化工企業(yè)現(xiàn)場檢查指導(dǎo)手冊

編寫說明

安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門對化工企業(yè)進行安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查

是一項涉及內(nèi)容廣、專業(yè)性強、復(fù)雜程度高的常規(guī)性工作，也是

安全生產(chǎn)行政執(zhí)法的基礎(chǔ)，在安全生產(chǎn)監(jiān)督管理工作中具有不可

替代的重要作用。為提高安監(jiān)部門對化工企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查

工作質(zhì)量和效率，依據(jù)國家安監(jiān)總局《化工（危險化學(xué)品）企業(yè)

安全檢查重點指導(dǎo)目錄》，我們對化工企業(yè)監(jiān)督檢查的內(nèi)容、方

法和程序進行了比較系統(tǒng)的歸納和總結(jié)，編寫了本指導(dǎo)手冊。

在手冊編寫過程中，得到了國家安監(jiān)總局有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心和

指導(dǎo)；濟南石油化工設(shè)計院院長李有臣、濱化集團安全總監(jiān)賈國

慶等化工安全方面的專家也給予了大力支持。在此，向他們表示

衷心感謝！

由于編寫時間較短和編者業(yè)務(wù)能力、知識水平所限，手冊中

肯定有許多錯誤和不足之處，希望各位同行、專家提出批評和指

正。

編者

主編：羅新軍

參與編寫人員：張秀文王健盧葉峰王宏偉邱娟李冰

目錄

第一部分前言--------------------------------------------(1)

第二部分策略--------------------------------------------(2)

2.1目標(biāo)---------------------------------------------------(2)

2.2類型---------------------------------------------------(3)

2.2.1計劃檢查--------------------------------------------(3)

2.2.2飛行檢查--------------------------------------------(3)

2.2.3整改復(fù)查---------------------------------------------(3)

2.3關(guān)注--------------------------------------------------(4)

2.3.1制度執(zhí)行--------------------------------------------(4)

2.3.2企業(yè)誠信--------------------------------------------(4)

第三部分方法--------------------------------------------(5)

3.1原則--------------------------------------------------(5)

3.2方法---------------------------------------------------(6)

3.2.1查閱文件--------------------------------------------(6)

3.2.2現(xiàn)場勘查--------------------------------------------(7)

3.2.3人員問詢--------------------------------------------(8)

3.2.4問卷調(diào)查(9)

3.2.5專項考核-------------------------------------------(10)

3.2.6受理舉報-------------------------------------------(11)

3.2.7外部調(diào)查-------------------------------------------(11)

第四部分程序------------------------------------------(12)

4.1原則-------------------------------------------------(12)

4.2計劃檢查程序-----------------------------------------(13)

4.2.1前期準(zhǔn)備------------------------------------------(13)

4.2.2臨檢準(zhǔn)備-------------------------------------------(14)

4.2.3檢查實施-------------------------------------------(15)

4.2.4反饋與溝通-----------------------------------------(18)

4.3飛行檢查程序-----------------------------------------(19)

4.3.1啟動-----------------------------------------------(19)

4.3.2臨檢準(zhǔn)備-------------------------------------------(19)

4.3.3檢查實施-------------------------------------------(20)

4.3.4反饋與溝通-----------------------------------------(20)

4.4整改復(fù)查程序-----------------------------------------(21)

4.4.1啟動-----------------------------------------------(21)

4.4.2臨檢準(zhǔn)備-------------------------------------------(21)

4.4.3檢查實施-------------------------------------------(21)

4.4.4反饋與溝通-----------------------------------------(22)

第五部分內(nèi)容-------------------------------------------(23)

5.1機構(gòu)人員制度-----------------------------------------(24)

5.1.1安全生產(chǎn)責(zé)任制-------------------------------------(24)

5.1.2安全管理機構(gòu)和專職人員設(shè)置-------------------------(26)

5.1.3安全管理人員考核-----------------------------------(27)

5.1.4安全管理制度和操作規(guī)程-----------------------------(28)

5.1.5風(fēng)險分級管控體系建設(shè)--------------------------------(30)

5.2安全培訓(xùn)----------------------------------------------(31)

5.2.1從業(yè)人員安全培訓(xùn)情況--------------------------------(31)

5.2.2從業(yè)人員熟悉安全制度、安全規(guī)程和技能情況------------(33)

5.2.3特種作業(yè)人員取得資格證情況--------------------------(34)

5.3資質(zhì)和評價管理----------------------------------------(35)

5.3.1安全生產(chǎn)許可----------------------------------------(35)

5.3.2承租承包管理------------------------------------(38)

5.3.3許可變更--------------------------------------------(40)

5.3.4安全評價--------------------------------------------(41)

5.4工藝設(shè)備安全----------------------------------------(43)

5.4.1設(shè)計和設(shè)計診斷--------------------------------------(43)

5.4.2新工藝和淘汰工藝裝備--------------------------------(45)

5.4.3溫度壓力液位等參數(shù)控制------------------------------(47)

5.4.4泄壓排放管理----------------------------------------(49)

5.4.5防火防雷防爆措施------------------------------------(52)

5.4.6安全自動化控制--------------------------------------(53)

5.4.7有毒和可燃?xì)怏w泄漏檢測設(shè)施--------------------------(56)

5.4.8聯(lián)鎖和緊急停車系統(tǒng)----------------------------------(58)

5.4.9特殊工藝裝置供電保障--------------------------------(60)

5.4.10蒸偏干燥等裝置安全控制----------------------------(61)

5.4.11應(yīng)急設(shè)施和監(jiān)控設(shè)施--------------------------------(63)

5.4.12周邊安全距離和控制室布置--------------------------(64)

5.4.13危險化學(xué)品輸送管道--------------------------------(66)

5.4.14充裝系統(tǒng)------------------------------------------(68)

5.4.15油氣儲罐------------------------------------------(69)

5.5作業(yè)安全和現(xiàn)場安全管理------------------------------(71)

5.5.1特殊作業(yè)-------------------------------------------(71)

5.5.2罐區(qū)作業(yè)--------------------------------------------(74)

5.5.3化工裝置試生產(chǎn)--------------------------------------(76)

5.5.4檢維修安全管理--------------------------------------(77)

5.5.5現(xiàn)場安全管理----------------------------------------(79)

5.5.6變更管理--------------------------------------------(80)

5.5.7報警管理--------------------------------------------(82)

5.6儲存和標(biāo)示管理----------------------------------------(83)

5.6.1危險化學(xué)品登記--------------------------------------(83)

5.6.2安全技術(shù)說明書和包裝標(biāo)簽----------------------------(85)

5.6.3安全警示標(biāo)志----------------------------------------(86)

5.6.4危險化學(xué)品儲存管理----------------------------------(87)

5.6.5重大危險源管理--------------------------------------(89)

5.7防護和應(yīng)急管理----------------------------------------(91)

5.7.1防護用品和應(yīng)急救援器材配備--------------------------(91)

5.7.2應(yīng)急救援預(yù)案和演練---------------------------------(93)

5.8對特殊行業(yè)的強制性要求-------------------------------(96)

5.9停產(chǎn)企業(yè)檢查內(nèi)容-------------------------------------(97)

第六部分報告------------------------------------------(98)

6.1期限-------------------------------------------------(98)

6.2主要內(nèi)容---------------------------------------------(98)

6.3附件和檔案-------------------------------------------(99)

第一部分前言

安全生產(chǎn)現(xiàn)場監(jiān)督檢查是對企業(yè)執(zhí)行國家安全生產(chǎn)法律法

規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的真實情況進行調(diào)查、核實的一項重要活動。安全

生產(chǎn)監(jiān)督管理部門通過對企業(yè)安全生產(chǎn)工作相關(guān)內(nèi)容的系統(tǒng)檢

查或者重點抽查，發(fā)現(xiàn)企業(yè)違法違規(guī)行為，及時實施行政處罰，

促使企業(yè)自覺執(zhí)行國家法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。安全生產(chǎn)現(xiàn)場監(jiān)督

檢查的內(nèi)容主要包括設(shè)備設(shè)施建設(shè)和運行管理、制度規(guī)程制定和

執(zhí)行兩大方面，從技術(shù)和管理角度可分為常規(guī)安全管理和技術(shù)設(shè)

備管理兩大部分?，F(xiàn)場監(jiān)督檢查的方法主要有查閱資料、現(xiàn)場勘

查、人員問詢、問卷調(diào)查、專項考核、外部調(diào)查、受理舉報等方

式。檢查程序一般包括槍查準(zhǔn)備、檢查實施和結(jié)果反饋三個階段。

本手冊對化工企業(yè)安全生產(chǎn)現(xiàn)場監(jiān)督檢查的程序進行了系統(tǒng)設(shè)

計，規(guī)范匯總了常用檢查方法，并以國家安監(jiān)總局《化工（危險

化學(xué)品）企業(yè)安全檢查重點指導(dǎo)目錄》（安監(jiān)總管三〔2015〕113

號）為基礎(chǔ)，推薦了40項比較重要的項目作.為檢查內(nèi)容，并對

每一項內(nèi)容對應(yīng)的檢查方法、常見問題和處罰適用的法律條文一

并進行了歸納匯總，以期達(dá)到提高檢查針對性和實效性的目的。

同時，手冊供附有44個附件（電子版），供檢查人員使用和參考。

需要說明的是，本手冊只是一種參考工具，并且一定有它的局限

和不足，對檢查效果和質(zhì)量起決定作用的還是實施檢查的人員。

向認(rèn)真敬業(yè)的檢查人員致敬！

第二部分策略

2.1目標(biāo)

對企業(yè)實施監(jiān)督檢查的最終目的是督促企業(yè)執(zhí)行國家法律

法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，從而預(yù)防生產(chǎn)安全事故發(fā)生。檢查實施過程，

在某種程度上是檢查者與被檢查者之間的博弈，被檢查企業(yè)不可

能主動地將其存在的問題告知檢查人員。檢查人員必須采取恰當(dāng)

的檢查程序和檢查方法，克服企業(yè)可能隱瞞真實情況帶來的干

擾，使每次監(jiān)督檢查能夠“查準(zhǔn)問題、查清問題”，提高監(jiān)督檢

查的效率和威懾力。

監(jiān)督檢查的主要類型可分為三種。一種為計劃檢查，有相對

固定的檢查周期，實施檢查的時間和內(nèi)容提前告知被檢查企業(yè)，

檢查內(nèi)容比較全面系統(tǒng)；另一種稱為飛行檢查，沒有固定的檢查

周期，檢查實施時間不預(yù)先通知被檢查企業(yè)，檢查內(nèi)容相對較少;

第三種是對問題整改情況的復(fù)查。對一家企業(yè)一般每年安排1次

計劃檢查和數(shù)次飛行檢查。對大多數(shù)企業(yè)來說，在準(zhǔn)備迎接計劃

檢查時會進行自我檢查和自我整改，隨時可能到來的飛行檢查，

又能使企業(yè)持續(xù)感受到監(jiān)督檢查的壓力，兩種檢查方式配合使

用，最終能夠起到促使企業(yè)自覺遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)

范的作用。另外，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，按照法律法規(guī)要求，企業(yè)

必須在一定期限內(nèi)進行整改的，安監(jiān)部門必須按規(guī)定對整改情況

進行嚴(yán)格、全面的復(fù)查，對規(guī)定期限內(nèi)沒有完成整改任務(wù)的，要

2

依法進行處罰，以達(dá)到督促整改、懲治違法的目的。

2.2類型

2.2.1計劃檢查

計劃檢查(plannedinspection)是監(jiān)督管理部門按相對固

定的周期對企業(yè)實施全面系統(tǒng)的檢查，一般每年度對一家企業(yè)安

排1次。計劃檢查前必須將實施檢查的時間和內(nèi)容提前至少2個

月告知被檢查企業(yè)。計劃檢查的內(nèi)容應(yīng)包括本手冊推薦的39項

內(nèi)容中被檢查企業(yè)涉及的所有事項。實施計劃檢查的人員一般在

3人以上，檢查時間在2天以上。

2.2.2飛行檢查

飛行檢查(unannouncedinspection)是監(jiān)督管理部門組織

實施的一種突然檢查，實施時間和檢查內(nèi)容不預(yù)先告知被檢查企

業(yè)。檢查內(nèi)容較少、但有針對性，準(zhǔn)備簡單，啟動迅速。對停產(chǎn)

企業(yè)的檢查一般應(yīng)采取這種方式。檢查人員一般為2人，檢查時

間一般安排1天。對企業(yè)每年安排飛行檢查的次數(shù)，與已掌握的

企業(yè)安全管理狀況有關(guān)，對以往檢查中發(fā)現(xiàn)問題比較多或近期發(fā)

生過事故的企業(yè)應(yīng)增加飛行檢查的頻率。飛行檢查可以安排在計

劃檢查之后，也可安排在之前。

2.2.3整改復(fù)查

整改復(fù)查是對計劃檢查和飛行檢查發(fā)現(xiàn)問題整改情況的專門

檢查，復(fù)查內(nèi)容一般包括責(zé)令整改的問題。檢查人員一般為2人,

實施整改復(fù)查的時間應(yīng)按照規(guī)定安排。

3

2.3關(guān)注

2.3.1制度執(zhí)行

生產(chǎn)安全的保障在于管理，管理靠制度，血制度只有得到嚴(yán)

格執(zhí)行才能真正發(fā)揮作用。在許多情況下，企業(yè)雖然按要求制定

了多種安全管理制度，而在實際工作中，這些制度并沒有得到嚴(yán)

格執(zhí)行。因此，在實施檢查時，一定要注意檢查制度的執(zhí)行情況。

檢查一項制度是否得到嚴(yán)格執(zhí)行，要對制度規(guī)定的執(zhí)行主體、執(zhí)

行過程、執(zhí)行對象和執(zhí)行結(jié)果逐一進行核查。如果一項制度得到

了嚴(yán)格執(zhí)行，其執(zhí)行主體應(yīng)該掌握制度的內(nèi)容、執(zhí)行過程應(yīng)該有

相應(yīng)記錄、執(zhí)行對象應(yīng)該有相應(yīng)的表現(xiàn)、執(zhí)行結(jié)果應(yīng)該基本達(dá)到

預(yù)期目標(biāo)。在檢查過程中，檢查人員應(yīng)特別關(guān)注上述四個方面的

內(nèi)容，運用多種方法查清相關(guān)安全管理制度的執(zhí)行情況。

被檢查企業(yè)的合作單位、業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)單位的人員，在被檢查企

業(yè)施工、作業(yè)，必須執(zhí)行安全生產(chǎn)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，應(yīng)當(dāng)按

照約定執(zhí)行被檢查企業(yè)的安全管理制度。對此，在實施檢查時應(yīng)

高度關(guān)注。

2.3.2企業(yè)誠信

高度的關(guān)注企業(yè)在配合檢查過程中的誠信表現(xiàn)，對隱瞞事

實、提供虛假材料的，應(yīng)在檢查報告的首頁進行專門記錄，并依

法實施處罰。對誠信狀況有不良記錄的企業(yè)，在下一次檢查時，

要增加檢查人員或延長檢查時間，檢查過程要更加嚴(yán)格、更加細(xì)

致和深入。在檢查實施前，企業(yè)負(fù)責(zé)人要做出誠實守信承諾。

4

第三部分方法

3.1原則

無論采用何種檢查方法，首要目的都在于發(fā)現(xiàn)問題線索和印

證問題真實存在。為提高檢查效率，真正做到“查準(zhǔn)問題、查清

問題”，必須針對不同的檢查內(nèi)容選用適當(dāng)?shù)臋z查方法，或者多

種檢查方法組合使用。需要注意的是，相當(dāng)一部分企業(yè)有掩飾問

題、隱瞞缺陷的動機，檢查時，要充分考慮到查清企業(yè)真實情況

可能面臨的困難和干擾，不可輕信檔案的文字記錄和企業(yè)人員的

簡單解釋，要采用多種方法深入檢查分析。一種檢查方法發(fā)現(xiàn)的

問題，要用另一種檢查方法驗證，最終才有可能得出準(zhǔn)確可靠的

結(jié)論。

在對某一項內(nèi)容實施檢查時，一般應(yīng)該先檢查總體情況，再

檢查個體情況。例如，在檢查從業(yè)人員安全培訓(xùn)情況時，應(yīng)首先

檢查培訓(xùn)制度、培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)檔案等總體性事項，再選取其中

涉及的某一次培訓(xùn)課程、某一從業(yè)人員的培訓(xùn)情況進行檢查。再

如，在檢查安全技術(shù)說明書和包裝標(biāo)簽時，應(yīng)對企業(yè)共有多少產(chǎn)

品、什么品種、采用怎樣的包裝方式等總體情況進行了解，然后

再具體檢查某一種危險化學(xué)品的安全技術(shù)說明書和包裝標(biāo)簽是

否符合要求。

需要特別指出的是，盡管要對發(fā)現(xiàn)的問題線索一查到底，但

是，任何檢查不可能窮盡所有具體事項，窺其一斑而知全貌，只

5

要把這一“斑”真正查清，就能反映企業(yè)在這一方面的管理情況。

也就是說，檢查發(fā)現(xiàn)的任何具體問題都可能是單一的，反映的卻

是企業(yè)安全管理一個方面的漏洞。對某一檢查項目來說，一般在

已經(jīng)發(fā)現(xiàn)2個以上具體問題時，就可以得出相應(yīng)結(jié)論，此時，除

涉及重大危險源等重要部位的以外，即可暫時停止對此項目的檢

查。例如，在檢查有毒和可燃?xì)怏w泄漏檢測設(shè)備方面的情況時，

如果已經(jīng)發(fā)現(xiàn)有1處未按照標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范設(shè)置檢測設(shè)備，另1處未按

照規(guī)定進行定期檢測校臉，此時就沒有必要再檢查企業(yè)其他部位

有毒和可燃?xì)怏w泄漏檢測設(shè)備的情況了。再例如，如果已經(jīng)發(fā)現(xiàn)

有2名特殊作業(yè)人員沒有按照規(guī)定取得資格證書時，就可以終止

對此項內(nèi)容的檢查。但對此也不能誤解為任何事項必須發(fā)現(xiàn)2處

以上才能算作問題，所有不符合法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的事實（即

使僅發(fā)現(xiàn)了一處）都是問題，都必須記錄在案。

另外，在檢查前應(yīng)做好各項準(zhǔn)備工作，特別是準(zhǔn)備好各種圖

表、資料等檢查所需的工具性文件，以保證檢查工作的順利、高

效進行。

3.2方法

推薦的檢查方法有以下7種：查閱文件、現(xiàn)場勘查、人員問

詢、問卷調(diào)查、專項考核、外部調(diào)查、受理舉報。

3.2.1查閱文件

計劃檢查，應(yīng)查閱企業(yè)與安全生產(chǎn)有關(guān)的大部分檔案文件，

并且在進入企業(yè)檢查前調(diào)閱一部份資料；飛行檢查，應(yīng)根據(jù)檢查

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內(nèi)容確定查閱檔案文件的種類和數(shù)量。計劃檢查前，應(yīng)向企業(yè)提

供需要查閱的檔案文件目錄，被檢查企業(yè)應(yīng)按照要求提前準(zhǔn)備齊

全，并在檢查組進入前，按要求進行分類擺放和標(biāo)識。飛行檢查

時，應(yīng)擇機向企業(yè)提供需要查閱的檔案文件目錄。查閱文件時，

應(yīng)重點關(guān)注兩個方面的問題，一是檔案文件反映的情況是否符合

國家法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求；二是檔案文件資料反映的情況

是否與實際情況一致。一些檔案文件記錄的事項看起來很符合要

求，但是這種記錄不一定真實，因此需要深入核查。一般情況下,

某一事項的文件記錄如果反映的是真實情況，則應(yīng)該在其他相關(guān)

事項的記錄文件中有相應(yīng)的表述，并在關(guān)鍵內(nèi)容上具有高度對應(yīng)

性、關(guān)聯(lián)性和一致性，否則就有假造記錄文件的可能。當(dāng)檢查涉

及政府部門的許可、執(zhí)照、證書、證明、報告等文件時，要查看

原件。企業(yè)不能按照要求提供的文件資料則視為缺失，不接受和

認(rèn)可有可能臨時打印的文件資料。需要對某一事項深入調(diào)查的，

應(yīng)一并查閱涉及的電子文檔、控制系統(tǒng)（DCS）記錄、財務(wù)賬目

等其他與被檢查問題可能有關(guān)聯(lián)的檔案資料。

3.2.2現(xiàn)場勘查

對裝置、設(shè)備、工藝、作業(yè)等方面的檢查，必須對現(xiàn)場進行

勘查，以判定裝置、設(shè)備、工藝和作業(yè)管理等情況是否與相關(guān)檔

案文件記錄相一致，是否符合國家法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求。

特別是對一部分沒有正規(guī)設(shè)計的企業(yè)和裝置設(shè)備比較陳舊的企

業(yè)，細(xì)致勘查裝置設(shè)備情況，尤其是安全設(shè)備的安裝、使用情況

7

十分必要?？辈闀r應(yīng)查清所關(guān)注的裝置設(shè)備的位置、名稱、功能

以及相互關(guān)系；查明其現(xiàn)實狀況是否符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求；查清

相關(guān)區(qū)域部位的安全設(shè)施設(shè)備是否齊全，是否正常有效。檢查安

全設(shè)備的檢驗檢測標(biāo)識是否符合標(biāo)準(zhǔn)、是否在有效期內(nèi)?，F(xiàn)場勘

查具有突然性和隨機性特點，更適合于檢查企業(yè)作業(yè)管理、現(xiàn)場

安全方面的狀況，更有利于了解企業(yè)安全管理的真實情況。對一

些特殊事項進行現(xiàn)場勘查時，應(yīng)根據(jù)需要使用專業(yè)設(shè)備進行測量

和檢驗。在現(xiàn)場勘查過程中需要了解一些簡單情況時，一般應(yīng)詢

問現(xiàn)場的值班操作人員，而不應(yīng)詢問陪同檢查的管理人員。

3.2.3人員問詢

檢查人員為查清某一方面的情況，應(yīng)對企業(yè)相關(guān)人員進行詢

問。根據(jù)安排形式和詢問場合不同，可以分為一般詢問和正式問

詢兩種方式。在查閱資料和現(xiàn)場勘查時，需要隨時詢問陪同人員

或值班人員一些簡單的問題，此類問詢?yōu)橐话銌栐?，通常只涉?/p>

某文件“在何處？”、某一設(shè)備“是什么？”、某設(shè)施“在什么地

方？”等簡單問題，不應(yīng)涉及“事件過程”、“背景原因”等比較

復(fù)雜的問題。需要詢問與檢查內(nèi)容直接相關(guān)的復(fù)雜問題時，應(yīng)進

行正式問詢。正式問詢應(yīng)有2名檢查人員共同進行，在企業(yè)其他

人員不在場的情況下，對1名企業(yè)人員單獨詢問。正式問詢的地

點應(yīng)安排在小型會議室或辦公室等具備記錄條件的場所。正式問

詢開始前應(yīng)告知被詢問人員下列內(nèi)容：依據(jù)《安全生產(chǎn)法》第六

十二條第一款，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門有進入生產(chǎn)經(jīng)營單位進行

8

檢查、調(diào)閱有關(guān)資料、向有關(guān)單位和人員了解情況的權(quán)力，相關(guān)

人員應(yīng)積極配合，如實反映實際情況。檢查人員應(yīng)根據(jù)檢查需要

擬定正式問詢?nèi)藛T名單和問詢內(nèi)容提綱。一般情況下，檢查組負(fù)

責(zé)人應(yīng)正式問詢企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和安全管理機構(gòu)負(fù)責(zé)人。在正式

問詢時，要注意引導(dǎo)被詢問人員主動介紹情況，以便于更全面地

了解掌握相關(guān)信息，盡量避免簡單的問答式詢問。另外，在正式

問詢時要避免與被詢問人討論問題，更不要進行爭論和發(fā)生爭

執(zhí)。

3.2.4問卷調(diào)查

就檢查事項設(shè)置相應(yīng)的調(diào)查題目，安排一定數(shù)量的企業(yè)人員

（根據(jù)企業(yè)規(guī)模，一般在10s50人），分別以書面形式給出答案,

檢查人員從中獲取這些問題涉及事項的相關(guān)信息。此種方法用于

答卷人員應(yīng)該參與或應(yīng)該了解調(diào)查的事項，一般為管理方面的問

題，例如機構(gòu)設(shè)置、人員崗位、培訓(xùn)、演練、制度、獎懲、事故

等情況，也用于調(diào)查企業(yè)一線操作人員掌握安全管理制度、操作

規(guī)程、安全知識和應(yīng)急處置技能的情況。在設(shè)置問卷題目時，要

掌握以下原則：并不要求參加問卷的全體人員都能回答所有的題

目，一部分題目可以是專門針對在特定崗位的一線操作人員設(shè)置

的。對某一事項設(shè)置問卷調(diào)查題目時，可以直接提問想要了解的

內(nèi)容，但更多的應(yīng)該是從不同側(cè)面提出問題、設(shè)置題目。例如，

要了解企業(yè)培訓(xùn)情況，可以直接設(shè)置為：“你是否定期參加安全

培訓(xùn)？“，但更多的應(yīng)該提：“你最近一次參加安全培訓(xùn)是什么時

9

間？培訓(xùn)的什么內(nèi)容？培訓(xùn)講師是誰？”等等。設(shè)置高質(zhì)量問卷

題目是此方法能否取得預(yù)期效果的關(guān)鍵，因此應(yīng)在檢查前根據(jù)已

掌握的情況預(yù)先設(shè)置好相關(guān)題目、制訂調(diào)查問卷。根據(jù)問卷題目

涉及的崗位確定參加問卷調(diào)查的企業(yè)人員，一般應(yīng)選擇在被檢查

企業(yè)工作1年以上的一線操作人員，也可包括財務(wù)、供應(yīng)、后勤

等服務(wù)部門的一般人員。不建議班組長以上的管理人員參加問卷

調(diào)查。檢查人員應(yīng)提前擬定參加問卷調(diào)查人員名單，為保證實際

參加人員的數(shù)量，名單人數(shù)應(yīng)按目標(biāo)人數(shù)（10s50人）的L3倍

確定。

3.2.5專項考核

在檢查時，如果發(fā)現(xiàn)一部分已經(jīng)取得資格證書的人員（主要

包括主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、安全管理人員、特種崗位作業(yè)人

員）明顯缺乏相關(guān)安全生產(chǎn)知識和安全管理能力，可對這部分人

員實施專項考核，以檢驗其是否具備與本單位所從事的生產(chǎn)經(jīng)營

活動相應(yīng)的安全生產(chǎn)知識和管理能力。專項考核內(nèi)容包括理論知

識考試和實際操作能力考核，理論知識考試時應(yīng)使用標(biāo)準(zhǔn)題庫

（本手冊附電子版題庫），實際操作考核可根捱企業(yè)具備的條件

適當(dāng)選擇考核內(nèi)容。例如，可以現(xiàn)場考核相關(guān)人員是否能夠正確

使用空氣呼吸器、防毒面具、有毒或可燃?xì)怏w檢測儀等設(shè)備儀器。

不建議在每一次檢查中都要進行此種專項考核，但是，在不能排

除個別人員涉嫌采取不正當(dāng)手段取得相關(guān)資質(zhì)證書時，應(yīng)采用此

方法考核檢驗。

10

3.2.6受理舉報

在實施計劃檢查前，檢查組應(yīng)當(dāng)在一定范圍（至少在被檢查

企業(yè)內(nèi)部）進行公示，公布舉報電話、電子郵箱、設(shè)立舉報信箱,

接受企業(yè)員工和社會群眾對被檢查企業(yè)安全生產(chǎn)違法違規(guī)行為

和事故隱患的舉報。接到舉報后，檢查組應(yīng)及時對舉報事項進行

核查處理。

3.2.7外部調(diào)查

發(fā)現(xiàn)被檢查企業(yè)涉嫌嚴(yán)重違犯國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)線索，

需要向其他企業(yè)和單位了解情況、搜集證據(jù)時，可派員到相關(guān)企

業(yè)和單位就相關(guān)事項進行調(diào)查取證。外部調(diào)查可在對企業(yè)的現(xiàn)場

檢查結(jié)束后另行安排。

11

第四部分程序

4.1原則

嚴(yán)格執(zhí)行程序、科學(xué)確定分工，使檢查過程有序進行，是保

證檢查工作效率和工作質(zhì)量的前提?；て髽I(yè)安全生產(chǎn)現(xiàn)場監(jiān)督

檢查的基本程序包括檢查準(zhǔn)備、檢查實施、問題反饋和撰寫報告

四個階段。應(yīng)特別注意做好準(zhǔn)備階段的各項工作，認(rèn)真研究調(diào)閱

的文件資料，準(zhǔn)備好高質(zhì)量的工具性文件。檢查組一般分為管理

組和技術(shù)組2個小組，對于大型企業(yè)也可以將技術(shù)組再分為2到

3個組，每個小組1至3人，管理組側(cè)重于檢查管理方面（主要

包括機構(gòu)人員制度、培訓(xùn)教育、資質(zhì)管理等）的內(nèi)容，技術(shù)組側(cè)

重于檢查技術(shù)方面（主要包括工藝、設(shè)備、作業(yè)安全等）的內(nèi)容。

檢查組要科學(xué)分工，檢查項目要明確到檢查組每位成員。檢查組

負(fù)責(zé)人應(yīng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)檢查組各小組、各成員的檢查分工和工作進

度，必要時應(yīng)及時、恰當(dāng)?shù)卣{(diào)整任務(wù)分工，對任務(wù)重、進度慢的

檢查項目，要加強檢查力量。在計劃檢查前和檢查實施過程中，

應(yīng)主動保持與企業(yè)的密切溝通，需要企業(yè)配合的主要事項應(yīng)在下

發(fā)正式檢查通知時告知企業(yè)，臨時調(diào)整或增加的事項要立即通知

企業(yè)有關(guān)人員，以便企業(yè)及時安排，避免影響檢查進度。

檢查組在企業(yè)實施監(jiān)督檢查期間，接到舉報時，接報人應(yīng)填

寫《舉報記錄》（見附件32）,并及時向檢查組負(fù)責(zé)人報告，檢

查組負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)具體情況安排檢查人員對舉報事項進行認(rèn)真

12

核查。

4.2計劃檢查程序

計劃檢查的主要工作程序請參見《計劃檢查程序》（見附件

10）o

4.2.1前期準(zhǔn)備

安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門決定對某一企業(yè)實施計劃檢查后，應(yīng)

委派檢查組負(fù)責(zé)人，并確定其他檢查人員。檢查組負(fù)責(zé)人應(yīng)確定

實施檢查的時間，提前60天以上向被檢查企業(yè)發(fā)出《安全生產(chǎn)

監(jiān)督檢查預(yù)備通知》（見附件01）,并附《調(diào)閱資料目錄》（參見

附件02）、《企業(yè)基本情況表》（見附件03）和《檢查內(nèi)容目錄》

（參見附件16）o

收到企業(yè)按照要求報送的文件資料后，檢查組負(fù)責(zé)人應(yīng)組織

檢查人員認(rèn)真查閱分析，掌握企業(yè)的產(chǎn)品、原料、工藝、設(shè)備、

管理和重大危險源等方面的基本情況。以本手/推薦的檢查項目

為基礎(chǔ)，結(jié)合企業(yè)實際情況，對檢查項目內(nèi)容進行增減調(diào)整。對

部分特殊行業(yè)的企業(yè)，例如涉光氣企業(yè)、涉氫企業(yè)、涉氯企業(yè)、

涉煤氣企業(yè)等，國家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范有強制性要求的事項，應(yīng)納入檢查

內(nèi)容，并制定《特殊行業(yè)檢查項目表》（參見附件28）o在上

述工作完成后，根據(jù)初步確定的檢查內(nèi)容，擬訂《檢查任務(wù)分工

表》（參見附件04）。

根據(jù)檢查需要，檢查人員應(yīng)事先確定進入企業(yè)實施現(xiàn)場檢查

時查閱的檔案資料目錄，制訂《現(xiàn)場查閱資料目錄》（參見附件

13

06）o一般應(yīng)要求企業(yè)準(zhǔn)備所有沒有失效的、與安全生產(chǎn)有關(guān)的

文件、記錄、資料和檔案。檢查組負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)企業(yè)報送的《班

組長以上管理人員名單》，確定陪同檢查的企業(yè)人員，制定《企

業(yè)陪同檢查人員名單》（參見附件08）o陪同檢查的企業(yè)人員主

要負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)、溝通等方面的工作。此外還要制定《企業(yè)配合事項

一覽表》（參見附件09）、《監(jiān)督檢查公示》（見附件31）o上述文

件應(yīng)在下發(fā)正式檢查通知時，同時發(fā)到被檢查企業(yè)。

4.2.2臨檢準(zhǔn)備

在進入企業(yè)實施計劃檢查前至少7個工作日，檢查組負(fù)責(zé)人

應(yīng)根據(jù)企業(yè)規(guī)模、工藝設(shè)備等情況，確定檢查組專家，成立檢查

組，并向被檢查企業(yè)下發(fā)《安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查通知》（參見附件

05）,并附《現(xiàn)場查閱資料目錄》（參見附件06）、《企業(yè)陪同檢

查人員名單》（參見附件08）、《企業(yè)配合事項一覽表》（參見附

件09）、《安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查公示》（見附件31）、《檔案資料擺放

和標(biāo)識要求》（見附件15）；確定檢查組集合時間和地點，向檢

查組成員發(fā)出《檢查任務(wù)通知》（參見附件07）,并附《企業(yè)基

本情況表》（參見附件03）。

根據(jù)被檢查企業(yè)的規(guī)模和工藝設(shè)備復(fù)雜程度，檢查組應(yīng)在進

入企業(yè)實施檢查前1至2天集合，并立即展開準(zhǔn)備工作。檢查組

集合后應(yīng)召開檢查組全體成員會議，研究確定檢查內(nèi)容、檢查組

成員分組和任務(wù)分工，制定《檢查任務(wù)分工表》（參見附件04）。

檢查組全體成員會議結(jié)束后，檢查組負(fù)責(zé)人應(yīng)著手準(zhǔn)備與企

14

業(yè)主要負(fù)責(zé)人、分管安全的負(fù)責(zé)人和安全管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人進

行正式問詢，根據(jù)企業(yè)狀況制定《管理人員問詢內(nèi)容提綱》（參

見附件13）。

管理組和技術(shù)組按照檢查分工和掌握的企業(yè)情況，分別擬定

調(diào)查問卷相關(guān)題目，由管理組匯總形成《調(diào)查問卷》（參見附件

19）o

管理組和技術(shù)組按照檢查分工，根據(jù)企業(yè)提供的《一線崗位

操作人員和一線后勤人員名冊》，分別提出參加問卷調(diào)查人員名

單（目標(biāo)人數(shù)的L3倍），由管理組匯總擬定《參加問卷調(diào)查人

員名單》（參見附件18）o

檢查組成員根據(jù)檢查內(nèi)容和任務(wù)分工，分別擬定查閱資料清

單，完善檢查所需的其他各種工具性文件，做好各項檢查前的準(zhǔn)

備工作。

4.2.3檢查實施

檢查組進入企業(yè)，應(yīng)召開首次會議。首次會議參加人員應(yīng)包

括：檢查組全體成員，企業(yè)主要負(fù)責(zé)人，分管安全、生產(chǎn)、設(shè)備、

技術(shù)的負(fù)責(zé)人和相關(guān)部門（車間）負(fù)責(zé)人和陪同檢查的企業(yè)人員。

參加會議的人員應(yīng)在《首次會議簽到表》（見附件21）上簽字。

首次會議由檢查組負(fù)責(zé)人主持，會議主要內(nèi)容有：檢查組負(fù)責(zé)人

介紹檢查組成員及其分工，簡單說明檢查程序，提出檢查配合方

面的要求；企業(yè)負(fù)責(zé)人介紹參加會議的企業(yè)人員及其崗位和職

務(wù)；檢查組負(fù)責(zé)人宣讀《檢查人員守則》（參見附件23）,企業(yè)

15

主要負(fù)責(zé)人宣讀《企業(yè)守信承諾》（參見附件24）O首次會議結(jié)

束后，可安排第一次到被檢查企業(yè)的檢查人員參觀主要生產(chǎn)儲存

裝置。與此同時，企業(yè)向檢查組移交《現(xiàn)場查閱資料目錄》（參

見附件06）列出的相關(guān)檔案資料。檔案資料應(yīng)按照《檔案資料

擺放和標(biāo)識要求》（見附件15）在固定區(qū)域內(nèi)進行分類擺放，并

設(shè)置明顯標(biāo)識。檔案資料移交后，除檢查組要求查驗的證書、執(zhí)

照等原件外，檢查組一般不再接受和認(rèn)可企業(yè)臨時補交的文件。

檢查組成員應(yīng)分別展開下列具體工作：

①檢查組負(fù)責(zé)人正式問詢企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、分管安全的負(fù)責(zé)

人和安全管理機構(gòu)負(fù)責(zé)人，問詢應(yīng)參照《管理人員問詢內(nèi)容提綱》

（參見附件13）分別走行，問詢情況應(yīng)詳細(xì)記錄于《安全生產(chǎn)

監(jiān)督檢查原始記錄表》（管理組專用，見附件27）,對重要情況

要制作《詢問筆錄》（參見附件17）,有關(guān)人員要簽字。

②管理組應(yīng)首先安排檢查人員，按照《參加問卷調(diào)查人員名

單》（參見附件18）和《調(diào)查問卷》（參見附件19）,組織實施問

卷調(diào)查。與此同時，或問卷調(diào)查結(jié)束后，開始查閱資料，進行現(xiàn)

場勘查。檢查過程中，對發(fā)現(xiàn)的問題和相關(guān)情況應(yīng)詳細(xì)記錄在《安

全生產(chǎn)監(jiān)督檢查原始記錄表》（管理組專用，見附件27）±o在

查閱資料和現(xiàn)場勘查中，檢查人員認(rèn)為有必要就相關(guān)事項正式問

詢有關(guān)人員的，也應(yīng)記錄在《安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查原始記錄表》上。

查閱資料和現(xiàn)場勘查基本結(jié)束后，匯總制定《問詢?nèi)藛T名單》（參

見附件12）,并及時通知企業(yè)陪同人員，同時制定《崗位人員問

16

詢內(nèi)容提綱》（參見附件14）,確定問詢時間和人員順序，準(zhǔn)備

進行正式問詢。問詢情況應(yīng)詳細(xì)記錄于《安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查原始

記錄表》（管理組專用，見附件27）,對重要情況要制作《詢問

筆錄》（參見附件17）,有關(guān)人員要簽字。

③技術(shù)組可先查閱資料，然后實施現(xiàn)場勘查。檢查過程中，

對發(fā)現(xiàn)的問題和相關(guān)情況應(yīng)詳細(xì)記錄在《安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查原始

記錄表》（技術(shù)組專用，見附件26）上。在查閱資料和現(xiàn)場勘查

過程中，檢查人員認(rèn)為有必要就相關(guān)事項正式問詢有關(guān)人員的，

也應(yīng)記錄在《安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查原始記錄表》上。查閱資料和現(xiàn)

場勘查基本結(jié)束后，匯總后制定《問詢?nèi)藛T名單》（參見附件12）,

并及時通知企業(yè)陪同人員，同時制定《崗位人員問詢內(nèi)容提綱》

（參見附件14）,確定問詢時間和人員順序，準(zhǔn)備進行正式問詢。

問詢情況應(yīng)詳細(xì)記錄于《安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查原始記錄表》（技術(shù)

組專用，見附件26）,對重要情況要制作《詢問筆錄》（參見附

件17）,有關(guān)人員要簽字。

每天檢查工作結(jié)束后，檢查組負(fù)責(zé)人應(yīng)召開檢查組碰頭會，

分析檢查實施過程存在的問題，提出改進措施。檢查組負(fù)責(zé)人認(rèn)

為必要時，可調(diào)整檢查內(nèi)容和分工，確定調(diào)整后，應(yīng)重新制定《檢

查任務(wù)分工表》。每天的碰頭會結(jié)束后，檢查人員應(yīng)對當(dāng)天各自

發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在的問題進行歸納整理。

檢查人員認(rèn)為需要對部分管理人員進行專項考核時，應(yīng)報請

檢查組負(fù)責(zé)人同意后實施。專項考核前應(yīng)從《考核題庫》（見附

17

件35）選取考核試題，制定《專項考核安排表》（參見附件25）,

對需要企業(yè)配合的事項，應(yīng)及時通知企業(yè)做好相應(yīng)準(zhǔn)備。

各項檢查內(nèi)容全部完成后，檢查組負(fù)責(zé)人應(yīng)在末次會議召開

前，再次召開檢查組全體成員會議，匯總檢查發(fā)現(xiàn)的問題，編制

《檢查發(fā)現(xiàn)問題匯總表》（參見附件20）。

在《檢查發(fā)現(xiàn)問題匯總表》中描述檢查發(fā)現(xiàn)問題時，一般應(yīng)

采用“定性概括+問題具體事實”的格式。例如，對某企業(yè)工藝

參數(shù)管理和控制方面的問題可描述為：

重要工藝參數(shù)安全管理和控制有缺陷。第一車間《蒸館崗位

安全操作規(guī)程》未對超限報警設(shè)施及管理做出規(guī)定；液氨罐區(qū)的

溫度、壓力控制未設(shè)置超限報警裝置。

也可只羅列發(fā)現(xiàn)的具體問題，而不進行定性概括描述，例如,

對某企業(yè)在承租承包管理方面存在的問題可直接描述如下：

安裝工程轉(zhuǎn)包給不具備相應(yīng)資質(zhì)的承包商；對承包商沒有進

行風(fēng)險告知；對承包商未定期進行安全檢查，對作業(yè)過程沒有進

行安全監(jiān)督和現(xiàn)場監(jiān)護。

在描述檢查發(fā)現(xiàn)問題時，不應(yīng)該只用概括性的語言描述，例

如：安全生產(chǎn)責(zé)任制不健全、安全儀表管理不到位等等，必須對

違法違規(guī)或不符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的具體事實進行描述。

4.2.4反饋與溝通

《檢查發(fā)現(xiàn)問題匯總表》編制完成后，檢查組負(fù)責(zé)人主持召

開末次會議，參加人員可與首次會議相同。與會人員要在《末次

18

會議簽到表》（參見附件22）上簽字。會議主要內(nèi)容有：檢查組

向企業(yè)反饋檢查情況；就發(fā)現(xiàn)的主要問題進行簡單交流溝通；檢

查組負(fù)責(zé)人和企業(yè)主要負(fù)責(zé)人在《檢查發(fā)現(xiàn)問題匯總表》上簽字;

檢查組負(fù)責(zé)人作總結(jié)發(fā)言，企業(yè)負(fù)責(zé)人作表態(tài)發(fā)言。

如果被檢查企業(yè)對《檢查發(fā)現(xiàn)問題匯總表》上描述的問題存

在異議，應(yīng)及時提供相關(guān)證據(jù)，經(jīng)檢查組采信的，修改對應(yīng)描述;

仍有異議的，可在檢查結(jié)束后7日內(nèi)向檢查組派出機關(guān)提交書面

說明。檢查組派出機關(guān)在整改復(fù)查和行政處罰過程中，應(yīng)認(rèn)真分

析，以確定是否采信。

4.3飛行檢查程序

飛行檢查的主要工作程序請參見《飛行檢查程序》（附件11）。

4.3.1啟動

根據(jù)日常掌握的企業(yè)安全生產(chǎn)狀況，或者接到違法違規(guī)行為

舉報，監(jiān)管部門認(rèn)為必要時，可隨時啟動飛行檢查。飛行檢查啟

動后，實施檢查的機關(guān)應(yīng)委派檢查組負(fù)責(zé)人，并確定其他檢查人

員，必要時可聘請專家參加。檢查組應(yīng)盡量全面地了解被檢查企

業(yè)的基本情況，初步確定檢查內(nèi)容和實施時間。

4.3.2臨檢準(zhǔn)備

在進入企業(yè)檢查前1天，檢查組成員集合并召開會議，通報

被檢查企業(yè)基本情況，研究確定檢查內(nèi)容和檢查組成員分工，制

訂《檢查任務(wù)分工表》（格式參見附件04,內(nèi)容減少）。參照計

劃檢查時的做法，根據(jù)檢查內(nèi)容制定《現(xiàn)場查閱資料目錄》（格

19

式參見附件06,內(nèi)容減少）等檢查所需要的工具性文件。

如果企業(yè)處于停產(chǎn)狀態(tài)，應(yīng)根據(jù)停產(chǎn)企業(yè)安全管理的特點確

定檢查內(nèi)容。對責(zé)令停產(chǎn)的化工企業(yè)，應(yīng)同時重點核查是否存在

擅自進行生產(chǎn)的行為。

4.3.3檢查實施

檢查組進入企業(yè)，向企業(yè)出示《安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查通知書》

（參見附件05）后，可立即進行現(xiàn)場勘察，同時要求企業(yè)按照

《現(xiàn)場查閱資料目錄》準(zhǔn)備檔案資料。檢查人員實施檢查時將發(fā)

現(xiàn)的問題和相關(guān)情況記入《安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查原始記錄表》（格

式參見附件26、27,內(nèi)容減少）。在查閱資料和現(xiàn)場勘查中，檢

查人員認(rèn)為有必要就相關(guān)事項正式詢問有關(guān)人員的，也應(yīng)記錄在

《安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查原始記錄表》上。查閱資料和現(xiàn)場勘查結(jié)束

后，匯總制定《詢問人員名單》（參見附件12）和《崗位人員問

詢內(nèi)容提綱》（參見附件14,內(nèi)容減少），并及時通知企業(yè)陪同

人員，確定時間安排，進行正式詢問。各項檢查內(nèi)容完成后，召

開檢查組碰頭會，匯總檢查情況，編制《檢查發(fā)現(xiàn)問題匯總表》

（參見附件20）。

4.3.4反饋與溝通

《檢查發(fā)現(xiàn)問題匯總表》編制完成后，召開檢查情況反饋會

議，檢查組全體成員、企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、安全管理

機構(gòu)負(fù)責(zé)人等參加。會議主要內(nèi)容有：檢查組向企業(yè)反饋檢查情

況，就發(fā)現(xiàn)的重要問題進行簡單交流溝通，企業(yè)負(fù)責(zé)人在《檢查

20

發(fā)現(xiàn)問題匯總表》上簽字。如果被檢查企業(yè)對《檢查發(fā)現(xiàn)問題匯

總表》上描述的問題存在異議，應(yīng)及時提供相關(guān)證據(jù)，經(jīng)檢查組

采信的，修改對應(yīng)描述；仍有異議的，可在檢查結(jié)束后7日內(nèi)向

檢查組派出機關(guān)提交書面說明。

4.4整改復(fù)查程序

4.4.1啟動

對責(zé)令限期整改的問題，原檢查實施機關(guān)必須組織整改復(fù)

查。按規(guī)定，原檢查實施機關(guān)應(yīng)當(dāng)自企業(yè)提出復(fù)查申請或者整改

限期屆滿之日起10日內(nèi)進行復(fù)查。在不違背上述規(guī)定的前提下,

有多項問題需要復(fù)查的，一般應(yīng)同時實施。整改復(fù)查啟動后，實

施機關(guān)應(yīng)委派檢查組負(fù)責(zé)人，并確定其他檢查人員，必要時可聘

請專家參加。

4.4.2臨檢準(zhǔn)備

在進入企業(yè)檢查前，檢查組成員集合并召開會議，通報整改

復(fù)查內(nèi)容，研究確定檢查組成員分工，制訂《檢查任務(wù)分工表》

（格式參見附件04,內(nèi)容減少）。參照計劃檢查時的做法，根據(jù)

復(fù)查內(nèi)容制定《現(xiàn)場查閱資料目錄》（格式參見附件06,內(nèi)容減

少）、《檢查發(fā)現(xiàn)問題匯總表》（格式參見附件20,內(nèi)容減少）等

檢查所需要的工具性文件。向企業(yè)下達(dá)整改復(fù)查通知書。

4.4.3檢查實施

檢查組進入企業(yè)，可立即進行現(xiàn)場勘察，同時要求企業(yè)按照

《現(xiàn)場查閱資料目錄》準(zhǔn)備檔案資料。檢查人員實施檢查時將發(fā)

21

現(xiàn)的問題和相關(guān)情況記入《安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查原始記錄表》（格

式參見附件26、27,內(nèi)容減少）。查閱資料和現(xiàn)場勘查結(jié)束后，

檢查組匯總檢查情況，編制《檢查發(fā)現(xiàn)問題匯總表》（參見附件

20）o

4.4.4反饋與溝通

《檢查發(fā)現(xiàn)問題匯總表》編制完成后，檢查組向企業(yè)負(fù)責(zé)人

反饋檢查情況，就發(fā)現(xiàn)的重要問題進行簡單交流溝通。企業(yè)負(fù)責(zé)

人在整改復(fù)查意見書上簽字。如果被檢查企業(yè)對《檢查發(fā)現(xiàn)問題

匯總表》上描述的問題存在異議，應(yīng)及時提供相關(guān)證據(jù)，經(jīng)檢查

組采信的，修改對應(yīng)描述；仍有異議的，可在檢查結(jié)束后7日內(nèi)

向檢查組派出機關(guān)提交書面說明。檢查工作基本結(jié)束后填寫整改

復(fù)查意見書。

22

第五部分內(nèi)容

本手冊推薦的檢查內(nèi)容，重點是國家法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范明

確規(guī)定的強制性要求。主要內(nèi)容可分為兩大部分，第一部分側(cè)重

于常規(guī)管理，主要包括磯構(gòu)、人員、制度、培訓(xùn)教育、資質(zhì)管理

等方面；第二部分側(cè)重于技術(shù)設(shè)備，主要包括工藝設(shè)備、安全

設(shè)施、作業(yè)安全等方面。國家標(biāo)準(zhǔn)對特殊行業(yè)有強制性要求的事

項，也納入了檢查內(nèi)容。例如，涉及光氣、氯氣、氫氣、煤氣的

化工企業(yè)，應(yīng)分別根據(jù)《光氣及光氣化產(chǎn)品生產(chǎn)安全規(guī)程》（GB

19041）.《氯氣安全規(guī)程》（GB11984）、《氫氣使用安全技

術(shù)規(guī)程》（GB4962）、《工業(yè)企業(yè)煤氣安全規(guī)程》（GB6222）

等國家標(biāo)準(zhǔn)要求，對其中的強制性條款設(shè)定檢查項目，制定《特

殊行業(yè)檢查項目表》（本手冊以涉氯、涉氫行業(yè)為例，提供了參

考檢查內(nèi)容，參見附件28）,逐項實施檢查。本手冊附有《常

用強制性標(biāo)準(zhǔn)目錄》（見附件34）和電子版《常用強制性標(biāo)準(zhǔn)匯

編》（見附件36）,檢查人員可查閱參考。

以下是以國家安監(jiān)總局《化工（危險化學(xué)品）企業(yè)安全檢查

重點指導(dǎo)目錄》（安監(jiān)總管三（2015）113號）為基礎(chǔ)，經(jīng)充實

調(diào)整確定的39項檢查內(nèi)容，檢查人員在實施檢查時應(yīng)根據(jù)被檢

查企業(yè)的實際情況進行適當(dāng)?shù)脑黾踊騽h減。本手冊推薦的39項

檢查項目不是絕對獨立的，盡管在項目設(shè)置上進行了充分考慮，

但一些內(nèi)容在一定程度上仍然存在重復(fù)和交叉。在對某一區(qū)域

23

（部位）實施檢查時，不必考慮其他檢查人員對該區(qū)域（部位）

類似項目進行檢查的可能，而應(yīng)該根據(jù)手冊建議的內(nèi)容認(rèn)真進行

檢查。例如，在負(fù)責(zé)檢查“危險化學(xué)品儲存管理”的檢查人員，

也要對倉庫部位的安全警示標(biāo)志設(shè)置情況進行檢查，而不能因為

有專門的“安全警示標(biāo)志”項目忽略此項內(nèi)容。但需要說明的是,

為強化對重大危險源，特別是構(gòu)成重大危險源的儲存設(shè)施安全管

理情況的檢查，在檢查內(nèi)容中專門設(shè)置了“重大危險源管理”這

一檢查項目。由于在其他檢查項目中涉及重大危險源的事項都要

重點進行檢查，所以“重大危險源管理”項目中的檢查內(nèi)容主要

是其他檢查項目沒有涉及的部分（例如重大危險源備案情況等）,

這些內(nèi)容在常見問題中列出。

5.1機構(gòu)人員制度

5.1.1安全生產(chǎn)責(zé)任制

檢查企業(yè)根據(jù)國家法律法規(guī)要求，建立、健全安全生產(chǎn)責(zé)任

制的情況；主要負(fù)責(zé)人、分管生產(chǎn)、安全、技術(shù)的負(fù)責(zé)人和生產(chǎn)、

技術(shù)、設(shè)備、安全等管理機構(gòu)負(fù)責(zé)人、專職安全管理人員履行安

全生產(chǎn)責(zé)任制規(guī)定職責(zé)的情況。

5.LL1檢查方法：查閱安全生產(chǎn)責(zé)任制度和機構(gòu)設(shè)置、人員任

命等相關(guān)文件；對照機構(gòu)和崗位設(shè)置情況，核對崗位和職責(zé)的對

應(yīng)性和一致性；核查所制定的安全生產(chǎn)責(zé)任制度是否符合法律法

規(guī)要求；選擇主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、管理機構(gòu)負(fù)責(zé)人一項或

多項安全職責(zé)，通過查閱相關(guān)文件（例如會議記錄、作業(yè)審批簽

24

字、維修施工方案等等）核查其履行安全生產(chǎn)職責(zé)的情況；正式

問詢企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、分管安全的負(fù)責(zé)人和安全管理機構(gòu)主要負(fù)

責(zé)人，核查其熟悉和履行安全職責(zé)情況；在問卷調(diào)查中設(shè)置有關(guān)

企業(yè)負(fù)責(zé)人和其他管理人員履行安全責(zé)任制情況的題目。

5.1.1.2常見問題：未依法明確主要負(fù)責(zé)人（特別是實際控制人）

的安全生產(chǎn)職責(zé)，或規(guī)定的責(zé)任不符合法律法規(guī)要求；未明確部

分崗位人員的安全生產(chǎn)責(zé)任范圍，部分安全生產(chǎn)的重要職責(zé)沒有

明確落實到崗位人員，存在“有崗位無職責(zé)、有職責(zé)無崗位“現(xiàn)

象；未明確安全生產(chǎn)責(zé)任考核標(biāo)準(zhǔn)；部分管理人員安全生產(chǎn)職責(zé)

交叉重疊，分工不明確、責(zé)任不清晰；安全生產(chǎn)責(zé)任制中的部分

內(nèi)容不符合企業(yè)實際情況，職責(zé)與崗位不對應(yīng)，存在“下級崗位

領(lǐng)導(dǎo)上級崗位”等與企亞實際管理體制明顯不符的問題；安全生

產(chǎn)責(zé)任制對部分責(zé)任主體、責(zé)任內(nèi)容規(guī)定不明確，實際工作中很

難執(zhí)行；部分管理人員未履行安全生產(chǎn)責(zé)任制確定的職責(zé)。

5.1.1.3適用法規(guī)條款：

5.1.1.3.1《安全生產(chǎn)法》第十八條生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)

人對本單位安全生產(chǎn)工作負(fù)有下列職責(zé)：（一）建立、健全本單

位安全生產(chǎn)責(zé)任制。

5.1.1.3.2《安全生產(chǎn)法》第十九條生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn)

責(zé)任制應(yīng)當(dāng)明確各崗位的責(zé)任人員、責(zé)任范圍和考核標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)

容。生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)的機制，加強對安全生產(chǎn)責(zé)任制

落實情況的監(jiān)督考核，保證安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實。

25

5.1.1.3.3《安全生產(chǎn)法》第九十一條生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)

責(zé)人未履行本法規(guī)定的安全生產(chǎn)管理職責(zé)的，責(zé)令限期改正；逾

期未改正的，處二萬元以上五萬元以下的罰款，責(zé)令生產(chǎn)經(jīng)營單

位停產(chǎn)停業(yè)整頓。

5.1.2安全管理機構(gòu)和專職人員設(shè)置

檢查企業(yè)是否依法設(shè)置了安全管理機構(gòu)或者配備了專職安

全管理人員。

5.L2.1檢查方法：查閱安全生產(chǎn)責(zé)任制度和機構(gòu)設(shè)置、人員任

命等相關(guān)文件；當(dāng)企業(yè)的此類文件準(zhǔn)備得很齊全，難以看出問題

時，應(yīng)從其他資料中發(fā)現(xiàn)企業(yè)是否設(shè)置了專職安全管理人員的線

索，例如，企業(yè)任命的專職安全管理人員存在參加其他業(yè)務(wù)工作

的記錄等；在問卷調(diào)查中，設(shè)置相關(guān)題目，調(diào)查企業(yè)是否真正有

安全管理機構(gòu)或?qū)Ｂ毴藛T，可以設(shè)置題目為“安全管理機構(gòu)的名

稱、人數(shù)，專職安全管理人員的姓名、職務(wù)，你所在的企業(yè)共有

多少管理部門、分別寫出其名稱和主要負(fù)責(zé)人等等“，檢查人員

應(yīng)根據(jù)實際情況變換題目的方式和提問角度，以期獲得真實信

息；對企業(yè)主要負(fù)責(zé)人等進行正式問詢時，從不同角度詢問安全

管理機構(gòu)和專職人員的配備情況。

對一部分小企業(yè)來說，查清是否真實設(shè)置了安全管理機構(gòu)或

者配備了專職安全管理人員往往比較困難，因此檢查人員應(yīng)考慮

采取多種辦法進行核查。

5.L2.2常見問題：企業(yè)未設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)、沒有專職安

26

全生產(chǎn)管理人員，在一部分小企業(yè)中所謂“專職”安全生產(chǎn)管理

人員實際上兼職負(fù)責(zé)多項工作。

5.1.2.3適用法規(guī)條款：

5.1.2.3.1《安全生產(chǎn)法》第二H^一條礦山、危險物品的生產(chǎn)、

經(jīng)營、儲存單位，應(yīng)當(dāng)設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)或者配備專職安全

生產(chǎn)管理人員。

5.1.2.3.2《安全生產(chǎn)法》第九十四條生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行

為之一的，責(zé)令限期改正，可以處五萬元以下的罰款；逾期未改

正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處五萬元以上十萬元以下的罰款，

對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處一萬元以上二

萬元以下的罰款：（一）未按照規(guī)定設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)或者

配備安全生產(chǎn)管理人員的。

5.1.3安全管理人員考核

檢查企業(yè)負(fù)責(zé)人及其他安全管理人員取得安全生產(chǎn)考核合

格證情況；核驗企業(yè)負(fù)責(zé)人和其他安全管理人員實際掌握相應(yīng)的

安全生產(chǎn)知識和具備安全管理能力的情況。

5.L3.1檢查方法：核驗企業(yè)負(fù)責(zé)人和其他安全管理人員的安全

生產(chǎn)考核合格證書；通過正式問詢，了解安全管理人員掌握安全

知識情況；必要時從《考核題庫》（見附件35）中選取部分試題,

對部分安全管理人員進行安全生產(chǎn)基本知識和管理能力專項考

核。

5.1.3.2常見問題：企業(yè)部分負(fù)責(zé)人和安全管理人員未按照規(guī)定

27

經(jīng)考核合格并取得安監(jiān)部門頒發(fā)的考核合格證書；企業(yè)部分負(fù)責(zé)

人和安全管理人員沒有掌握與所從事的生產(chǎn)經(jīng)營管理活動相應(yīng)

的安全生產(chǎn)知識和安全管理能力。

5.L3.3適用法規(guī)條款：

5.1.3.3.1《安全生產(chǎn)法》第二十四條生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)

責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員必須具備與本單位所從事的生產(chǎn)經(jīng)營

活動相應(yīng)的安全生產(chǎn)知識和管理能力。

危險物品的生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存等單位的主要負(fù)責(zé)人和安全生

產(chǎn)管理人員，應(yīng)當(dāng)由主管的負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門對

其安全生產(chǎn)知識和管理能力考核合格。

5.1.3.3.2《安全生產(chǎn)法》第九十四條生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行

為之一的，責(zé)令限期改正，可以處五萬元以下的罰款；逾期未改

正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處五萬元以上十萬元以下的罰款，

對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處一萬元以上二

萬元以下的罰款：（二）危險物品的生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存等單位的

主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員未按照規(guī)定經(jīng)考核合格的。

5.1.4安全管理制度和操作規(guī)程

檢查企業(yè)制定安全管理制度和安全操作規(guī)程的情況。檢查企

業(yè)是否根據(jù)生產(chǎn)工藝、技術(shù)、設(shè)備特點和原材料、輔助材料、主

要產(chǎn)品、副產(chǎn)品的危險性，編制操作規(guī)程，并發(fā)放到相關(guān)崗位;

檢查企業(yè)是否在新工藝、新技術(shù)、新裝置投產(chǎn)或投用前，組織編

制并應(yīng)用新的操作規(guī)程。

28

5.1.4.1檢查方法：查閱安全管理制度和操作規(guī)程的頒布文件，

核查是否齊全、是否符合要求；選擇其他檢查人員檢查內(nèi)容以外

的3項規(guī)章制度（例如事故管理、安全生產(chǎn)獎懲管理、隱患排查

治理等），就其是否符合法律法規(guī)要求進行審查，并檢查這3項制

度是否符合企業(yè)安全管理的實際情況，是否得到了嚴(yán)格執(zhí)行。

5.L4.2常見問題：安全管理制度和操作規(guī)程內(nèi)容不全，不符合

法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求；照抄照搬其他化工企業(yè)的規(guī)章制度，沒有結(jié)合本

企業(yè)實際情況修訂完善；在實際工作中，規(guī)章制度和操作規(guī)程得

不到嚴(yán)格執(zhí)行；部分操作規(guī)程不嚴(yán)謹(jǐn)、不具體、不詳細(xì)，不能指

導(dǎo)作業(yè)人員進行安全操作。

5.1.4.3適用法規(guī)條款：

5.1.4.3.1《安全生產(chǎn)法》第十八條生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)

人對本單位安全生產(chǎn)工作負(fù)有下列職責(zé)：（二）組織制定本單位

安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程。

5.1.4.3.2《危險化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實施辦法》

第十四條企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)化工工藝、裝置、設(shè)施等實際情況，制

定完善下列主要安全生產(chǎn)規(guī)章制度：安全生產(chǎn)例會等安全生產(chǎn)會

議制度；安全投入保障制度；安全生產(chǎn)獎懲制度；安全培訓(xùn)教育

制度；領(lǐng)導(dǎo)干部輪流現(xiàn)場帶班制度；特種作業(yè)人員管理制度；安

全檢查和隱患排查治理制度；重大危險源評估和安全管理制度；

變更管理制度；應(yīng)急管理制度；生產(chǎn)安全事故或者重大事件管理

制度；防火、防爆、防中毒、防泄漏管理制度；工藝、設(shè)備、電

29

氣儀表、公用工程安全管理制度；動火、進入受限空間、吊裝、

高處、盲板抽堵、動土、斷路、設(shè)備檢維修等作業(yè)安全管理制度;

危險化學(xué)品安全管理制度；職業(yè)健康相關(guān)管理制度；勞動防護用

品使用維護管理制度；承包商管理制度；安全管理制度及操作規(guī)

程定期修訂制度。

5.1.4.3.3《安全生產(chǎn)法》第九十一條生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)

責(zé)人未履行本法規(guī)定的安全生產(chǎn)管理職責(zé)的，責(zé)令限期改正；逾

期未改正的，處二萬元以上五萬元以下的罰款，責(zé)令生產(chǎn)經(jīng)營單

位停產(chǎn)停業(yè)整頓。

5.L4.3.4《安全生產(chǎn)法》第九十八條生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行

為之一的，責(zé)令限期改正，可以處十萬元以下的罰款；逾期未改

正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處十萬元以上二十萬元以下的罰款,

對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處二萬元以上五

萬元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任:

（一）生產(chǎn)、經(jīng)營、運輸、儲存、使用危險物品或者處置廢棄危

險物品，未建立專門安全管理制度、未采取可靠的安全措施的;

（四）未建立事故隱患排查治理制度的。

5.L5風(fēng)險分級管控體系建設(shè)

檢查企業(yè)風(fēng)險分級管控體系的制度制定情況；風(fēng)險辨識和評

價情況，風(fēng)險管控措施的制定和落實情況。

5.1.5.1檢查方法：檢閱企業(yè)對某一風(fēng)險點進行風(fēng)險辨識和評價

的記錄，結(jié)合現(xiàn)場勘查，查驗風(fēng)險辨識和評價的