二零二四年股票發(fā)行合同的條款與承銷責(zé)任2篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年股票發(fā)行合同的條款與承銷責(zé)任1本合同目錄一覽第一條股票發(fā)行概述1.1發(fā)行股票的種類1.2發(fā)行股票的數(shù)量1.3發(fā)行股票的面值1.4發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)第二條承銷商的基本情況2.1承銷商的名稱和地址2.2承銷商的資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)2.3承銷商的授權(quán)和責(zé)任第三條承銷責(zé)任3.1承銷商的承銷義務(wù)3.2承銷商的責(zé)任和義務(wù)3.3承銷商的信息披露義務(wù)3.4承銷商的禁止行為第四條發(fā)行價(jià)格和發(fā)行方式4.1發(fā)行價(jià)格的確定4.2發(fā)行方式的確定4.3發(fā)行時(shí)間的確定第五條股票發(fā)行的審批程序5.1發(fā)行申請的提交5.2發(fā)行審批的流程5.3發(fā)行審批的結(jié)果第六條股票發(fā)行的募集資金使用6.1募集資金的用途6.2募集資金的管理6.3募集資金的監(jiān)督第七條承銷商的費(fèi)用和報(bào)酬7.1承銷商的費(fèi)用7.2承銷商的報(bào)酬7.3費(fèi)用和報(bào)酬的支付方式第八條合同的生效和終止8.1合同的生效條件8.2合同的終止條件8.3合同終止后的處理第九條違約責(zé)任9.1雙方的違約責(zé)任9.2違約責(zé)任的解決方式9.3違約金的計(jì)算和支付第十條爭議解決10.1爭議的解決方式10.2爭議解決的地點(diǎn)和機(jī)構(gòu)10.3爭議解決的時(shí)間限制第十一條合同的修改和補(bǔ)充11.1合同的修改11.2合同的補(bǔ)充11.3修改和補(bǔ)充的生效條件第十二條合同的保密條款12.1保密信息的定義12.2保密信息的保護(hù)期限12.3保密信息的泄露責(zé)任第十三條合同的繼承和轉(zhuǎn)讓13.1合同的繼承13.2合同的轉(zhuǎn)讓13.3繼承和轉(zhuǎn)讓的條件和程序第十四條其他條款14.1雙方約定的其他條款14.2附加條款的生效條件14.3附加條款的解釋權(quán)歸屬第一部分：合同如下：第一條股票發(fā)行概述1.1發(fā)行股票的種類：本次發(fā)行的股票為普通股，每股面值人民幣1元。1.2發(fā)行股票的數(shù)量：本次發(fā)行的股票總數(shù)為萬股，具體數(shù)量根據(jù)實(shí)際發(fā)行情況調(diào)整。1.3發(fā)行股票的面值：每股面值人民幣1元。1.4發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)：股票的發(fā)行價(jià)格根據(jù)市場情況和雙方協(xié)商確定，并在發(fā)行公告中予以披露。第二條承銷商的基本情況2.1承銷商的名稱和地址：承銷商為證券有限責(zé)任公司，地址為市區(qū)路號。2.2承銷商的資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)：承銷商應(yīng)具備中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券承銷業(yè)務(wù)資格，并具有豐富的股票承銷經(jīng)驗(yàn)。2.3承銷商的授權(quán)和責(zé)任：承銷商授權(quán)為本次股票發(fā)行的獨(dú)家承銷商，負(fù)責(zé)承銷本次發(fā)行的股票，并承擔(dān)相應(yīng)的承銷責(zé)任。第三條承銷責(zé)任3.1承銷商的承銷義務(wù)：承銷商應(yīng)按照約定的發(fā)行價(jià)格和數(shù)量完成股票的承銷工作，并確保股票的順利發(fā)行。3.2承銷商的責(zé)任和義務(wù)：承銷商應(yīng)承擔(dān)股票發(fā)行過程中的各項(xiàng)工作，包括但不限于股票的推介、詢價(jià)、定價(jià)、配售等工作。3.3承銷商的信息披露義務(wù)：承銷商應(yīng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和合同約定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露股票發(fā)行的相關(guān)信息。3.4承銷商的禁止行為：承銷商不得進(jìn)行任何損害發(fā)行人利益的行為，包括但不限于私下交易、操縱市場等。第四條發(fā)行價(jià)格和發(fā)行方式4.1發(fā)行價(jià)格的確定：發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷商協(xié)商確定，并在中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的范圍內(nèi)確定。4.2發(fā)行方式的確定：發(fā)行方式包括但不限于上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)下配售等方式，具體方式由雙方協(xié)商確定。4.3發(fā)行時(shí)間的確定：發(fā)行時(shí)間根據(jù)發(fā)行人的實(shí)際情況和市場情況由雙方協(xié)商確定，并在發(fā)行公告中予以披露。第五條股票發(fā)行的審批程序5.1發(fā)行申請的提交：發(fā)行人應(yīng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和要求，提交股票發(fā)行的申請文件。5.2發(fā)行審批的流程：發(fā)行審批流程包括但不限于申請文件的審核、反饋意見的回復(fù)、發(fā)行批文的取得等。5.3發(fā)行審批的結(jié)果：發(fā)行審批的結(jié)果由中國證監(jiān)會(huì)出具發(fā)行批文，發(fā)行人應(yīng)按照批文的要求進(jìn)行股票發(fā)行。第六條股票發(fā)行的募集資金使用6.1募集資金的用途：募集資金的具體用途應(yīng)在發(fā)行人募集資金使用計(jì)劃中明確，并按照計(jì)劃進(jìn)行使用。6.2募集資金的管理：募集資金應(yīng)由發(fā)行人專項(xiàng)管理，確保資金的安全和使用效率。6.3募集資金的監(jiān)督：發(fā)行人應(yīng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對募集資金的使用進(jìn)行監(jiān)督和披露。第八條合同的生效和終止8.1合同的生效條件：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，并自中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行之日起具有法律效力。(1)雙方協(xié)商一致解除本合同；(2)發(fā)行人未能在約定時(shí)間內(nèi)取得發(fā)行批文，本合同自動(dòng)終止；(3)發(fā)行人未能在約定時(shí)間內(nèi)完成股票發(fā)行，本合同自動(dòng)終止；(4)法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的原因?qū)е卤竞贤瑹o法履行，本合同自動(dòng)終止。第九條違約責(zé)任9.1雙方的違約責(zé)任：雙方應(yīng)嚴(yán)格履行本合同的約定，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。9.2違約責(zé)任的解決方式：違約責(zé)任的具體解決方式由雙方協(xié)商確定，包括但不限于違約金的支付、合同的繼續(xù)履行等。9.3違約金的計(jì)算和支付：違約金的計(jì)算和支付方式由雙方協(xié)商確定，并在本合同中予以明確。第十條爭議解決10.1爭議的解決方式：如合同履行過程中發(fā)生爭議，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；如協(xié)商不成，任何一方均可向發(fā)行人所在地的人民法院提起訴訟。10.2爭議解決的地點(diǎn)和機(jī)構(gòu)：訴訟的地點(diǎn)為中國省市區(qū)人民法院，訴訟機(jī)構(gòu)為發(fā)行人所在地人民法院。10.3爭議解決的時(shí)間限制：雙方應(yīng)在爭議發(fā)生之日起3個(gè)月內(nèi)解決爭議，超過該時(shí)間限制的，雙方均可向法院提起訴訟。第十一條合同的修改和補(bǔ)充11.1合同的修改：合同的修改應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書面形式進(jìn)行確認(rèn)。11.2合同的補(bǔ)充：合同的補(bǔ)充應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書面形式進(jìn)行確認(rèn)。11.3修改和補(bǔ)充的生效條件：合同的修改和補(bǔ)充需經(jīng)雙方簽字蓋章，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效。第十二條合同的保密條款12.1保密信息的定義：保密信息是指合同履行過程中雙方交換的未公開的商務(wù)、技術(shù)、市場等方面的信息。12.2保密信息的保護(hù)期限：保密信息的保護(hù)期限為合同終止后5年。12.3保密信息的泄露責(zé)任：如一方泄露了對方的保密信息，應(yīng)承擔(dān)泄露責(zé)任，并賠償對方因此遭受的損失。第十三條合同的繼承和轉(zhuǎn)讓13.1合同的繼承：合同的繼承應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。13.2合同的轉(zhuǎn)讓：合同的轉(zhuǎn)讓應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。13.3繼承和轉(zhuǎn)讓的條件和程序：繼承和轉(zhuǎn)讓的條件和程序由雙方協(xié)商確定，并在本合同中予以明確。第十四條其他條款14.1雙方約定的其他條款：本合同未盡事宜，雙方可另行約定，并以書面形式附在本合同后。14.2附加條款的生效條件：附加條款需經(jīng)雙方簽字蓋章，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效。14.3附加條款的解釋權(quán)歸屬：附加條款的解釋權(quán)歸雙方共同所有。第二部分：第三方介入后的修正第一章第三方介入的定義與范圍1.1第三方介入的定義：本合同所稱第三方，是指除甲乙方之外，參與本合同履行過程的各方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。1.2第三方介入的范圍：第三方介入包括但不限于合同履行過程中的咨詢、審核、評估、監(jiān)管等環(huán)節(jié)。第二章第三方的作用與責(zé)任2.1第三方的作用：第三方在本合同履行過程中，應(yīng)根據(jù)甲乙方的要求和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，履行相應(yīng)的職責(zé)，確保合同的合法、合規(guī)履行。2.2第三方的主要責(zé)任：第三方應(yīng)按照甲乙方的要求和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，客觀、公正地履行咨詢、審核、評估、監(jiān)管等職責(zé)，并提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息和數(shù)據(jù)。第三章第三方介入的程序與條件3.2第三方介入的條件：第三方介入的條件包括但不限于符合甲乙方的要求、具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力、得到相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)等。第四章第三方介入后的合同修正4.1第三方介入后的合同修正：如第三方介入導(dǎo)致本合同的內(nèi)容需要修改或補(bǔ)充，甲乙方應(yīng)按照本合同的修改和補(bǔ)充程序進(jìn)行。4.2第三方介入后的合同生效：第三方介入后的合同修改或補(bǔ)充，需經(jīng)甲乙方簽字蓋章，并報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后生效。第五章第三方責(zé)任限額的明確5.1第三方責(zé)任限額的定義：第三方責(zé)任限額是指第三方在履行本合同過程中，對其責(zé)任范圍和賠償限額的明確。5.2第三方責(zé)任限額的確定：第三方責(zé)任限額由甲乙方與第三方協(xié)商確定，并在本合同中予以明確。5.3第三方責(zé)任限額的調(diào)整：第三方責(zé)任限額的調(diào)整應(yīng)由甲乙方與第三方協(xié)商一致，并以書面形式進(jìn)行確認(rèn)。第六章第三方與其他各方的關(guān)系6.1第三方與甲乙方的關(guān)系：第三方在本合同履行過程中，應(yīng)服從甲乙方的管理和監(jiān)督，并按照甲乙方的要求履行相應(yīng)的職責(zé)。6.2第三方與中介機(jī)構(gòu)等其他方的關(guān)系：第三方與其他各方在本合同履行過程中，應(yīng)相互配合、協(xié)調(diào)，共同確保合同的合法、合規(guī)履行。第七章第三方介入后的爭議解決7.1爭議的解決方式：如第三方介入導(dǎo)致合同履行過程中發(fā)生爭議，甲乙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；如協(xié)商不成，任何一方均可向發(fā)行人所在地的人民法院提起訴訟。7.2爭議解決的地點(diǎn)和機(jī)構(gòu)：訴訟的地點(diǎn)為中國省市區(qū)人民法院，訴訟機(jī)構(gòu)為發(fā)行人所在地人民法院。7.3爭議解決的時(shí)間限制：雙方應(yīng)在爭議發(fā)生之日起3個(gè)月內(nèi)解決爭議，超過該時(shí)間限制的，雙方均可向法院提起訴訟。第八章第三方介入后的其他事項(xiàng)8.1第三方介入后的費(fèi)用和報(bào)酬：第三方介入的費(fèi)用和報(bào)酬由甲乙方與第三方協(xié)商確定，并在本合同中予以明確。8.2第三方介入后的保密義務(wù)：第三方應(yīng)承擔(dān)對本合同及相關(guān)信息的保密義務(wù)，并按照甲乙方的要求進(jìn)行保密。8.3第三方介入后的合同終止：第三方介入后的合同終止應(yīng)按照本合同的終止條款進(jìn)行，并妥善處理與第三方相關(guān)的事宜。本章所述第三方介入后的修正條款，為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：股票發(fā)行申請文件詳細(xì)要求和說明：該附件應(yīng)包括發(fā)行人提交的股票發(fā)行申請報(bào)告中應(yīng)包含的所有信息，如公司基本情況、發(fā)行股票的類型和數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行方式等。附件二：承銷商資質(zhì)證明詳細(xì)要求和說明：該附件應(yīng)包括承銷商的營業(yè)執(zhí)照、證券承銷業(yè)務(wù)資格證書等相關(guān)資質(zhì)證明文件。附件三：發(fā)行人與承銷商的合同協(xié)議詳細(xì)要求和說明：該附件應(yīng)包括雙方簽訂的股票發(fā)行合同全文，詳細(xì)列明雙方的權(quán)利和義務(wù)、違約責(zé)任、合同的生效和終止條件等。附件四：發(fā)行公告詳細(xì)要求和說明：該附件應(yīng)包括發(fā)行人發(fā)布的股票發(fā)行公告，其中應(yīng)詳細(xì)說明發(fā)行股票的類型、數(shù)量、面值、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行方式等信息。附件五：募集資金使用計(jì)劃詳細(xì)要求和說明：該附件應(yīng)包括發(fā)行人提交的募集資金使用計(jì)劃，詳細(xì)列明募集資金的用途、管理方式、監(jiān)督機(jī)制等。附件六：承銷商的費(fèi)用和報(bào)酬計(jì)算方式詳細(xì)要求和說明：該附件應(yīng)詳細(xì)列明承銷商費(fèi)用和報(bào)酬的計(jì)算方式，包括費(fèi)用的種類、計(jì)算基礎(chǔ)、計(jì)算公式等。附件七：第三方介入的文件詳細(xì)要求和說明：該附件應(yīng)包括第三方介入的相關(guān)文件，如評估報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、監(jiān)管意見等。附件八：合同的修改和補(bǔ)充協(xié)議詳細(xì)要求和說明：該附件應(yīng)包括雙方簽訂的合同修改和補(bǔ)充協(xié)議，詳細(xì)列明修改和補(bǔ)充的內(nèi)容、生效條件等。附件九：保密協(xié)議詳細(xì)要求和說明：該附件應(yīng)包括雙方簽訂的保密協(xié)議，明確保密信息的定義、保護(hù)期限、泄露責(zé)任等。附件十：合同的繼承和轉(zhuǎn)讓協(xié)議詳細(xì)要求和說明：該附件應(yīng)包括雙方簽訂的合同繼承和轉(zhuǎn)讓協(xié)議，明確繼承和轉(zhuǎn)讓的條件、程序等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.發(fā)行人未能在約定時(shí)間內(nèi)取得發(fā)行批文，導(dǎo)致合同無法履行。2.發(fā)行人未能在約定時(shí)間內(nèi)完成股票發(fā)行，導(dǎo)致合同無法履行。3.承銷商未能按照約定完成股票的承銷工作，導(dǎo)致合同無法履行。4.承銷商未能按照約定及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露股票發(fā)行的相關(guān)信息。5.承銷商進(jìn)行任何損害發(fā)行人利益的行為，如私下交易、操縱市場等。違約責(zé)任認(rèn)定：1.發(fā)行人未能在約定時(shí)間內(nèi)取得發(fā)行批文或完成股票發(fā)行的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償因此給對方造成的損失等。2.承銷商未能按照約定完成股票的承銷工作或披露信息的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償因此給對方造成的損失等。3.承銷商進(jìn)行任何損害發(fā)行人利益的行為的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償因此給對方造成的損失等。示例說明：如發(fā)行人未能在約定時(shí)間內(nèi)取得發(fā)行批文，導(dǎo)致合同無法履行，發(fā)行人應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，具體表現(xiàn)為支付違約金，違約金的具體金額根據(jù)合同約定和違約程度進(jìn)行確定。同時(shí)，發(fā)行人還需賠償因此給承銷商造成的損失，如承銷商因未能按時(shí)完成承銷工作而產(chǎn)生的額外費(fèi)用等。如承銷商未能按照約定及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露股票發(fā)行的相關(guān)信息，承銷商應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，具體表現(xiàn)為支付違約金，違約金的具體金額根據(jù)合同約定和違約程度進(jìn)行確定。同時(shí)，承銷商還需賠償因此給發(fā)行人造成的損失，如發(fā)行人因信息披露不準(zhǔn)確而遭受的市場聲譽(yù)損失等。全文完。二零二四年股票發(fā)行合同的條款與承銷責(zé)任2本合同目錄一覽第一條股票發(fā)行1.1發(fā)行數(shù)量1.2發(fā)行價(jià)格1.3發(fā)行方式第二條承銷責(zé)任2.1承銷商的責(zé)任與義務(wù)2.2承銷商的授權(quán)與限制2.3承銷商的報(bào)酬與支付方式第三條發(fā)行時(shí)間3.1初步上市時(shí)間3.2最終上市時(shí)間第四條股票定價(jià)與調(diào)整4.1股票定價(jià)原則4.2價(jià)格調(diào)整機(jī)制第五條股票交易平臺5.1交易市場的選擇5.2交易規(guī)則與制度第六條信息披露與報(bào)告6.1發(fā)行人的信息披露義務(wù)6.2承銷商的信息披露義務(wù)第七條承銷商的營銷與推廣7.1營銷策略與方案7.2推廣活動(dòng)與費(fèi)用第八條股票發(fā)行失敗的處理8.1發(fā)行失敗的情形8.2發(fā)行失敗的責(zé)任與賠償?shù)诰艞l股票發(fā)行的變更與終止9.1變更情形9.2終止情形第十條違約責(zé)任10.1發(fā)行人的違約責(zé)任10.2承銷商的違約責(zé)任第十一條爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機(jī)構(gòu)第十二條合同的生效、變更與終止12.1合同的生效條件12.2合同的變更條件12.3合同的終止條件第十三條保密條款13.1保密信息的范圍與內(nèi)容13.2保密信息的保密義務(wù)與期限第十四條其他條款14.1法律適用與解釋14.2合同的附件與補(bǔ)充協(xié)議14.3合同的修訂與更新第一部分：合同如下：第一條股票發(fā)行1.1發(fā)行數(shù)量1.1.1本合同項(xiàng)下發(fā)行的股票總數(shù)為____萬股，其中____萬股向公眾投資者發(fā)行，____萬股向戰(zhàn)略投資者發(fā)行。1.1.2發(fā)行數(shù)量可以根據(jù)發(fā)行人與承銷商的協(xié)商，并在遵守相關(guān)法律法規(guī)的前提下進(jìn)行調(diào)整。1.2發(fā)行價(jià)格1.2.1股票的發(fā)行價(jià)格確定為每股____元人民幣。1.2.2發(fā)行價(jià)格的確定應(yīng)考慮市場行情、公司基本面、同行業(yè)公司股票價(jià)格等因素，由發(fā)行人與承銷商共同商定。1.3發(fā)行方式1.3.1本次股票發(fā)行采用____方式進(jìn)行，包括但不限于包銷、盡力推銷等方式。1.3.2發(fā)行方式的具體操作流程、時(shí)間表及相關(guān)責(zé)任劃分由發(fā)行人與承銷商協(xié)商確定，并應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。第二條承銷責(zé)任2.1承銷商的責(zé)任與義務(wù)2.1.1承銷商應(yīng)按照本合同約定的發(fā)行數(shù)量和發(fā)行價(jià)格，承擔(dān)股票的承銷工作。2.1.2承銷商應(yīng)盡最大努力，確保股票的順利發(fā)行，并按照約定的時(shí)間完成發(fā)行工作。2.2承銷商的授權(quán)與限制2.2.1發(fā)行人授權(quán)承銷商在遵守相關(guān)法律法規(guī)的前提下，自主決定發(fā)行過程中的具體事宜。2.2.2承銷商在行使授權(quán)時(shí)，應(yīng)遵守發(fā)行人的指示和要求，不得違反本合同的約定。2.3承銷商的報(bào)酬與支付方式2.3.1承銷商應(yīng)按照實(shí)際完成的發(fā)行數(shù)量，獲得相應(yīng)的報(bào)酬，報(bào)酬的計(jì)算方式為：____。2.3.2發(fā)行人應(yīng)在股票發(fā)行完成后____個(gè)工作日內(nèi)，按照本合同約定的方式和時(shí)間，支付承銷商的報(bào)酬。第三條發(fā)行時(shí)間3.1初步上市時(shí)間3.1.1股票的初步上市時(shí)間為____年____月____日。3.1.2初步上市時(shí)間可以根據(jù)發(fā)行人與承銷商的協(xié)商，并在遵守相關(guān)法律法規(guī)的前提下進(jìn)行調(diào)整。3.2最終上市時(shí)間3.2.1股票的最終上市時(shí)間為____年____月____日。3.2.2最終上市時(shí)間不得晚于本合同約定的初步上市時(shí)間。第四條股票定價(jià)與調(diào)整4.1股票定價(jià)原則4.1.1股票的定價(jià)應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，并考慮市場行情、公司基本面等因素。4.2價(jià)格調(diào)整機(jī)制4.2.1在股票發(fā)行過程中，如遇市場行情重大變化，發(fā)行人與承銷商可以協(xié)商調(diào)整股票的發(fā)行價(jià)格。4.2.2價(jià)格調(diào)整機(jī)制的具體操作流程由發(fā)行人與承銷商協(xié)商確定，并應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。第五條股票交易平臺5.1交易市場的選擇5.1.1股票的交易市場為____。5.1.2發(fā)行人應(yīng)與交易市場協(xié)商，確保股票在交易市場順利上市交易。5.2交易規(guī)則與制度5.2.1股票的交易規(guī)則與制度應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并由發(fā)行人與交易市場共同制定。5.2.2發(fā)行人應(yīng)遵守交易市場的交易規(guī)則與制度，確保股票交易的順利進(jìn)行。第六條信息披露與報(bào)告6.1發(fā)行人的信息披露義務(wù)6.1.1發(fā)行人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地進(jìn)行信息披露。6.1.2發(fā)行人應(yīng)確保信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。6.2承銷商的信息披露義務(wù)6.2.1承銷商應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，對發(fā)行人的信息披露進(jìn)行審核，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。6.2.2承銷商應(yīng)協(xié)助發(fā)行人進(jìn)行信息披露，并提供必要的專業(yè)意見和支持。第八條股票發(fā)行失敗的處理8.1發(fā)行失敗的情形8.1.1股票發(fā)行失敗是指在約定的發(fā)行期限內(nèi)，未能完成預(yù)定的發(fā)行數(shù)量。8.1.2發(fā)行失敗的情形包括但不限于：市場行情重大不利變化、投資者認(rèn)購意愿較低等。8.2發(fā)行失敗的責(zé)任與賠償8.2.1如果發(fā)生發(fā)行失敗，發(fā)行人應(yīng)根據(jù)本合同的約定，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。8.2.2發(fā)行失敗的具體賠償方式、賠償金額等由發(fā)行人與承銷商協(xié)商確定，并應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。第九條股票發(fā)行的變更與終止9.1變更情形9.1.1如果因特殊原因，需要變更股票發(fā)行的數(shù)量、價(jià)格、時(shí)間等事項(xiàng)，發(fā)行人與承銷商應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。9.1.2變更情形包括但不限于：政策變化、市場環(huán)境變化、公司情況變化等。9.2終止情形9.2.1如果發(fā)生本合同約定的終止情形，發(fā)行人與承銷商應(yīng)立即停止股票發(fā)行活動(dòng)，并按照本合同的約定處理后續(xù)事項(xiàng)。9.2.2終止情形包括但不限于：發(fā)行人主動(dòng)要求終止、承銷商無法履行合同義務(wù)、法律法規(guī)要求終止等。第十條違約責(zé)任10.1發(fā)行人的違約責(zé)任10.1.1如果發(fā)行人違反本合同的約定，導(dǎo)致股票發(fā)行無法進(jìn)行或者造成承銷商損失的，發(fā)行人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。10.1.2發(fā)行人的違約責(zé)任包括但不限于：賠償承銷商的損失、支付違約金等。10.2承銷商的違約責(zé)任10.2.1如果承銷商違反本合同的約定，導(dǎo)致股票發(fā)行無法進(jìn)行或者造成發(fā)行人損失的，承銷商應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。10.2.2承銷商的違約責(zé)任包括但不限于：賠償發(fā)行人的損失、支付違約金等。第十一條爭議解決11.1爭議解決方式11.1.1凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，應(yīng)通過雙方協(xié)商解決。11.1.2如果協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。11.2爭議解決機(jī)構(gòu)11.2.1本合同的簽訂地為____，爭議解決機(jī)構(gòu)為____人民法院。第十二條合同的生效、變更與終止12.1合同的生效條件12.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.1.2本合同的生效不得違反相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。12.2合同的變更條件12.2.1合同的變更應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議。12.2.2合同的變更不得違反相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。12.3合同的終止條件12.3.1合同的終止應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并簽訂書面終止協(xié)議。12.3.2合同的終止不得違反相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。第十三條保密條款13.1保密信息的范圍與內(nèi)容13.1.1保密信息是指本合同的簽訂過程中雙方交換的涉及商業(yè)秘密、財(cái)務(wù)信息、技術(shù)信息等。13.1.2保密信息的具體范圍和內(nèi)容由雙方協(xié)商確定。13.2保密信息的保密義務(wù)與期限13.2.1雙方對保密信息承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向第三方披露。13.2.2保密義務(wù)的期限為本合同有效期內(nèi)以及合同終止后____年。第十四條其他條款14.1法律適用與解釋14.1.1本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。14.1.2本合同的解釋應(yīng)遵循合同的整體內(nèi)容，符合合同的目的和宗旨。14.2合同的附件與補(bǔ)充協(xié)議14.2.1本合同的附件是本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。14.2.2本合同的補(bǔ)充協(xié)議應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。14.3合同的修訂與更新14.3.1合同的修訂應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并簽訂書面修訂協(xié)議。14.3.2合同的更新應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并符合合同的目的和宗旨。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的定義與范圍1.1本合同所述第三方是指除甲乙方之外的，與本合同有關(guān)聯(lián)的各方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、投資者等。1.2第三方介入是指第三方根據(jù)本合同的約定或相關(guān)法律法規(guī)的要求，參與本合同的履行、監(jiān)督或協(xié)助甲乙方完成合同項(xiàng)下的義務(wù)。第二條第三方介入的義務(wù)與責(zé)任2.1第三方應(yīng)按照本合同的約定或相關(guān)法律法規(guī)的要求，履行其職責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。2.2第三方應(yīng)保持獨(dú)立性，不受甲乙方的不當(dāng)影響，公正、客觀地履行其職責(zé)。第三條第三方介入的協(xié)調(diào)與管理3.2甲乙方應(yīng)負(fù)責(zé)對第三方進(jìn)行管理，包括但不限于對第三方的選擇、監(jiān)督、評估和支付等。第四條第三方介入的額外條款與說明4.1如果本合同中有第三方的介入，甲乙方應(yīng)在合同中明確新增的條款，以界定第三方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。4.2新增的條款應(yīng)包括但不限于：第三方的選擇標(biāo)準(zhǔn)、第三方的職責(zé)與義務(wù)、第三方的報(bào)酬與支付方式、第三方的責(zé)任限額等。第五條第三方責(zé)任的限制與界定5.1第三方僅對其在合同約定范圍內(nèi)的事項(xiàng)承擔(dān)責(zé)任，對于合同約定范圍以外的事項(xiàng)，第三方不承擔(dān)責(zé)任。5.2第三方對其提供的服務(wù)或產(chǎn)品的質(zhì)量、性能、合法性等承擔(dān)責(zé)任，但甲乙方使用第三方服務(wù)或產(chǎn)品產(chǎn)生的損失，第三方不承擔(dān)責(zé)任。第六條第三方與甲乙方的關(guān)系6.1第三方與甲乙方之間不存在任何勞動(dòng)關(guān)系、代理關(guān)系或合作關(guān)系，第三方獨(dú)立履行其職責(zé)。6.2第三方與甲乙方之間的糾紛，由雙方協(xié)商解決，必要時(shí)可依法解決。第七條第三方介入的變更與終止7.1如果需要變更第三方，甲乙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議。7.2如果需要終止第三方介入，甲乙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書面終止協(xié)議。第八條第三方介入的保密義務(wù)8.1第三方應(yīng)對本合同項(xiàng)下的保密信息承擔(dān)保密義務(wù)，不得向任何第三方披露。8.2第三方保密義務(wù)的期限為本合同有效期內(nèi)以及合同終止后____年。第九條第三方介入的爭議解決9.1凡因第三方介入引起的或與第三方介入有關(guān)的爭議，應(yīng)通過甲乙方協(xié)商解決。9.2如果協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十條第三方介入的法律適用與解釋10.1本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。10.2本合同的解釋應(yīng)遵循合同的整體內(nèi)容，符合合同的目的和宗旨。第十一條第三方介入的附件與補(bǔ)充協(xié)議11.1本合同的附件是本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。11.2本合同的補(bǔ)充協(xié)議應(yīng)由甲乙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。第十二條第三方介入的修訂與更新12.1合同的修訂應(yīng)由甲乙方協(xié)商一致，并簽訂書面修訂協(xié)議。12.2合同的更新應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并符合合同的目的和宗旨。第三部分