電氣公司程序文件2015版

QB

xxxx電氣有限公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

QB/HB-CX-2018

質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系

程序文件

（依據(jù)IS0900L2015、IS014001:2015sGB/T28001-2011編制）

第B版

2018-09-30發(fā)布2018-10-10實(shí)施

XXXX電氣有限公司發(fā)布

前言

為了保證產(chǎn)品質(zhì)量、不斷提高本公司環(huán)境和職業(yè)健康安全管理績(jī)效，并持續(xù)滿足相關(guān)法

規(guī)要求，辦公室依據(jù)1509001:2015《質(zhì)量管理體系要求》、IS014001:2015《環(huán)境管理體

系要求及使用指南》和GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》要求和本公司《質(zhì)

量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理手冊(cè)》內(nèi)容組織各部門結(jié)合公司實(shí)際情況編制了26個(gè)程序文

件。

程序文件為公司的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理法規(guī)性受控文件，由各責(zé)任部門編寫，

部門領(lǐng)導(dǎo)審查后報(bào)辦公室匯編審核，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后發(fā)布實(shí)施，任何人未經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)

批準(zhǔn)不得將文件借給本公司以外人員。文件持有者離開工作崗位時(shí)，應(yīng)將文件退還辦公室,

并辦理相關(guān)手續(xù)。

匯編人：侯小峰

審核人：陳偉

批準(zhǔn)人：鄭元強(qiáng)

目錄

序號(hào)文件編號(hào)文件名稱頁次

1QB/HB-CX-01文件控制程序1

2QB/HB-CX-02記錄控制程序5

3QB/HB-CX-03信息溝通與協(xié)商程序8

4QB/HB-CX-04管理評(píng)審程序12

危險(xiǎn)源和環(huán)境因素識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制程

5QB/HB-CX-0515

序

6QB/HB-CX-06人力資源控制程序22

7QB/HB-CX-07設(shè)施控制程序26

8QB/HB-CX-08與顧客有關(guān)的過程控制程序29

9QB/HB-CX-09采購控制程序33

10QB/HB-CX-10生產(chǎn)過程控制程序37

11QB/HB-CX-11環(huán)境和健康安全運(yùn)行控制程序42

12QB/HB-CX-12應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序47

13QB/HB-CX-13監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備控制程序49

14QB/HB-CX-14內(nèi)部審核程序52

15QB/HB-CX-15產(chǎn)品檢驗(yàn)和試驗(yàn)控制程序55

16QB/HB-CX-16環(huán)境和職業(yè)健康安全績(jī)效和監(jiān)視控制程序57

17QB/HB-CX-17不合格品控制程序59

事件調(diào)查、不符合、糾正措施和預(yù)防措施程

18QB/HB-CX-1862

序

19QB/HB-CX-19相關(guān)方影響管理程序65

20QB/HB-CX-20法律法規(guī)和其它要求識(shí)別、評(píng)價(jià)控制程序68

21QB/HB-CX-21目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案管理程序70

序號(hào)文件編號(hào)文件名稱頁次

22QB/HB-CX-22危險(xiǎn)化學(xué)品管理程序72

23QB/HB-CX-23廢棄物管理程序75

24QB/HB-CX-24能源資源控制程序79

25QB/HB-CX-25消防管理程序81

26QB/HB-CX-26風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序83

更改履歷

序號(hào)文件編號(hào)修訂次數(shù)頁次更改內(nèi)容更改標(biāo)記生效日期

文件控制程序

QB/HB-CX-01-2018

1.目的

對(duì)管理體系要求的各種文件進(jìn)行控制，確保與管理體系有關(guān)的部門和作業(yè)場(chǎng)所及時(shí)得

到并使用適用的文件。

2.適應(yīng)范圍

適用于管理體系有關(guān)的各種文件，包括與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的外來文件

的控制。

3.職責(zé)

3.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)《管理手冊(cè)》的批準(zhǔn)和發(fā)布。

3.2管理者代表負(fù)責(zé)《管理手冊(cè)》的審核和《程序文件》的批準(zhǔn)，并審核其發(fā)放范圍。

3.3辦公室

3.3.1負(fù)責(zé)公司文件的控制與管理工作，是本程序的歸口管理部門。

3.3.2負(fù)責(zé)對(duì)各部門文件管理情況實(shí)施監(jiān)督檢查。

3.1.3負(fù)責(zé)組織對(duì)文件進(jìn)行評(píng)審與更新，并再次批準(zhǔn)。

3.4各部門

3.4.1負(fù)責(zé)相關(guān)文件的編制，部門經(jīng)理負(fù)責(zé)審核，公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

3.4.2各類文件的使用人員負(fù)責(zé)正確使用和管理文件。

4.工作程序

4.1文件的分類

4.1.1管理體系文件：《管理手冊(cè)》、《程序文件》、《作業(yè)文件》、《記錄》；

4.1.2行政文件：本公司制定的及上級(jí)主管部門下發(fā)的與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全

管理有關(guān)的文件

4.1.3外來文件：

4.1.3.1國家、行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)程、規(guī)范、圖集；

4.1.3.2政府發(fā)布的有關(guān)法律、法規(guī)；

4.1.3.3顧客提供的技術(shù)文件、圖紙、資料、通知；

4.1.3.4主管部門發(fā)布的有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方面的文件。

4.1.4記錄：

a）產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程中產(chǎn)生的各種檢驗(yàn)、試驗(yàn)和監(jiān)控記錄。

b）管理體系運(yùn)行過程中產(chǎn)生的各種記錄。

4.2文件標(biāo)識(shí)

4.2.1公司內(nèi)部及向認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)放的《管理手冊(cè)》、《程序文件》加蓋“受控”章，并

注明發(fā)放號(hào)；提供給顧客及其他單位的《管理手冊(cè)》、《程序文件》不蓋“受控”章；

4.2.2法律、法規(guī)識(shí)別、獲取執(zhí)行公司《法律法規(guī)和其他要求識(shí)別評(píng)價(jià)控制程序》；

4.2.3其他文件。各接收和使用部門建立《受控文件清單》。

4.3文件編號(hào)

QB/HB-□□□-□□-□□□□

IIII

公司標(biāo)準(zhǔn)文件種類流水號(hào)（以0102……）發(fā)布年號(hào)

文件種類：QES：質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理手冊(cè)；

CX：程序文件；

ZY：公司管理體系通用作業(yè)文件。

4.4文件的編寫和審批

4.4.1管理手冊(cè)由辦公室組織編寫，管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。

4.4.2程序文件、作業(yè)文件由主管部門編寫，部門領(lǐng)導(dǎo)審查，辦公室主任審核，管理

者代表批準(zhǔn)。

4.5文件發(fā)放

4.5.1《管理手冊(cè)》、《程序文件》、《作業(yè)文件》由辦公室編制文件發(fā)放范圍，管理

者代表批準(zhǔn)。

4.5.2對(duì)顧客提供的文件和資料應(yīng)驗(yàn)證其正確性、如有疑問或不滿足規(guī)定要求時(shí)，應(yīng)

以書面形式要求顧客予以澄清，否則，不能用于產(chǎn)品生產(chǎn)。

4.5.3發(fā)放文件時(shí)，文件領(lǐng)用人應(yīng)在《發(fā)放登記表》上簽收。各部門資料員負(fù)責(zé)部門

文件的收發(fā)、保管、控制，填寫部門《收文登記表》。

4.5.4未經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)，任何人不得擅自復(fù)印或向與管理體系運(yùn)行無關(guān)的人員，

特別是公司外部人員提供適用文件。

4.5.5文件破損影響使用時(shí)，可由部門資料員申請(qǐng)更換，并按規(guī)定要求上交破損的文

件和進(jìn)行銷毀。

4.5.6文件丟失、應(yīng)向原文件發(fā)放部門提出書面申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后補(bǔ)發(fā)。

4.5.7任何人不得在適用文件上隨意涂改，不準(zhǔn)私自外借，確保文件的清晰，整潔和

完好。

4.6文件的更改

4.6.1文件更改采用換頁或劃“=”線更改。

4.6.2文件更改，有文件編寫部門填報(bào)《文件更改通知單》，有原文件審批人批準(zhǔn)后

通知更改。

4.6.3各部門按《文件更改通知單》要求對(duì)文件進(jìn)行更改。

4.6.4對(duì)需要回收的文件回收后蓋“作廢”章。

4.7文件的管理

適用文件領(lǐng)用后，由各部門進(jìn)行管理，納入《受控文件清單》。

4.7.1.1資料員應(yīng)對(duì)文件進(jìn)行分類保管，做到便于識(shí)別和檢索，存放房間應(yīng)干燥、通

風(fēng)、安全。

4.7.1.2各部門文件由部門資料員進(jìn)行保管，需要?dú)w檔的文件和資料按《檔案管理制

度》要求進(jìn)行歸檔。

4.7.2文件的借閱、復(fù)制

4.7.2.1借閱、復(fù)制與管理體系有關(guān)的文件，須填寫《文件借閱、復(fù)制申請(qǐng)單》，由

相關(guān)負(fù)責(zé)人按規(guī)定權(quán)限審批后，向資料員辦理借閱、復(fù)制。

4.7.2.2復(fù)制適用文件，必須由資料員進(jìn)行登記，編號(hào)，納入《受控文件清單》。

4.7.3所有存入軟盤的適用文件，應(yīng)進(jìn)行適當(dāng)標(biāo)識(shí)編號(hào)，專人保管。更改或換版時(shí)應(yīng)

及時(shí)修正。

4.8文件的換版與作廢

4.8.1適用文件經(jīng)多次修改或經(jīng)內(nèi)部審核需要大幅度修改時(shí)，可進(jìn)行換版，原版文件,

同時(shí)作廢，按原發(fā)放范圍和程序換發(fā)新版本適用文件。

4.8.2所有失效或作廢文件，由相關(guān)部門資料員及時(shí)從所有發(fā)放或使用場(chǎng)所撤出，確

保防止作廢文件的非預(yù)期使用。

4.8.3為某種原因需要保留的任何已作廢的文件，都應(yīng)加蓋“作廢”保留印章，進(jìn)行

適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)。

4.8.4對(duì)需要銷毀的作廢文件，由相關(guān)部門填寫《文件銷毀申請(qǐng)單》經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)

后，由辦公室負(fù)責(zé)監(jiān)銷。

4.9外來文件的控制

4.9.1辦公室對(duì)公司經(jīng)營生產(chǎn)和管理需遵守的法律法規(guī)進(jìn)行識(shí)別和確定，并進(jìn)行登記、

歸檔和控制發(fā)放。技術(shù)質(zhì)量部對(duì)產(chǎn)品執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)及其他相關(guān)要求進(jìn)行識(shí)別和確定，并報(bào)辦

公室進(jìn)行登記、歸檔和控制發(fā)放。詳細(xì)作業(yè)依據(jù)《法律法規(guī)和其他要求識(shí)別評(píng)價(jià)控制程序》

執(zhí)行。

4.9.2針對(duì)日常收到的業(yè)務(wù)主管單位及相關(guān)方的行政文件，收到文件的部門，需要識(shí)

別文件的適用性，進(jìn)行登記，并報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審批處理。

4.9.2顧客提供的文件資料，相關(guān)部門應(yīng)按照本程序有關(guān)條款執(zhí)行，加以控制。

4.10根據(jù)管理體系運(yùn)行情況，針對(duì)管理體系文件存在的問題，由辦公室組織各部門對(duì)

文件的適用性進(jìn)行評(píng)審，并按4.6條款規(guī)定完成文件修改。

4.11對(duì)除紙張以外承載媒體的文件控制，仍參照上述規(guī)定執(zhí)行。

5.相關(guān)文件

1）法律法規(guī)和其他要求識(shí)別評(píng)價(jià)控制程序

2）檔案管理制度

6.相關(guān)記錄

1）收文登記表

2）發(fā)文登記表

3）受控文件清單

4）文件更改申請(qǐng)單

5）文件借閱、復(fù)制申請(qǐng)單

6）文件銷毀申請(qǐng)單

7）文件更改通知單

記錄控制程序

QB/HB-CX-02-2018

1、目的

確保記錄的有效性、完整性，為管理體系有效運(yùn)行是否符合要求提供客觀證據(jù)，并為有

追溯要求的場(chǎng)合提供證據(jù)。

2、適用范圍

適用于所有與體系和產(chǎn)品有關(guān)的內(nèi)部和外部記錄。

3、職責(zé)

3.1辦公室負(fù)責(zé)記錄表單的控制和記錄的管理。

3.2各部門負(fù)責(zé)本部門范圍內(nèi)的記錄的歸檔、標(biāo)識(shí)和保存。

4、工作程序

4.1凡是用于證明產(chǎn)品是否符合規(guī)定的要求和管理體系是否有效運(yùn)行的記錄，都屬于需

要控制的范圍，包括但不限于：

A）標(biāo)書、合同評(píng)審記錄

B）監(jiān)視和測(cè)量記錄（包括原料、過程和產(chǎn)品檢驗(yàn)試驗(yàn)）

C）審核（體系/過程/產(chǎn)品/供應(yīng)商、相關(guān)方評(píng)審報(bào)告）

D）與糾正預(yù)防措施有關(guān)的記錄。

E）設(shè)備保養(yǎng)、維修記錄和測(cè)量設(shè)備校準(zhǔn)記錄。

F）環(huán)境因素和危險(xiǎn)源識(shí)別和控制記錄。

4.2內(nèi)部記錄格式的設(shè)計(jì)

4.2.1表單格式的制作與更改依據(jù)《文件控制程序》中相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

4.2.1表單格式

A）表單名稱

B）記錄編號(hào)：定期記錄以日期編號(hào)，不定期記錄以同一記錄以兩位年度碼加三位流水

號(hào)作為記錄編碼，但永久性保存和隨時(shí)更新的記錄表單則不在此限。

C）表單內(nèi)容

D）表單編號(hào)：

公司管理體系通用的記錄的編號(hào):

HB/JL（公司記錄代碼）-XXX（流水號(hào)001002）

各部門管理體系使用的記錄的編號(hào)：

HB/JL（公司記錄代碼）-XX（主責(zé)部門代碼，依據(jù)《文件控制程序》規(guī)定）-XXX（流水

號(hào)001002）

4.3記錄的保管和保存

4.3.1各部門的資料員必須把所有記錄分類整理，妥善存放，環(huán)境適宜，并按規(guī)定期限

保存記錄。需要?dú)w檔的記錄責(zé)任部門應(yīng)辦理歸檔手續(xù)，依據(jù)《檔案管理制度》進(jìn)行。

4.3.2各部門應(yīng)建立本部門《記錄清單》，并匯總表格樣式報(bào)辦公室備案。辦公室負(fù)責(zé)

將有關(guān)記錄表格匯總，編制全公司《記錄清單》。記錄清單內(nèi)容包括：記錄名稱、編號(hào)、使

用部門、保存期限等。記錄保存期限一般不少于三年。

4.4.3辦公室每年檢查一次各部門記錄的填寫、使用、管理情況。

4.4記錄的管理

4.4.1記錄應(yīng)按要求正確填寫，字跡應(yīng)清晰，不得潦草或模糊不清，內(nèi)容齊全，并應(yīng)有

記錄者的簽名或蓋章。記錄盡量不使用鉛筆，以防被涂改。

4.4.2記錄的修改，原則不得使用涂改液，應(yīng)將欲修改部分劃線，然后將正確資料填寫

在其上方并簽名和日期。

4.4.3各部門應(yīng)派專人負(fù)責(zé)保管記錄，其保存期限依附件規(guī)定執(zhí)行。

4.4.4保管人應(yīng)每天負(fù)責(zé)整理本部門記錄，進(jìn)行分類放置于檔案夾中，檔案夾應(yīng)有標(biāo)識(shí)。

4.4.5記錄原則上三個(gè)月用檔案夾存放在檔案柜中，超過三個(gè)月則可封存，但必須在外

箱標(biāo)識(shí)記錄名稱、起止日期。

4.4.6記錄的保存應(yīng)符合以下要求：

A）記錄應(yīng)有專柜保存，便于檢索。

B）應(yīng)提供防火，防潮、防蟲、放霉變的貯存環(huán)境。

4.4.7記錄保管期限需根據(jù)國家法令法規(guī)、行業(yè)通用準(zhǔn)則，顧客特殊要求和產(chǎn)品責(zé)任方

面要求制訂，并寫入記錄清單中。

4.4.8記錄的閱讀

本公司員工因工作需要查閱記錄，應(yīng)通知記錄保管人，由其陪同查閱和復(fù)印，使用完后

應(yīng)放回原處；對(duì)于公司規(guī)定屬機(jī)密級(jí)的，查閱人應(yīng)填寫《文件借閱復(fù)制申請(qǐng)單》，經(jīng)管理者

代表核準(zhǔn)后方可查閱；如需外借，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，由保管人提供復(fù)印件，需要?dú)w還的

應(yīng)按規(guī)定期限歸還。依據(jù)合同和標(biāo)準(zhǔn)要求需提供顧客的，由需求人員提出申請(qǐng)后經(jīng)批準(zhǔn)后發(fā)

放。而每次需要提供給顧客的記錄，在轉(zhuǎn)交顧客前需復(fù)印一份。

4.5記錄的處理

4.5.1已超過保管期的或無查考價(jià)值的記錄，可銷毀處理。

4.5.2記錄的銷毀由各保管部門提出《文件銷毀申請(qǐng)單》經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后統(tǒng)一集中

銷毀。

5、相關(guān)文件

1）文件控制程序

6、相關(guān)記錄

1）記錄清單

2）文件銷毀申請(qǐng)單

3）文件借閱復(fù)制申請(qǐng)單

信息溝通與協(xié)商程序

QB/HB-CX-03-2018

1目的

建立管理體系信息溝通和協(xié)商的渠道和方法，確保有效溝通和參與、協(xié)商。

2適用范圍

適用于本公司內(nèi)、外信息的傳遞和溝通以及員工參與和協(xié)商。

3職責(zé)

3.1各部門負(fù)責(zé)信息的收集和溝通；

3.2辦公室負(fù)責(zé)公司信息的傳遞及處理；

3.3各部門負(fù)責(zé)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理中信息的傳遞和組織處理；

4工作程序

4.1信息交流方式和要求

4.1.1信息交流的途徑可以是會(huì)議、報(bào)表、文件、網(wǎng)站、內(nèi)部期刊、宣傳標(biāo)牌、宣傳

欄及一切可利用的通訊及宣傳工具。

4.1.2信息內(nèi)容應(yīng)準(zhǔn)確可靠，并應(yīng)做好記錄。

4.2信息交流分類

4.2.1信息交流分為內(nèi)部信息交流與外部信息交流。

4.2.2內(nèi)部信息交流主要包括以下內(nèi)容：

a）管理體系方針、目標(biāo)及管理方案實(shí)施情況

b）重要環(huán)境因素、不可接受風(fēng)險(xiǎn)的控制情況

c）獲取和更新法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的信息

d）緊急狀態(tài)及應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)信息

e）檢驗(yàn)、試驗(yàn)和績(jī)效監(jiān)視、測(cè)量結(jié)果

f）不符合與糾正、預(yù)防情況

g）內(nèi)審、外審、管理評(píng)審信息

h）員工有關(guān)質(zhì)量、環(huán)保、職業(yè)健康安全方面的要求、意見、合理化建議

i）培訓(xùn)信息

j）市場(chǎng)開發(fā)過程中的相關(guān)信息

h）其他相關(guān)的內(nèi)部信息。

4.2.3外部信息交流主要包括以下內(nèi)容:

a）政府機(jī)構(gòu)的女全衛(wèi)生要求

b）顧客、合同方等有關(guān)安全環(huán)保方面的詢問和要求

c）周邊社區(qū)或居民的投訴、意見和相關(guān)信息

d）來自上級(jí)或政府機(jī)構(gòu)的監(jiān)測(cè)或檢查結(jié)果及反饋信息

e）其他外部相關(guān)信息和要求向有關(guān)方傳遞信息。

4.2.4信息提出者可以是相關(guān)方、本公司內(nèi)部的所有員工或職能部門。

4.2.5信息溝通流程圖見下：

---------責(zé)任部門—M提出對(duì)策實(shí)施對(duì)策

信

息信息源反饋單及文件

發(fā)技術(shù)信息

監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)

出市場(chǎng)信息

部運(yùn)行信息

門外部信息~S~重大管代

會(huì)議標(biāo)準(zhǔn)化

納入技術(shù)或管

理文件

4.3內(nèi)部信息交流的實(shí)施

4.3.1公司總經(jīng)理應(yīng)確保在不同層次和職能之間質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系

過程運(yùn)行的有效性，包括對(duì)管理方針和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行溝通，使員工了解本公司方針政

策及工作要求，并付諸實(shí)施。

4.3.2本公司管理方針、目標(biāo)，由辦公室以各種宣傳方式傳達(dá)到本公司各層次。各部

門應(yīng)將目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案以文件形式傳達(dá)到所有員工及相關(guān)方。

4.3.3管理體系審核、管理評(píng)審結(jié)果由辦公室向各層次通報(bào)。

4.3.4法律、法規(guī)及其它相關(guān)規(guī)定的獲取、更新由辦公室實(shí)施，具體執(zhí)行《法律法規(guī)

及其他要求識(shí)別評(píng)價(jià)控制程序》的規(guī)定。

4.3.5緊急狀態(tài)下的應(yīng)急措施和信息按《應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序》進(jìn)行信息交流。

4.3.6發(fā)生事件、不符合，按《事件調(diào)查、不符合、糾正措施和預(yù)防措施程序》的規(guī)

定進(jìn)行。

4.3.7質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理中的監(jiān)視和測(cè)量由技術(shù)質(zhì)量部和生產(chǎn)部進(jìn)行通

報(bào)和傳達(dá)。

4.3.8員工提出對(duì)職業(yè)健康安全方面有要求、意見、合理化建議時(shí)，由各部門進(jìn)行收

集。辦公室通過不定期的員工座談會(huì)及意見箱等形式，組織員工參與職業(yè)健康安全方面的信

息交流與協(xié)商活動(dòng)，對(duì)體系運(yùn)行中的管理和相關(guān)問題進(jìn)行協(xié)商與溝通，對(duì)提出的意見或建議

予以登記，編制《員工意見收集表》，并以適當(dāng)方式將處理結(jié)果反饋給提出者和相關(guān)方。

4.3.9本公司各部門之間的其它信息可以通過傳閱、會(huì)議、發(fā)文等形式交流并保存記

錄，當(dāng)接收到的信息需解決處理時(shí)，應(yīng)確定主管部門予以落實(shí)后及時(shí)反饋相關(guān)方。

4.4外部信息交流的實(shí)施

4.4.1政府機(jī)構(gòu)對(duì)質(zhì)量、環(huán)保和職業(yè)健康安全方面有要求時(shí)，接收部門送達(dá)主管領(lǐng)導(dǎo)

批示后將信息傳遞給辦公室，由其組織制定處理方案或代表本公司進(jìn)行答復(fù)，或轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)

部門實(shí)施。對(duì)有反饋要求的，組織上報(bào)并做好記錄。

4.4.2各部門接到周邊社區(qū)或居民對(duì)環(huán)保、安全衛(wèi)生等問題的投訴應(yīng)及時(shí)傳遞到辦公

室，由辦公室協(xié)調(diào)處理。當(dāng)發(fā)生的較大、重大問題時(shí)，應(yīng)及時(shí)向管理者代表匯報(bào)，研究決定

處理意見，組織處理并做好記錄。

4.4.3上級(jí)、政府部門對(duì)職業(yè)健康安全方面的監(jiān)測(cè)、檢查、走訪等，由辦公室接待安

排并將結(jié)果報(bào)公司管理層。

4.4.4其他外部相關(guān)信息和要求向有關(guān)方傳遞信息，由相關(guān)部門根據(jù)具體情況進(jìn)行處

理，制定對(duì)策付諸實(shí)施，并將處理結(jié)果及時(shí)通報(bào)給相關(guān)方。

4.5檢查和改進(jìn)

辦公室不定期地對(duì)各個(gè)層次、職能、崗位內(nèi)外部信息溝通是否順暢進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)存

在問題提出改進(jìn)的建議和意見，經(jīng)公司長(zhǎng)批準(zhǔn)后實(shí)施。

5相關(guān)記錄

1）員工意見收集表

6相關(guān)文件

1）事件調(diào)查、不符合、糾正措施和預(yù)防措施程序

2）應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序

3）法律及其他要求識(shí)別評(píng)價(jià)控制程序

管理評(píng)審程序

QB/HB-CX-04-2018

1、目的

建立管理評(píng)審的制度,確保管理體系持續(xù)有效地滿足標(biāo)準(zhǔn)要求，并適合于實(shí)現(xiàn)本公司方

針和目標(biāo)的要求。

2、范圍

適用于對(duì)公司管理體系進(jìn)行的管理評(píng)審.

3、職責(zé)

3.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)主持管理評(píng)審活動(dòng)，并對(duì)管理評(píng)審結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)；

3.2辦公室負(fù)責(zé)召集進(jìn)行管理評(píng)審，組織各部門準(zhǔn)備、收集并提供評(píng)審所需資料，負(fù)責(zé)

管理評(píng)審后的改進(jìn)要求的跟催、檢查和驗(yàn)證。

3.3各相關(guān)部門負(fù)責(zé)匯報(bào)相關(guān)作業(yè)的執(zhí)行狀況，并負(fù)責(zé)落實(shí)評(píng)審的待辦事項(xiàng)。

4,內(nèi)容

4.1管理評(píng)審的時(shí)機(jī)

4.1.1原則上每年一次（至少間隔12個(gè)月進(jìn)行一次）；

4.1.2重大事故發(fā)生和相關(guān)方投訴后；

4.1.3公司發(fā)生較大變動(dòng)或管理體系有較大更改和總經(jīng)理認(rèn)為有必要進(jìn)行管理評(píng)審

時(shí)；

4.2管理評(píng)審的內(nèi)容

4.2.1對(duì)管理體系的適宜性、充分性和有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)；

4.2.2對(duì)管理體系、方針和目標(biāo)是否需要更改進(jìn)行評(píng)估；

4.2.3對(duì)審核結(jié)果、合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果和采取糾正措施預(yù)防措施有效性進(jìn)行評(píng)審；

4.2.4各部門的體系運(yùn)行情況及產(chǎn)品和服務(wù)的符合情況、環(huán)境和職業(yè)健康安全控制監(jiān)

測(cè)情況；

4.2.5相關(guān)方（包含顧客）反饋的意見，包含投訴；

4.2.6潛在問題的預(yù)測(cè)，風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施、不符合的處理及糾正措施和預(yù)防措施

的實(shí)施狀況；

4.2.7資源需求及滿足要求情況;

4.2.8前一次管理評(píng)審的跟蹤行動(dòng)；

4.2.9影響管理體系的計(jì)劃的變化；

4.2.10對(duì)管理體系改進(jìn)的建議。

4.3工作程序

4.3.1辦公室于管理評(píng)審前提出《管理評(píng)審計(jì)劃》，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。管理評(píng)審計(jì)劃包

含以下內(nèi)容：

a.評(píng)審的目的和范圍；

b.評(píng)審的組織和參加人員；

c.評(píng)審會(huì)議的主要議題；

d.評(píng)審的準(zhǔn)備工作要求；

e.評(píng)審會(huì)議的時(shí)間安排。

4.3.2根據(jù)管理評(píng)審計(jì)劃的內(nèi)容，辦公室組織各部門準(zhǔn)備相關(guān)資料：

a.以往管理評(píng)審所采取措施的狀況；

b.內(nèi)部、外部審核的結(jié)果；

c.顧客、員工、相關(guān)方的需求、反饋和意見，包括抱怨；

d.合規(guī)性義務(wù)及履行情況；

e.管理方針、目標(biāo)及措施的貫徹和完成情況；必要時(shí)，集團(tuán)公司的相關(guān)要求；

f.管理體系運(yùn)行的情況，包含重要環(huán)境因素和不可接受風(fēng)險(xiǎn)的控制措施落實(shí)情況；

g.監(jiān)視和測(cè)量的結(jié)果及管理體系的績(jī)效，包括產(chǎn)品和服務(wù)和服務(wù)的符合情況及質(zhì)量、

環(huán)境、職業(yè)健康安全過程和外包供方的績(jī)效；

h.事件調(diào)查、不符合的處理及改進(jìn)的有效性；

i.影響綜合管理體系的變更，包含如財(cái)務(wù)、人力資源、社會(huì)環(huán)境及相有關(guān)法律法規(guī)和

其他要求的重大變化及綜合管理體系相關(guān)的內(nèi)外部問題；

j.應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取措施的有效性；

k.資源的充分性；

1.持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)。

4.3.3管理評(píng)審會(huì)議由辦公室組織，總經(jīng)理主持，各部門負(fù)責(zé)人參加，按照計(jì)劃內(nèi)容

進(jìn)行評(píng)審，最后由總經(jīng)理做出評(píng)審決定。

4.3.4管理評(píng)審應(yīng)有《管理評(píng)審會(huì)議記錄》。

4.3.5根據(jù)會(huì)議記錄內(nèi)容，辦公室提出《管理評(píng)審報(bào)告》，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。報(bào)告應(yīng)反

映評(píng)審的內(nèi)容、結(jié)論和改進(jìn)要求。管理評(píng)審的結(jié)論應(yīng)包含以下方面內(nèi)容：

a.綜合管理體系及其過程的適宜性、充分性和有效性評(píng)價(jià)；

b.目標(biāo)未實(shí)現(xiàn)時(shí)需要采取的措施；

c.綜合管理體系的改進(jìn)要求，如需要，改進(jìn)其與其他業(yè)務(wù)過程融合的機(jī)遇；

d.與綜合管理體系變更的任何需求相關(guān)的決策，包括資源需求及配置；必要時(shí)，集團(tuán)公

司的要求情況；

e.任何與公司戰(zhàn)略方向相關(guān)的結(jié)論。

4.3.6對(duì)評(píng)審報(bào)告中的改進(jìn)要求，管理者代表組織有關(guān)人員按《事件調(diào)查、不符合、

糾正措施和預(yù)防措施程序》的要求制訂相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施，限期糾正。糾正和預(yù)防措

施完成后，管理者代表組織人員進(jìn)行驗(yàn)證，并將經(jīng)驗(yàn)證有效的結(jié)果納入管理體系文件。

4.3.7管理者代表應(yīng)及時(shí)向總經(jīng)理報(bào)告后續(xù)事項(xiàng)的完成情況。

5、相關(guān)記錄

1）管理評(píng)審計(jì)劃

2）評(píng)審會(huì)議記錄

3）管理評(píng)審報(bào)告

6、相關(guān)文件

1）事件調(diào)查、不符合、糾正措施和預(yù)防措施程序

危險(xiǎn)源和環(huán)境因素識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制程序

QB/HB-CX-05-2018

1、目的

識(shí)別、評(píng)價(jià)公司在產(chǎn)品生產(chǎn)中存在的危險(xiǎn)源和能夠控制的、以及可以期望對(duì)其施加影

響的環(huán)境因素，確定、更新重要環(huán)境因素和不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，并提出具體的控制計(jì)劃和措

施。

2、范圍

凡公司產(chǎn)品生產(chǎn)有關(guān)的過程和活動(dòng)均適用。

3、職責(zé)

3.1辦公室負(fù)責(zé)公司環(huán)境因素和危險(xiǎn)源識(shí)別以及進(jìn)行重要環(huán)境因素和不可接受風(fēng)險(xiǎn)的

控制，并對(duì)公司所有與環(huán)境和職業(yè)健康安全有關(guān)過程的管理。

3.2生產(chǎn)部負(fù)責(zé)產(chǎn)品生產(chǎn)及其相關(guān)活動(dòng)的環(huán)境因素和危險(xiǎn)源識(shí)別以及進(jìn)行重要環(huán)境因

素和危險(xiǎn)源的控制。

3.3管理者代表負(fù)責(zé)進(jìn)行環(huán)境因素和危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制計(jì)劃的審批。

4、內(nèi)容

4.1初始狀態(tài)評(píng)審

4.1.1管理者代表在體系建立之初要求辦公室組織各部門和員工代表進(jìn)行環(huán)境和職業(yè)

健康安全初始狀態(tài)評(píng)審，評(píng)審采取會(huì)議的方式進(jìn)行，評(píng)審的內(nèi)容主要有：

A）法律要求和其他要求，特別是涉及環(huán)境和職業(yè)健康安全管理的法律和其他要求；

B）公司的環(huán)保、健康安全現(xiàn)狀、現(xiàn)行的環(huán)保和職業(yè)健康安全管理制度和程序；

C）評(píng)價(jià)環(huán)境現(xiàn)狀與法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求的符合程度，包括噪聲、大氣排放、廢水排

放、廢棄物的處理和資源能源的消耗情況。

D）相關(guān)方提供的報(bào)告、記錄等資料；

E）對(duì)以往不符合要求事件調(diào)查所取得反饋意見評(píng)價(jià)，包括環(huán)境污染和安全事故、處

罰等；

E）用于環(huán)保和職業(yè)健康安全現(xiàn)有資源的效率和有效性。

4.1.2初始狀態(tài)評(píng)審的過程和結(jié)果，由生產(chǎn)部整理成評(píng)審報(bào)告經(jīng)管理者代表審核后報(bào)

總經(jīng)理批準(zhǔn)作為制訂管理目標(biāo)和管理評(píng)審的主要依據(jù)。

4.2工作危險(xiǎn)分析一一危險(xiǎn)源識(shí)別的方法

4.2.1各部門依據(jù)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程和部門工作過程的階段將整個(gè)過程按照時(shí)間順序進(jìn)行

劃分，每個(gè)階段作為一種工作活動(dòng)。工作活動(dòng)應(yīng)該把非常規(guī)、突發(fā)事件一并考慮。

4.2.2工作危險(xiǎn)分析內(nèi)容：

A）把工作活動(dòng)分成幾個(gè)主要步驟，即首先做什么，其次再做什么，用3~4個(gè)詞說明

一個(gè)步驟，只說做什么，而不說如何做。

B）對(duì)于每一步驟主要從六個(gè)方面考慮存在的危險(xiǎn)源，依據(jù)GB/T13816-2009《生產(chǎn)過

程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》的規(guī)定，危險(xiǎn)源可分為以下四類：

1）人的因素，包含心理生理性危險(xiǎn)有害因素（如負(fù)荷超限、健康狀況異常、從事禁忌

作業(yè)、辨識(shí)功能缺陷等）、行為性危險(xiǎn)有害因素（如指揮失誤、操作失誤、監(jiān)護(hù)失誤等）。

2）物的因素；包含物理性危險(xiǎn)有害因素（如設(shè)備設(shè)施缺陷、防護(hù)缺陷、電傷害、噪聲、

輻射、火災(zāi)、信號(hào)缺陷、標(biāo)志缺陷等）、化學(xué)性危險(xiǎn)有害因素（如易燃易爆品、有毒物品、

放射性物品、輻射性、粉塵和溶膠等）、生物性危險(xiǎn)有害因素（如致病微生物、傳染病、

致害動(dòng)物和植物等）。

3）環(huán)境因素；包含室內(nèi)作業(yè)環(huán)境不良（如采光、通風(fēng)、排水等）、室外作業(yè)場(chǎng)地環(huán)境

不良（如氣候、空間狹窄、場(chǎng)地缺陷等）、地下（含水下）作業(yè)環(huán)境不良（如隧道、礦井、

地下水等）、其他作業(yè)環(huán)境不良。

4）管理因素；包含：職業(yè)健康安全組織機(jī)構(gòu)不健全、職業(yè)健康安全責(zé)任制未落實(shí)、職

業(yè)健康安全管理規(guī)章制度不完善、職業(yè)健康安全投入不足、職業(yè)健康管理不完善、其他管理

因素缺陷。

C）對(duì)每一步驟識(shí)別主要的危險(xiǎn)源后果，按GB6441—86《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》，

事故分為20類如高處墜落、物體打擊、車輛傷害、起重傷害、機(jī)械傷害、觸電、坍塌、

火災(zāi)、灼燙等；職業(yè)病分為九類，如職業(yè)中毒、塵肺、物理因素職業(yè)病、職業(yè)性傳染病、

職業(yè)性皮膚病、職業(yè)性眼病、職業(yè)性耳鼻喉疾病、職業(yè)性腫瘤、其他職業(yè)病等如跌落、碰

撞、接觸到有害物等。

D）識(shí)別公司目前針對(duì)以上危險(xiǎn)源采取的安全措施。

4.2.3各部門還應(yīng)對(duì)可能進(jìn)入工作場(chǎng)所的非公司人員和設(shè)備的活動(dòng)依據(jù)4.3.3項(xiàng)進(jìn)行

分析。

4.2.4各部門應(yīng)將識(shí)別結(jié)果登記在《危險(xiǎn)源清單》上，經(jīng)部門主管審批后報(bào)辦公室作

為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)文件。

4.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制

4.3.1辦公室組織各部門在管理者代表的主持下進(jìn)行危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)依據(jù)危

險(xiǎn)源識(shí)別的內(nèi)容和以前本行業(yè)的安全事故狀況、工作人員的能力和監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)對(duì)工作中危險(xiǎn)

源發(fā)生的可能性、暴露于風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境的頻率及可能后果的嚴(yán)重程度進(jìn)行，依據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果最后

確定該危險(xiǎn)源產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

4.3.2評(píng)價(jià)方法LEC定量評(píng)價(jià)法

公式：D=LXEXC

D---風(fēng)險(xiǎn)值

L一一發(fā)生事故的可能性大??；

E一一人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度；

C——發(fā)生事故產(chǎn)生的后果；

評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)參見表I。

4.3.3辦公室依據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果登記在《危險(xiǎn)源清單》中，組織有關(guān)部門專家依據(jù)下列方法,

確定不可接受風(fēng)險(xiǎn)；建立《不可接受風(fēng)險(xiǎn)清單》，并報(bào)管理者代表審批，作為確定職業(yè)健康

安全目標(biāo)和進(jìn)行職業(yè)健康安全管理的依據(jù)。不可接受風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的依據(jù)為：

I.不符合法律法規(guī)及其他要求；

II.曾發(fā)生過事故，仍未采取有效控制措施；

III.相關(guān)方合理抱怨或要求；

IV.直接觀察到的危險(xiǎn)或企業(yè)認(rèn)為需要特別關(guān)注的危險(xiǎn)源；

V.定量評(píng)價(jià)（LEC法），D2160或CN40的危險(xiǎn)源；

4.3.4辦公室組織各部門依據(jù)不可接受風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目和目標(biāo)值，從人、物、環(huán)

境和管理方面對(duì)其進(jìn)行可能原因分析，考慮目前資源配置狀況，提出解決的方案和措施，

列入不可接受風(fēng)險(xiǎn)清單內(nèi)。

4.4過程分析法一一環(huán)境因素識(shí)別的方法

4.4.1各部門建立本部門全部管理活動(dòng)和產(chǎn)品生產(chǎn)的過程圖。過程活動(dòng)應(yīng)該把非常規(guī)、

突發(fā)事件一并考慮。

4.4.2依據(jù)編制好的過程圖，各職能人員對(duì)每個(gè)過程的環(huán)境因素和環(huán)境影響進(jìn)行識(shí)別，

內(nèi)容為：

A）確定完成每一過程所需的原材料、輔助材料、水電和其它資源。

B）采用頭腦風(fēng)暴法識(shí)別每一過程的環(huán)境因素，包含對(duì)大氣排放、水體排放、廢棄物、

土地污染、噪音和振動(dòng)等。

C）每一過程除進(jìn)行以上正常分析外，還應(yīng)對(duì)其可能出現(xiàn)的異常和緊急情況下造成的

環(huán)境影響和過去造成影響的和將來可能產(chǎn)生影響的進(jìn)行確定和識(shí)別。

依據(jù)以上分析，最終確定該過程的環(huán)境因素，編制本部門的《環(huán)境因素清單》報(bào)部門

主管審批后轉(zhuǎn)辦公室，作為環(huán)境因素評(píng)價(jià)的依據(jù)。

4.5重要環(huán)境因素評(píng)價(jià)

4.5.1辦公室依據(jù)環(huán)境因素識(shí)別的結(jié)果組織各部門參加，由管理者代表主持進(jìn)行的環(huán)

境因素評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)按表II的項(xiàng)目分別評(píng)價(jià)。

4.5.2辦公室根據(jù)評(píng)價(jià)的結(jié)果，編制《環(huán)境因素清單》，確定重要環(huán)境因素，形成《重

要環(huán)境因素清單》。重要環(huán)境因素的確定標(biāo)準(zhǔn)如下；

I.當(dāng)總分￡=a+b+c+d+e+f215時(shí)，確定為重要環(huán)境因素。

H.對(duì)公司形象影響范圍廣，不符合環(huán)保法律、法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，社區(qū)強(qiáng)烈關(guān)注的，可

直接確定為重要環(huán)境因素。

4.5.3重要環(huán)境因素經(jīng)過管理者代表審批后作為確定環(huán)境目標(biāo)值或指標(biāo)及進(jìn)行環(huán)境因

素控制的依據(jù)。

4.5.4針對(duì)重要環(huán)境因素，辦公室應(yīng)提出控制要求并進(jìn)行監(jiān)控，針對(duì)因經(jīng)濟(jì)狀況、技

術(shù)條件等原因造成暫時(shí)無法實(shí)施的，應(yīng)提出具體的控制目標(biāo)。依據(jù)以上分析，最后確定該

過程的環(huán)境因素，登記在《重要環(huán)境因素清單》上。

4.6重要環(huán)境因素和不可接受風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)審

4.6.1評(píng)審時(shí)機(jī)：

A）每年進(jìn)行定期評(píng)審，在管理評(píng)審確定下一年度目標(biāo)前；

B）在相關(guān)法律和其他要求變更或追加，涉及到新的或修改的活動(dòng)和產(chǎn)品時(shí)；

C）進(jìn)行或采用新工藝、新設(shè)備、新材料時(shí)。

4.6.2辦公室組織在以上時(shí)機(jī)依據(jù)4.1項(xiàng)程序?qū)χ匾h(huán)境因素和不可接受風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)

審，如出現(xiàn)修改，各部門應(yīng)依據(jù)《文件控制程序》進(jìn)行修改和收發(fā)。

5、相關(guān)記錄

1）危險(xiǎn)源清單

2）不可接受風(fēng)險(xiǎn)清單

3）環(huán)境因素清單

4）重要環(huán)境因素清單

6、相關(guān)文件

1）文件控制程序

表I風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

LECD=LXEXC

事故發(fā)生的分暴露的頻分發(fā)生事故產(chǎn)

分?jǐn)?shù)分?jǐn)?shù)危險(xiǎn)程度

可能性數(shù)繁程度數(shù)生的后果

完全可能預(yù)

10

料

大災(zāi)難，許多

6相當(dāng)可能10連續(xù)暴露100

人死亡

可能，但不每天工作災(zāi)難，數(shù)人死極其危險(xiǎn)，不

3640>320

經(jīng)常時(shí)間暴露亡能繼續(xù)作業(yè)

可能性小，每周暴露非常嚴(yán)重，一高度危險(xiǎn)，要

1315160-320

完全意外一次、人死亡立即整改

很不可能，每月暴露顯著危險(xiǎn)，需

0.527嚴(yán)重，重傷70-160

可以設(shè)想一次要整改

一般危險(xiǎn)，需

0.2極不可能1每年幾次3重大，致殘20-70

要注意

非常罕見引人注目，需稍有危險(xiǎn)，可

0.1實(shí)際不可能0.51<20

的暴露要救護(hù)以接受

表II環(huán)境影響評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

類型內(nèi)容得分

超出社區(qū)5

a影響范圍周圍社區(qū)3

場(chǎng)界內(nèi)1

嚴(yán)重5

b影響程度一般3

輕微1

持續(xù)發(fā)生5

c發(fā)生頻次間斷發(fā)生3

偶然發(fā)生1

超標(biāo)準(zhǔn)5

d法規(guī)符合性

未超標(biāo)準(zhǔn)1

非常5

一般3

e社區(qū)關(guān)注度

輕微1

基本不關(guān)注1

加強(qiáng)管理可明顯見效5

f可改進(jìn)程度改造工藝可明顯見效3

較難節(jié)約1

人力資源控制程序

QB/HB-CX-06-2018

1目的

對(duì)公司人力資源進(jìn)行科學(xué)管理，以保證體系的有效運(yùn)行，確保產(chǎn)品和過程質(zhì)量，提高環(huán)

境和職業(yè)健康安全運(yùn)行績(jī)效。

2適用范圍

適用于全公司范圍的人力資源管理。

3職責(zé)

3.1辦公室

為人力資源管理的歸口管理部門，負(fù)責(zé)員工的專業(yè)技能、崗位勝任、質(zhì)量、安全和環(huán)保

意識(shí)的培訓(xùn)工作。

主要職責(zé)為：

編制《崗位說明書》明確崗位任職要求，按崗設(shè)人；

負(fù)責(zé)組織實(shí)施培訓(xùn)和對(duì)特殊工種人員資格審驗(yàn)；

全員人事檔案、培訓(xùn)和教育經(jīng)歷的管理；

新員工崗位教育；

組織有關(guān)人員對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行有效性評(píng)估；

《年度培訓(xùn)計(jì)劃》的策劃與制訂。

3.2各職能部門負(fù)責(zé)本部門專業(yè)培訓(xùn)計(jì)劃的制訂。

3.3總經(jīng)理批準(zhǔn)《崗位說明書》和公司《年度培訓(xùn)計(jì)劃》。

4工作程序

4.1人力資源配置

4.1.1辦公室根據(jù)各部門的工作需要設(shè)置崗位，確定從事公司影響產(chǎn)品符合性及環(huán)境和

職業(yè)健康安全績(jī)效，以及為公司從事被確定為可能具有重大環(huán)境影響、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的

工作人員在教育、培訓(xùn)、經(jīng)歷方面作出規(guī)定。組織編制《崗位說明書》報(bào)總經(jīng)理審批。

4.1.2辦公室依據(jù)《崗位說明書》對(duì)人員進(jìn)行考評(píng)選擇，聘用、調(diào)配。

4.2培訓(xùn)計(jì)劃及實(shí)施

4.2.1各部門每年12月份，根據(jù)本年度各部門工作需求提出下年度的《培訓(xùn)需求申請(qǐng)

表》，報(bào)辦公室，辦公室根據(jù)各部門的需求，編制下年度的《年度培訓(xùn)計(jì)劃》，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)

批準(zhǔn)后實(shí)施。

4.2.2培訓(xùn)的具體實(shí)施

4.2.2.1行政領(lǐng)導(dǎo)的培訓(xùn)由辦公室組織實(shí)施。

4.2.2.2專業(yè)管理、專業(yè)技術(shù)人員和工人等級(jí)培訓(xùn)由各有關(guān)職能部門組織實(shí)施。

4.2.2.3特種作業(yè)人員培訓(xùn)可會(huì)同技術(shù)監(jiān)督部門或有關(guān)部門組織實(shí)施。

4.2.2.4新錄用員工崗前培訓(xùn)由辦公室組織實(shí)施。

4.2.3培訓(xùn)方式

4.2.3.1培訓(xùn)方式應(yīng)根據(jù)公司的實(shí)際情況，采取內(nèi)部培訓(xùn)和外委培訓(xùn)相結(jié)合。外委培訓(xùn)

要填寫《外部培訓(xùn)申請(qǐng)表》，由辦公室審核，總經(jīng)理審批。辦公室存檔備案。

4.2.3.2培訓(xùn)方法應(yīng)結(jié)合各部門具體情況，組織脫產(chǎn)或半脫產(chǎn)培訓(xùn)，也可采取參觀現(xiàn)場(chǎng),

開展專業(yè)技術(shù)講座、專項(xiàng)研討會(huì)等辦法。

4.2.4每次培訓(xùn)組織部門應(yīng)填寫《培訓(xùn)記錄》，記錄培訓(xùn)人員、時(shí)間、地點(diǎn)、教師、培

訓(xùn)內(nèi)容及考核成績(jī)，并交辦公室保存歸檔。

4.2.5辦公室將每個(gè)員工的培訓(xùn)記錄，連同學(xué)歷證明，資格或職稱證書，工作簡(jiǎn)歷等相

關(guān)資料，放入員工檔案（保存期限為員工離職后一年）。

4.2.6計(jì)劃外培訓(xùn)可由相關(guān)部門負(fù)責(zé)人確定后，提出申請(qǐng)報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，方可實(shí)施。

培訓(xùn)結(jié)果交辦公室登記。

4.3培訓(xùn)內(nèi)容

4.3.1培訓(xùn)內(nèi)容從以下幾個(gè)方面考慮進(jìn)行：

A）各部門、崗位和人員職責(zé)、權(quán)限及其在管理體系中的作用；

B）進(jìn)行危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施以及重要環(huán)境因素的控制措施的培訓(xùn)；

C）由于新材料、新設(shè)備、新工藝、新方法的出現(xiàn)，相關(guān)人員必須進(jìn)行的培訓(xùn)；

D）所有新進(jìn)人員須由辦公室進(jìn)行公司規(guī)章制度、方針和IS09000.IS014000和

OHSAS18000基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)；

E）特殊崗位和重要崗位的人員進(jìn)行的專門培訓(xùn)，例如內(nèi)審員、焊工、起重工等；

F）對(duì)供應(yīng)商、外包方和其它相關(guān)方進(jìn)行培訓(xùn)，使其了解到他們對(duì)公司職業(yè)健康安全

績(jī)效和環(huán)境的影響;

G）應(yīng)急響應(yīng)的培訓(xùn)，包含各種應(yīng)急器材的使用和維護(hù)。

4.3.2辦公室通過采用教育、培訓(xùn)和宣傳、座談的方法使每位員工意識(shí)到：

A）執(zhí)行方針、程序和管理體系要求的重要性。

B）所在崗位工作活動(dòng)實(shí)際的或潛在的重大影響，以及可能產(chǎn)生的質(zhì)量事故和個(gè)人行

為改進(jìn)所帶來的職業(yè)健康安全效益和環(huán)境影響，自己工作的好與壞會(huì)給相關(guān)部門和人員帶

來什么影響。

0同樣也必須樹立員工確保完成本部門和公司的目標(biāo)，并為此作出自己的貢獻(xiàn)。

D）不按照程序規(guī)定作業(yè)可能會(huì)產(chǎn)生的后果。

4.3.3新員工崗位入職培訓(xùn)

a）新員工主要包括應(yīng)聘管理人員及外聘專業(yè)人員；

b）在崗位入職培訓(xùn)前對(duì)新員工的素質(zhì)技能進(jìn)行調(diào)查，根據(jù)簡(jiǎn)歷和以往工作業(yè)績(jī)招聘試

用，試用時(shí)間以不超過3個(gè)月為限；

c）入職上崗培訓(xùn)時(shí)，應(yīng)進(jìn)行企情企規(guī)教育并著重培訓(xùn)其技術(shù)能力和質(zhì)量意識(shí)教育使其能

滿足崗位勝任的要求。

4.3.4專業(yè)管理人員和專業(yè)技術(shù)人員培訓(xùn)：除參加管理方針、管理目標(biāo)培訓(xùn)外，還應(yīng)進(jìn)

行專業(yè)技術(shù)知識(shí)和生產(chǎn)技能、業(yè)務(wù)素質(zhì)的培訓(xùn)，辦公室存檔備案。

4.3.5特種作業(yè)人員的培訓(xùn)：重點(diǎn)是專業(yè)技術(shù)、安全操作規(guī)程和上崗資格的培訓(xùn)，并進(jìn)

行上崗資格考核，不合格者不得上崗，同時(shí)填寫《特種作業(yè)人員登記表》，由辦公室存檔備

案；

4.3.6人員綜合素質(zhì)培訓(xùn)：包括學(xué)歷教育、外語培訓(xùn)、計(jì)算機(jī)應(yīng)用培訓(xùn)，公司根據(jù)自身

發(fā)展情況，為員工提供有關(guān)培訓(xùn)機(jī)會(huì)，提高員工綜合素質(zhì)；

4.3.7供方人員與臨時(shí)參觀、學(xué)習(xí)人員：應(yīng)按照有關(guān)要求，對(duì)涉及與質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)

健康安全有關(guān)的人員進(jìn)行培訓(xùn)，提高其質(zhì)量、環(huán)保和安全，確保滿足法律法規(guī)要求。

4.4培訓(xùn)的有效性評(píng)估

4.4.1培訓(xùn)的有效性評(píng)估主要涉及以下四個(gè)因素。

a）培訓(xùn)內(nèi)容本身的評(píng)估（教材、場(chǎng)地、教學(xué)水平、方法、時(shí)間等）

b）學(xué)員考核成績(jī)?cè)u(píng)估（筆試、面試、答辯、現(xiàn)場(chǎng)提問、心得報(bào)告等評(píng)分）

c）學(xué)員實(shí)踐能力評(píng)估（知識(shí)的掌握和運(yùn)用能力，創(chuàng)新能力）

d）工作績(jī)效評(píng)估（培訓(xùn)前后工作成績(jī)的比較，工作效率的差異）

4.4.2通過理論考試，操作考核，業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定和觀察等方法，評(píng)定培訓(xùn)的有效性，并評(píng)價(jià)

受培訓(xùn)人員是否具備了相應(yīng)能力。

4.4.3辦公室對(duì)經(jīng)考核認(rèn)為不能勝任本職工作的，需及時(shí)安排補(bǔ)充培訓(xùn)并考核，或轉(zhuǎn)換

工作崗位，使其具備的能力與從事的工作相適應(yīng)。

5.相關(guān)文件

1）崗位說明書

6.記錄

1）年度培訓(xùn)計(jì)劃

2）培訓(xùn)需求申請(qǐng)表

3）外部培訓(xùn)申請(qǐng)表

4）特種作業(yè)人員登記表

5）培訓(xùn)記錄表

設(shè)施控制程序

QB/HB-CX-07-2018

1、目的

規(guī)范設(shè)施的管理程序，有效利用設(shè)施，延長(zhǎng)設(shè)施的使用壽命。

2、范圍

所有生產(chǎn)設(shè)施、輔助設(shè)施和安全防護(hù)設(shè)施的管理均適用。

3、職責(zé)

3.1生產(chǎn)部負(fù)責(zé)對(duì)本部門基礎(chǔ)設(shè)施、生產(chǎn)設(shè)施、設(shè)備進(jìn)行控制。

3.2生產(chǎn)部負(fù)責(zé)組織本部門新購設(shè)備的驗(yàn)收工作。

3.3各部門負(fù)責(zé)本部門設(shè)備的日常保養(yǎng)和維護(hù)。

4、內(nèi)容

4.1生產(chǎn)設(shè)施的識(shí)別、提供

4.1.1設(shè)施的識(shí)別

本公司為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品符合性活動(dòng)所需的設(shè)施包括：工作場(chǎng)所（生產(chǎn)場(chǎng)所、辦公場(chǎng)所等）、

設(shè)備和工具（包括生產(chǎn)設(shè)施、工具、儀器等）、支持性服務(wù)（水、電、氣供應(yīng)）、通訊設(shè)

施、運(yùn)輸設(shè)施等。

4.1.2設(shè)施的提供

各使用部門依據(jù)本公司發(fā)展戰(zhàn)略和工作的需要，提出設(shè)備需求申請(qǐng)，明確設(shè)施名稱、

用途、型號(hào)規(guī)格、技術(shù)參數(shù)、單價(jià)、數(shù)量等，主管領(lǐng)導(dǎo)審核，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，由供銷部

負(fù)責(zé)實(shí)施招標(biāo)或采購。

4.1.3設(shè)施的驗(yàn)收

a）新購的設(shè)施，生產(chǎn)部組織進(jìn)行檢查驗(yàn)收，確認(rèn)滿足要求后，由生產(chǎn)部在《設(shè)備驗(yàn)收

單》上簽字驗(yàn)收，并記錄設(shè)施名稱、型號(hào)規(guī)格、技術(shù)參數(shù)、單價(jià)、數(shù)量、隨機(jī)附件及資料

等內(nèi)容。設(shè)備驗(yàn)收單、說明書、合格證、保修單等由生產(chǎn)部保管。

b）驗(yàn)收不合格的設(shè)施，生產(chǎn)部通知供銷部與供應(yīng)商協(xié)商解決，并在設(shè)備驗(yàn)收單上記錄

處理結(jié)果；

c）生產(chǎn)部對(duì)驗(yàn)收合格的設(shè)施進(jìn)行編號(hào)，建立設(shè)備檔案，并在《設(shè)備臺(tái)帳》上登記。

4.1.4低值易耗的工器具采購和驗(yàn)收由使用部門自行控制。

4.2設(shè)備的日常保養(yǎng)和維護(hù)：

生產(chǎn)部組織人員編寫《設(shè)備操作規(guī)程》并做好設(shè)備的日常保養(yǎng)工作。

4.2.1設(shè)備日常保養(yǎng)和點(diǎn)檢，由操作人員在每日作業(yè)前對(duì)設(shè)備的運(yùn)行狀況進(jìn)行檢查并

對(duì)表面進(jìn)行清潔，并建立《設(shè)備點(diǎn)檢記錄》。

4.2.2設(shè)備操作工人必須經(jīng)過培訓(xùn)且考核合格，特殊工種還需獲得資格證。操作人員

必須嚴(yán)格遵守操作規(guī)程。

4.2.3操作工如發(fā)現(xiàn)故障應(yīng)立即停機(jī)，報(bào)告本部門領(lǐng)導(dǎo)處理，操作者未經(jīng)允許不得擅

自處理，發(fā)生事故要保護(hù)好現(xiàn)場(chǎng)。

4.2.4操作者應(yīng)了解設(shè)備的結(jié)構(gòu)、性能、精心維護(hù)和保養(yǎng)設(shè)備，做到：

A）設(shè)備安全，防護(hù)裝置齊全、線路、管道完整、工件、工具放置整齊。

B）保持設(shè)備清潔，控制面板、滑動(dòng)面等無油垢。

C）操作者在使用設(shè)備前應(yīng)檢查設(shè)備各部件，正常后方可工作。

4.3設(shè)備檢修控制：

4.3.1設(shè)備檢修

生產(chǎn)部根據(jù)設(shè)備運(yùn)行情況，在每年年底提出下一年度的《設(shè)施設(shè)備檢修計(jì)劃》，并組

織設(shè)施設(shè)備的檢修，檢修結(jié)果和處理應(yīng)記錄在《設(shè)備檢修維修單》上。

4.3.2設(shè)備定期檢修維護(hù)依據(jù)《設(shè)備檢修維護(hù)規(guī)程》進(jìn)行。

4.4設(shè)備維修控制：

4.4.1對(duì)生產(chǎn)過程中出現(xiàn)的設(shè)備故障，操作人員提出《設(shè)備檢修維修單》報(bào)本部門

領(lǐng)導(dǎo)，部門領(lǐng)導(dǎo)依據(jù)設(shè)備維修申請(qǐng)單內(nèi)容指定專業(yè)人員對(duì)設(shè)備進(jìn)行修理，維修或管理人員

應(yīng)將所修項(xiàng)目填寫在設(shè)備維修申請(qǐng)單上，設(shè)備使用人員應(yīng)對(duì)維修結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)。

4.4.2設(shè)備維修的具體要求依據(jù)《設(shè)備維修管理制度》進(jìn)行。

4.5設(shè)備的標(biāo)識(shí)

生產(chǎn)部負(fù)責(zé)對(duì)設(shè)備進(jìn)行編號(hào)，并在設(shè)備上附設(shè)備銘牌，所有設(shè)備須標(biāo)識(shí)完好，包含待修

理、封存、報(bào)廢、待調(diào)試等狀態(tài)。依據(jù)《設(shè)備管理制度》進(jìn)行。

4.6對(duì)不能修復(fù)的設(shè)備按規(guī)定手續(xù)作報(bào)廢處理，由生產(chǎn)部填寫《設(shè)備報(bào)廢申請(qǐng)單》經(jīng)公

司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后在設(shè)備臺(tái)帳上注銷。

4.7建筑設(shè)施的監(jiān)控

生產(chǎn)部應(yīng)對(duì)生產(chǎn)場(chǎng)所、辦公場(chǎng)所和庫房進(jìn)行每年度的檢查，發(fā)現(xiàn)有損壞和不符合要求

的應(yīng)及時(shí)報(bào)告領(lǐng)導(dǎo)層并依據(jù)其要求進(jìn)行修繕。

5、相關(guān)記錄

1）設(shè)備臺(tái)帳

2）設(shè)施設(shè)備檢修計(jì)劃

3）設(shè)備點(diǎn)檢記錄

4）設(shè)備驗(yàn)收單

5）設(shè)備檢修維修單

6）設(shè)備報(bào)廢申請(qǐng)單

6、相關(guān)文件

1）設(shè)備管理制度

2）設(shè)備操作規(guī)程

與顧客有關(guān)的過程控制程序

QB/HB-CX-08-2018

1目的

對(duì)確保顧客的需求和期望得到充分理解的過程做出規(guī)定，并加以實(shí)施和保持。

2適用范圍

適用于對(duì)顧客要求的識(shí)別、對(duì)產(chǎn)品要求的評(píng)審及顧客的溝通、滿意度調(diào)查。

3職責(zé)

3.1供銷部

3.1.1負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)產(chǎn)品的銷售工作，負(fù)責(zé)與顧客聯(lián)絡(luò)，組織處理顧客反饋意見。

3.1.2負(fù)責(zé)合同的評(píng)審、簽訂和管理。

3.1.3負(fù)責(zé)分析顧客反饋的質(zhì)量信息（包括投訴）及立即處理。

3.1.4負(fù)責(zé)顧客滿意度的調(diào)查、統(tǒng)計(jì)。

3.2技術(shù)質(zhì)量部負(fù)責(zé)顧客反饋意見的分析處理。

3.3相關(guān)職能部門配合供銷部的銷售服務(wù)以及合同評(píng)審。

3.4副總經(jīng)理負(fù)責(zé)對(duì)合同進(jìn)行審核。

4、內(nèi)容

4.1顧客需求的確認(rèn)

a）供銷部負(fù)責(zé)對(duì)市場(chǎng)潛在顧客的需求進(jìn)行識(shí)別和確認(rèn)，體現(xiàn)在年度銷售計(jì)劃中，這些

要求包含對(duì)產(chǎn)品的功能、性能、價(jià)格等方面的要求。

b）供銷部根據(jù)顧客規(guī)定的訂貨要求，對(duì)顧客名稱、交付日期、產(chǎn)品規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、

交付方式、付款方式以及顧客對(duì)產(chǎn)品性能和使用環(huán)境等方面的要求進(jìn)行確認(rèn)。

c）供銷部負(fù)責(zé)識(shí)別顧客的潛在要求（特別是對(duì)于特殊合同）包括相關(guān)法律、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)

的要求，產(chǎn)品本身的適用性要求和特殊合同的技術(shù)要求。

d）供銷部負(fù)責(zé)對(duì)本公司的其它要求進(jìn)行確認(rèn)。

e）對(duì)確認(rèn)的顧客要求，均體現(xiàn)在合同和產(chǎn)品樣本上。

4.2對(duì)產(chǎn)品要求的評(píng)審

4.2.1供銷部根據(jù)顧客要求，依據(jù)國家的法律、法規(guī)和本公司的有關(guān)規(guī)定，起草合同文

件。

4.2.2供銷部負(fù)責(zé)將合同分為一般合同和特殊合同。

4.2.2.1一般合同：指產(chǎn)品性能、價(jià)格、交貨期和其它要求在公司規(guī)