法務(wù)合規(guī)管理制度

法務(wù)合規(guī)管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)本制度的目的是確保企業(yè)的法務(wù)合規(guī)工作得到有效管理和監(jiān)督，提升企業(yè)的合規(guī)水平，遵守國家法律、法規(guī)以及行業(yè)規(guī)范，維護(hù)企業(yè)的良好形象和聲譽。本制度依據(jù)企業(yè)法律事務(wù)和合規(guī)管理的要求，訂立適用于全體員工的規(guī)章制度。第二條適用范圍本制度適用于企業(yè)內(nèi)全部員工，包含全職員工、兼職員工、臨時員工、外包人員等。企業(yè)法務(wù)部門及各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)組織員工全面了解、遵守并執(zhí)行本制度。第三條定義法務(wù)部門：指企業(yè)內(nèi)設(shè)的負(fù)責(zé)法務(wù)合規(guī)管理的特地部門。合規(guī)：指企業(yè)依照相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范以及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度的要求進(jìn)行經(jīng)營活動的行為。違規(guī)：指企業(yè)違反相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范以及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度的行為。風(fēng)險評估：指對企業(yè)內(nèi)部各項業(yè)務(wù)、行為進(jìn)行風(fēng)險評估，確定合規(guī)風(fēng)險程度和采取相應(yīng)的合規(guī)措施。建議看法：指企業(yè)員工針對法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范以及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度提出的建設(shè)性看法或建議。第二章法務(wù)合規(guī)管理組織結(jié)構(gòu)第四條法務(wù)部門職責(zé)法務(wù)部門負(fù)責(zé)訂立、完善企業(yè)的法務(wù)合規(guī)制度和流程，監(jiān)督合規(guī)工作的有效落實。法務(wù)部門負(fù)責(zé)幫助各部門進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險評估，訂立合規(guī)措施，并進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)和宣傳，提高員工的合規(guī)意識。法務(wù)部門負(fù)責(zé)處理法律事務(wù)，供應(yīng)法律咨詢和風(fēng)險預(yù)警，處理法律糾紛和投訴。法務(wù)部門負(fù)責(zé)與政府和監(jiān)管部門的溝通和協(xié)調(diào)，及時了解和掌握相關(guān)法律以及規(guī)章的最新動態(tài)。第五條法務(wù)合規(guī)管理委員會企業(yè)設(shè)立法務(wù)合規(guī)管理委員會，由企業(yè)負(fù)責(zé)人擔(dān)負(fù)主任，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及法務(wù)部門負(fù)責(zé)人為委員，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌法務(wù)合規(guī)管理工作。法務(wù)合規(guī)管理委員會負(fù)責(zé)審議和批準(zhǔn)企業(yè)法務(wù)合規(guī)制度、規(guī)章制度的修訂和更改。法務(wù)合規(guī)管理委員會定期組織召開會議，聽取各部門合規(guī)工作匯報，研究解決存在的合規(guī)問題和風(fēng)險。第六條各部門合規(guī)職責(zé)各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)對本部門的合規(guī)工作負(fù)責(zé)，建立健全合規(guī)制度和流程，并組織開展合規(guī)培訓(xùn)和宣傳活動。各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)搭配法務(wù)部門進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險評估，及時采取合規(guī)措施，并將相關(guān)合規(guī)信息及時報告給法務(wù)部門。各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)樂觀參加法務(wù)合規(guī)管理委員會的會議，并按要求供應(yīng)相關(guān)料子和報告。第三章合規(guī)要求和流程第七條合規(guī)要求全體員工應(yīng)遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范以及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度，正當(dāng)、樂觀、誠實的開展工作。全體員工應(yīng)加強對合規(guī)知識的學(xué)習(xí)和了解，樂觀參加合規(guī)培訓(xùn)，提高合規(guī)意識和風(fēng)險防范意識。全體員工應(yīng)及時、真實、完整地向法務(wù)部門供應(yīng)相關(guān)合規(guī)信息，自動報告違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險或存在的合規(guī)問題。全體員工應(yīng)充分敬重客戶、供應(yīng)商以及合作伙伴的權(quán)益，合理合法處理與其的業(yè)務(wù)交往。第八條合規(guī)流程各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)組織部門員工定期進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)和宣傳活動，確保員工了解合規(guī)要求和流程。各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)組織部門員工進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險評估，確定合規(guī)風(fēng)險點，并訂立相應(yīng)的合規(guī)措施。全體員工應(yīng)通過內(nèi)部制度或流程向法務(wù)部門報告違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險或存在的合規(guī)問題。法務(wù)部門負(fù)責(zé)處理報告的違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險或存在的合規(guī)問題，及時采取必需的矯正措施并跟進(jìn)處理結(jié)果。法務(wù)部門負(fù)責(zé)定期向法務(wù)合規(guī)管理委員會報告合規(guī)工作情況和存在的合規(guī)問題，提出改進(jìn)建議。第四章懲罰與嘉獎第九條懲罰對于違反相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范以及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度的員工，依據(jù)情節(jié)輕重予以相應(yīng)的懲罰措施，包含但不限于口頭警告、書面警告、降職、開除等。對于有意或嚴(yán)重違反合規(guī)要求，給企業(yè)造成嚴(yán)重影響的員工，法務(wù)部門有權(quán)采取法律措施追究其相應(yīng)的法律責(zé)任。第十條嘉獎對于樂觀、自動發(fā)現(xiàn)并報告違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險或存在的合規(guī)問題的員工，予以相應(yīng)的嘉獎和表揚。對于在合規(guī)培訓(xùn)、宣傳和實施中表現(xiàn)出色的員工，予以相應(yīng)的榮譽稱呼和嘉獎。第五章附則第十一條修訂和更改本制度的修訂和更改，應(yīng)經(jīng)法務(wù)合規(guī)管理委員會審議和批準(zhǔn)后生效。本制度的修訂和更改應(yīng)及時通知全體員工，并進(jìn)行相應(yīng)的培訓(xùn)和宣傳。第十二條免責(zé)條