任范圍。質(zhì)保大綱必須表明以下三個原則的結(jié)合1）經(jīng)理們?yōu)閷崿F(xiàn)單位目的提供計劃、指導(dǎo)、資源和支持2）執(zhí)行工作職能的人員實現(xiàn)質(zhì)量；以及（3）執(zhí)行評定職能的人員評價管理過程和工作執(zhí)行情況的有效性。質(zhì)保大綱必須對每個人員有約束力。204.確定實施質(zhì)保大綱的物項、服務(wù)和過程中，核安全必須作為根本的考慮。必須根據(jù)每個物項、服務(wù)或過程對核安全的相對重要性，使用一種分檔次的方式方法。在實施具體質(zhì)保要求方面，分檔次的方式方法必須體現(xiàn)出一種有計劃并得到公認(rèn)的差別205.質(zhì)保大綱必須包括一些措施，它們確保文字資料使用者可得到與其相稱的語言形成的文字資料。培訓(xùn)和資格考核（206）206.工作人員必須經(jīng)過培訓(xùn)并考核合格，使他們勝任于所承擔(dān)的工作以及理解他們活動的安全后果。不符合性控制和糾正措施（進一步的指南見安全導(dǎo)則第Q2號207—208）207.必須識別不滿足規(guī)定要求的物項、服務(wù)核過程，評定這些不符合性對安全的影響，并向相應(yīng)管理層報告。必須根據(jù)評定的結(jié)果，接受、拒收、返修或返工這些物項，以及接受或拒收這些服務(wù)和過程。208.為了確保改善，必須確定這些不符合性的原因并采取措施防止其再次發(fā)生。為確定改善措施，必須），文件控制和記錄（進一步的指南見安全導(dǎo)則第Q3號209—210）209.描述過程、規(guī)定要求或證實設(shè)計的文件（諸如程序、細(xì)則、技術(shù)規(guī)格書和圖紙，或其它媒體必須審查或批準(zhǔn)文件的所有人員，必須具體地分派他們的工作，并必須讓他們能查閱其建立工作輸入所依據(jù)的相應(yīng)資料。使用文件的人員，必須了解并使用相應(yīng)的和正確的文件。210.必須規(guī)定、編制、審查、批準(zhǔn)和保持人員有關(guān)的記錄以及描述物項和服務(wù)狀態(tài)、配置和特征及描述過程進行情況并代表質(zhì)量客觀證據(jù)的記錄。所有記錄必須清晰、完整和可識別的。必須建立記錄制度，以規(guī)定記錄的標(biāo)識、收集、索引、歸檔、貯存、維護、檢索和處置。必須確定記錄及其相關(guān)試驗材料和試件的保留時間，保留時間與涉及的記錄、材料和試件類型相稱。工作（301—303）301.在核電廠壽期所有階段，必須遵循已定規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)格書、實踐慣例和行政控制措施來策劃和進行工作。必須在受控條件下，使用經(jīng)批準(zhǔn)的當(dāng)時有效的細(xì)則、程序、圖紙或其它相應(yīng)方式來進行工作。這些細(xì)則、程序、圖紙或方式定期地受到審查，以確保它們的適合性和有效性。302.必須給物項和服務(wù)以標(biāo)識和控制，以確保其正當(dāng)?shù)氖褂?。必須按?guī)定的那樣運輸、貯存、裝卸、維護、操作和使用物項，以防其損傷、丟失或變質(zhì)。303.用于過程監(jiān)控、數(shù)據(jù)收集、以及檢查和試驗的設(shè)備，必須是具有恰當(dāng)量程、類型、準(zhǔn)確度和精密度設(shè)計（304——305）304.設(shè)計和以后的變更，必須按已定工程規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，并必須體現(xiàn)適用的要求和設(shè)計基準(zhǔn)。必須確定設(shè)計接口并加以控制。305.設(shè)計（包括設(shè)計手段以及設(shè)計輸入和輸出）的合適性，必須由原從事該工作者以外的人員或工作組加以驗證或確認(rèn)生效。在設(shè)計投入使用之前，必須完成驗證、確認(rèn)生效和批準(zhǔn)。采購（進一步的指南見安全導(dǎo)則第Q6號和第Q7號306—308）306.購得的物項和服務(wù)，必須滿足已定的要求并必須如規(guī)定那樣地運作。必須根據(jù)已定的準(zhǔn)則評307.采購文件中，必須制定和規(guī)定確保物項和服務(wù)質(zhì)量所必需的要求。在使用所購物項和服務(wù)之前，必須能得到它們滿足采購要求的證據(jù)。308.采購文件中，必須規(guī)定報告背離采購要求情況的要求。針對驗收的檢查和試驗（進一步的指南見安全導(dǎo)則第Q4號309—310）309.必須使用已定的驗收和性能準(zhǔn)則，實施對規(guī)定物項、服務(wù)和過程的檢查和試驗。必須制定檢查和試驗的深度，以及人員獨立性的程度。310.必須使用諸如停工待檢點和狀態(tài)指示物之類的行政控制措施，以防繞過所要求的檢查和試驗。必須預(yù)防無意地使用、安裝或運行未通過所要求檢查和試驗的物項、服務(wù)和過程。管理者自我評定（進一步的指南見安全導(dǎo)則第Q5號401）401.各層次的管理者，必須定期評定他們負(fù)責(zé)的管理過程。管理者必須物確定他們在建立、促進和實現(xiàn)核安全目的方面的有效性。必須識別管理過程中妨礙實現(xiàn)核安全目的的薄弱環(huán)節(jié)和障礙因素，并加以糾獨立評定（進一步的指南見安全導(dǎo)則第Q5號402—405）402.必須以管理者名義實施獨立評定，以便衡量管理過程有效性和工作執(zhí)行情況適合性、監(jiān)控物項和服務(wù)質(zhì)量、以及促進改善質(zhì)量。獨立評定包括監(jiān)查、審查、校核和其它方法403.必須建立一個部門，或指定某個外部機構(gòu)，賦予實施獨立評定的責(zé)任。該部門或外部機構(gòu)必須具有行使其職責(zé)的充分權(quán)限和組織獨立性。404.實施獨立評定的人員，不得直接參與被評定的工作。405.管理者必須考慮獨立評定的結(jié)果，以及必要時必須采取進行改善的措施。有關(guān)基本要求的補充信息本附件給出了對法規(guī)使用者可能有幫助的補充信息。質(zhì)保大綱是跨學(xué)科的管理工具，它提供了確保所有工作合適策劃、正確執(zhí)行和評定的手段。它提供了完成工作的系統(tǒng)化方案，具有一開始就做好工作的終極目標(biāo)。成文的質(zhì)保大綱是一套文件，描述了單位為實現(xiàn)管理目標(biāo)和宗旨而制定的全面措施。這些目標(biāo)和宗旨適用于該單位內(nèi)每個部門和人員。高層管理者負(fù)有質(zhì)保大綱策劃、制定、履行和成功的職責(zé)并承擔(dān)責(zé)任。質(zhì)保大綱的成功就在這一層次上開始，對大綱有效性的職責(zé)不可能而且不得委派給別人。高層管理者要制定并發(fā)布書面質(zhì)保政策聲明作為質(zhì)保大綱的一部分，它建立起管理者在質(zhì)量方面的概念和宗旨。政策聲明一定要明確反映高層管理者對于實現(xiàn)質(zhì)量并持續(xù)改善質(zhì)量的承諾。高層管理者的任務(wù)是：建立并扶植這樣的原則——在日常工作中體現(xiàn)質(zhì)量要求；以及向從事工作的人員提供恰當(dāng)從事其承擔(dān)工作所必要的信息、工具、支持和鼓勵。質(zhì)保大綱給專業(yè)單位為實現(xiàn)該單位目標(biāo)和宗旨而執(zhí)行的工作分派了職責(zé)，并使該單位人員有能力完成其承擔(dān)的任務(wù)。專業(yè)管理者對實現(xiàn)該單位所供物項和服務(wù)的質(zhì)量負(fù)責(zé)；工作人員對自己工作的質(zhì)量負(fù)責(zé)。質(zhì)保大綱建立了針對核電廠工程項目的管理者宗旨。大綱確定了這些廣泛的目的，分配了責(zé)任和權(quán)限，界定了政策和要求，以及規(guī)定了工作的執(zhí)行和評定。質(zhì)保大綱對所有人員，包括對策劃、進度安排和資源考慮負(fù)有責(zé)任的人員，都具有約束力。質(zhì)保大綱描述了或論及了單位各部門的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限和接口。本基本要求的意圖是：確保建立起相應(yīng)的權(quán)威，以及使單位在工作的管理、執(zhí)行方面，和在工作合適性評定方面能行使其職責(zé)。質(zhì)保大綱確定了要委派給外單位的所有工作，以及內(nèi)外單位間的聯(lián)絡(luò)渠道和接口。有關(guān)于每個單位所承擔(dān)工作的責(zé)任，也給予了說明。賦予停止不滿意工作的責(zé)任和權(quán)限所持的態(tài)度是：策劃、進度安排和其它考慮不得凌駕于安全考慮之上。如果有必要使安全或質(zhì)量得到控制而停了工，質(zhì)保大綱也要求在該工作重新開始前考慮進行各種審查。管理這使人員有能力并使他們對其工作承擔(dān)責(zé)任，用這種方式能鼓勵人員和單位的績效得到改善。通過積極參與實現(xiàn)質(zhì)量活動的方式，高層管理者持續(xù)地加強了質(zhì)量文化。基于每種物項、服務(wù)或過程對和安全的相對重要性，使用了分檔次的方式方法。質(zhì)保大綱規(guī)定了與所從事工作相稱的并有代表性的通用詞匯。整個質(zhì)保大綱所用的所有關(guān)鍵術(shù)語都是有定義的，這些定義是培訓(xùn)大綱必不可少的組成部分，以便確保整個單位交流和理解一致?；疽?——培訓(xùn)和考核本基本要求認(rèn)識到單位內(nèi)每個人，都對質(zhì)量和單位的成就有所貢獻。因而，管理者的一個職責(zé)就是給所有雇員提供相應(yīng)的培訓(xùn)，確保他們在所從事的任務(wù)方面是合格的。為實現(xiàn)質(zhì)量和保持安全，工作人員必須有能力執(zhí)行其承擔(dān)的任務(wù)。培訓(xùn)強調(diào)正確進行工作，以及情況適合時提供對質(zhì)保原則和相關(guān)管理程序的認(rèn)識；培訓(xùn)強調(diào)人員承擔(dān)的責(zé)任和所負(fù)的職責(zé)、描述核電廠主要系統(tǒng)和部件以及提供對核電廠運行的認(rèn)識。這種培訓(xùn)既包括原理方面的教育，也包括通過上崗（on-the-job）培訓(xùn)、和可能時使用模擬機和模型來增強技能和實踐。培訓(xùn)要確保每個人都熟知其所用的過程和工具，并且讓人們懂得他們生產(chǎn)的物項和服務(wù)、以及他們控制的過程可接受質(zhì)量的構(gòu)成。培訓(xùn)大綱把注意力集中在“一開始就做好工作”上。管理者培訓(xùn)計劃提及并促進業(yè)務(wù)的發(fā)展，并包括業(yè)務(wù)、經(jīng)營管理、交流和人際關(guān)系方面的技能。個別人員培訓(xùn)計劃不只限于初始資格，還要為保持業(yè)務(wù)熟練程度并逐步提高業(yè)務(wù)能力做出規(guī)定。這確保了所有雇員都不斷地了解與他們從事工作有關(guān)的技藝和過程的當(dāng)前水平。若要求有高度技術(shù)、專業(yè)化的技能，或有必要確保人員在執(zhí)行任務(wù)前已經(jīng)勝任工作，則對關(guān)鍵和獨特或不平常工作類別要制定具體的資格要求。由單位決定這種類別，并在從事工作前制定資格要求。從事需有特殊能力進行工作的人員資格培訓(xùn)大綱，涉及實際和書面的考試，每個申請資格者必須以這種考試來顯示其業(yè)務(wù)熟練程度。要求有定期的資格再考核，以示證人員持續(xù)有能力執(zhí)行其任務(wù)。培訓(xùn)大綱的構(gòu)成方式，要能確保各門課程都提到對人員和整個單位的具體需求。這就要求在明確界定和有序的既定目標(biāo)下，使用有組織的系統(tǒng)化方法，制定培訓(xùn)計劃并予以執(zhí)行。培訓(xùn)大綱還要求培訓(xùn)要由在專業(yè)領(lǐng)域有學(xué)識的合格教員進行。因為培訓(xùn)對人員持續(xù)的發(fā)展起著決定性作用，所以管理者要利用技術(shù)上勝任教員來形成實現(xiàn)單位目的和促進人員發(fā)展所需的課程。對培訓(xùn)大綱需不間斷地審查，以決定大綱和細(xì)則的有效性。根據(jù)審查結(jié)果，一旦發(fā)現(xiàn)有必要改進或在某方面提高，就改善培訓(xùn)大綱?；疽?——不符合性控制和糾正措施者要確保為識別、解決和預(yù)防不合要求的情況提供充分資源。管理者也要參與困難問題的解決，并規(guī)定解決專業(yè)觀點和意見差異的過程。專業(yè)經(jīng)理（譯注：相當(dāng)中層管理者或部門經(jīng)理）要迅速制定并履行措施，以便對不滿足既定要求和目標(biāo)、或不會形成預(yù)期質(zhì)量的物項、服務(wù)或過程，進行識別、成文、分類、分析、消除和跟蹤等活動。所有人員都有機會識別不合要求的物項、服務(wù)和過程。要鼓勵所有人員憑借管理體制，確定并提出改進負(fù)責(zé)不符合性分類和分析的人員要充分了解其工作領(lǐng)域，并能接觸到有關(guān)該不符合性的背景資料。他們還要不受費用和進度考慮的約束。根本原因的決定，要求由技術(shù)上合格、經(jīng)驗豐富的人員做徹底地調(diào)研。為取得對問題的完整理解，所需的調(diào)研包括所有涉及人員的參與，諸如技工、操作者和缺陷發(fā)現(xiàn)者。負(fù)責(zé)決定根本原因的經(jīng)理們，布置給該任務(wù)以充足的資源。為預(yù)防不合要求物項無意地被試驗、安裝或使用，要對他們進行恰當(dāng)?shù)目刂?。要按照原定的檢查和試驗要求，或規(guī)定的另外方案，對返工、返修和被質(zhì)換的物象進行檢查和試驗。要分析績效數(shù)據(jù)和其它質(zhì)量有關(guān)資料，以識別對實現(xiàn)質(zhì)量有不利影響的質(zhì)量趨勢，并識別改善物項、服務(wù)和過程的機會。為了識別共因，這種分析要考慮源自外部的信息，并且不限于一種活動、一個廠址或質(zhì)保大綱要求分析所有的過程，以便識別可能對物項、服務(wù)和過程質(zhì)量有不利影響的趨勢。這種分析計質(zhì)保大綱還要求建立各種層次的績效，這些層次直接與一個單位提供的物項或服務(wù)有關(guān)，并以管理者定出的目標(biāo)和宗旨為基礎(chǔ)。一旦建立起這些層次，就對照它們來衡量績效。要定期地監(jiān)控這種衡量工作，以便查明有無必要改進物項、服務(wù)或過程的質(zhì)量。在這個活動中，管理者起著主要的作用。管理者要認(rèn)識質(zhì)量問題常起源于管理體制，以及人員很少或無法對消滅這些問題或提高績效加以控制。管理者要鼓勵人員認(rèn)識問題并為消除問題做出貢獻，從而促進質(zhì)量改善。要以預(yù)防問題和改善質(zhì)量為宗旨，制定并履行各種程序。每個專業(yè)經(jīng)理要制定質(zhì)量改善目的以及實現(xiàn)目的的措施?？赡苡羞@樣的場合，質(zhì)量改善目的對質(zhì)保大綱會有影響。若出現(xiàn)這種情況，這種目的提交相應(yīng)管理層背簽和認(rèn)可。制定質(zhì)量改善目的中，每個專業(yè)經(jīng)理要向監(jiān)管人員（譯注：相當(dāng)于基層管理者）和工作人員征集建議。在管理者提供支持、協(xié)作、資源和培訓(xùn)的條件下，要由責(zé)任部門編制實現(xiàn)所提每個改善質(zhì)量目的的所有質(zhì)量改善目的，由相應(yīng)管理層批準(zhǔn)。高層經(jīng)理要確保核電廠任何質(zhì)量改善目的都經(jīng)過協(xié)調(diào)并互相補充，以避免部門間質(zhì)量改善目的的矛盾。質(zhì)量改善目的需不斷地審查，并由個別部門經(jīng)理進行監(jiān)控，以及結(jié)果要定期報告?；疽?——文件控制和記錄對于描述過程、規(guī)定要求或形成設(shè)計的文件，要建立并實行一種制度以控制這些文件的編制、審查、批準(zhǔn)、發(fā)布、分發(fā)、使用和修訂。每個與階段有關(guān)的質(zhì)保大綱，要界定文件控制制度的規(guī)模和功能。要求控制的文件的例子包括圖紙、數(shù)據(jù)卷宗（包括各種媒體）、計算書、技術(shù)規(guī)格書、計算機程序、采購訂單和其有關(guān)的文件、賣方提供的文件、程序、工作細(xì)則和數(shù)據(jù)卡等。編制、修訂、審查或批準(zhǔn)文件的人員要能接觸到相應(yīng)的資料。受控文件的修訂，要由設(shè)計單位或由合格的有學(xué)識人員審查和批準(zhǔn)。受控文件要分發(fā)給從事活動的人員并由他們使用。要收回過時文件，以防其被無意地使用。要按已定的指導(dǎo)路線，分發(fā)新的和修訂的受控文件。為準(zhǔn)確地反映已完成工作，要建立并執(zhí)行一種記錄制度，確保有充分的記錄得到規(guī)定、編制]審查、批準(zhǔn)和保持。例如：需要的有代表性記錄包括設(shè)計、采購、建造、檢查、試驗、運行、維護、改造、培訓(xùn)和科研開發(fā)的記錄。要維護和控制需特別處理和控制的記錄，諸如計算機程序和軟件、以及貯存于高密度媒體或光盤的信息，以確保它們易于檢索和使用。質(zhì)保大綱要提及永久性和非永久性記錄，并分別界定它們的保留時間。要維護好記錄貯存設(shè)施。每個人要對其從事的工作負(fù)起責(zé)任。工作人員在使用相應(yīng)工具和計量裝置方面要技術(shù)上勝任，并且清楚理解工作過程。專業(yè)經(jīng)理負(fù)責(zé)確保在其監(jiān)管下工作的人員已得到必要的培訓(xùn)、資源和指示，這些要素要在工作開始前提供。適當(dāng)?shù)膱龊希⒉⑹褂媒y(tǒng)計過程控制，以降低物項和過程的變異性并改善質(zhì)量。要求專業(yè)經(jīng)理定期審視工作和其有關(guān)信息，確保預(yù)期質(zhì)量正在實現(xiàn)并識別需改善的領(lǐng)域。他們還要鼓勵其監(jiān)管下的每一人員探索更高效率、更有效果地完成所承擔(dān)任務(wù)的途徑。所有工作都是有計劃的、經(jīng)過授權(quán)并在適宜受控條件下完成。所有工作都要由技術(shù)勝任人員，使用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、細(xì)則、程序或其它相應(yīng)文件來完成。支配工作過程和活動的文件，其詳細(xì)程度都要與工作復(fù)為完成工作提供指導(dǎo)的文件，都要由技術(shù)勝任人員編制、審查并確認(rèn)生效。這些人員要完全熟悉在要制定并執(zhí)行一些過程，以便相應(yīng)地標(biāo)識、控制和維護物項。這在單位工作中有助于防止使用不正確或有缺陷的物項。保養(yǎng)、操作和防腐。包裝、運輸、裝卸和貯存過程，要設(shè)計成能防止物項的損傷、丟失或變質(zhì)。這些過程要規(guī)定需有的一些特殊環(huán)境的控制措施。要制定并執(zhí)行一些過程，確保監(jiān)控和數(shù)據(jù)收集設(shè)備具有與其意想用途相適應(yīng)的準(zhǔn)確度和類型。這些設(shè)備一般要由在保養(yǎng)和使用這些設(shè)備方面受過培訓(xùn)的人員使用。要制定并執(zhí)行一些過程，確保用于物項過程中檢查或最終檢查、或用于控制影響物項特征質(zhì)量的過程參數(shù)的測試設(shè)備，得到恰當(dāng)?shù)臋z定、保養(yǎng)、登記和使用。要規(guī)定每種作業(yè)所用測試設(shè)備的類型、量程設(shè)計過程要求利用健全的工程和（或）科學(xué)原理以及相應(yīng)的設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)。要控制設(shè)計的要求、輸入、過程、輸出、變更、記錄和組織接口。設(shè)計輸入要正確地轉(zhuǎn)化成設(shè)計輸出。設(shè)計輸入包括所有的設(shè)計要求，諸如設(shè)計的技術(shù)依據(jù)（設(shè)計基準(zhǔn)）、性能要求、可靠性要求、以及安全和保衛(wèi)要求。設(shè)計輸出包括技術(shù)規(guī)格書、圖紙、程序和細(xì)則。設(shè)計變更要有論證并需受到與原設(shè)計相稱的設(shè)計控制。設(shè)計變更包括現(xiàn)場變更、改造以及定為照用或返修的不合要求物項。變更需服從于整體布局和設(shè)計控制措施，并要由原設(shè)計單位或技術(shù)上合格的其它人要確定、協(xié)調(diào)并控制從事設(shè)計所有單位間的接口。接口控制包括參與的內(nèi)部部門、外部單位間的職責(zé)分要驗證設(shè)計的輸入、過程、輸出和變更。設(shè)計中使用的計算機程序，若未在早先使用中驗算過，則要在使用前通過試驗或模擬使之生效。從事設(shè)計驗證的人員或小組，要在從事原設(shè)計方面是合格的。驗證要設(shè)計驗證典型方法包括設(shè)計審查、替代計算以及鑒定試驗。早先已證實的設(shè)計并不要求驗證，除非這些設(shè)計打算做不同的應(yīng)用、或者性能準(zhǔn)則有差異。用于驗證或肯定設(shè)計特色的試驗，要在模擬的最不利運通常在設(shè)計輸出被其它單位使用、或被用來支持其它工作（如采購、制造、建造、或科研開發(fā)）之前，要完成設(shè)計驗證。在特別受控形勢下，未經(jīng)驗證的設(shè)計部分的安裝僅準(zhǔn)許繼續(xù)進行到某個階段，在那時不會要求大量的拆除或返工來更換或修改設(shè)計。要由設(shè)計記錄提供設(shè)計已恰當(dāng)完成的證據(jù)，設(shè)計記錄包括最終設(shè)計、重要設(shè)計步驟（如計算、分析和計算機程序）、以及支持設(shè)計輸出的設(shè)計輸入源。設(shè)計單位還要提供設(shè)計變更的記錄。管理者要執(zhí)行采購制度，該制度確保所購物項和服務(wù)，已定要求并如預(yù)期的那樣運作。該制度要求采購文件包括有驗收準(zhǔn)則，并援引適用的技術(shù)和行政管理要求。技術(shù)和行政管理要求包括適用的技術(shù)規(guī)格書、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、試驗和檢查要求。采購過程包括對可能供方的評價，以提供只選擇和使用合格供方的把握，要定期監(jiān)控供方（必要時包括分供方）的工作執(zhí)行情況，確保他們持續(xù)供應(yīng)可接受的物項和服務(wù)。到貨檢查、安裝前后的試驗、以及合格證書。在采購文件中要規(guī)定這些方法之一、這些方法的組合、或已證實的其它可用方法。要以一定時間間隔并與分檔次方式相一致的深度來驗證所購物項和服務(wù)的質(zhì)量，時間間隔和分檔次要要計及采購的復(fù)雜性、與采購有關(guān)聯(lián)的災(zāi)害、采購的數(shù)量和頻度。在物項使用或投入服役之前，要滿足所有技術(shù)規(guī)格書、檢查和試驗的要求。在物項安裝或使用前，要界定補救質(zhì)量問題的職責(zé)并執(zhí)行解決方案。管理者要求通過物項實際性能與原性能準(zhǔn)則的對比，來評價采購的有效性。采購的有效性也可以通過對使用者群體的調(diào)查、供方評價、檢查和試驗結(jié)果、以及性能數(shù)據(jù)來予以衡量?；疽?——針對驗收的檢查和試驗管理者要界定需正規(guī)檢查的工作類型。要制定一種過程，對于待檢查的工作類型規(guī)定何時進行何種類型的檢查。檢查類型包括源地、過程中、最終、收獲、維護和在役的檢查。行政控制措施和狀態(tài)指示物要納入檢查過程。這些控制措施和指示物用來防止無意地繞過所需的檢查，以及預(yù)防無意地操作物項或運作過程。檢查過程可允許由負(fù)責(zé)該工作的部門、另一個部門或獨立于責(zé)任單位的外部機構(gòu)進行檢查。工作人員要檢查其本身工作以確保他們已實現(xiàn)設(shè)想的質(zhì)量水平；但從事工作的人員并不為驗收而檢查其本身的工作。負(fù)責(zé)驗收檢查的人員，要在技術(shù)上勝任。管理者要確保各種檢查經(jīng)過恰當(dāng)?shù)挠媱?。計劃制定要提及物項特征、工作過程、檢查技術(shù)、停工待檢和見證點、驗收準(zhǔn)則、以及負(fù)責(zé)實施檢查單位或個人等內(nèi)容。要實施相應(yīng)的試驗來證明物項和服務(wù)將如意想的那樣表現(xiàn)其性能，試驗過程包括臺架試驗、安裝前復(fù)核試驗、運行前試驗、運行試驗、改造后試驗和維護后試驗。試驗或由負(fù)責(zé)該工作的部門、或者由其它單位或機構(gòu)進行?；蛴蓪λ囼炍镯椈蜻^程在技術(shù)上勝任并有學(xué)識的另一個設(shè)計單位提供。試驗過程包括行政管理控制措施和狀態(tài)指示物，以防止繞過所需試驗，并防止在驗收前操作物項或運作根據(jù)相應(yīng)情況，管理者要求為試驗工作制定試驗程序并遵照執(zhí)行。試驗程序包括先決條件、技術(shù)和安全指示、試驗數(shù)據(jù)完整性和準(zhǔn)確度、試驗設(shè)備和數(shù)據(jù)記錄裝置的使用和類型、檢定數(shù)據(jù)、適用停工待檢點的制定、試驗布局和驗收準(zhǔn)則?；疽?——管理者自我評定管理者自我評定的要旨，是識別、糾正和預(yù)防妨礙單位目的實現(xiàn)的管理問題。本法規(guī)就單位經(jīng)理們對管理體制的例行和持續(xù)評定，制定了要求。自我評定方法，是傳統(tǒng)的監(jiān)查和（或）估價之外增加的，傳統(tǒng)的監(jiān)查和（或）估價決定質(zhì)保大綱按規(guī)定要求制定、成文和履行的合適性和程度。本基本要求勝過許多質(zhì)保大綱中的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，該標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定要求一般每年由代表管理者的獨立顧問人員或組來實現(xiàn)，并且這種標(biāo)準(zhǔn)要求處理的是遵章守規(guī)問題而不是廣泛類別的管理問題。管理者自我評定超越了符合法規(guī)、物項標(biāo)準(zhǔn)或已定程序等的這類事務(wù)，這些領(lǐng)域在有效的管理者自我評定，評價諸如下述的問題：——雇員是否理解這種使命；——這些期望要求是否正在滿足；——改善質(zhì)量和提高安全的機會；——怎樣更好地使用人力資源。管理者自我評定的結(jié)果要形成文件。要迅速跟蹤由建議所得的決策和有關(guān)的行動，以評價它們的有效性。評定過程涉及各層次的管理者，但要由高層管理者保持管理者自我評定的全面責(zé)任，高層管理者直接參與評定過程是必不可少的。管理者要制定并履行一種獨立評定的程序。這些評定由獨立于工作外的一個部門實施，并且重點集中于改善物項、服務(wù)和過程的全面績效。要執(zhí)行有計劃和有文件支持的內(nèi)外監(jiān)查制度，以評定質(zhì)保大綱的合適性和有效性。評定人員以高層管理者的膀臂和提供意見者的身份來行事。這些評定重點集中在對工作和行動執(zhí)行情況的評價，并包括對質(zhì)保文件的審查和評價。評定人員把被評定的單位看作“客戶”，以便形成有關(guān)該單位績效的有意義的反饋。評定由同行專家實施，他們對被評定工作和過程的審查和評價，在技術(shù)上是勝任的。這些人員在被評定的領(lǐng)域，沒有直接的責(zé)任。要決定評定用資源的調(diào)配。評定進度安排要靈活到足以有可能對有問題的工作執(zhí)行情況、或者關(guān)鍵或復(fù)雜工作增加注意力。對被評定領(lǐng)域負(fù)有責(zé)任的管理者，要跟蹤并解決評定的結(jié)果。評定單位根據(jù)相應(yīng)情況，要對有缺陷領(lǐng)域的后續(xù)審查做出進度安排。對評定的答復(fù)要形成文件，并包括（按適用情況）糾正缺陷的行動、識別原因和確定防止再次發(fā)生的行動、取得的教訓(xùn)以及為改善質(zhì)量將采取的行動。安全導(dǎo)則第Q1號質(zhì)保大綱的制定和履行1、引言1、引言..................................................................15基本情況（101—105）....................................................基本情況（101—105）....................................................15目的（106）............................................................目的（106）............................................................15范圍（107）..................................................范圍（107）............................................................15結(jié)構(gòu)（108）..................................................結(jié)構(gòu)（108）............................................................152、質(zhì)保大綱的制定2、質(zhì)保大綱的制定.........................................................16總則（201—208）..................................................總則（201—208）........................................................16分檔（209—211）..................................................分檔（209—211）........................................................163、質(zhì)保大綱的成文3、質(zhì)保大綱的成文.........................................................17策略（301—308）...................................................策略（301—308）........................................................17文字資料的結(jié)構(gòu)（309）...................................................文字資料的結(jié)構(gòu)（309）...................................................17質(zhì)保大綱說明（310—313）................................................質(zhì)保大綱說明（310—313）................................................18管理文件（314—316）..................................................管理文件（314—316）....................................................18總則（401）......................................................總則（401）............................................................19策劃（402—405）...................................................策劃（402—405）........................................................19培訓(xùn)（406—410）.....................................................培訓(xùn)（406—410）........................................................19評定、分析和改進（411—413）............................................評定、分析和改進（411—413）............................................19附錄附錄質(zhì)保大綱的文字資料結(jié)構(gòu)..............................................20附件Ⅰ質(zhì)量政策................................附件Ⅰ質(zhì)量政策........................................................20附件Ⅱ接口安排................................附件Ⅱ接口安排........................................................21附件Ⅲ作業(yè)說明書..................................附件Ⅲ作業(yè)說明書......................................................21附件Ⅳ管理程序................................附件Ⅳ管理程序........................................................22見附件Ⅴ工作細(xì)則.....................................................見附件Ⅴ工作細(xì)則......................................................23基本情況（101—105）101.本安全導(dǎo)則是IAEANUSS規(guī)劃的一部分。它對于實現(xiàn)《核電廠和其它核設(shè)施安全的質(zhì)量保證》法規(guī)102.實現(xiàn)法規(guī)基本要求的方法和解決方案，若不同于安全導(dǎo)則所列者是可以接受的，條件是它們至少能促成同樣的安全水平。103.營運單位（即對核電廠負(fù)全面責(zé)任的單位）和參與核電廠工程項目的單位都應(yīng)同樣使用本安全導(dǎo)則。104.質(zhì)保大綱規(guī)定一種有約束力的方式，使得工作正確進行和問題得到預(yù)防。萬一發(fā)生了問題，就可測知并糾正問題、做出改進并采取預(yù)防問題再次發(fā)生的糾正措施。105.營運單位以外的參與單位，應(yīng)按個別采購文件要求的程度履行質(zhì)保大綱。有關(guān)在采購中規(guī)定質(zhì)保要求的指南，見安全導(dǎo)則第Q6號。106.本安全導(dǎo)則推薦了可接受的途徑，用來制定并履行符合法規(guī)和其它安全導(dǎo)則所含細(xì)節(jié)的質(zhì)保大綱。范圍（107）107.本安全導(dǎo)則適用于營運單位制定并履行質(zhì)保大綱，也適用于核電工程項目所有階段制定并履行各別的其它質(zhì)保大綱。它涉及對核安全有重要作用的物項、服務(wù)和過程。經(jīng)過相應(yīng)的調(diào)整，它也可以有效地適用于核電廠以外核設(shè)施的物項、服務(wù)和過程。必須以核安全作為根本考慮的分檔方式，決定實施質(zhì)結(jié)構(gòu)（108）108.本安全導(dǎo)則由4節(jié)、一個附錄（Appendix）和5個附件（Annexes）組成：第2節(jié)就一個單位在考慮了它為核電廠工程項目從事的工作后怎樣制定質(zhì)保大綱方面提供指南。第3節(jié)為質(zhì)保大綱成文資料提供指南并推薦成文資料的結(jié)構(gòu)，其中包括各個文件的格式和內(nèi)容。第4節(jié)就怎樣履行質(zhì)保大綱方面提供指南。附錄給出質(zhì)保大綱文字資料結(jié)構(gòu)的一種例子。附件Ⅰ給出質(zhì)量政策關(guān)鍵要點的一種例子。附件Ⅱ描述接口安排的內(nèi)容。附件Ⅲ描述作業(yè)說明的內(nèi)容。附件Ⅳ描述管理程序的內(nèi)容。附件Ⅴ描述工作細(xì)則的內(nèi)容。總則（201—208）201.營運單位和參與核電廠工程項目的單位，必須制定質(zhì)保大綱（某些成員國把質(zhì)保大綱稱為質(zhì)保體系或質(zhì)量體系）作為其管理體系不可缺少的部分。（c）查閱法規(guī)和質(zhì)保安全導(dǎo)則，以及其它有關(guān)的NUSS法規(guī)和導(dǎo)則，識別自身不足處（d）制定應(yīng)履行所需變動的各種時間表。203.營運單位必須為核電廠所有階段（選址、設(shè)計、建造、調(diào)試、運行和退役）制定質(zhì)保大綱，制定時間與完成階段有關(guān)活動的進度相一致。204.有關(guān)核電廠工程項目不同階段質(zhì)保大綱所提及細(xì)節(jié)的指南，在階段有關(guān)的和基本要求有關(guān)的質(zhì)保安全導(dǎo)則中給出?；疽笥嘘P(guān)的質(zhì)保安全導(dǎo)則，對所有階段都通用。205.單位內(nèi)處在最高管理崗位的人，對制定質(zhì)保大綱負(fù)責(zé)。207.因為一個單位質(zhì)保大綱的成功取決于管理者的支持和行動，所以關(guān)鍵是單位管理者要用簽發(fā)政策聲明來表達他們對質(zhì)量和安全的承諾、對履行質(zhì)保大綱作為實現(xiàn)業(yè)績方法的承諾。應(yīng)定期審查質(zhì)量政策，確保政策準(zhǔn)確體現(xiàn)單位當(dāng)前的目的和重點。208.管理者應(yīng)通過其行動示證對質(zhì)量政策的承諾，并為政策的執(zhí)行提供堅定和不含糊的支持。這種行動應(yīng)促進所有人員對高水平績效的相應(yīng)承諾，轉(zhuǎn)而應(yīng)期望他們示證對政策的承諾。附件Ⅰ給出了質(zhì)量政策關(guān)鍵要點的一種例子。分檔（209—211）209.雖然質(zhì)保原理是相同的，但實施質(zhì)保要求的程度必須與物項、服務(wù)或過程的核安全重要性相稱。必須使用能滿足這必要的要求又能確保所需質(zhì)量和安全的一種分檔方式。——細(xì)則的數(shù)量，以及對其審查和批準(zhǔn)的程度；——檢查計劃的必要性和詳細(xì)程度；——過程中審查和控制的程度；——要形成并保留的記錄。211.當(dāng)物項、服務(wù)或過程修改后，賦予它們的質(zhì)保要求檔次可變得更為嚴(yán)格或者嚴(yán)格性降低，這取決于核安全重要意義是否發(fā)生變化。策略（301—308）301.質(zhì)保大綱的成文資料包括質(zhì)保大綱說明、以及確保工作正常進行所必要的管理文件和詳細(xì)工作用文302.質(zhì)保大綱的成文資料，應(yīng)構(gòu)思成使其適于該單位和該單位從事的工作、以及便于使用者了解。成文資料的結(jié)構(gòu)和格式，還應(yīng)靈活到足以適應(yīng)政策、策略目的、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、核安管理要求和其它法令的變更、以及適應(yīng)得自其它電廠和設(shè)施的經(jīng)驗反饋和教訓(xùn)。303.質(zhì)保大綱采用的詞匯，應(yīng)前后一致、形成管理的指示，并且清晰、不含糊和便于理解。為此，有必要以適于使用文件人員專長水平的方式，以及以體現(xiàn)正常工作途徑、讓使用者順利工作的方式來編寫每304.質(zhì)保大綱必須包括一些措施，確保能得到以適于使用者的語種形成的成文資料。管理者必須聲明工作細(xì)則和程序所用的語種，并規(guī)定一些措施來確保人員理解要他做的工作。應(yīng)由勝任人員審查成文資料的轉(zhuǎn)譯，以便確保譯文的準(zhǔn)確。305.應(yīng)在使用文件完成工作的人員、和受文件影響的其他人員的參與下，決定文件的內(nèi)容。這些人員也應(yīng)對文件今后的修訂提供輸入。關(guān)于詳細(xì)的工作用文件，決定其準(zhǔn)確性的方法是：利用模型、模擬機和預(yù)演方式的試用和使之生效；或進行預(yù)生產(chǎn)運用和試驗。306.某些單位擁有并營運若干個核電廠和其它的燃料循環(huán)設(shè)施，這種情況下應(yīng)制定整個單位的一個質(zhì)保大綱，以協(xié)調(diào)和統(tǒng)一該單位核設(shè)施的共同目的、使命和工作。為了補充完整這類大綱，具體的大綱是必要的，以處理單位一個或幾個設(shè)施的獨特工作。應(yīng)最大限度地使用已有的政策和程序。307.質(zhì)保大綱應(yīng)計及相應(yīng)安全導(dǎo)則所包含的細(xì)節(jié)，并且還應(yīng)認(rèn)識到：——階段有關(guān)質(zhì)保大綱履行時間表有明顯的重疊；——在工程項目早先階段，就開始策劃和制定后階段質(zhì)保大綱，例如設(shè)計審查要求在設(shè)計最終定案前，考慮可檢查性、可施工性、可運行性、可維護性和合理可行盡量低A（LARA）的要求。為有效地做到這點，應(yīng)在設(shè)計階段早期就尋求建造者和運行者的忠告。308.在早先階段，應(yīng)考慮特定階段質(zhì)保大綱的要求和需求。例如運行質(zhì)保大綱的制定包括：提供完全成文的詳細(xì)工作用文件、配備經(jīng)過培訓(xùn)并考核合格的工作班子、以及確保車間、設(shè)施、工具和適宜工作環(huán)文字資料的結(jié)構(gòu)（309）309.推薦一種三個層次的文字資料體系，它通過對每類文件所含信息、細(xì)節(jié)量的確定和使用不同層次的具體文件間相互參考的方法，提高了清晰度并避免了重復(fù)。典型三層體系的描述見附錄（Appendix它質(zhì)保大綱說明（310—313）310.質(zhì)保大綱說明，界定了為滿足法規(guī)基本要求而制定的大綱。質(zhì)保大綱說明必須提及適用于單位工作311.質(zhì)保大綱說明應(yīng)是管理者向人員表達其對成功的期望和策略、以及實現(xiàn)它們的方法的主要手段?！M織結(jié)構(gòu)和管理程序的概要；——人員和部門的權(quán)限、職責(zé)、以及承擔(dān)的責(zé)任；——內(nèi)外聯(lián)絡(luò)渠道和接口安排；——參與該工作的每個單位的職責(zé)；——對培訓(xùn)、設(shè)施和工作環(huán)境的要求；——為工作的執(zhí)行和評定制定詳細(xì)的工作用文件的要求；——針對核安全建立分檔次方式的安排；——衡量質(zhì)保大綱有效性和質(zhì)保大綱的管理者自我評定的安排。并確保其得到有效實施。管理文件（314—316）314.管理文件確定了控制措施，他們通過對怎樣從事活動規(guī)定具體細(xì)節(jié)的方式，擴展了質(zhì)保大綱說明所提的政策和目的。這些文件應(yīng)：（a）詳述單位內(nèi)部門和個人的職能、權(quán)限、職責(zé)和承擔(dān)的責(zé)任。對個人言，這應(yīng)當(dāng)以作業(yè)說明書形式表示；對部門，應(yīng)以部門手冊形式表示。（b）在每個活動領(lǐng)域，界定單位的職責(zé)和內(nèi)外聯(lián)絡(luò)渠道，例如管理程序和接口安排；（d）確定并計劃各種活動，確保以系統(tǒng)化和高效率的方式處理工作。315.管理程序用來界定在質(zhì)保大綱中確定的、以及通常涉及單位內(nèi)多個部門的一些過程。這類程序，通過對輸入、關(guān)鍵活動、輸出、記錄和有關(guān)的職責(zé)的確定來描述要做什么來管理一具體過程；并且用作制定接口安排和作業(yè)說明書（見附件Ⅱ、Ⅲ)的輸入。為避免不必要的詳細(xì)，應(yīng)與工作用細(xì)則進行相互參照。附件Ⅳ描述了管理程序的典型格式。316.不應(yīng)把管理程序用來界定個人或個別組怎樣去執(zhí)行技術(shù)任務(wù)。317.詳細(xì)的工作用文件由專業(yè)單位制定的范圍很廣的文件組成，用來規(guī)定個人、或職能小組執(zhí)行具體細(xì)節(jié)。在可運行的核電廠中，工作用文件包括工作細(xì)則和技術(shù)細(xì)則，并且典型地涉及部件和系統(tǒng)的運行、部件和系統(tǒng)的維護、以及試驗、改造、檢定、輻射防護和化學(xué)活動。318.根據(jù)所涉及的作業(yè)，工作用文件類型和格式變動相當(dāng)大。附件Ⅴ描述了工作用細(xì)則的一個例子。319.主要的考慮應(yīng)是：確保文件適于相應(yīng)人員的使用；以及確保其內(nèi)容清晰、簡潔和不含糊，不管其采總則（401）401.單位中處于最高管理崗位的人，必須負(fù)責(zé)確保質(zhì)保大綱得到履行。質(zhì)保大綱的履行，要求管理者、工作從事者和工作評定者的協(xié)同努力。滿意的履行，要求有好的策劃以及充分的資源調(diào)配。所有參與者都需經(jīng)過培訓(xùn)，以達到業(yè)務(wù)熟練并確保他們熟知從事工作適用的管理過程。在大綱履行的所有階段，必須評定并審查質(zhì)保大綱的有效性。評定所得信息，應(yīng)用來實現(xiàn)工作績效的持續(xù)改進。策劃（402—405）402.管理者應(yīng)編制一個實現(xiàn)全面履行質(zhì)保大綱的計劃。履行計劃應(yīng)經(jīng)過相應(yīng)管理層的批準(zhǔn)和監(jiān)控。403.人員配備計劃應(yīng)包括人員的選擇、培訓(xùn)和合適數(shù)量選派的條款，它們應(yīng)與履行進度和工作負(fù)荷相一致。應(yīng)對特殊技能和培訓(xùn)的需求給以考慮。404.為符合質(zhì)保大綱說明所述的管理過程，應(yīng)制定并使用對從事工作的具體行動做出界定所需的工作計劃、進度、細(xì)則、技術(shù)細(xì)則和圖紙。這些文件的編制，應(yīng)是有計劃和有進度安排的，使工作從事人員對怎樣正確進行工作和安排工作順序得到明確的指示。405.應(yīng)制定并履行為評定細(xì)則和履行情況有效性的評定計劃，有效性與工作執(zhí)行情況以及與質(zhì)量和安全方面實現(xiàn)的結(jié)果有關(guān)。制定和履行評定計劃，應(yīng)盡可能早地開始。為確保細(xì)則的合適性和預(yù)防對不良實踐的認(rèn)可，經(jīng)常性的早期評定可能是必要的。培訓(xùn)（406—410）406.對工作的管理、從事和評定的所有人員的初始和持續(xù)培訓(xùn)中，必須闡明單位關(guān)于物項質(zhì)量、人員和公眾安全的總體目的，以及這些目的與質(zhì)量政策和與質(zhì)保大綱的直接關(guān)系。407.質(zhì)保大綱在促成持續(xù)質(zhì)量改善方面的成功，取決于它在單位內(nèi)部得到普遍的接受。應(yīng)讓高層經(jīng)理、專業(yè)經(jīng)理、監(jiān)管人員、設(shè)計者和工程師、技術(shù)員、技工和行政人員知道其職責(zé)的重要性。408.應(yīng)強調(diào)正確地完成工作，重點集中于“一開始就做好工作”、以及集中于不恰當(dāng)、不合適或不正確409.負(fù)責(zé)工作的部門應(yīng)給必須按程序做工作的人員，進行使用工作細(xì)則或重大細(xì)則修訂的培訓(xùn)。這是管理者闡述奉行細(xì)則的重要性的一種時機。應(yīng)搜集細(xì)則實施情況的反饋，并為排除已發(fā)現(xiàn)的困難而做出修410.應(yīng)認(rèn)識到促進業(yè)務(wù)能力發(fā)展的重要性。培訓(xùn)必須為人員的逐步提高創(chuàng)造條件，并不應(yīng)限于初始的作業(yè)資格和業(yè)務(wù)能力。評定、分析和改進（411—413）411.經(jīng)理們應(yīng)評定和分析績效。他們應(yīng)考慮的例如失效和故障、返工和頻度、延誤、差錯、時間損失、工作積壓趨勢、遵循要求情況以及改進情況。應(yīng)開發(fā)對績效指數(shù)和其它相應(yīng)方法的使用。有關(guān)績效指數(shù)412.當(dāng)評定中發(fā)現(xiàn)有變更管理過程的必要性，應(yīng)正規(guī)地提出、商定并引入這類變更?？赡苡斜匾蚋邔庸芾碚咛峤蛔兏慕ㄗh。413.對于因評定提出的改進，應(yīng)制定履行并完成這些改進的目標(biāo)日期。應(yīng)跟蹤進展情況直到完成。附錄質(zhì)保大綱的文字資料結(jié)構(gòu)典型文件層次1質(zhì)保大綱說明（或稱為質(zhì)保手冊）——質(zhì)量政策聲明質(zhì)保大綱說明（或稱為質(zhì)保手冊）——質(zhì)量政策聲明——使命和目的——組織結(jié)構(gòu)——職責(zé)層次2管理文件——管理程序——作業(yè)說明——接口安排——部門手冊層次3的詳細(xì)的工作用文件——工作細(xì)則——工作細(xì)則——技術(shù)細(xì)則——圖紙附件Ⅰ質(zhì)量政策（2）設(shè)定管理者對單位和各雇員的績效期（3）表達管理者對每一雇員執(zhí)行所承擔(dān)工作的支持；（5）創(chuàng)造一種通過整個單位努力促進質(zhì)量和改善質(zhì)量的氛圍；（6）確保雇員具有執(zhí)行其工作所必要的職責(zé)和權(quán)限，這對物項、服務(wù)和過程的質(zhì)量有最大的效應(yīng)；（7）表明承諾，即物項、服務(wù)和過程應(yīng)具有最高質(zhì)量，從而保護工人和公眾的健康和安全；（8）制定管理者的職責(zé)，用以確保雇員在執(zhí)行質(zhì)量政策方面理解和接受各自的角色和義務(wù)；——國家的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)。附件Ⅱ接口安排有必要對參與某一質(zhì)保大綱的所有組織單元的職責(zé)劃分有一清晰的理解，這些單元包括集中管理的向營造公司（AE公司）、公司安全委員、和提供支持的公用事業(yè)給予支持的管理和技術(shù)部門。當(dāng)兩個或更多重要的組織單元為影響質(zhì)量的一種活動作貢獻時，應(yīng)履行前后一致的方法，界定相對職責(zé)應(yīng)制定接口協(xié)議（有時叫做“諒解備忘錄”）或相當(dāng)?shù)奈募?，以滿足上述要求。接口協(xié)議是界定接口的正規(guī)協(xié)議，由有接口關(guān)系的單位高層經(jīng)理書面認(rèn)可。接口協(xié)議應(yīng)分發(fā)給所有參與者。編制接口文件時，應(yīng)提及下述要點：（a）流轉(zhuǎn)和（或）控制清單上，應(yīng)確定并包括參與的單元；（b）應(yīng)明確對活動的主要職責(zé)、權(quán)限和承擔(dān)的責(zé)任；（c）應(yīng)根據(jù)相應(yīng)情況，界定對技術(shù)問題的審評、批準(zhǔn)，執(zhí)行，報告，驗證和監(jiān)查的職責(zé)；（d）應(yīng)界定每個單元內(nèi)作為聯(lián)絡(luò)集中點的關(guān)鍵崗位；（e）應(yīng)界定跨越接口履行程序或轉(zhuǎn)達技術(shù)信息所需正規(guī)文件（典型的是大綱、計劃、技術(shù)規(guī)格書、程序、細(xì)則、圖紙和記錄）的內(nèi)容；（f）應(yīng)預(yù)定組織單元間文件的流程、以及有接口關(guān)系單元和（或）組請求行動的時間表。附件Ⅲ作業(yè)說明書法規(guī)要求質(zhì)保大綱描述工作管理、執(zhí)行和評定工作合適性的人員的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限和接口。在個別雇員層次上，表達上述信息的主要途徑之一是通過作業(yè)說明書。應(yīng)為不同類工作制定作業(yè)說明書，它們應(yīng)界定一個雇員作業(yè)總的范圍。可以有效地使用作業(yè)說明書來建立確定培訓(xùn)需求的基準(zhǔn)線。盡管作業(yè)說明書強制性通常只下至監(jiān)管人員的層次，但作業(yè)說明書是管理者向所有雇員傳達職責(zé)、權(quán)力和接口的一種極好的途徑。典型的作業(yè)說明書應(yīng)含有下述信息：——適用于該崗位的組織結(jié)構(gòu)；附件Ⅳ管理程序管理程序，有時稱為大綱的或管理控制程序，它們向管理人員提出行政指示。這些程序概括了管理者為履行單位管理制度方面一定要采取的行動。管理程序并不用來規(guī)定怎樣完成技術(shù)任務(wù)的細(xì)節(jié)，技術(shù)任務(wù)在工作層次文件（見附件Ⅴ）中提及。下面就管理程序中典型包含的各章節(jié)內(nèi)容，提供了指南。（2）范圍管理程序提及做什么樣的管理行動、以及建議誰使用它？界定實施管理程序的工作類型和情況，說明使用管理程序的邊界。（3）職責(zé)管理者中，誰主要負(fù)責(zé)管理程序中界定的工作？確定這些人員的職銜并界定其職責(zé)。（4）定義管理程序中使用了哪些不被普通理解的詞？對可能導(dǎo)致混亂的詞給出定義。（5）參考有無其它文件對使用管理程序的經(jīng)理們有用？若是這樣，列出正文中參考的和可能給使用者提供補充信息的技術(shù)規(guī)格書、標(biāo)準(zhǔn)或其它文件。如果部分的參考某些文件，則說明頁次和段落（6）細(xì)節(jié)怎樣實施管理程序的主題工作？詳述完成管理程序目的和范圍所需的行動，包括管理程序所述工作的策劃、進度安排和執(zhí)行的所有關(guān)鍵信息。文字編寫的簡單并直接。應(yīng)使用經(jīng)批準(zhǔn)的作業(yè)名稱和文件的編號和命名。管理程序的詳細(xì)章節(jié)，通過提供下述典型信息，描述了要做的事。——策劃和進度安排的考慮，以便確保系統(tǒng)化并高效地處理工作；——管理程序與質(zhì)保大綱說明中有用的章節(jié)、與其它管理程序、以及與工作層次文件間的相互參（7）文件和記錄工作時需有哪些文件和記錄，工作完成后需保留哪些文件和記錄？確定提供適用政策和工作要求的文件；確定表明管理程序要求的任務(wù)業(yè)已完成所需的記錄。見附件Ⅴ工作細(xì)則工作細(xì)則用來描述具體工作過程，并向從事工作的人員轉(zhuǎn)達行政和技術(shù)的信息。工作細(xì)則包括技術(shù)細(xì)則和圖紙。運行核電廠中的工作細(xì)則包括（例如）設(shè)備運行、設(shè)備維護以及試驗、檢定、保健物理過程、化學(xué)控制和焊接等方面的細(xì)則。下面就工作細(xì)則中典型包括的各章節(jié)內(nèi)容，給出了指南。（1）目的為何該文件是必需的？給出清晰簡短說明，闡述文件的具體宗旨并回答“為何要有這文其職責(zé)，并規(guī)定何時需要有這要求的行動。（4）定義對于文件中所用的可能導(dǎo)致混淆因而要求給以澄清的詞和術(shù)語，給以定義。（5）參考給出文件中參考的技術(shù)規(guī)格書、標(biāo)準(zhǔn)和其它文件的目錄。若這些文件只部分的參考，則說明其頁次和段落號（這可以包括參考其它工作細(xì)則）。參考的文件可包括適用的設(shè)計文件或其它來源的文件，如賣方文件、工程設(shè)計圖紙、或電廠技術(shù)規(guī)格書。（6）先決條件使用該程序或細(xì)則以前，需要進行哪些獨立行動，由誰進行？說明必要的備件、特殊工具或儀表（腳手架、保養(yǎng)等），以及適合時還說明要求的電廠狀態(tài)，加上為模擬正?；虍惓＿\行工況所用的特殊條件。（7）預(yù)防措施需要什么預(yù)防措施來保護設(shè)備、人員和公眾，或避免異常或緊急形勢？在該程序或細(xì)則的有關(guān)步驟上表明這些措施，或用一分開的章節(jié)突出這些預(yù)防措施。（8）限制對受控的參數(shù)有無限制？確定把參數(shù)恢復(fù)到正?？刂葡拗档募m正措施。（9）行動包括待從事職能或任務(wù)的一個逐步描述。要充分詳細(xì)，使得合格人員在沒有直接監(jiān)管下能從事該職能或任務(wù)。只要可能，一個步驟應(yīng)組成一個行動。（10）驗證確定要求有驗證或獨立驗證的工作活動。在程序中有關(guān)步驟上突出這些點。（11）驗收準(zhǔn)則包括可決定任務(wù)或職能是否圓滿完成的準(zhǔn)則。若預(yù)定限值方面的公差是允許的，則對這些公差連同一些要求的行動（報告等）應(yīng)給以注明。確定待用的驗證方法，這可包括在程序中或在核對卡上。可以用參考文件作為驗收準(zhǔn)則細(xì)節(jié)的來源。（12）復(fù)原（通常當(dāng)電廠退出正常運行做例行試驗時使用）包括在完成任務(wù)或功能（若與具體任務(wù)有關(guān)）后，使部件或系統(tǒng)恢復(fù)到要求的運行工況的逐步要求。（13）記錄和（或）核對卡使用和保留哪些文件和（或）表格？當(dāng)使用復(fù)雜的程序或細(xì)則時，推薦使的報告或文件，以及附上文件和（或）表格的例子。按照安全導(dǎo)則Q3界定的準(zhǔn)則，確定記錄為注：下述段落適用于以事件為基礎(chǔ)的細(xì)則，如應(yīng)急程序或收到警報，在相應(yīng)情況中應(yīng)把這些段落（14）征兆包括征兆的一覽表，如有助于識別異常形勢的警報、運行工況和參數(shù)變動的可能幅度。適用場合，確定不期望變動的那些參數(shù)。（16）操縱員即時行動規(guī)定所需的操縱員即時行動或?qū)ψ詣有袆拥拇_認(rèn)，他們將制止情況的惡化或緩（17）操縱員相繼行動包括使用電廠返回正常工況所需的、和在異?；驊?yīng)急工況下安全停閉電廠所需安全導(dǎo)則第Q2號不符合性控制和糾正措施 26基本情況（101—102） 范圍（104） 結(jié)構(gòu)（105） 2.總的考慮 26管理職責(zé)（201—204） 分檔（205—206） 3.不符合性控制 不符合性的識別（301—303） 報告（304） 初始行動（305） 掛標(biāo)簽和標(biāo)識（306） 不符合性審查（308—313） 4.糾正措施 29處置（401） 糾正措施的完成（402—403） 預(yù)防措施（404—406） 附件Ⅰ不符合性分檔實例（不符合性，應(yīng)由有經(jīng)驗的人員按適合于不符合性類型的程序進行分類） 30附件Ⅱ不符合性報告——典型內(nèi)容 基本情況（101—102）101.本安全導(dǎo)則是IAEA核安全標(biāo)準(zhǔn)（NUSS）規(guī)劃的一部分。它對于實現(xiàn)《核電廠和其它核設(shè)施安全的102.實現(xiàn)法規(guī)基本要求的方法和解決方案，若不同于安全導(dǎo)則所列者是可以接受的，條件是它們至少能促成同樣的安全水平。103.本安全導(dǎo)則就怎樣實現(xiàn)法規(guī)不符合性控制和糾正措施這一基本要求方面，提出了建議。范圍（104）104.本安全導(dǎo)則適用于營運單位（即對核電廠負(fù)有全面責(zé)任的單位）的質(zhì)保大綱，也適用于核電工程項目每一階段各別質(zhì)保大綱。并且涉及對核安全有影響的物項、服務(wù)和過程。經(jīng)過相應(yīng)的調(diào)整，它也可以有效地適用于核電廠以外核設(shè)施。結(jié)構(gòu)（105）第2節(jié)就管理職責(zé)和分檔方面描述了總的考慮。第3節(jié)描述不符合性控制的過程和措施。第4節(jié)就根本原因的調(diào)研和糾正措施的確定方面提供指南。附件Ⅰ提供不符合性控制分檔次實例。附件Ⅱ提供不符合性報告典型內(nèi)容的實例。管理職責(zé)（201—204）201.管理者必須為識別、報告、審查和實體控制不合規(guī)定要求的物項、服務(wù)或過程，制定并持續(xù)執(zhí)行一種或一些過程。可能制定若干種不同的過程來控制不合要求的物項、服務(wù)或過程，諸如工作缺點、事件報告、不履行運行法則、違背技術(shù)規(guī)格書、評定發(fā)現(xiàn)的問題等。每種過程應(yīng)采取措施防止無意地使用或安裝不合要求的物項、服務(wù)或過程，并確保有效的糾正措施得到實施。不符合性應(yīng)看成是一種改善的時機，因而應(yīng)把它用作質(zhì)量改善過程的輸入。管理者應(yīng)為此目的調(diào)撥充分的資源。202.管理者應(yīng)確保從事工作的人員知道并使用有關(guān)迅速通知和報告不符合性的過程。203.各層管理者，應(yīng)鼓勵人員揭示和報告不符合性。204.管理者應(yīng)分派職責(zé)，使得不符合性處理從識別不符合性起，到商定糾正措施的完成得到驗證為止，其中包括向發(fā)現(xiàn)不符合性的人員提供反饋，都得到監(jiān)控。分檔（205—206）205.確定實施質(zhì)保大綱的物項、服務(wù)或過程時，核安全必須是根本的考慮。應(yīng)根據(jù)每種物項、服務(wù)或過程對核安全重要性，使用一種分檔的方式。在應(yīng)用具體質(zhì)保要求方面，分檔方式必須體現(xiàn)有計劃的和得206.附件Ⅰ提供了不符合性控制過程中，實行分檔方式的一個實例。關(guān)于分檔的進一步指南見安全導(dǎo)則3.不符合性控制不符合性的識別（301—303）301.對于發(fā)現(xiàn)不滿足規(guī)定要求的物項、服務(wù)或過程的人、或觀察到異常情況的人，應(yīng)要求他使用相應(yīng)程序把這情況通知和報告給管理者。302.用不符合性控制程序處理的情況和事件可——實體特征超過規(guī)定限值，諸如尺寸和（或）材料參數(shù)、安裝差錯以及物項和（或）系統(tǒng)性能缺陷；——偏離已批準(zhǔn)的過程參數(shù)或程序；——人員未履行工作、檢查或試驗的細(xì)則；——不充分合適地成文，文字資料包含了不正確或不完整的信息；——具有執(zhí)行安全有關(guān)任務(wù)職責(zé)的人員培訓(xùn)不充分；——驗收方面的檢查和試驗；——核安全檢查[見安全叢書第50-C-G號（Rev.1）]。報告（304）——標(biāo)明不符合性的報告者、發(fā)現(xiàn)時間和向誰報告；——標(biāo)明不合要求的物項、服務(wù)或過程，以及說明位置和防止其被無意地使用而對該物項、服務(wù)或過程進行實體標(biāo)記、掛標(biāo)簽、隔開或其它控制所用的方法；——包括該不符合性的描述；——描述為最大限度降低不符合性不良效應(yīng)，原報告者采取的即時行動、或已知其他人要采取的行動；不符合性應(yīng)報告得充分詳細(xì)，使有可能得到恰當(dāng)?shù)膶彶?。?yīng)給每個不符合性報告以唯一的標(biāo)識，使有可能進行有效的追蹤。附件Ⅱ表示了可包含在不符合性報告中內(nèi)容的兩個實例。初始行動（305）305.一旦得知某個不符合性，專業(yè)管理者應(yīng)迅速做到：——確保不符合性報告已經(jīng)提出，核實其中所含的細(xì)節(jié)，并承認(rèn)收到通知；——為最大限度降低該不符合性的效應(yīng)，促成即時的、必要的行動；——確認(rèn)這物項、服務(wù)或過程已標(biāo)明為不合要求者（即實體標(biāo)記、掛標(biāo)簽、隔開或其它的控制手段——應(yīng)妥善決定這物項、服務(wù)或過程進一步使用方面的限制；——考慮了308段中的指南，為該不符合性安排一次更詳細(xì)的審查；——必要時，通知核安全管理部門和其它核電廠。掛標(biāo)簽和標(biāo)識（306）306.一當(dāng)認(rèn)明物項、服務(wù)或過程不合要求，應(yīng)給以實體標(biāo)記、掛標(biāo)簽、隔開或其它的控制。掛標(biāo)簽和標(biāo)識制度，應(yīng)包括下列安排以便確保：——標(biāo)記、掛標(biāo)簽和其它信息與不符合性報告內(nèi)容一致；——該物項、服務(wù)或過程的檢查、試驗或運行狀態(tài)清楚；——在該物項上，以及在與其相聯(lián)系的遠距離操作或指示點——受權(quán)變更某物項、服務(wù)或過程狀態(tài)的人員明確；——關(guān)于該物項或服務(wù)使用方面的任何限制給以標(biāo)明。隔開（307）307.應(yīng)考慮對不合要求物項或過程的實體隔開，確保在采用了商定和批準(zhǔn)的糾正措施以前不使用它?？赏ㄟ^把它們移到一保衛(wèi)區(qū)域、放在屏障后面、隔離不合要求物項、或停止服務(wù)或過程等方式，或通過行政控制手段，實現(xiàn)隔開。不符合性審查（308—313）308.應(yīng)由相應(yīng)人員僅實際可行早地審查不符合性，這些人員的選定應(yīng)考慮下述各點：——受害物項、服務(wù)或過程的質(zhì)保檔次或分級；——需否對不符合性的安全重要意義進行獨立審查；——設(shè)計單位或能接觸到原設(shè)計信息（包括其后的改造）人員參與的需求；——核安全管理部門參與的需求。（1）已明不符合性的原因，它們可能包括失效、誤動作、不正確的材料、工具、設(shè)備、程序、信息、培訓(xùn)或人為差錯。應(yīng)利用根本原因分析技術(shù)；——對已定成文資料的修正；——糾正措施履行情況的限制或要求。311.審查期間，有關(guān)不符合性的性質(zhì)和以后處理或運行要施加的限制的補充信息，應(yīng)能為有關(guān)單位（有要求時包括核安全管理部門和其它核電廠）調(diào)用。312.有關(guān)不符合性的信息和其對安全的意義，應(yīng)用來決定對受害活動的影響，直到商定并批準(zhǔn)的糾正措施經(jīng)驗證已圓滿完成為止。下列是應(yīng)考慮的典型審查結(jié)果：——為取得物項的高度信心，有關(guān)執(zhí)行補充檢查或試驗的要求；——制造或建造期間，對物項或服務(wù)下一步處理的限制；——對于使用來自同一供貨方的其它部件的限制；——通過運行限值和條件的變更、或維護進度的調(diào)整，對運行工況的限制；——若決定工作繼續(xù)下去會導(dǎo)致不安全情況時的中止工作；——對人員的再培訓(xùn)。313.應(yīng)向管理者，以及有要求時向核安全管理部門報告不符合性狀態(tài)的有關(guān)信息。4.糾正措施處置（401）401.審查以后，不符合性可能指定用下列方法之一來處置：（1）拒收（有時也叫“報廢”）該不合要求的物項、服務(wù)或過程不適于意想的用途。這類不符合性，一旦這種處置行動商定并經(jīng)批準(zhǔn)，就應(yīng)給以標(biāo)記并隔開。（2）返修該不符合要求的物項，當(dāng)經(jīng)過返修（或文件經(jīng)過修訂）有能力按設(shè)計要求發(fā)揮作用，然而它并未完全符合原設(shè)計技術(shù)規(guī)格書。臨時返修，應(yīng)有預(yù)定的有效期限。（3）返工該物項有能力完全恢復(fù)到原技術(shù)規(guī)格書要求，即在適宜條件下執(zhí)行某種附加的返工將糾正（4）有條件的接受這種場合，不符合要求的物項、服務(wù)或過程在特殊的、規(guī)定的條件下，多半適合（5）不加修改地接受（有時也叫“照用”）這種場合，不符合要求的物項、服務(wù)或過程多半在一定程度上偏離規(guī)定的要求但仍宣布其適于使用。糾正措施的完成（402—403）402.只有所有受影響文件得到修正、修改措施得到履行以及得到完成驗證的證據(jù)，才能認(rèn)為糾正措施已403.從不符合性報告階段到驗證商定糾正措施的完成（包括向揭示不符合性的人員反饋），管理者應(yīng)分派監(jiān)控不符合性的職責(zé)。預(yù)防措施（404—406）404.預(yù)防措施的目的，是防止相似不符合性的重犯，以及提高電廠安全性和績效。預(yù)防措施可以包括——設(shè)計、技術(shù)規(guī)格書、程序等的變更；——強制執(zhí)行程序、工作細(xì)則等的要求；——修改當(dāng)前的程序或發(fā)布新程序——撤出有缺陷設(shè)備去維護或檢定；——有關(guān)人員的再培訓(xùn)和資格再考核；——改善質(zhì)保大綱。405.管理者應(yīng)定期地分析可得到的信息，諸如不符合性報告、監(jiān)查報告、維護報告、運行日志、重要事件登記冊、電廠安全審查等。這種分析應(yīng)找出趨勢，旨在識別需根本原因分析的問題領(lǐng)域、確認(rèn)已采用相應(yīng)措施預(yù)防這些不符合性的重犯，以及提高電廠安全性和績效。應(yīng)評定得自其它核電廠和（或）單位事故、事件或質(zhì)量有關(guān)的信息（運行經(jīng)驗反饋），旨在能制定并履行適宜的預(yù)防措施。406.預(yù)防措施的履行可在一些階段中進行。這種情況下，應(yīng)明確界定每個階段，以及每個階段應(yīng)規(guī)定保證預(yù)防措施已有效實施的驗證手段。在履行前，所有預(yù)防措施應(yīng)已商定、成文并得到相應(yīng)人員和有要求時得到核安全管理部門的授權(quán)。下文給出一個實例，說明每個檔次可能有的要求?！R別不符合性并扣留做評價；——向高層管理者和有要求時向核安全管理部門報告不符合性；——界定承擔(dān)處置不合要求物項、服務(wù)和過程的人員的職責(zé)和權(quán)限；——對不符合性進行審查，參與人員有各有關(guān)的組織部門的代表，其中包括評定（或質(zhì)保）部門的代表；——商定的糾正措施，取得所有責(zé)任方的同意；——標(biāo)識所有不合要求物項、服務(wù)和過程，給它們做出標(biāo)記，可行時把它們放置在隔開的扣留區(qū)內(nèi)；——確保返工和返修的物項，按原先的要求或批準(zhǔn)修改過的要求，進行再檢查和再試驗；——驗證該商定并批準(zhǔn)的糾正措施已妥善履行；——保持所有的不合要求物項、商定的糾正措施、再檢查和再試驗結(jié)果的記錄?！R別不符合性并扣留做評價；——與承擔(dān)處置不合要求物項、服務(wù)和過程的人員相聯(lián)系；——標(biāo)識并記錄每個不符合性以及商定和批準(zhǔn)的糾正措施；——驗證該商定并批準(zhǔn)的糾正措施已妥善履行?！R別不符合性并扣留做評價；——與承擔(dān)履行商定糾正措施的人員相聯(lián)系；——標(biāo)識所有不合要求物項；——得到指示時，把不符合性投入商定和批準(zhǔn)的糾正措施。——不符合性發(fā)生時，識別并糾正不符合性；——記錄不符合性數(shù)據(jù)做趨勢分析用。附件Ⅱ不符合性報告——典型內(nèi)容可考慮下面的不符合報告欄目表，但它畢竟不是一個完整的表。另外講，下述欄目并不全適用于各種不符合性。責(zé)任管理者應(yīng)考慮他們本身的活動、正在進行工作的核電廠階段以及物項對安全的重要性。他們應(yīng)在考慮這些因素后，接著制定自己的報告要求。物項不符合性報告的內(nèi)容（注：這些要點可包括在該文件中各別部分——有不符合性的電廠物項和位置；——報告時間（日期、時間注：重要物項可能初始要用電話或無線電報告，然后用書面文件確認(rèn)。在應(yīng)就下述方面，記錄處于糾正措施下的物項狀態(tài)：——給管理者和（或）其它受影響人員，以及相應(yīng)場合給核安全管理部門的通知；——對可能受該