DB32T 4039-2021 工貿(mào)企業(yè)安全風險管控實施評價規(guī)范

CCSC652021-05-14發(fā)布江蘇省市場監(jiān)督管理局發(fā)布I 1 4總體要求 25評價準備 2 4附錄A(規(guī)范性)企業(yè)安全風險管控實施情況評價評分表 附錄B(規(guī)范性)評價報告表 ⅢDB32/T4039-2021前言本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的1DB32/T4039-2021下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)2b)不存在《工貿(mào)行業(yè)重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標準(2017版)》中判定的重大生36.3.4安全風險管控實施情況評價滿分為1004取公示(2)來計算：6.3.6評分表中各評價要素指標的實得分不應為負值。當評價要素涉及重復扣分時，其扣分值應以該6.3.7評分等級分為A、B、C、D四個等級。評分等級和評價總分值(N)對應如下：6.3.8當企業(yè)存在附錄A中的否決項時，評分等級為A。7報告編制7.2評價報告應與企業(yè)安全風險管控實施實際情況相符。7.3評價報告表應符合附錄B的要求。5DB32/T4039-2021評價要點職責與培訓(10分)職責(5分)1、企業(yè)全員安全生產(chǎn)責任制中應包括安全風險辨識管控內(nèi)容，并明確責任制考核獎懲辦法。負責人及各部門負責人及重要崗位人員安全風險管控職責。3、企業(yè)主要負責人應對安全風險辨識管控工作全面負責，組織落實安全風險辨識管控工作。含安全風險辨識管控內(nèi)容的或未明懲辦法的，扣5分。員安全風險管控職責的，扣5分。各崗位人員未履行安全風險管控職責的，每人次扣0.5分。1、企業(yè)安全生產(chǎn)責任制2、企業(yè)安全風險辨識管企業(yè)主要負責人、分管負責人及各層級、各崗位人員是否掌握安全風險辨識管控工作基本要求及應履行的主要職責。培訓(5分)1、企業(yè)應將安全風險辨識管控納入年度安全生產(chǎn)教育培訓計劃并組織實施。全風險辨識管控知識教育和技能培3、重大風險信息更新后應及時組織相關人員進行培訓1、企業(yè)無年度安全生產(chǎn)教育培訓計劃的，扣1分；0.5分。實的，每發(fā)現(xiàn)一處扣0.5分。安全生產(chǎn)教育培訓計劃、記錄與檔案。2、外來人員是否進行培6評價要點可能接觸到的安全風險、管控措施、應急知識等。業(yè)人員進行培訓的，每發(fā)現(xiàn)一次扣0.5分。5、外來人員未按規(guī)定培訓的，扣1(20分)安全風險辨識范圍(3分)1、安全風險辨識范圍應全面覆蓋企業(yè)所有區(qū)域場所和作業(yè)活動，宜從廠物、生產(chǎn)工藝、物流、設備設施、作業(yè)活動、安全管理等方面進行。種狀態(tài)下的危險有害因素。以上3分扣完為止。安全風險辨識清單安全風險辨識單元劃分(2分)1、安全風險辨識單元劃分應覆蓋所有的安全風險辨識范圍。2、安全風險辨識單元劃分應遵循大小適中、范圍清晰、功能獨立、便于分類、易于管理的原則。有安全風險辨識范圍的，扣2分。的，扣1分；單元之間無明顯的特征界限或有交叉的，扣1分。安全風險辨識清單風險點排查、確定(5分)生產(chǎn)經(jīng)營過程中各類作業(yè)活動或工藝操作。0.5分，3分扣完為止。1、作業(yè)活動風險點清單2、設備設施風險點清單7評價要點為止。清單的，該一級要素不得分。得分。現(xiàn)場判斷是否遺漏主要作(10分)1、企業(yè)應根據(jù)安全風險辨識管控要求，確定符合企業(yè)實際的辨識方法和員進行安全風險辨識、分析。行安全風險辨識、分析。的，扣2分每發(fā)現(xiàn)一項扣0.5分。以上10分扣完為止。(12分)法(2分)風險評估檔案估分級(10分)1、評估人員應按評估方法的判定準則進行評估。2、評估取值合理，分級結果正確。1、未按評估方法開展評估的，扣21、工作危害分析及安全8評價要點成十人以上人員死亡的，應判定為重大風險。以上10分扣完為止。2、風險評估檔案險評估準則并進行正確的評估。(38分)管控措施制定(15分)面針對辨識出的安全風險逐項制定管風險，并具有可操作性。審定發(fā)布。管控措施、管控責任部門和責任人?？?分；管控措施不能達到管控效果、可操作性較差的，每發(fā)現(xiàn)一項扣1分。單未經(jīng)企業(yè)主要負責人審定發(fā)布的，扣1分險點的，每缺一項扣0.5分；管控清單內(nèi)容不全的，每缺一項扣0.5分。立卷的，扣2分；較大、重大安全風險資料內(nèi)容不全的，每發(fā)現(xiàn)一項扣1分。以上15分扣完為止。1、安全風險管控清單審、發(fā)布記錄1、管控措施效果管控措(20分)2、未確定風險管控責任部門或責1、工作危害分析記錄2、安全檢查表分析記錄9評價要點位。風險管控責任未落實的，每發(fā)現(xiàn)一處扣1分。險內(nèi)容的，每人次扣1分。5、企業(yè)日常安全檢查內(nèi)容未包括安全風險管控措施落實情況的，每發(fā)現(xiàn)一處扣1分。以上20分扣完為止。3、企業(yè)日常安全檢查表核查各風險點的管控措施企業(yè)主要負責人、部門負應管控的風險及相關控制風險告知(3分)安全風險的名稱、所處位置、可能導致的事故類型及其后果、管控責任部門和監(jiān)督舉報電話等基本情況。其后果、主要管控措施、應急措施、內(nèi)容。3、班組(崗位)應制作安全風險告知卡，標明崗位主要安全風險、可能引發(fā)的事故類別、管控措施及應急措施一處扣0.2分。設置安全風險警示牌的，扣1分；0.2分?？?分。1、安全風險公示欄2、安全風險警示牌3、安全風險告知卡4、四色平面布置圖評價要點等內(nèi)容。圖并在廠區(qū)醒目位置進行公示。(10分)隱患排查(5分)業(yè)內(nèi)部各部門、崗位、設備設施隱患排查范圍、內(nèi)容、頻次和要求。點，按要求組織隱患排查，并及時、準確填寫相關排查記錄。1、未制定隱患排查計劃的，扣2一項扣0.5分2、未建立隱患排查清單的，扣1分；隱患排查清單內(nèi)排查內(nèi)容不全的，每發(fā)現(xiàn)一處扣0.5分。3、未按隱患排查計劃實施隱患排寫不準確、全面的，每發(fā)現(xiàn)一處扣0.5分。1、隱患排查計劃、清單2、安全風險辨識管控清單性性隱患治理(5分)的原因進行分析，制定可靠的治理措并按規(guī)定時限落實整改。發(fā)現(xiàn)一次扣1分；針對查出的隱患未及時下發(fā)隱患整改通知單的，每發(fā)現(xiàn)一項扣1分；隱患整改通知單內(nèi)容不全的，每缺一項扣1分。證和效果評估的，每發(fā)現(xiàn)一項扣21、隱患通報2、隱患整改通知單3、隱患治理方案排查記錄、評估報告書、評價要點并將治理方案按相關規(guī)定上報。5、重大事故隱患治理工作結束后，企單獨建檔管理。案及治理結果的，扣5分。4、重大隱患未制定治理方案的，扣5分。內(nèi)容不全的，扣2分。以上5分扣完為止。(5分)評審(2分)1、企業(yè)每年至少對安全風險管控實施1、未每年進行一次安全風險管控實施情況評審的，扣1分。2、未對評審結果進行公示或公布，(注：企業(yè)安全風險管控工作開展未滿一年進行首次評價時，本項目可按缺項計。)評審記錄或評審報告(3分)并制定和完善控制措施。1、未適時、及時對重大變更進行風險辨識、風險評估的，每發(fā)現(xiàn)一項扣0.5分。制措施實效性不強的，每發(fā)現(xiàn)一項扣0.5分?？厍鍐蔚?，每發(fā)現(xiàn)一項扣0.5分。1、更新后的風險點辨識、現(xiàn)場核查風險管控和隱患評價要點(5分)信息