2024年度企業(yè)合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)控制合同

20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度企業(yè)合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)控制合同1本合同目錄一覽1.合同主體及定義1.1甲方名稱(chēng)及定義1.2乙方名稱(chēng)及定義1.3丙方名稱(chēng)及定義2.合同目的與范圍2.1目的2.2范圍3.乙方義務(wù)3.1合規(guī)管理3.1.1制定合規(guī)政策3.1.2建立合規(guī)制度3.1.3合規(guī)培訓(xùn)與教育3.2風(fēng)險(xiǎn)控制3.2.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估3.2.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防3.2.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施4.丙方義務(wù)4.1合規(guī)咨詢(xún)4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)控4.3定期報(bào)告5.合同期限5.1起始日期5.2終止日期6.費(fèi)用與支付6.1費(fèi)用金額6.2支付方式6.3支付時(shí)間7.保密條款7.1保密內(nèi)容7.2保密期限7.3保密義務(wù)8.違約責(zé)任8.1違約行為8.2違約責(zé)任9.爭(zhēng)議解決9.1協(xié)商解決9.2調(diào)解解決9.3仲裁解決10.合同的生效、變更與終止10.1生效條件10.2變更10.3終止11.法律適用與爭(zhēng)議解決11.1法律適用11.2爭(zhēng)議解決12.其他條款12.1通知與送達(dá)12.2合同的組成部分12.3未盡事宜13.附件13.1合規(guī)政策13.2合規(guī)制度13.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告14.簽署頁(yè)14.1甲方簽署14.2乙方簽署14.3丙方簽署第一部分：合同如下：1.合同主體及定義2.合同目的與范圍2.1目的：為甲方提供2024年度企業(yè)合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)，確保甲方在日常運(yùn)營(yíng)中遵守相關(guān)法律法規(guī)，降低潛在風(fēng)險(xiǎn)。2.2范圍：乙方和丙方應(yīng)共同為甲方提供合規(guī)咨詢(xún)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防及應(yīng)對(duì)措施等服務(wù)，具體服務(wù)內(nèi)容詳見(jiàn)附件。3.乙方義務(wù)3.1合規(guī)管理3.1.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的業(yè)務(wù)特點(diǎn)和需求，制定合規(guī)政策，并提交甲方審批。3.1.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方建立合規(guī)制度，包括但不限于反賄賂、反洗錢(qián)、數(shù)據(jù)保護(hù)等方面的內(nèi)部控制制度。3.1.3乙方應(yīng)對(duì)甲方員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)與教育，確保甲方員工了解并遵守相關(guān)法律法規(guī)。3.2風(fēng)險(xiǎn)控制3.2.1乙方和丙方應(yīng)對(duì)甲方的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，包括但不限于法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等。3.2.2乙方和丙方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，為甲方提供風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施，并協(xié)助甲方實(shí)施。3.2.3乙方和丙方應(yīng)針對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件，為甲方制定應(yīng)對(duì)措施，并協(xié)助甲方進(jìn)行應(yīng)對(duì)。4.丙方義務(wù)4.1丙方應(yīng)對(duì)甲方的合規(guī)問(wèn)題提供專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)服務(wù)，包括但不限于法律法規(guī)咨詢(xún)、合規(guī)策略制定等。4.2丙方應(yīng)定期對(duì)甲方的風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行評(píng)估，并提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控建議。4.3丙方應(yīng)按照合同約定，向甲方提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，并對(duì)其內(nèi)容的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。5.合同期限5.1起始日期：2024年1月1日5.2終止日期：2024年12月31日6.費(fèi)用與支付6.1費(fèi)用金額：人民幣萬(wàn)元整6.2支付方式：銀行轉(zhuǎn)賬6.3支付時(shí)間：自合同簽訂之日起30日內(nèi)，甲方應(yīng)支付乙方及丙方約定的服務(wù)費(fèi)用。7.保密條款7.1保密內(nèi)容：本合同的簽訂、履行過(guò)程中涉及的所有保密信息。7.2保密期限：自合同簽訂之日起至合同終止之日起2年。7.3保密義務(wù)：各方應(yīng)對(duì)保密信息予以嚴(yán)格保密，不得向任何第三方泄露。如因違反保密義務(wù)導(dǎo)致泄露，泄露方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.違約責(zé)任8.1違約行為乙方和丙方如未能按照合同約定履行義務(wù)，構(gòu)成違約。甲方如未能按照合同約定支付費(fèi)用，構(gòu)成違約。8.2違約責(zé)任違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金為合同金額的10%。如違約行為導(dǎo)致甲方遭受損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。9.爭(zhēng)議解決9.1協(xié)商解決合同履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，各方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。9.2調(diào)解解決如協(xié)商不成，任何一方均可向乙方所在地的人民調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解。9.3仲裁解決如調(diào)解不成，任何一方均可向乙方所在地有管轄權(quán)的仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁。10.合同的生效、變更與終止10.1生效條件本合同自各方簽字蓋章之日起生效。10.2變更合同的變更需經(jīng)各方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式簽署。10.3終止合同期滿或各方協(xié)商一致提前終止合同。11.法律適用與爭(zhēng)議解決11.1法律適用本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。11.2爭(zhēng)議解決如本合同的任何條款與中華人民共和國(guó)法律相抵觸，該條款將按法律的規(guī)定重新解釋?zhuān)溆鄺l款繼續(xù)有效。12.其他條款12.1通知與送達(dá)任何一方應(yīng)以書(shū)面形式向其他方發(fā)出通知，通知發(fā)出后視為送達(dá)。12.2合同的組成部分本合同及其附件為本合同的組成部分，具有同等法律效力。12.3未盡事宜本合同未涉及的事宜，各方應(yīng)本著公平、誠(chéng)信的原則協(xié)商解決。13.附件13.1合規(guī)政策13.2合規(guī)制度13.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告14.簽署頁(yè)14.1甲方簽署14.2乙方簽署14.3丙方簽署第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1定義第三方指非本合同簽約方之外的個(gè)體或?qū)嶓w，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)等。15.2第三方責(zé)任16.第三方選擇與委托16.1甲方根據(jù)合同需要，可以選擇并委托第三方進(jìn)行特定工作。16.2乙方和丙方應(yīng)提供必要的信息和協(xié)助，以確保第三方能夠順利完成委托工作。17.第三方費(fèi)用17.1甲方應(yīng)承擔(dān)第三方的費(fèi)用，具體費(fèi)用根據(jù)雙方協(xié)商確定。17.2甲方支付第三方費(fèi)用后，第三方應(yīng)向甲方提供正式的發(fā)票或收據(jù)。18.第三方責(zé)任限額18.1第三方應(yīng)對(duì)其提供的服務(wù)或建議的合法性、準(zhǔn)確性和有效性負(fù)責(zé)，但限于其專(zhuān)業(yè)范圍和能力。18.2第三方應(yīng)對(duì)因其故意或過(guò)失導(dǎo)致的甲方損失承擔(dān)賠償責(zé)任，但賠償責(zé)任的上限不超過(guò)第三方收取的費(fèi)用總額。19.第三方與甲乙方的關(guān)系19.1第三方與甲方、乙方和丙方之間均為獨(dú)立的法律關(guān)系，第三方的工作成果不代表其他方的意見(jiàn)或行為。19.2甲方、乙方和丙方均不對(duì)第三方的行為或違約負(fù)責(zé)，除非有明確的指示或共同協(xié)商。20.第三方信息的保密20.1第三方應(yīng)對(duì)在合同履行過(guò)程中獲得的甲方、乙方和丙方的保密信息予以保密，保密期限同本合同第七條。20.2第三方違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。21.第三方介入的變更和終止21.2甲方、乙方和丙方均有權(quán)終止第三方的介入，但應(yīng)提前通知并說(shuō)明原因。22.第三方介入的爭(zhēng)議解決22.1第三方介入引起的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。22.2如協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。23.附件23.1第三方服務(wù)協(xié)議23.2第三方工作成果24.簽署頁(yè)24.1甲方簽署24.2乙方簽署24.3丙方簽署第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：合規(guī)政策附件二：合規(guī)制度附件三：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告附件四：第三方服務(wù)協(xié)議附件一：合規(guī)政策本附件詳細(xì)說(shuō)明了甲方企業(yè)的合規(guī)政策，包括反賄賂、反洗錢(qián)、數(shù)據(jù)保護(hù)等方面的內(nèi)部控制政策。合規(guī)政策應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的要求，并確保甲方員工在日常運(yùn)營(yíng)中遵守這些規(guī)定。附件二：合規(guī)制度本附件闡述了甲方企業(yè)的合規(guī)制度，包括但不限于內(nèi)部控制制度、合規(guī)培訓(xùn)制度、合規(guī)檢查制度等。合規(guī)制度應(yīng)詳細(xì)規(guī)定甲方企業(yè)應(yīng)如何制定和執(zhí)行合規(guī)政策，以及如何對(duì)合規(guī)情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查。附件三：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告本附件為丙方根據(jù)合同約定對(duì)甲方的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估后所提供的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。報(bào)告應(yīng)詳細(xì)列出甲方的各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)每項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響進(jìn)行評(píng)估，提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和應(yīng)對(duì)措施。附件四：第三方服務(wù)協(xié)議本附件為甲方與第三方簽訂的服務(wù)協(xié)議，詳細(xì)規(guī)定了第三方的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)費(fèi)用、保密義務(wù)等方面的條款。第三方服務(wù)協(xié)議應(yīng)明確第三方的責(zé)任和義務(wù)，以及甲方、乙方和丙方與第三方之間的關(guān)系。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.甲方未按合同約定支付服務(wù)費(fèi)用。2.乙方未按合同約定提供合規(guī)管理服務(wù)。3.丙方未按合同約定提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)控服務(wù)。4.第三方未按合同約定提供服務(wù)或建議。違約責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按合同約定支付服務(wù)費(fèi)用的，應(yīng)支付遲延履行的違約金，違約金為應(yīng)付款項(xiàng)的10%。2.乙方未按合同約定提供合規(guī)管理服務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，賠償金額不超過(guò)乙方的服務(wù)費(fèi)用。3.丙方未按合同約定提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)控服務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，賠償金額不超過(guò)丙方的服務(wù)費(fèi)用。4.第三方未按合同約定提供服務(wù)或建議的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，賠償金額不超過(guò)第三方的服務(wù)費(fèi)用。示例說(shuō)明：如甲方未按合同約定支付服務(wù)費(fèi)用，乙方可以要求甲