公司債券轉(zhuǎn)股協(xié)議（2024年版）

公司債券轉(zhuǎn)股協(xié)議（2024年版）合同/協(xié)議編號(hào)：__________________

甲方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“發(fā)行人”）與乙方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“投資者”）本著平等互利、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方發(fā)行的公司債券轉(zhuǎn)股事宜，達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確甲方發(fā)行的公司債券轉(zhuǎn)為乙方持有的甲方公司股份的相關(guān)事宜，確保雙方權(quán)益得到保障。

二、簽訂背景

鑒于甲方發(fā)行的公司債券市場(chǎng)需求旺盛，乙方有意將所持甲方公司債券轉(zhuǎn)為甲方公司股份，雙方經(jīng)協(xié)商一致，同意簽訂本合同。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1甲方同意將其發(fā)行的公司債券（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“債券”）在符合相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求的前提下，按照本合同約定條件轉(zhuǎn)為乙方持有的甲方公司股份（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“股份”）。

1.2乙方同意按照本合同約定，將所持有的債券轉(zhuǎn)換為股份。

二、債券轉(zhuǎn)股條件

2.1債券轉(zhuǎn)股需滿(mǎn)足以下條件：

（1）債券發(fā)行時(shí)約定的轉(zhuǎn)股條件；

（2）債券發(fā)行時(shí)的轉(zhuǎn)股價(jià)格；

（3）債券發(fā)行時(shí)的轉(zhuǎn)股期限；

（4）債券發(fā)行時(shí)的轉(zhuǎn)股比例；

（5）相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。

三、轉(zhuǎn)股價(jià)格

3.1債券轉(zhuǎn)股價(jià)格由雙方協(xié)商確定，并應(yīng)以債券發(fā)行時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格為基礎(chǔ)，結(jié)合甲方公司的經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況等因素綜合考慮。

3.2轉(zhuǎn)股價(jià)格一經(jīng)確定，雙方不得隨意變更。

四、轉(zhuǎn)股期限

4.1債券轉(zhuǎn)股期限自債券發(fā)行之日起計(jì)算，至債券到期日止。

4.2乙方應(yīng)在債券轉(zhuǎn)股期限內(nèi)，按照本合同約定完成債券轉(zhuǎn)股手續(xù)。

五、價(jià)格支付

5.1乙方應(yīng)在債券轉(zhuǎn)股完成后，按照雙方約定的轉(zhuǎn)股價(jià)格支付相應(yīng)的款項(xiàng)給甲方。

5.2甲方應(yīng)在收到乙方支付的款項(xiàng)后，按照本合同約定辦理股份過(guò)戶(hù)手續(xù)。

六、保密條款

6.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及涉及的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。

6.2保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后三年。

七、違約責(zé)任

7.1任何一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

7.2違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金數(shù)額由雙方協(xié)商確定。

7.3如違約行為給對(duì)方造成損失的，違約方還應(yīng)賠償對(duì)方的實(shí)際損失。

八、爭(zhēng)議解決

8.1雙方因履行本合同發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。

8.2如協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

九、其他

9.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

9.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

9.3本合同未盡事宜，以國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)為準(zhǔn)。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說(shuō)明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方有權(quán)要求乙方按照本合同約定的時(shí)間和條件完成債券轉(zhuǎn)股。

1.2甲方有義務(wù)按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，確保債券轉(zhuǎn)股的合法性和合規(guī)性。

1.3甲方有義務(wù)在債券轉(zhuǎn)股完成后，及時(shí)辦理股份過(guò)戶(hù)手續(xù)，并向乙方提供相關(guān)證明文件。

1.4甲方有義務(wù)對(duì)乙方在債券轉(zhuǎn)股過(guò)程中的合理要求給予必要的協(xié)助。

1.5甲方有義務(wù)按照本合同約定，對(duì)乙方提供的信息和資料進(jìn)行保密。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方有權(quán)要求甲方按照本合同約定的時(shí)間和條件完成債券轉(zhuǎn)股。

2.2乙方有義務(wù)按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，確保債券轉(zhuǎn)股的合法性和合規(guī)性。

2.3乙方有義務(wù)在債券轉(zhuǎn)股完成后，按照本合同約定的時(shí)間和方式支付相應(yīng)的款項(xiàng)給甲方。

2.4乙方有義務(wù)按照本合同約定，對(duì)甲方提供的信息和資料進(jìn)行保密。

2.5乙方有義務(wù)按照本合同約定，在轉(zhuǎn)股期限內(nèi)向甲方提交債券轉(zhuǎn)股申請(qǐng)，并配合甲方辦理相關(guān)手續(xù)。

三、合同執(zhí)行過(guò)程中的權(quán)利與義務(wù)

3.1雙方在合同執(zhí)行過(guò)程中應(yīng)保持密切溝通，及時(shí)解決出現(xiàn)的問(wèn)題。

3.2甲方應(yīng)定期向乙方通報(bào)債券轉(zhuǎn)股的進(jìn)展情況，確保乙方對(duì)轉(zhuǎn)股事宜的知情權(quán)。

3.3乙方在發(fā)現(xiàn)甲方違反本合同約定時(shí)，有權(quán)要求甲方立即糾正，并有權(quán)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)投訴。

3.4雙方應(yīng)按照本合同約定，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成債券轉(zhuǎn)股手續(xù)。

3.5雙方在合同執(zhí)行過(guò)程中，應(yīng)遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，不得從事任何違法違規(guī)行為。

3.6雙方應(yīng)共同努力，確保債券轉(zhuǎn)股的順利進(jìn)行，不得無(wú)故拖延或阻撓。

3.7雙方在合同執(zhí)行過(guò)程中，如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

四、合作方式

4.1雙方應(yīng)本著平等互利、誠(chéng)實(shí)信用的原則，共同推進(jìn)債券轉(zhuǎn)股工作。

4.2雙方應(yīng)按照本合同約定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行各自的權(quán)利與義務(wù)。

4.3雙方應(yīng)積極協(xié)商，解決合同執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，確保合同目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

4.4雙方在合同執(zhí)行過(guò)程中，應(yīng)相互尊重、相互信任，共同維護(hù)合同關(guān)系的穩(wěn)定與發(fā)展。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說(shuō)明：

一、合同有效期限

1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期限為【合同期限】年。

1.2合同期滿(mǎn)后，如雙方無(wú)異議且符合法律法規(guī)規(guī)定，本合同自動(dòng)續(xù)期【續(xù)期年限】年。

二、合同變更

2.1本合同在履行過(guò)程中，如因不可抗力或其他原因?qū)е潞贤瑑?nèi)容需變更，雙方應(yīng)協(xié)商一致，簽訂補(bǔ)充協(xié)議，作為本合同的組成部分。

2.2任何一方未經(jīng)對(duì)方同意，不得擅自變更合同內(nèi)容。

三、合同終止條件

3.1本合同在以下情況下終止：

（1）合同期限屆滿(mǎn)；

（2）合同雙方協(xié)商一致解除合同；

（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行；

（4）一方違約，經(jīng)對(duì)方書(shū)面通知后在合理期限內(nèi)未糾正；

（5）法律法規(guī)規(guī)定的其他合同終止情形。

四、合同的解除

4.1在合同有效期內(nèi)，如出現(xiàn)以下情況，任何一方均有權(quán)解除合同：

（1）一方嚴(yán)重違約，經(jīng)對(duì)方書(shū)面通知后未在合理期限內(nèi)糾正；

（2）合同目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)；

（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他解除合同的情形。

五、爭(zhēng)議解決機(jī)制

5.1雙方在履行合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。

5.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

六、法律適用與管轄法院

6.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。

6.2雙方因履行本合同發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)提交合同簽訂地人民法院管轄。

七、合同效力

7.1本合同經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后，即具有法律約束力。

7.2如任何一方違反本合同，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

7.3本合同未盡事宜，以國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)為準(zhǔn)。

雙方需要準(zhǔn)備的附件：

1.甲方需準(zhǔn)備的附件：

1.1甲方公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

1.2甲方公司法定代表人身份證明；

1.3債券發(fā)行文件及發(fā)行登記證明；

1.4甲方公司近期的財(cái)務(wù)報(bào)表；

1.5債券轉(zhuǎn)股相關(guān)內(nèi)部控制制度；

1.6甲方公司對(duì)乙方提供的信息和資料的保密承諾書(shū)。

2.乙方需準(zhǔn)備的附件：

2.1乙方有效身份證明文件；

2.2乙方持有甲方公司債券的憑證；

2.3乙方對(duì)債券轉(zhuǎn)股的意愿說(shuō)明；

2.4乙方對(duì)甲方提供的信息和資料的保密承諾書(shū)；

2.5乙方同意轉(zhuǎn)股的書(shū)面文件。

3.雙方共同需準(zhǔn)備的附件：

3.1合同雙方簽署的債券轉(zhuǎn)股協(xié)議；

3.2債券轉(zhuǎn)股相關(guān)交易文件；

3.3債券轉(zhuǎn)股的審計(jì)報(bào)告；

3.4債券轉(zhuǎn)股涉及的稅務(wù)文件；

3.5雙方認(rèn)為有必要準(zhǔn)備的其他文件。

合同簽字、蓋章位置及日期：

1.甲方簽字、蓋章位置及日期：

-甲方代表簽字：_______________________

-甲方公司蓋章：_______________________

-簽字日期：_______________________（年月日）

2.乙方簽字、蓋章位置及日期：

-乙方代表簽字：_______________________

-乙方公司蓋章（如有）：_______________________

-簽字日期：____________________