新能源分公司安全健康環(huán)境體系管理手冊

XX新能源XX分公司

安全健康環(huán)境體系管理手冊

XXXX年XX月

編寫委員會

主任:

副主任:

編委:

編寫人員:

XX新能源XX分公司

安全健康環(huán)境體系管理手冊

目錄

公司簡介.............................................9

任命書..............................................10

安健環(huán)承諾..........................................11

1總則..............................................12

2規(guī)范性引用文件...................................12

3術(shù)語和定義.......................................12

4理念與方針.......................................13

4.1理念...........................................13

4.2方針...........................................14

5組織保障管理.....................................14

5.1法律法規(guī)與其他要求............................14

5.2機構(gòu)設(shè)置與人員任命............................16

5.3責任制.........................................19

5.4目標與指標.....................................21

5.5文件與數(shù)據(jù)控制................................23

5.6流程/變化管理.................................25

5.7信息溝通與傳播................................28

5.8安全健康環(huán)境會議..............................30

5.9供應商與承包商管理............................32

5.10安全健康環(huán)境投入..............................38

5.11工余安健環(huán)....................................40

6能力要求與培訓...................................42

6.1員工選聘.......................................42

6.2能力培訓.......................................43

7危害辨識與風險評估..............................46

7.1風險評估總體原則..............................46

7.2設(shè)備風險評估..................................48

7.3作業(yè)風險評估..................................50

7.4職業(yè)健康風險評估..............................52

7.5環(huán)境風險評估..................................53

8工作場所管理.....................................54

8.1作業(yè)環(huán)境.......................................54

8.2標識與顏色.....................................56

8.3劃線管理.......................................58

8.4內(nèi)務管理.......................................59

8.5安保管理.......................................59

8.6消防管理.......................................60

9生產(chǎn)用具管理.....................................62

9.1個人防護用品...................................62

-4-

9.2工器具.........................................66

9.3爬梯、平臺及腳手架............................70

9.4儀器儀表.......................................73

9.5用電設(shè)備.......................................75

9.6機動車輛.......................................76

10生產(chǎn)管理.........................................78

10.1運行控制......................................78

10.2運行分析.....................................79

10.3設(shè)備管理......................................81

10.4特種設(shè)備管理..................................83

10.5新改擴項目管理................................87

10.6作業(yè)過程控制..................................91

10.7危險物品管理.................................92

10.8采購與倉儲...................................95

11職業(yè)健康系統(tǒng)...................................96

11.1職業(yè)健康管理.................................96

11.2職業(yè)危害監(jiān)測與醫(yī)療..........................99

11.3人機工效.....................................100

12環(huán)境保護.......................................102

12.1環(huán)境管理.....................................102

12.2廢料管理......................................104

12.3節(jié)能管理.....................................105

一5一

13行為管理.......................................110

13.1風險行為調(diào)查.................................110

13.2風險行為干預.................................116

14事故事件管理...................................122

14.1事故事件報告................................122

14.2事故/事件調(diào)查................................123

14.3事故/事件統(tǒng)計與分析.........................125

14.4事故/事件信息溝通與回顧.....................126

15應急管理與響應.................................127

15.1應急準備管理................................127

15.2應急預案.....................................130

15.3應急響應.....................................132

15.4應急準備與相互支援..........................133

16監(jiān)測與糾正預防.................................134

16.1檢查..........................................134

16.2績效測量.....................................138

16.3糾正與預防系統(tǒng)...............................140

附錄1：安全健康環(huán)境體系管理標準清單.............144

附錄2：安全健康環(huán)境管理職能分配表...............148

一6一

XX新能源XX分公司簡介

XX新能源xx分公司是，位于，年月

日注冊成立，經(jīng)營范圍為：風電、太陽能及其他新能源項目開

發(fā)、建設(shè)；電力生產(chǎn)、銷售。

■企業(yè)現(xiàn)狀

XX新能源XX分公司負責開發(fā)XX區(qū)域風電、太陽能等新能

源項目。

公司在運風電場乂乂個（），總裝機容量XXXMW。

公司在建風電場X個

公司近期擬建核準風電場X個

XX新能源XX分公司現(xiàn)有XX個職能部門，現(xiàn)有正式員工XXX

人，（含管理人員、運行人員和檢修維護人員）。公司發(fā)展目標是

在穩(wěn)步發(fā)展風力發(fā)電的基礎(chǔ)上，同時加強對其它再生能源如光伏

發(fā)電、垃圾發(fā)電的研究開發(fā)，成長為國內(nèi)行業(yè)領(lǐng)先的新能源開發(fā)

企業(yè)，為加快推進地方能源結(jié)構(gòu)調(diào)整，實現(xiàn)低碳發(fā)展做好積極貢

獻。

-7-

任命書

為確保XX新能源XX分公司安全健康環(huán)境管理體系的建立、

運行和持續(xù)改進，現(xiàn)任命XXX為安全健康環(huán)境管理體系管理者代

表，全面負責安全健康環(huán)境管理體系工作，其職責如下：

1.負責建立安全健康環(huán)境管理體系，并保持體系的有效實施

及持續(xù)改進。

2.負責組織開展安全健康環(huán)境管理體系的績效測量及管理

評審，評估各部門的體系運行情況。

3.負責向最高管理者報告安全健康環(huán)境管理體系運行情況

及績效，提出改進建議和措施。

總經(jīng)理：XXX

XXXX年XX月XX日

-8-

安健環(huán)承諾

嚴格遵守國家法律、法規(guī)及行業(yè)標準，認真履行中央企業(yè)對

社會、對員工的安全、健康、環(huán)境保護責任。

提供資源保障，建立并推行基于風險、流程清晰、標準適宜的安

全健康環(huán)境管理體系，鼓勵承包商遵守同等原則。

“以人為本”，尊重生命，持續(xù)改善工作條件，為員工提供

一個安全、健康的工作環(huán)境。

樹立“安全、健康、環(huán)境保護是員工自身需求”的觀念，培

育一支負責任、精業(yè)務、有激情的員工隊伍。

推行科學發(fā)展理念，關(guān)注社會可持續(xù)性發(fā)展和客戶需求，建

設(shè)“結(jié)構(gòu)合理、技術(shù)先進、設(shè)備可靠、環(huán)境友好、人員快樂”的

責任企業(yè)。

總經(jīng)理：XXX

XXXX年XX月XX日

1總則

1.1本手冊是公司安全健康環(huán)境管理體系建設(shè)的綱領(lǐng)性文件，是

全體員工的行為規(guī)范。

1.2本手冊適用于公司各部門的安全、健康、環(huán)境管理工作。

2規(guī)范性引用文件

《XX集團公司安全健康環(huán)境管理體系導則》

3術(shù)語和定義

3.1危害：可能導致傷害、疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或其

組合的根源或狀態(tài)。

3.2危害辨識：識別危害的存在并確定其性質(zhì)的過程。

3.3風險：某一特定的危害造成損失或損害的潛在性變成現(xiàn)實的

機會。

3.4風險評估：評估風險程度并確定其是否在可承受風險范圍的

全過程。

3.5事件：導致或可能導致事故的情況。

3.6事故：造成死亡、疾病、傷害、污染、損壞或其他損失的意

外情況。

3.7任務觀察：對執(zhí)行某一任務的員工進行的正式觀察，有完全

和部分兩種類型。

3.8關(guān)鍵任務：屬特定的工作任務，如果其未正確執(zhí)行，可能

造成重大的人員傷亡、財產(chǎn)損失、環(huán)境破壞或其他損失。

3.9安健環(huán)代表：在企業(yè)員工中產(chǎn)生，由員工自主選舉并經(jīng)主要

——10——

負責人任命的代表員工安全健康環(huán)境利益的人員。

3.10審核員：經(jīng)證實具有實施評估的個人素質(zhì)和能力的人員。

3.11供應商：為企業(yè)提供材料、設(shè)備或設(shè)施及其服務的外部個

人或團體。

3.12承包商：在企業(yè)的作業(yè)現(xiàn)場按照雙方協(xié)定的要求、期限及

條件向企業(yè)提供服務的個人或團體。

3.13相關(guān)方：關(guān)注企業(yè)安全健康環(huán)境績效或受其影響的個人或

團體。

3.14績效測量：本企業(yè)自己或以本企業(yè)名義所進行的客觀地獲

取評估證據(jù)并予以評價，以判定企業(yè)其設(shè)定的安全健康環(huán)境管理

體系的充分性、適宜性、有效性。

3.15持續(xù)改進：為改進安全健康環(huán)境總體績效，根據(jù)方針，企

業(yè)不斷強化安全健康環(huán)境管理體系的過程。

4理念與方針

4.1安全健康環(huán)境理念

任何風險都可以控制

任何違章都可以預防

任何事故都可以避免

釋義：

任何風險都可以控制：風險無時無處不在，要正確辨識、

認真分析、科學應對，控制風險。

任何違章都可以預防：違章源于麻痹僥幸，要嚴格程序，標

——11——

準作業(yè)，正確指揮，預防違章。

任何事故都可以避免：事故來自隱患積累，要發(fā)現(xiàn)規(guī)律，改

進管理，消除隱患，避免事故。

4.2安全健康環(huán)境方針

以人為本風險預控系統(tǒng)管理綠色發(fā)展

釋義：

以人為本：體現(xiàn)公司的價值觀，表明公司尊重員工的安全理

念與文化，同時詮釋了集團公司實行安健環(huán)管理體系的終級目

標。

風險預控：表述了實現(xiàn)安健環(huán)理念的轉(zhuǎn)變，從前瞻性思維過

渡到預防性管理，指明了安健環(huán)管理的方向和焦點。

系統(tǒng)管理：描述了安健環(huán)管理的方法和手段，通過機制、體

制橫向與縱向的系統(tǒng)性，引導安健環(huán)管理的全員參與。

綠色發(fā)展：是科學發(fā)展觀在企業(yè)安健環(huán)管理的具體體現(xiàn)，展

示出企業(yè)發(fā)展的宏圖，彰顯企業(yè)的責任感和使命感。

5組織保障管理

5.1法律、法規(guī)與其他要求

5.1.1目的

通過對安全、健康、環(huán)境保護方面的法律法規(guī)與其他要求的

識別、融入、依從的實施，確保企業(yè)所有生產(chǎn)經(jīng)營活動對安健環(huán)

法律、法規(guī)與其他要求的遵守。

5.1.2管理職責

——12——

5.1.2.1生產(chǎn)與安全環(huán)保監(jiān)察部負責人對組織各部門識別、獲

取、融入與回顧企業(yè)適用的安健環(huán)法律法規(guī)與其他要求負責；對

形成并維護企業(yè)安健環(huán)法律法規(guī)數(shù)據(jù)庫負責。

5.1.2.2各部門對本部門業(yè)務相關(guān)的安健環(huán)法律法規(guī)與其他要

求的識別、獲取、融入、回顧負責。

5.1.3管理要求

5.1.3.1識別與獲取

a）生產(chǎn)與安全環(huán)保監(jiān)察部應組織開展安健環(huán)法律法規(guī)及其

他要求的識別工作。

b）公司應建立安健環(huán)法律法規(guī)與其他要求獲取渠道，渠道

考慮：

L政府機構(gòu)及上級單位

2.書店及報刊雜志

3.互聯(lián)網(wǎng)

4.其它途徑

c）生產(chǎn)與安全環(huán)保監(jiān)察部匯總整理各部門提交的數(shù)據(jù)，形

成安健環(huán)法律法規(guī)及其他要求數(shù)據(jù)庫。

5.1.3.2融入

各部門應根據(jù)識別的安健環(huán)法律法規(guī)及其他要求內(nèi)容，對照

現(xiàn)有標準、制度、規(guī)程等進行梳理，將法律法規(guī)及其他要求的具

體條款內(nèi)容融入其中，如企業(yè)相關(guān)標準、制度、規(guī)程等尚未建立,

應按照《安健環(huán)文件管理標準》建立相關(guān)要求。

—13—

5.1.3.3依從

a）各級人員應樹立自覺遵守安健環(huán)法律法規(guī)的意識，清楚

遵守安健環(huán)法律法規(guī)的責任與義務，養(yǎng)成遵章守紀的習慣。

b）公司應對各部門安健環(huán)法律法規(guī)及其他要求的依從情況

進行檢查，及時發(fā)現(xiàn)不符合法律法規(guī)與要求的事項并予以糾正。

檢查的組織策劃、實施及糾正回顧等按照《安健環(huán)檢查管理標準》

要求執(zhí)行。

5.1.3.4回顧

a）公司應每年對適用的安健環(huán)法律法規(guī)與其他要求進行回

顧，確保法律法規(guī)與其他要求識別與獲取的充分性、適宜性及時

效性。

b）當有關(guān)安健環(huán)法律法規(guī)與其他要求發(fā)生變化時，應按照

《流程與變化管理標準》要求執(zhí)行。

5.1.4支持性文件

《安健環(huán)法律、法規(guī)與其他要求管理標準》

5.2管理機構(gòu)與人員配置

5.2.1目的

為企業(yè)安全、健康與環(huán)境保護管理提供必要的組織機構(gòu)與

人力資源保障。

5.2.2管理職責

綜合管理部負責人對本單位安健環(huán)管理機構(gòu)人員的配置負

責；對安健環(huán)管理人員的培訓負責；對安健環(huán)管理機構(gòu)與人員的

—14—

回顧負責。

5.2.3管理要求

5.2.3.1機構(gòu)設(shè)置

a）設(shè)立安健環(huán)委員會，統(tǒng)一領(lǐng)導本企業(yè)的安健環(huán)工作，決

策安健環(huán)管理中的重大問題。安健環(huán)委員會下設(shè)安健環(huán)委員會辦

公室，作為安健環(huán)委員會常設(shè)工作機構(gòu)，負責其日常工作。

b）在體系建設(shè)階段設(shè)立體系推進辦公室，可與安健環(huán)委員

會辦公室合署辦公，負責全面組織開展安全健康環(huán)境管理體系建

設(shè)工作。

c）設(shè)立安全、健康、環(huán)境管理部門，開展企業(yè)安健環(huán)管理

工作。

d）設(shè)置體系工作小組，包括體系觀察組、風險評估組、法

律法規(guī)組、文件編寫組、宣傳報道組等，對體系建設(shè)提供專業(yè)技

術(shù)支持、開展監(jiān)督及宣貫等工作。

e）組織建立三級安健環(huán)管理網(wǎng)絡(luò)。

5.2.3.2人員任命與資質(zhì)

a）最高管理者應書面任命安健環(huán)管理者代表，在企業(yè)內(nèi)

代表其履行安健環(huán)管理職責。

b）最高管理者應書面任命下列人員：

☆安健環(huán)管理者代表

☆安健環(huán)代表

☆消防管理人員

—15—

☆交通管理人員

☆職業(yè)健康管理人員

☆環(huán)境管理人員

☆急救員

☆事故/事件調(diào)查員

☆體系內(nèi)部評估員

☆行為干預領(lǐng)導團隊管理者

☆行為干預執(zhí)行團隊隊長

☆行為干預協(xié)議員

☆行為干預指導員

C）安健環(huán)代表、急救員名單及負責范圍，應在其所負責區(qū)

域公開張貼，向員工告知。

5.2.3.3機構(gòu)與人員的回顧

a）當組織機構(gòu)或人員發(fā)生變化后，應在1個月內(nèi)調(diào)整成員,

并以文件形式下發(fā)。

b）人力資源管理部門應每年回顧安健環(huán)管理機構(gòu)的設(shè)置及

人員的配置，確保滿足安健環(huán)管理的需要。

5.2.4支持性文件

《XX新能源XX分公司安健環(huán)管理機構(gòu)與人員配置

管理標準》

《XX新能源XX分公司安全生產(chǎn)監(jiān)督規(guī)定》

《XX新能源XX分公司環(huán)境保護監(jiān)督規(guī)定》

——16一

5.3責任制

5.3.1目的

確保公司各部門、各崗位人員安健環(huán)責任明確，各司其職、

各負其責。

5.3.2管理職責

5.3.2.1最高管理者對建立健全公司各崗位人員的安健環(huán)責任

制負責，對領(lǐng)導班子成員責任分工的溝通負責。

5.3.2.2領(lǐng)導班子成員對分管部門負責人責任制的溝通負責。

5.3.2.3生產(chǎn)與安全環(huán)保監(jiān)察部負責人對公司本部各部門安健

環(huán)職能的制定負責；對各崗位安健環(huán)責任制的組織制定及回顧負

責。

5.3.2.4各部門負責人對本部門員工崗位安健環(huán)責任制的制定、

溝通負責。

5.3.3管理要求

5.3.3.1制定與發(fā)布

a）公司應建立健全各部門安健環(huán)職能及各崗位安健環(huán)責任

制。

b）生產(chǎn)與安全環(huán)保監(jiān)察部制定本企業(yè)領(lǐng)導班子成員安健環(huán)

責任制及各部門安健環(huán)職能分工。

c）各部門應根據(jù)法律、法規(guī)、部門安健環(huán)職能及各崗位涉

及的安健環(huán)具體工作，識別、分析崗位安健環(huán)權(quán)利與義務，形成

各崗位人員安健環(huán)責任制。

—17—

d）公司安健環(huán)責任制的制定應結(jié)合企業(yè)各部門安健環(huán)職能

分工及《XX新能源XX分公司安全生產(chǎn)重大事項領(lǐng)導到場管理規(guī)

定》的要求。

e）各崗位人員責任制制定完成后，生產(chǎn)與安全環(huán)保監(jiān)察部

負責收集匯總，并以文件形式發(fā)布。

5.3.3.2溝通與傳達

a）安健環(huán)責任制發(fā)布后應對其內(nèi)容進行逐級溝通，溝通形

式可為會議、培訓、一對一談話等。

b）各崗位人員應熟悉、理解并承諾履行自己的安健環(huán)責任

制。

5.3.3.3測量與回顧

a）公司生產(chǎn)與安全環(huán)保監(jiān)察部應定期組織測量本企業(yè)各崗

位人員的安健環(huán)責任制履行情況，測量結(jié)果應納入績效考核范

圍。

b）當組織機構(gòu)、部門職能及人員等發(fā)生變化時，相關(guān)部門

應在1個月內(nèi)完成責任制的修訂。

c）生產(chǎn)與安全環(huán)保監(jiān)察部應每年組織各部門對安健環(huán)責任

制的適用性進行回顧，對發(fā)現(xiàn)的問題和不足進行改進。

5.3.4支持性文件

《XX新能源XX分公司安健環(huán)責任制管理標準》

《XX新能源XX分公司安全生產(chǎn)工作規(guī)定》

《XX新能源XX分公司安全生產(chǎn)責任制》

—18—

5.4目標與指標

5.4.1目的

明確公司、部門、個人在安全健康環(huán)境方面所期望達到的

結(jié)果。

5.4.2管理職責

5.4.2.1安健環(huán)委員會主任對組織本單位年度目標方案的討論、

確定負責。

5.4.2.2生產(chǎn)與安全環(huán)保監(jiān)察部是公司安全健康環(huán)境目標的歸

口管理部門，依據(jù)集團公司及河南公司下達的安全健康環(huán)境目

標，結(jié)合公司實際，制定公司年度安健環(huán)目標，細化分解至各部

門，并對各部門安全健康環(huán)境目標的完成情況進行檢查、評價和

考核。

5.4.2.3生產(chǎn)與安全環(huán)保監(jiān)察部負責人對組織本單位安健環(huán)目

標的制定負責；對目標的監(jiān)測與回顧負責。

5.4.2.4各部門負責人對本部門目標的分解負責；對制定保障

措施計劃及監(jiān)督其實施負責。

5.4.3管理要求

5.4.3.1制定與發(fā)布

a）公司生產(chǎn)與安全環(huán)保監(jiān)察部組織制定年度安健環(huán)目標，

制定的安健環(huán)目標應可測量，制定時應考慮：

1.企業(yè)安健環(huán)管理的中、長期規(guī)劃

2.風險評估結(jié)果

——19——

3.生產(chǎn)和過程績效

4.上級及相關(guān)方要求

5.持續(xù)改進要求

6.實現(xiàn)目標所需的各種資源

b）安健環(huán)目標的制定應采用逐級分解的形式，集團公司目

標下達后，河南公司對集團公司的目標進行分解，形成河南公司

目標。公司對河南公司目標進行分解，形成公司的目標。

c）安健環(huán)目標應體現(xiàn)：

1.改善安健環(huán)管理的努力和行動

2.對事故、事件控制的預期

3.對生產(chǎn)運行控制的預期

d）安健環(huán)目標應由安健環(huán)委員會討論確定后正式發(fā)布，并

納入企業(yè)績效管理。

5.4.3.2實施與監(jiān)測

a）公司年度安健環(huán)目標制定后，各部門應將目標分解為可

測量的指標，制定相應的保障措施計劃并實施，保障措施計劃應

包括工作內(nèi)容、時間/周期等，并落實到崗位。

b）公司生產(chǎn)與安全環(huán)保監(jiān)察部應監(jiān)測安健環(huán)目標的完成情

況，并對監(jiān)測數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析，找出目標未完成的原因，提出

改進方案或在需要時及時修訂目標。

5.4.3.3考核與回顧

a）每年底公司生產(chǎn)與安全環(huán)保監(jiān)察部應對本企業(yè)目標完成

——20——

結(jié)果進行考核，涉及《安全生產(chǎn)責任追究制度》中規(guī)定的，按照

其要求執(zhí)行。

b）每年初公司生產(chǎn)與安全環(huán)保監(jiān)察部應組織對上年度安健

環(huán)目標的科學性、合理性進行回顧，為下年度制定目標提供依據(jù)。

5.4.4支持性文件

《XX新能源XX分公司安健環(huán)目標與指標管理標準》

《XX新能源XX分公司安全生產(chǎn)工作規(guī)定》

5.5文件與數(shù)據(jù)控制

5.5.1目的

明確安健環(huán)數(shù)據(jù)與記錄的識別、采集、傳遞、保存、更新與

銷毀的管理要求，保證安健環(huán)數(shù)據(jù)與記錄真實、規(guī)范、完整、有

效，為安健環(huán)管理體系運行提供數(shù)據(jù)與記錄支持。

5.5.2管理職責

5.5.2.1生產(chǎn)與安全環(huán)保監(jiān)察部負責安全監(jiān)督、環(huán)境保護體系運

行數(shù)據(jù)與記錄的管理，負責組織識別安全監(jiān)督與環(huán)境保護類數(shù)據(jù)

與記錄清單并審核。

5.5.2.2各部門按規(guī)定對要求建立和保持的記錄實施控制，按照

檔案管理的要求，對記錄的貯存、保護、檢索和處置進行管理。

5.5.3管理要求

5.5.3.1安健環(huán)數(shù)據(jù)與記錄的識別

a）生產(chǎn)與安全環(huán)保監(jiān)察部負責組織各部門開展安健環(huán)數(shù)據(jù)

與記錄的識別工作。各部門根據(jù)管轄范圍，在識別后，收集本部

——21——

門安健環(huán)數(shù)據(jù)與記錄清單，并報生產(chǎn)與安全環(huán)保監(jiān)察部審核。生

產(chǎn)與安全環(huán)保監(jiān)察部根據(jù)安健環(huán)體系建設(shè)需要，編制公司安健環(huán)

數(shù)據(jù)與記錄清單。

b）各部門在開展安健環(huán)數(shù)據(jù)與記錄識別時應考慮：

1.法律法規(guī)與標準要求；

2.管理活動要求；

3.生產(chǎn)運行過程；

4.作業(yè)活動要求；

5.與各相關(guān)方的往來；

6.安健環(huán)管理體系審核要求。

c）安健環(huán)數(shù)據(jù)與記錄的主要技術(shù)支撐應建立在公司信息系

統(tǒng)平臺上，以確保安健環(huán)數(shù)據(jù)與記錄的完整性、準確性、及時性、

可追溯性，以及數(shù)據(jù)與記錄的安全性和使用的方便性。信息化系

統(tǒng)管理相關(guān)部門應定期對信息系統(tǒng)進行維護。

d）安健環(huán)數(shù)據(jù)與記錄應包括以下主要內(nèi)容：

1.生產(chǎn)管理數(shù)據(jù)與記錄；

2.作業(yè)活動數(shù)據(jù)與記錄；

3.生產(chǎn)運行數(shù)據(jù)與記錄；

4.安全生產(chǎn)風險管理體系運行的數(shù)據(jù)與記錄。

5.5.3.2安健環(huán)數(shù)據(jù)與記錄的采集

各部門按照相關(guān)管理標準的規(guī)定采集、填寫安健環(huán)數(shù)據(jù)與記

錄。采集的安健環(huán)數(shù)據(jù)與記錄應真實、完整、齊全、準確、及時。

—22—

5.5.3.3安健環(huán)數(shù)據(jù)與記錄的傳遞

各部門按照相關(guān)管理標準規(guī)定將所采集的安健環(huán)數(shù)據(jù)與記

錄進行歸納整理后，通過信息系統(tǒng)或書面?zhèn)鬟f至有關(guān)部門、人員。

5.5.3.4安健環(huán)數(shù)據(jù)與記錄的保存、更新與銷毀

參照《XX新能源XX分公司檔案管理制度》進行安健環(huán)數(shù)據(jù)與

記錄的保存、更新與銷毀工作。對于涉密內(nèi)容，應按照《XX新能

源XX分公司保密管理規(guī)定》執(zhí)行。

5.5.3.5回顧

生產(chǎn)與安全環(huán)保監(jiān)察部每年12月組織各部門對安健環(huán)數(shù)據(jù)

與記錄清單的適應性進行回顧，根據(jù)實際需要進行修編。

5.5.4支持性文件

《XX新能源XX分公司規(guī)章制度管理制度》

《XX新能源XX分公司機要文件管理辦法》

《XX新能源XX分公司保密管理規(guī)定》

《XX新能源XX分公司檔案管理制度》

5.6流程/變化管理

5.6.1目的

對安全健康環(huán)境管理流程進行優(yōu)化，識別并控制變化帶來

的風險。

5.6.2管理職責

5.6.2.1綜合管理部負責制定《流程變化管理標準》。

5.6.2.2各部門對本部門業(yè)務范圍內(nèi)流程的識別、制定及回顧

—23—

負責；對變化的識別、風險控制措施的制定及落實負責。

5.6.3管理要求

5.6.3.1流程管理

a）公司應為關(guān)鍵的安健環(huán)管理業(yè)務和作業(yè)任務編制管理或

作業(yè)流程。

b）各部門應根據(jù)本部門的職能、業(yè)務范圍，制定精簡、高

效的安健環(huán)流程，流程應滿足下列要求：

1.流程應體現(xiàn)管理及作業(yè)過程的目的、重點、主要環(huán)節(jié)、不

符合項的處置反饋，使其處于閉環(huán)管理狀態(tài)。

2.與組織機構(gòu)和資源配置相適應。

3.在公司組織機構(gòu)、部門職能劃分、資源配置和生產(chǎn)方式等

發(fā)生變化時，應對相關(guān)的流程進行修訂。

d）每年12月份生產(chǎn)與安全環(huán)保監(jiān)察部應組織各部門對安健

環(huán)流程進行回顧，并對存在問題的流程或環(huán)節(jié)進行修訂、增加或

廢除。

5.6.3.2變化管理

a）各部門應充分識別在其職責范圍內(nèi)的管理及生產(chǎn)條件變

化帶來的風險：

1.管理方面：法律、法規(guī)、規(guī)程、標準或規(guī)章的變化、公司

組織機構(gòu)的變化、流程的變化。

2.生產(chǎn)條件方面：人員的變化、作業(yè)環(huán)境的變化、生產(chǎn)運行

方式的變化、生產(chǎn)設(shè)備及設(shè)備參數(shù)的變化、作業(yè)方式、新技術(shù)、

——24——

新工藝、新材料應用的變化、相關(guān)方的變化等。

3.各部門應充分辨識由于變化可能出現(xiàn)的風險，制定風險控

制措施，并組織實施。必要時，應成立專家組或問題解決小組，

針對變化完成安健環(huán)風險評估及相應的緩解、控制行動。控制措

施可考慮：

(1)完善設(shè)備設(shè)施。

(2)采取適用的安健環(huán)控制措施，更新作業(yè)指導書、流程、

規(guī)定并符合強制性要求。

(3)更新培訓要求并對受影響的相關(guān)人員進行針對性的培

訓。

(4)更新應急處理程序，對涉及到的所有風險進行回顧。

⑸其他

c)當風險控制措施制定后，各部門應指定責任人對控制措施

進行落實并對效果進行跟蹤，如本部門資源不能解決時，應匯報

公司領(lǐng)導協(xié)調(diào)解決。

d)各部門應關(guān)注變化涉及的風險是否得到全面評估和有效

控制，必要時補充風險控制措施。

e)每年回顧變化管理的情況，必要時按程序修訂、增加或廢

除相關(guān)的標準。

f)變化管理需文件化，并保存變化過程的相關(guān)記錄。

5.6.4支持性文件

《XX新能源XX分公司流程與變化管理標準》

——25——

5.7信息溝通與傳播

5.7.1目的

規(guī)范公司安健環(huán)信息溝通的過程，確保信息交換與傳遞的

快捷、有效。

5.7.2管理職責

5.7.2.1生產(chǎn)與安全環(huán)保監(jiān)察部負責建立《安健環(huán)信息溝通管理

標準》，負責內(nèi)部、外部安健環(huán)信息的交流溝通管理。

5.7.2.2公司各部門負責人對向上下對口單位及相關(guān)方傳遞安

健環(huán)信息負責；對部門內(nèi)部溝通、發(fā)布安健環(huán)信息負責。

5.7.3管理要求

5.7.3.1信息的識別與溝通機制的建立

a）1公司各部門應對需要傳遞的安健環(huán)信息進行識別，內(nèi)

容包括：

1.國家和各級政府的安健環(huán)法律、法規(guī)、地方性法規(guī)及要求。

2.上級下發(fā)的安健環(huán)文件、管理標準及要求。

3.企業(yè)制定的安健環(huán)文件。

4.有關(guān)安健環(huán)事故事件信息。

5.內(nèi)部安健環(huán)信息、會議紀要、簡報、簡訊等。

6.員工對安健環(huán)建議和抱怨。

7.相關(guān)方的需求與企業(yè)潛在風險的影響。

b）各部門應對識別出的安健環(huán)信息建立溝通機制（可融入對

應管理制度或標準），明確應包含內(nèi)容、對象、時機、方式、職

——26——

責。

c）安健環(huán)信息溝通機制須具備可追溯性，保證信息傳遞的及

時、有效。

d）溝通可采用會議、培訓、文件、函件、簡報、簡訊、報表、

聯(lián)絡(luò)單、信息管理系統(tǒng)、企業(yè)網(wǎng)站、廣播、交談、電話、短信、

電子郵件等方式。

5.7.3.2溝通的識別與信息的處理

a）各部門、班組應識別本部門、班組的安健環(huán)信息溝通機制,

明確各項信息溝通的責任人。

b）信息溝通的責任人須按照溝通機制的要求及時溝通安健

環(huán)信息，填寫溝通記錄，跟蹤需反饋的信息。

c）及時公布傳遞內(nèi)部、外部的安全生產(chǎn)信息，公布可采用會

議、簡報、簡訊、信息管理系統(tǒng)、企業(yè)網(wǎng)站、廣播、公告欄等方

式。

d）各部門須指定人員，定期維護保養(yǎng)信息溝通工具，如企業(yè)

網(wǎng)站、信息管理系統(tǒng)、廣播、網(wǎng)絡(luò)等。

e）安健環(huán)信息的發(fā)起人應全程跟蹤信息的傳遞、處理與反饋

情況，外部信息的接收部門/人為信息發(fā)起人，除負責跟蹤信息

的溝通情況外，須及時將信息處理情況反饋至外單位/人。

f）公司生產(chǎn)與安全環(huán)保監(jiān)察部應每季度檢查單位內(nèi)部安健

環(huán)信息溝通情況。

g）各部門應確保信息溝通的及時、準確、有效。

—27—

5.7.3.3分析與回顧

a）各部門應每年回顧本部門管理信息的溝通情況，分析信息

溝通的全面性、及時性、準確性、有效性。

b）各部門、班組應將信息溝通過程中發(fā)現(xiàn)問題反饋至信息溝

通的歸口管理部門。

c）信息溝通的歸口管理部門須依據(jù)分析結(jié)果及反饋意見完

善信息溝通機制。

5.7.4支持性文件

《XX新能源XX分公司安全事件和信息報送管理規(guī)

定》

《XX新能源XX分公司環(huán)境保護事件及信息報送管理規(guī)定》

《XX新能源XX分公司信息工作管理辦法》

5.8安全健康環(huán)境會議

5.8.1目的

為安全健康環(huán)境信息溝通、協(xié)調(diào)解決安全生產(chǎn)工作中存在

的安全健康環(huán)境問題提供良好平臺。

5.8.2管理職責

5.8.2.1分管安健環(huán)工作領(lǐng)導對主持安健環(huán)分析會負責。

5.8.2.2安健環(huán)委員會辦公室主任對組織安健環(huán)委員會會議

負責；對會議紀要編寫、會議安排問題的落實跟蹤負責。

5.8.2.3生產(chǎn)與安全環(huán)保監(jiān)察部負責人對組織安健環(huán)年度工

作會議、分析會和監(jiān)督例會負責。

—28—

5.8.2.4各部門負責人對組織本部門安健環(huán)專題會議、編寫會

議紀要、落實跟蹤會議安排問題負責。

5.8.3管理要求

5.8.3.1安健環(huán)會議一般要求

a）安健環(huán)會議應遵循精簡、高效、節(jié)約的原則。

b）公司應當依據(jù)本標準建立安健環(huán)例會工作制度。

c）安健環(huán)會議應包括安健環(huán)委員會會議、安健環(huán)年度工作

會議、安健環(huán)分析會議、安健環(huán)專題會議、安健環(huán)監(jiān)督例會（

安健環(huán)網(wǎng)工作例會）。

d）安健環(huán)會議的組織部門、會議主持、與會人員、會議內(nèi)

容、會議紀要要求見附錄《安健環(huán)會議基本要求表》。

5.8.3.2安健環(huán)會議的組織與實施

a）會議組織部門在會議前應做好會務組織，明確參加人

員、會議內(nèi)容、議程、時間與地點，發(fā)出會議通知，準備、分

發(fā)相關(guān)材料。

b）各參會人員應準備好相關(guān)材料，如有需要提交會議討

論、研究或表決的事項，應提前與會議組織部門或公司領(lǐng)導進

行溝通，以提高會議的效率。

c）會議結(jié)束后，須正式簽發(fā)會議紀要，對會議安排工作明

確內(nèi)容、責任部門（人）、完成時間等。

5.8.3.3安健環(huán)會議的跟蹤與回顧

a）生產(chǎn)與安全環(huán)保監(jiān)察部為會議組織部門，須對會議安排

——29——

的工作任務完成情況進行跟蹤及監(jiān)督。

b）會議安排工作完成情況須在下次會議上通報，責任人

（部門）應對未完成的原因進行說明。

C）生產(chǎn)與安全環(huán)保監(jiān)察部應對各類安健環(huán)會議的準備、頻

度、布置工作完成情況等進行回顧，以提高會議反映、討論與

解決問題的效力。

5.8.3支持性文件

《XX新能源XX分公司安健環(huán)會議管理標準》

《XX新能源XX分公司安全例行工作管理規(guī)定》

《XX新能源XX分公司會議管理制度》

5.9供應商與承包商管理

5.9.1目的

為了加強對XX新能源XX分公司（以下簡稱：公司）供應商和

承包商的管理工作，穩(wěn)定供應商和承包商隊伍，建立長期互惠供

求關(guān)系，更好為生產(chǎn)經(jīng)營和工程建設(shè)服務特制定本管理標準。

5.9.2管理職責

5.9.2.1公司計劃財務部履行以下職責：

a）貫徹執(zhí)行河南公司生產(chǎn)物資合格供應商評價管理制度，組

織編制和修訂公司生產(chǎn)物資供應商評價管理的相關(guān)規(guī)定和辦法；

b）負責公司生產(chǎn)物資供應商評價管理工作，建立和管理公司

生產(chǎn)物資合格供應商名錄，進行動態(tài)管理，并向河南公司備案；

——30——

c）參加河南公司級生產(chǎn)物資合格供應商評價的相關(guān)工作，執(zhí)

行集團公司、河南公司級生產(chǎn)物資合格供應商名錄；

d）對生產(chǎn)經(jīng)營過程中物資采購供應商基本資格審查工作。

（依據(jù)《XX新能源XX分公司供應商和承包商管理辦法》第六條）

e）組織匯總有關(guān)供應商在生產(chǎn)運行階段的履約、服務、產(chǎn)品

質(zhì)量和不良行為等方面的信息及相關(guān)問題，對重大問題及時報送

河南公司有關(guān)部門；收集、報送有關(guān)供應商其他重要信息。

5.9.2.2生產(chǎn)與環(huán)保安全監(jiān)察部履行以下職責：

a）對公司生產(chǎn)物資合格供應商專業(yè)資格進行審查；

b）推薦采用合格供應商管理的品類；

c）對公司生產(chǎn)物資合格供應商評價管理工作提供專業(yè)技術(shù)

支持，對重要的技術(shù)要求和專業(yè)資格進行專業(yè)把關(guān)；

d）參加公司生產(chǎn)物資合格供應商評價（含復審），提出審核

意見。

5.9.2.3綜合管理部履行以下職責：

a）對公司生產(chǎn)物資合格供應商評價工作進行監(jiān)督；

b）受理涉及供應商評價方面的投訴和舉報。

5.9.3管理要求

5.9.3.1公司實行生產(chǎn)物資合格供應商評價管理，建立公司《生

產(chǎn)物資合格供應商名錄》。

5.9.3.2生產(chǎn)物資合格供應商名錄的建立應以“客觀、公正、

科學、實用”為原則。

—31—

5.9.3.3生產(chǎn)物資合格供應商評價

a）生產(chǎn)物資合格供應商應具備以下基本條件：

1.具有獨立的法人資格；

2.具有履行合同的能力和良好履約業(yè)績；

3.具有與本企業(yè)經(jīng)營范圍相符的資質(zhì)條件，并符合國家和

行業(yè)相關(guān)規(guī)定；

4.沒有被國家行政機關(guān)責令停產(chǎn)、停業(yè)或正處于財務被接

管、凍結(jié)、破產(chǎn)等狀態(tài)；

5.沒有處于因嚴重不良行為受到集團公司、河南公司相應處

置的狀態(tài)；

6.沒有涉及正在訴訟的重大案件，或雖涉及但經(jīng)認定不會對

其履行合同造成重大影響；

7.未發(fā)生因供應商及其產(chǎn)品原因引起的質(zhì)量、安全事故；

8.對代理供應商，還應具有產(chǎn)品原制造商的代理授權(quán)。

9.生產(chǎn)物資合格供應商應具備以下專業(yè)技術(shù)條件：

1）具備相關(guān)資質(zhì)，有與其產(chǎn)品相適應的設(shè)計、加工、檢測、

銷售、售后服務能力和質(zhì)量保證體系，有國家有關(guān)部門頒發(fā)的相

應許可證、強制性認證，有必要的檢測或試驗報告等；

2）供應商的產(chǎn)品通過強制性權(quán)威機構(gòu)的質(zhì)量/安全檢測，質(zhì)

量優(yōu)良，在同行業(yè)中業(yè)績良好，具有相應的售后服務體系，且能

滿足公司生產(chǎn)運行的要求；

3）供應商應符合針對所評價的產(chǎn)品而確定的其他必要條件。

—32—

b）制造商可以直接銷售的，原則上不選擇其代理商為合格供

應商；制造商不直接銷售的，其代理商應具有相應的資格資

質(zhì)、制造商授權(quán)許可和相應的履約能力。

C）供應商評價一般應采用書面審查、專題討論的方式，必要

時進行實地調(diào)研。當有必要進行實地調(diào)研時，可派有關(guān)專業(yè)人員

或委托相應機構(gòu)對供應商及其產(chǎn)品使用情況進行調(diào)研并出具調(diào)

研報告。

d）生產(chǎn)物資合格供應商評價工作應按照以下流程進行：

1.根據(jù)管理需要，計劃與財務部（計劃）會同物資采購需求

部門對納入生產(chǎn)物資合格供應商評價管理的生產(chǎn)物資品類，編制

評價計劃，制定評價條件；

2.對于重要的生產(chǎn)物資，計劃與財務部（計劃）組織征集供

應商資料，由物資采購需求部門提出推薦名單，供應商資料經(jīng)評

審后形成評審報告；對于一般生產(chǎn)物資，由工作在生產(chǎn)一線的相

關(guān)部門（遠程監(jiān)控中心、運行維護部等）提出推薦名單，計劃與

財務部（計劃）組織審核，形成審核報告；

3.報告經(jīng)計劃與財務部（計劃）審議通過后形成公司《生產(chǎn)

物資合格供應商名錄》，并報送河南公司備案。

e）為保證競爭性，對于同一產(chǎn)品，進入生產(chǎn)物資合格供應商

一般不少于三個。

5.9.4生產(chǎn)物資合格供應商的復審

—33—

5.9.4.1對生產(chǎn)物資合格供應商實施動態(tài)管理，優(yōu)勝劣汰。主要

采用復審方式進行，一般每兩年復審一次，根據(jù)不同產(chǎn)品公司《生

產(chǎn)物資合格供應商名錄》的應用情況，可適當分批復審或調(diào)整復

審周期。

5.9.4.2復審內(nèi)容主要包括以下方面：

a）是否發(fā)現(xiàn)有不符合本辦法規(guī)定的基本條件和專業(yè)條件；

b）是否發(fā)現(xiàn)在招標采購、合同執(zhí)行、售后服務中存在嚴重

不良行為或其他嚴重問題；

c）是否多次無故不參加河南公司組織的招標采購或公司組

織的采購；

d）是否發(fā)現(xiàn)有其它較大質(zhì)量、安全責任事故以及企業(yè)經(jīng)營

狀況嚴重惡化或倒閉破產(chǎn)等情況；

e）分析公司《生產(chǎn)物資合格供應商名錄》的使用情況，提

出調(diào)整建議。

5.9.4.3復審工作應按照以下基本程序進行：

a）征集、匯總相關(guān)復審資料；

b）按照復審工作內(nèi)容，組織進行復審，編制復審報告；

c）采購領(lǐng)導小組審議復審報告。

5.9.4.4公司計劃財務部將復審結(jié)果報送河南公司備案。

5.9.4.5對復審不合格的供應商，應將其從名錄中去除。

5.9.4.6復審后或復審周期內(nèi)，出現(xiàn)合格供應商數(shù)量減少導致招

標采購活動缺乏競爭性或因技術(shù)進步、產(chǎn)品升級換代等原因使得

——34——

原有供應商不能滿足使用需求等情況，依據(jù)《XX新能源XX分公

司合格供應商和承包商管理辦法》第三章相關(guān)規(guī)定進行增補。

5.9.5生產(chǎn)物資合格供應商名錄的管理和使用

5.9.5.1集團公司、河南公司組織建立的《生產(chǎn)物資合格供應商

名錄》，在集團公司、河南公司系統(tǒng)內(nèi)適用，公司不再建立相應

的名錄。公司組織建立的《生產(chǎn)物資合格供應商名錄》，在公司

系統(tǒng)適用。

5.9.5.2對已建立《生產(chǎn)物資合格供應商名錄》的生產(chǎn)物資，應

按相應名錄實施采購，邀請名錄內(nèi)的相關(guān)供應商參加。

5.9.5.3對《生產(chǎn)物資合格供應商名錄》內(nèi)出現(xiàn)嚴重不良行為的

供應商，按照《集團公司供應商不良行為記錄管理辦法》，經(jīng)采

購領(lǐng)導小組審議，進行相應處置。

5.9.6支持性文件

《XX新能源XX分公司供應商與承包商安健環(huán)管理標準》

《XX新能源XX分公司合同管理辦法》

《XX新能源XX分公司招標采購管理辦法》

5.10安全健康環(huán)境投入

5.10.1目的

保證公司安全生產(chǎn)所必需的資金投入。

5.10.2管理職責

5.10.2.1計劃與財務部（財務）負責人對安全生產(chǎn)費用的平衡核

定與落實負責；對年度安全生產(chǎn)費用統(tǒng)籌管理負責；對安全生產(chǎn)

—35—

費用的提取和使用的監(jiān)督負責。

5.10.2.2各部門負責人對制定本部門的安全生產(chǎn)費用使用計劃

及計劃實施工作負責；對本部門安全生產(chǎn)費用的?？顚Ｓ秘撠煛?/p>

5.10.2.3生產(chǎn)與安全環(huán)保監(jiān)察部負責人對安全生產(chǎn)費用提取和

使用的監(jiān)督負責；對安全生產(chǎn)費用使用情況的統(tǒng)計分析工作負

責。

5.10.3管理要求

5.10.3.1安全投入基本要求：

a）公司最高管理者應保證對安健環(huán)生產(chǎn)條件所必需的資金

投入，并為由于安健環(huán)生產(chǎn)所必需的資金投入不足導致的后果承

擔責任。

b）計劃與財務部（財務）應制定安全生產(chǎn)費用管理辦法，明

確使用、管理的程序、職責和權(quán)限，完善和改進安健環(huán)條件。

c）企業(yè)安全費用的會計處理應當符合國家會計制度的規(guī)定。

5.10.3.2安全生產(chǎn)費用提取

a）計劃與財務部（財務）應根據(jù)年度安全生產(chǎn)費用提取預算

額、企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營計劃、風險評估結(jié)果及各單位安健環(huán)風險費用

情況，每年核定安全生產(chǎn)費用。

b）公司主要負責人對計劃與財務部（財務）核定的安全生產(chǎn)

費用進行審批，批準后報河南公司安全與環(huán)境保護監(jiān)察主管部門

和財務部備案。

5.10.3.3安全生產(chǎn)費用的使用與管理

——36——

a）涉及安全生產(chǎn)費用使用的部門應編制安全生產(chǎn)費用使用

計劃，并報計劃與財務部（財務）平衡核定，經(jīng)單位負責人審批

后方可使用，確保安全生產(chǎn)費用投入規(guī)范、有效。

b）使用計劃需明確費用投入的項目內(nèi)容、額度、完成期限、

責任部門和責任人等。

c）安全生產(chǎn)費用優(yōu)先用于滿足生產(chǎn)與安全環(huán)保監(jiān)察部、行業(yè)

主管部門對企業(yè)安全生產(chǎn)提出的整改措施或者達到安全生產(chǎn)標

準所需的支出。

d）費用計劃制定后，項目責任部門安排實施，應做到項目、

責任人、完成時間、資金、措施落實五到位。

e）生產(chǎn)與環(huán)保安全監(jiān)察部應每月檢查評估費用計劃完成情

況、實施情況，發(fā)現(xiàn)問題及時研究調(diào)整。

f）計劃項目完成后生產(chǎn)與環(huán)保安全監(jiān)察部應組織安全技術(shù)

人員進行效果評估，未達到預期目標的應予以改進。

g）安全生產(chǎn)費用專款專用，年度結(jié)余資金結(jié)轉(zhuǎn)下年度使用，

當年計提安全生產(chǎn)費用不足的，超出部分按正常成本費用渠道列

支。

5.10.3.4安健環(huán)投入分析與回顧

a）涉及安全生產(chǎn)費用使用的部門應對安全生產(chǎn)費用使用情

況及實施結(jié)果進行記錄，并報生產(chǎn)與環(huán)保安全監(jiān)察部及計劃財務

部。

—37—

b）生產(chǎn)與環(huán)保安全監(jiān)察部應對投入情況分項（類）統(tǒng)計，建

立臺賬。

c）生產(chǎn)與環(huán)保安全監(jiān)察部應在安健環(huán)分析會中，對安全生產(chǎn)

費用使用情況進行分析，必要時調(diào)整使用計劃。

d）生產(chǎn)與環(huán)保安全監(jiān)察部對安全生產(chǎn)費用分配及績效情況

進行回顧，持續(xù)改進安健環(huán)投入管理。

e）公司在年度財務會計報告中，披露安全費用提取和使用的

具體情況。

5.10.4支持性文件

《XX新能源XX分公司安全投入管理標準》

5.11工余安健環(huán)

5.11.1目的

促進公司員工提升工余安健環(huán)的意識并加強防護，避免傷

害，產(chǎn)生安全健康環(huán)境社會效應。

5.11.2管理職責

a）政治工作部負責工余安健環(huán)的宣傳，對工余安健環(huán)

事故事件的匯總負責，對工余安健環(huán)的培訓工作的負責。

b）各部門對收集與分析本部門員工上報的工余安健

環(huán)意外事故事件負責。

5.11.3管理要求

5.11.3.1工余安健環(huán)的一般要求

a）關(guān)注員工的工余安健環(huán)，指引并規(guī)范員工的工余行

—38—

為。

b）公司應對員工在工余時間可能涉及的安全健康環(huán)境

危害及預防措施進行宣傳，宣傳方式可以是會議、張貼海報、簡

報、手冊等。

5.11.3.2工余安健環(huán)意外事件的溝通

a）鼓勵員工報告其本人或他人在工余時間發(fā)生的意外

或受傷事件。

b）收集工余安健環(huán)意外事件，定期對工余安健環(huán)意外事

件進行統(tǒng)計分析，分析導致工余意外事件的原因。

c）將分析結(jié)果應用于：風險控制、宣傳教育和體系改進。

5.11.3.3分析結(jié)果的應用

a）政治工作部針對各部門所報告的工余安健環(huán)意外事

故/事件的類型和影響，組織制定類似事故事件的風險控制措施,

并安排落實。

b）政治工作部應將導致工余意外事故/事件的原因及控

制措施中涉及到人員意識與方式、方法的內(nèi)容納入員工培訓計劃

中。

5.11.4支持性文件

《XX新能源XX分公司工余安健環(huán)管理標準》

6能力要求與培訓

6.1員工選聘

6.1.1目的

——39——

確保所有選聘的員工與工作崗位的特定要求相適應。

6.1.2管理職責

6.1.2.1綜合管理部對編制公司崗位說明書的組織工作負責，

對年度人力資源需求計劃的制定負責，對職責范圍內(nèi)員工選聘

的組織工作負責，對跟蹤其與崗位的適宜性負責。

6.1.2.2各部門對組織本部門崗位分析，編制《崗位說明書》

負責，對提出人力資源需求負責，對按需要參與選聘工作，提

供專業(yè)技術(shù)支持負責。

6.1.3管理要求

6.1.3.1選聘計劃

綜合管理部根據(jù)公司發(fā)展規(guī)劃、年度生產(chǎn)計劃和人力資源現(xiàn)

狀，制定定編、定崗和定員方案，上報公司批準后執(zhí)行。

6.1.3.2崗位說明書

a）綜合管理部在設(shè)置具體崗位時，應編制崗位說明書，作為

員工選聘的標準。

b）崗位說明書應明確具體崗位人員的能力標準及本崗位員

工完成工作任務所需的身體條件要求，并作為員工選聘的標準。

6.1.3.3選聘要求

a）確保各崗位人員符合崗位說明書要求，選聘時應關(guān)注：能

力和經(jīng)驗、體檢結(jié)果、人機工效要求、心理測試、慢性病的辨識。

b）在員工選聘時，應對其資質(zhì)和能力的有效性進行檢查。

c）保存員工選聘記錄。

—40—

6.1.3.4回顧

a）每年或當企業(yè)組織架構(gòu)、部門職能等發(fā)生變化時，綜合管

理部應組織各部門對《崗位說明書》進行回顧和修訂。

b）綜合管理部應對選聘人員進行跟蹤訪問，評估所選聘人員

與崗位的適宜性。

6.1.4支持性文件

《XX新能源XX分公司員工選聘管理標準》

《XX新能源XX分公司勞動用工工作規(guī)則》

《XX新能源XX分公司重要崗位員工備崗管理辦法（試行）》

6.2能力培訓

6.2.1目的

通過培訓，賦予員工執(zhí)行安全健康環(huán)境管理體系的知識、

技能與經(jīng)驗，使其勝任工作。

6.2.2管理職責

6.2.2.1綜合管理部對公司年度培訓計劃的制定負責，對綜合培

訓的實施、培訓的效果評估負責，對教學資源和培訓費用的審批

與落實負責。

6.2.2.2生產(chǎn)與安全環(huán)保監(jiān)察部對提出安健環(huán)教育培訓需求負

責，對制定年度安健環(huán)培訓計劃負責，對安健環(huán)培訓的實施和培

訓的效果評估負責。

6.2.2.3各部門對組織本部門開展培訓需求調(diào)查、制定培訓計劃

負責，對組織本專業(yè)領(lǐng)域培訓的實施和培訓的效果評估工作負

—41—

責。

6.2.3管理要求

6.2.3.1能力培訓需求的識別與分析

a）應對員工安全健康環(huán)境培訓需求進行分析，分析過程應考

慮：法律、法規(guī)和標準要求；特定崗位的能力要求；風險評估結(jié)

果；變化管理要求；員工本身安全健康環(huán)境意識及表現(xiàn)。

b）每年回顧并適當更新能力培訓需求。

6.2,3.2培訓的執(zhí)行

a）制定培訓程序，確保已識別的培訓需求得到實施，程序必

須規(guī)定：確立培訓目標；建立培訓指南；明確培訓時間、培訓內(nèi)

容、培訓方法和教材等；評估學員培訓的效果。

b）根據(jù)培訓需求分析結(jié)果，分層、分級編制年度培訓計劃。

c）新員工安全健康環(huán)境意識的培訓，包括工作場所特定的安

全健康環(huán)境意識及個人衛(wèi)生因素培訓。

d）管理層安全健康環(huán)境意識培訓應與其個人的安全健康環(huán)

境管理角色和職責相稱。

e）安全健康環(huán)境培訓的時間應滿足相關(guān)要求。

f）保留所有培訓記錄，包括人員接受資質(zhì)培訓的記錄。

6.2.3.3培訓的跟蹤與回顧

a）應對培訓計劃及實施過程的適宜性進行評估，評估分兩個

方面：培訓數(shù)量（培訓計劃的執(zhí)行情況/針對性）；培訓效果（知

識和技能獲得，意識提高等方面）.

—42—

b）對培訓效果進行評估的途徑包括：學員反饋；績效改善；

管理層/領(lǐng)導反饋；測試結(jié)果的分析；現(xiàn)場應用能力。

C）在新員工進入工作現(xiàn)場的最初三個月內(nèi)，對其意識培訓情

況進行跟蹤。

d）當設(shè)計/工藝流程發(fā)生變化時，員工須對工作場所特定要

求/意識進行討論。

e）當員工脫離工作崗位超過規(guī)定時間返崗時，應按規(guī)定進行

安全教育培訓，并經(jīng)考試合格后方可上崗。

f）監(jiān)測、跟蹤員工安全健康環(huán)境意識提高的效果及深層次意

識培訓的需求。

6.2.4支持性文件

《XX新能源XX分公司員工能力培訓管理標準》

《XX新能源XX分公司安全教育培訓管理制度》

《XX新能源XX分公司員工轉(zhuǎn)崗培訓管理辦法》

《XX新能源XX分公司職工教育培訓暫行規(guī)定》

7危害辨識與風險評估

7.1風險評估總體原則

7.1.1目的

規(guī)范、動態(tài)、系統(tǒng)的去識別及評估生產(chǎn)過程中的安全健康

環(huán)境風險，制定和實施風險控制措施，實現(xiàn)風險的超前管控。

7.1.2管理職責

7.1.2.1生產(chǎn)與安全環(huán)保監(jiān)察部對公司各部門風險評估開展

——43——

與控制措施的落實負責。

7.1.2.2各部門負責組織本部門開展危害辨識與風險評估工作。

7.1.3管理要求

7.1.3.1風險評估的一般要求

a）建立風險評估與控制管理標準，明確下列內(nèi)容：危害辨識

與風險評估的管理與組織實施責任；設(shè)備、作業(yè)、職業(yè)健康與環(huán)

境風險評估內(nèi)容與方法；風險評估的動態(tài)、閉環(huán)管理要求。

b）在進行風險評估的過程中應考慮：員工參與的充分性--

全員參與；評估范圍的充分性一涵蓋企業(yè)所有工作/活動；評估

對象的充分性一考慮企業(yè)在生產(chǎn)場所以外進行的工作/活動、承

包商的活動，并考慮內(nèi)部和外部的變化；評估的全面性一考慮生

產(chǎn)或流程的全過程中正常和非正常的情況以及潛在的事故和緊

急情況。

c）應通過基于問題及持續(xù)的風險評估方式，確保風險評估的

動態(tài)、閉環(huán)管理。

d）在開展風險評估過程中應確保：通過培訓使員工掌握危害

辨識與風險評估的方法；使員工清楚其暴露場所的安全健康

環(huán)境危害、風險及后果，熟悉其控制措施。

e）應每年或當內(nèi)部和外部變化產(chǎn)生時，對風險評估進行回顧

和更新。

f）應為風險評估提供必要的人力、財力及技術(shù)資源保障。

g）風險評估的結(jié)果應形成報告并發(fā)布。

一44一

7.1.3.2風險評估流程

應按以下流程開展風險評估工作：

準備工作一危害辨識一風險分析一風險辨識一量化風險結(jié)

果一制定及評估控制措施一成本利益分析一補充措施一評估一

后續(xù)行動。

7.1.3.3風險控制與回顧

a）應根據(jù)風險評估結(jié)果制定控制措施，制定措施應考慮：可

行性與適用性、可操作性、經(jīng)濟性、資源保障、控制措施可能帶

來的新風險。

b）選擇風險控制方法應遵循下列順序：消除/終止一替代一

轉(zhuǎn)移一工程（改造、修理等）一隔離一行政管理（程序、檢查、

保養(yǎng)及培訓等）一個人防護。

c）應對風險控制措施的效果進行測量、評估、回顧。

d）相關(guān)部門、人員應能及時獲取最新的風險評估報告。

7.1.4支持性文件

《XX新能源XX分公司風險評估與控制管理標準》

《XX新能源XX分公司中國電力投資集團公司工作

場所危害辨識與風險評估標準（試行）》

《XX新能源XX分公司危險源辨識、評價與控制實施辦法》

《XX新能源XX分公司重大危險源管理辦法》

《XX新能源XX分公司安全生產(chǎn)隱患認定辦法》

《XX新能源XX分公司隱患排查治理管理制度》

—45—

7.2設(shè)備風險評估

7.2.1目的

識別設(shè)備潛在的風險，并采取控制措施，避免和減少事故

及其損失。

7.2.2管理職責

7.2.2.1生產(chǎn)與安全環(huán)保監(jiān)察部負責監(jiān)督、檢查和指導各部門開

展設(shè)備風險評估。

7.2.2.2公司各部門負責識別所管設(shè)備潛在的風險，并采取控制

措施，避免和減少事故發(fā)生。

7.2.3管理要求

7.2.3.1設(shè)備危害因素識別要求

a）公司各部門應對設(shè)備進行危害因素識別，設(shè)備危害因素識

別時應考慮：安裝地點、運行環(huán)境、技術(shù)狀況、運行工況、維護

水平。

b）定期或當條件發(fā)生變化時，對危害因素進行識別與回顧。

7.2.3.2設(shè)備風險評估的方法和要求

a）按照《中國電力投資集團公司工作場所危害辨識與風險評

估標準（試行）》對設(shè)備風險進行評估。

b）設(shè)備風險評估的結(jié)果應作為設(shè)備更新改造、運行維護等設(shè)

備管理的依據(jù)。

7.2.3.3數(shù)據(jù)管理與回顧

a）應依據(jù)風險評估結(jié)果建立風險評估數(shù)據(jù)庫，每年或風險發(fā)

一46一

生變化時，應及時對風險評估數(shù)據(jù)庫進行更新，形成風險管控的

動態(tài)機制。

b）應在發(fā)生事故事件、設(shè)備或作業(yè)程序變更、持續(xù)風險評

估中出現(xiàn)明顯不符合和員工反饋出新的風險信息時，對基于問題

的風險評估進行回顧和修訂。

C）每年12月份生產(chǎn)與安全環(huán)保監(jiān)察部應分析本單位存在各

類風險的情況，并將分析結(jié)果逐級上報，形成各單位風險狀況分

析報告。

d）每年應對風險評估與控制工作進行回顧，測量、評估風險

控制效果，改進風險評估與控制工作。

7.2.4支持性文件

《XX新能源XX分公司特種設(shè)備及特種作業(yè)人員安全管理規(guī)

定》

《XX新能源XX分公司風險評估與控制管理標準》

《XX新能源XX分公司工作場所危害辨識與風險評

估標準（試行）》

《XX新能源XX分公司隱患排查治理管理制度》

7.3作業(yè)風險評估

7.3.1目的

識別作業(yè)過程潛在的風險，制定有效的風險控制方案，避

免和減少事故及其損失。

7.3.2管理職責

—47—

7.3.2.1生產(chǎn)與安全環(huán)保監(jiān)察部負責監(jiān)督、檢查和指導各部門

開展作業(yè)風險評估。

7.3.2.2公司各部門負責開展所有作業(yè)過程中潛在風險的分

析，制定有效的風險控制方案并組織實施。

7.3.3管理要求

7.3.3.1作業(yè)危害因素識別要求

a）針對作業(yè)過程可能導致人員傷亡或威脅設(shè)備安全運行的

危害因素進行系統(tǒng)、全