2024年度股票場(chǎng)外質(zhì)押業(yè)務(wù)監(jiān)管政策解讀合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度股票場(chǎng)外質(zhì)押業(yè)務(wù)監(jiān)管政策解讀合同本合同目錄一覽1.1股票場(chǎng)外質(zhì)押業(yè)務(wù)定義與范圍1.22024年度監(jiān)管政策變化概述1.3質(zhì)押業(yè)務(wù)參與主體資質(zhì)要求2.1質(zhì)押合同簽訂流程與要求2.2質(zhì)押物的選擇與評(píng)估2.3質(zhì)押比例與期限設(shè)定3.1質(zhì)押期間的風(fēng)險(xiǎn)管理3.2質(zhì)押物權(quán)益處理與釋放3.3違約處理機(jī)制與風(fēng)險(xiǎn)防范4.1信息披露與報(bào)告要求4.2質(zhì)押業(yè)務(wù)監(jiān)管部門(mén)的合規(guī)檢查4.3違規(guī)行為的處罰與責(zé)任追究5.1質(zhì)押合同的解除與終止條件5.2合同解除或終止后的權(quán)益處理6.1質(zhì)押雙方的權(quán)責(zé)與義務(wù)6.2質(zhì)押雙方的保密義務(wù)6.3法律適用與爭(zhēng)議解決方式7.1質(zhì)押業(yè)務(wù)涉及的稅費(fèi)問(wèn)題7.2質(zhì)押業(yè)務(wù)的手續(xù)費(fèi)與成本8.1質(zhì)押合同的簽訂與生效時(shí)間8.2合同續(xù)簽與修改條件9.1質(zhì)押業(yè)務(wù)的信息披露義務(wù)9.2質(zhì)押業(yè)務(wù)對(duì)外報(bào)告的流程10.1質(zhì)押物的權(quán)屬變更問(wèn)題10.2質(zhì)押物的登記與托管11.1質(zhì)押期間的股權(quán)行使與責(zé)任承擔(dān)11.2質(zhì)押權(quán)實(shí)現(xiàn)的方式與程序12.1質(zhì)押雙方的聯(lián)系人與聯(lián)系方式12.2通知與送達(dá)的要求13.1質(zhì)押合同的附件清單13.2質(zhì)押合同的簽字頁(yè)14.1合同的生效條件與生效時(shí)間14.2合同的終止與解除條件14.3合同解除或終止后的后續(xù)處理第一部分：合同如下：1.1股票場(chǎng)外質(zhì)押業(yè)務(wù)定義與范圍1.1.2質(zhì)押業(yè)務(wù)的范圍包括甲方持有的股票及其衍生品種，以及甲方根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定可用于質(zhì)押的其他資產(chǎn)。1.22024年度監(jiān)管政策變化概述1.2.12024年度，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)股票場(chǎng)外質(zhì)押業(yè)務(wù)實(shí)施了一系列監(jiān)管政策，主要包括加強(qiáng)對(duì)質(zhì)押業(yè)務(wù)的資質(zhì)管理、強(qiáng)化信息披露要求、調(diào)整質(zhì)押比例和期限設(shè)定等。1.2.2甲方應(yīng)根據(jù)監(jiān)管政策的變化，及時(shí)調(diào)整質(zhì)押業(yè)務(wù)的規(guī)模和結(jié)構(gòu)，確保業(yè)務(wù)合規(guī)。1.3質(zhì)押業(yè)務(wù)參與主體資質(zhì)要求2.1質(zhì)押合同簽訂流程與要求2.1.1甲方應(yīng)向乙方提出質(zhì)押業(yè)務(wù)申請(qǐng)，并提供相關(guān)資料，包括但不限于甲方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法人代表身份證明、股票持有證明等。2.1.2乙方應(yīng)根據(jù)甲方提供的資料，進(jìn)行資質(zhì)審核，并在審核通過(guò)后與甲方簽訂質(zhì)押合同。2.2質(zhì)押物的選擇與評(píng)估2.2.1甲方應(yīng)選擇具備較強(qiáng)流動(dòng)性和較高價(jià)值的股票作為質(zhì)押物。2.2.2甲方應(yīng)委托具有證券從業(yè)資格的評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)質(zhì)押物進(jìn)行評(píng)估，并按照評(píng)估價(jià)值的一定比例確定質(zhì)押金額。2.3質(zhì)押比例與期限設(shè)定2.3.1質(zhì)押比例不應(yīng)超過(guò)質(zhì)押物評(píng)估價(jià)值的70%。2.3.2質(zhì)押期限不應(yīng)超過(guò)一年，具體期限由甲方與乙方協(xié)商確定。3.1質(zhì)押期間的風(fēng)險(xiǎn)管理3.1.1甲方應(yīng)按照監(jiān)管要求，對(duì)質(zhì)押業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，包括但不限于定期評(píng)估質(zhì)押物的價(jià)值、監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等。3.1.2乙方應(yīng)根據(jù)監(jiān)管政策，對(duì)甲方提供的質(zhì)押物進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并采取相應(yīng)措施防范風(fēng)險(xiǎn)。3.2質(zhì)押物權(quán)益處理與釋放3.2.1在質(zhì)押期間，甲方應(yīng)保證質(zhì)押物的所有權(quán)歸屬不變，不得進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、設(shè)定抵押等行為。3.2.2質(zhì)押期限屆滿或合同解除后，甲方應(yīng)按照約定方式釋放質(zhì)押物，并向乙方支付相應(yīng)的資金。3.3違約處理機(jī)制與風(fēng)險(xiǎn)防范3.3.1甲方違約的，乙方有權(quán)按照合同約定采取措施，包括但不限于處置質(zhì)押物、追究甲方違約責(zé)任等。3.3.2乙方應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度，防范操作風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，確保質(zhì)押資金的安全。4.1信息披露與報(bào)告要求4.1.1甲方應(yīng)按照監(jiān)管要求，對(duì)質(zhì)押業(yè)務(wù)的相關(guān)信息進(jìn)行披露，包括但不限于質(zhì)押物的種類、數(shù)量、比例等。4.1.2乙方應(yīng)定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告質(zhì)押業(yè)務(wù)的情況，并按照約定向甲方提供質(zhì)押資金的使用情況。4.2質(zhì)押業(yè)務(wù)監(jiān)管部門(mén)的合規(guī)檢查4.2.1甲方應(yīng)接受監(jiān)管部門(mén)的合規(guī)檢查，并提供相關(guān)文件和資料。4.2.2乙方應(yīng)配合監(jiān)管部門(mén)對(duì)質(zhì)押業(yè)務(wù)的檢查，并提供必要的文件和資料。4.3違規(guī)行為的處罰與責(zé)任追究4.3.1甲方如發(fā)生違規(guī)行為，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并按照合同約定向乙方支付違約金。4.3.2乙方如發(fā)生違規(guī)行為，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并按照合同約定向甲方支付違約金。5.1質(zhì)押合同的解除與終止條件5.1.1在質(zhì)押期限內(nèi)，如甲方發(fā)生違約行為，乙方有權(quán)解除合同。5.1.2在質(zhì)押期限內(nèi)，如發(fā)生不可抗力等情形，導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方可協(xié)商解除或終止合同。5.2合同解除或終止后的權(quán)益處理5.2.1合同解除或終止后，甲方應(yīng)按照約定方式處置質(zhì)押物，并向乙方支付相應(yīng)的資金。5.2.2合同解除或終止后，乙方應(yīng)停止對(duì)質(zhì)押物的風(fēng)險(xiǎn)管理，并按照約定方式釋放質(zhì)押物。6.1質(zhì)押雙方的權(quán)責(zé)與義務(wù)6.1.1甲方應(yīng)按照合同約定，履行出質(zhì)人的8.1質(zhì)押合同的簽訂與生效時(shí)間8.1.1質(zhì)押合同自雙方簽字蓋章之日起生效。8.1.2甲方應(yīng)確保簽字蓋章的授權(quán)代表具有相應(yīng)的授權(quán)權(quán)限。8.2合同續(xù)簽與修改條件8.2.1如雙方同意續(xù)簽，應(yīng)簽訂書(shū)面續(xù)簽協(xié)議，并明確續(xù)簽期限和條件。8.2.2合同的修改應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式進(jìn)行，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。9.1質(zhì)押業(yè)務(wù)的信息披露義務(wù)9.1.1甲方應(yīng)在質(zhì)押期限內(nèi)，按照監(jiān)管要求及時(shí)披露質(zhì)押業(yè)務(wù)的相關(guān)信息。9.1.2乙方應(yīng)根據(jù)監(jiān)管要求，對(duì)質(zhì)押業(yè)務(wù)的信息進(jìn)行保密，不得泄露給第三方。9.2質(zhì)押業(yè)務(wù)對(duì)外報(bào)告的流程9.2.1乙方應(yīng)按照監(jiān)管要求，定期向甲方報(bào)告質(zhì)押資金的使用情況。9.2.2乙方應(yīng)按照約定時(shí)間向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告質(zhì)押業(yè)務(wù)的情況。10.1質(zhì)押物的權(quán)屬變更問(wèn)題10.1.1在質(zhì)押期限內(nèi)，質(zhì)押物的所有權(quán)歸甲方所有，未經(jīng)乙方同意，甲方不得進(jìn)行權(quán)屬變更。10.1.2如甲方因特殊原因需進(jìn)行權(quán)屬變更，應(yīng)提前通知乙方，并按照監(jiān)管要求辦理相關(guān)手續(xù)。10.2質(zhì)押物的登記與托管10.2.1甲方應(yīng)將質(zhì)押物交付乙方進(jìn)行登記和托管。10.2.2乙方應(yīng)妥善保管質(zhì)押物，確保質(zhì)押物的安全性和流動(dòng)性。11.1質(zhì)押期間的股權(quán)行使與責(zé)任承擔(dān)11.1.1在質(zhì)押期限內(nèi)，甲方不得行使質(zhì)押物的投票權(quán)和其他股東權(quán)益。11.1.2如質(zhì)押物對(duì)應(yīng)的股票發(fā)生分紅、送股等權(quán)益事件，甲方應(yīng)按照約定方式處理。11.2質(zhì)押權(quán)實(shí)現(xiàn)的方式與程序11.2.1甲方違約或合同解除終止時(shí)，乙方有權(quán)依法實(shí)現(xiàn)質(zhì)押權(quán)。11.2.2質(zhì)押權(quán)實(shí)現(xiàn)的方式包括但不限于處置質(zhì)押物、追究甲方違約責(zé)任等。12.1質(zhì)押雙方的聯(lián)系人與聯(lián)系方式12.1.1甲方應(yīng)指定一名聯(lián)系人，負(fù)責(zé)與乙方就質(zhì)押業(yè)務(wù)進(jìn)行溝通與協(xié)調(diào)。12.1.2乙方應(yīng)指定一名聯(lián)系人，負(fù)責(zé)與甲方就質(zhì)押業(yè)務(wù)進(jìn)行溝通與協(xié)調(diào)。12.2通知與送達(dá)的要求12.2.1雙方應(yīng)以書(shū)面形式相互發(fā)送通知，并確保對(duì)方收到。12.2.2通知應(yīng)以雙方約定的聯(lián)系方式進(jìn)行送達(dá)，包括但不限于電子郵件、短信、電話等方式。13.1質(zhì)押合同的附件清單13.1.1質(zhì)押合同附件包括甲方持有的股票證明、質(zhì)押物評(píng)估報(bào)告、授權(quán)書(shū)等。13.1.2乙方應(yīng)按照附件清單核對(duì)質(zhì)押物的數(shù)量和質(zhì)量，并在合同簽字后一份留存。13.2質(zhì)押合同的簽字頁(yè)13.2.1質(zhì)押合同的簽字頁(yè)應(yīng)由甲方授權(quán)代表和乙方授權(quán)代表共同簽字蓋章。13.2.2簽字頁(yè)應(yīng)作為質(zhì)押合同的組成部分，與合同具有同等法律效力。14.1合同的生效條件與生效時(shí)間14.1.1質(zhì)押合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.1.2雙方應(yīng)按照合同約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。14.2合同的終止與解除條件14.2.1在質(zhì)押期限內(nèi)，如甲方發(fā)生違約行為，乙方有權(quán)解除合同。14.2.2在質(zhì)押期限內(nèi)，如發(fā)生不可抗力等情形，導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方可協(xié)商解除或終止合同。14.3合同解除或終止后的后續(xù)處理14.3.1合同解除或終止后，甲方應(yīng)按照約定方式處置質(zhì)押物，并向乙方支付相應(yīng)的資金。14.3.2合同解除或終止后，乙方應(yīng)停止對(duì)質(zhì)押物的風(fēng)險(xiǎn)管理，并按照約定方式釋放質(zhì)押物。第二部分：第三方介入后的修正15.1第三方概念界定15.1.1本合同所稱第三方，是指除甲方和乙方之外，參與或涉及質(zhì)押業(yè)務(wù)的其他各方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、股票發(fā)行公司等。15.1.2第三方介入是指第三方根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管要求或合同約定，對(duì)質(zhì)押業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督、管理、協(xié)調(diào)或處置的行為。15.2第三方介入的附加說(shuō)明條款15.2.1如質(zhì)押業(yè)務(wù)涉及第三方介入，甲方和乙方應(yīng)按照監(jiān)管要求和第三方要求，提供相關(guān)文件和資料，并配合第三方進(jìn)行業(yè)務(wù)處理。15.2.2甲方和乙方應(yīng)遵守第三方提出的業(yè)務(wù)處理規(guī)則和時(shí)間安排，確保質(zhì)押業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行。15.3第三方責(zé)任限額的明確15.3.1第三方對(duì)于質(zhì)押業(yè)務(wù)的責(zé)任限額，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管要求及第三方自身的權(quán)責(zé)范圍進(jìn)行界定。15.3.2第三方在履行監(jiān)管、管理、協(xié)調(diào)或處置職責(zé)時(shí)，應(yīng)遵循公平、公正、公開(kāi)的原則，不得濫用職權(quán)或故意拖延。15.4第三方與其他各方的關(guān)系劃分15.4.1第三方與甲方和乙方的關(guān)系，應(yīng)以合同約定和監(jiān)管要求為準(zhǔn)。15.4.2第三方在質(zhì)押業(yè)務(wù)中的地位和作用，應(yīng)明確界定，避免產(chǎn)生歧義或糾紛。16.1第三方介入后的合同履行16.1.1如第三方介入質(zhì)押業(yè)務(wù)，甲方和乙方應(yīng)根據(jù)第三方的要求，及時(shí)履行合同約定的義務(wù)。16.1.2甲方和乙方應(yīng)積極配合第三方進(jìn)行業(yè)務(wù)處理，并按照第三方的要求提供必要的文件和資料。16.2第三方介入后的權(quán)利義務(wù)16.2.1第三方在質(zhì)押業(yè)務(wù)中的權(quán)利義務(wù)，應(yīng)以法律法規(guī)、監(jiān)管要求和合同約定為準(zhǔn)。16.2.2第三方不應(yīng)干涉甲方和乙方之間的合同履行，除非法律法規(guī)、監(jiān)管要求或合同另有約定。17.1第三方介入后的風(fēng)險(xiǎn)管理17.1.1第三方應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管要求和合同約定，對(duì)質(zhì)押業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。17.1.2甲方和乙方應(yīng)配合第三方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，并按照第三方的要求提供必要的文件和資料。17.2第三方介入后的違約處理17.2.1如第三方違反法律法規(guī)、監(jiān)管要求或合同約定，甲方和乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。17.2.2第三方在質(zhì)押業(yè)務(wù)中的違約行為，應(yīng)按照法律法規(guī)、監(jiān)管要求和合同約定進(jìn)行處理。18.1第三方介入后的爭(zhēng)議解決18.1.1如質(zhì)押業(yè)務(wù)涉及第三方介入，雙方應(yīng)優(yōu)先通過(guò)協(xié)商解決爭(zhēng)議。18.1.2如協(xié)商無(wú)果，雙方可按照合同約定選擇仲裁或訴訟方式解決爭(zhēng)議。19.1第三方介入后的合同修改與終止19.1.1如質(zhì)押業(yè)務(wù)涉及第三方介入，雙方應(yīng)按照法律法規(guī)、監(jiān)管要求和第三方要求，協(xié)商修改或終止合同。19.1.2合同修改或終止的條件和程序，應(yīng)以法律法規(guī)、監(jiān)管要求和第三方要求為準(zhǔn)。20.1第三方介入后的通知與送達(dá)20.1.1如質(zhì)押業(yè)務(wù)涉及第三方介入，雙方應(yīng)按照法律法規(guī)、監(jiān)管要求和第三方要求，及時(shí)通知對(duì)方。20.1.2通知與送達(dá)的方式和時(shí)間，應(yīng)以法律法規(guī)、監(jiān)管要求和第三方要求為準(zhǔn)。21.1第三方介入后的附件與簽字頁(yè)21.1.1如質(zhì)押業(yè)務(wù)涉及第三方介入，附件清單應(yīng)包括第三方要求提供的文件和資料。21.1.2簽字頁(yè)應(yīng)由甲方、乙方和第三方共同簽字蓋章，作為合同的組成部分。22.1第三方介入后的生效條件與生效時(shí)間22.1.1如質(zhì)押業(yè)務(wù)涉及第三方介入，合同的生效條件應(yīng)以法律法規(guī)、監(jiān)管要求和第三方要求為準(zhǔn)。22.1.2合同的生效時(shí)間，應(yīng)以法律法規(guī)、監(jiān)管要求和第三方要求為準(zhǔn)。23.1第三方介入后的終止與解除條件23.1.1如質(zhì)押業(yè)務(wù)涉及第三方介入，合同的終止與解除條件應(yīng)以法律法規(guī)、監(jiān)管要求和第三方要求為準(zhǔn)。23.1.2合同解除或終止后的后續(xù)處理，應(yīng)以法律法規(guī)、監(jiān)管要求和第三方要求為準(zhǔn)。24.1第三方介入后的權(quán)責(zé)與義務(wù)24.1.1如質(zhì)押業(yè)務(wù)涉及第三方介入，甲乙雙方應(yīng)按照法律法規(guī)、監(jiān)管要求和第三方要求，履行各自的權(quán)責(zé)與義務(wù)。24.1.2第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：25.1.1甲方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法人代表身份證明、股票持有證明等基本文件；25.1.2質(zhì)押物評(píng)估報(bào)告，包括質(zhì)押物的種類、數(shù)量、評(píng)估價(jià)值等；25.1.3授權(quán)書(shū)，證明甲方授權(quán)代表具有簽訂質(zhì)押合同的權(quán)限；25.1.4質(zhì)押合同的簽字頁(yè)，由甲方、乙方和第三方（如有）簽字蓋章；25.1.5監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求提供的其他文件和資料。25.2附件的詳細(xì)要求和說(shuō)明：25.2.1所有附件應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；25.2.2甲方應(yīng)確保附件中的信息與實(shí)際情況相符，如有變更應(yīng)及時(shí)通知乙方；25.2.3乙方應(yīng)妥善保管附件，未經(jīng)甲方同意不得泄露或轉(zhuǎn)讓給第三方；25.2.4附件的提供和保管，應(yīng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求和合同約定。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：26.1違約行為包括：26.1.1甲方未按照約定履行出質(zhì)義務(wù)，如未按時(shí)提供質(zhì)押物、未按照約定處置質(zhì)押物等；26.1.2乙方未按照約定提供資金支持，如未按時(shí)提供資金、未按照約定收回資金等；26.1.3任何一方未按照約定履行信息披露義務(wù)，如未及時(shí)披露相關(guān)信息、未按照約定披露信息等；26.1.4任何一方未按照約定履行風(fēng)險(xiǎn)管理義務(wù)，如未及時(shí)評(píng)估質(zhì)押物的價(jià)值、未按照約定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制等；26.1.5任何一方未按照約定履行合同解除或終止后的權(quán)益處理義務(wù)，如未按照約定方式處置質(zhì)押物、未按照約定方式釋放質(zhì)押物等；26.1.6任何一方未按照約定履行通知與送達(dá)義務(wù)，如未按照約定時(shí)間送達(dá)通知、未按照約定方式送達(dá)通知等。26.2違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：26.2.1違約行為應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管要求和合同約定進(jìn)行認(rèn)定；26.2.2違約責(zé)任的承擔(dān)，應(yīng)根據(jù)違約行為的性質(zhì)、程度、后果等因素進(jìn)行評(píng)估；26.2.3違約責(zé)任包括但不限于賠償損失、支付違約金、承擔(dān)訴訟費(fèi)用等；26.2.4違約責(zé)任的追究，應(yīng)遵循公平、公正、公開(kāi)的原則，不得濫用職權(quán)或故意拖延。26.3違約行為的示例說(shuō)明：26.3.1示例一：甲方未按照約定提供質(zhì)押物，導(dǎo)致乙方無(wú)法正常開(kāi)展業(yè)務(wù)，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任；26.3.2示例二：乙方未按照約定提供資金支持，導(dǎo)致甲方無(wú)法履行合同義務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任；26.3.3示例三：甲方未按照約定及時(shí)披露質(zhì)押業(yè)務(wù)相關(guān)信息，導(dǎo)致乙方無(wú)法及時(shí)了解業(yè)務(wù)情況，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任；26.3.4示例四：乙方未按照約定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，導(dǎo)致質(zhì)押物價(jià)值下降，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。全文完。2024年度股票場(chǎng)外質(zhì)押業(yè)務(wù)監(jiān)管政策解讀合同1本合同目錄一覽1.1股票場(chǎng)外質(zhì)押業(yè)務(wù)定義與范圍1.22024年度監(jiān)管政策變化解析1.3質(zhì)押業(yè)務(wù)參與主體資格與條件1.4質(zhì)押股票選擇與比例要求1.5質(zhì)押合同簽訂與生效程序1.6質(zhì)押期間股票管理與風(fēng)險(xiǎn)控制1.7質(zhì)押到期與解除質(zhì)權(quán)操作流程1.8違約責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)賠償條款1.9監(jiān)管合規(guī)與信息披露要求1.10合同爭(zhēng)議解決方式與司法管轄1.11合同的生效、變更與終止條件1.12合同保密條款與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)1.13合同違約情形與處罰措施1.14合同解除、終止后的權(quán)利與義務(wù)處理第一部分：合同如下：第一條股票場(chǎng)外質(zhì)押業(yè)務(wù)定義與范圍1.1本合同所稱股票場(chǎng)外質(zhì)押業(yè)務(wù)，是指甲方將其持有的乙方股票，在第三方證券登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記質(zhì)押，以獲取資金的一種融資方式。1.2甲方用于質(zhì)押的股票，應(yīng)為其合法持有的、未被凍結(jié)的、具有完全權(quán)利的股票。1.3質(zhì)押業(yè)務(wù)的范圍包括：甲方將其持有的乙方股票，在第三方證券登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記質(zhì)押，向丙方申請(qǐng)獲取資金。第二條2024年度監(jiān)管政策變化解析2.12024年度，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)股票場(chǎng)外質(zhì)押業(yè)務(wù)實(shí)施了一系列監(jiān)管政策，主要包括：強(qiáng)化質(zhì)押股票的信息披露要求、加強(qiáng)質(zhì)押比例管理、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制等。2.2甲方應(yīng)根據(jù)監(jiān)管政策的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露其質(zhì)押股票的相關(guān)信息。2.3甲方應(yīng)按照監(jiān)管政策的要求，合理控制質(zhì)押比例，確保質(zhì)押股票的安全。第三條質(zhì)押業(yè)務(wù)參與主體資格與條件3.2乙方，即質(zhì)權(quán)人，應(yīng)為具備證券業(yè)務(wù)資格的金融機(jī)構(gòu)。3.3丙方，即資金提供方，應(yīng)為具備貸款業(yè)務(wù)資格的金融機(jī)構(gòu)。第四條質(zhì)押股票選擇與比例要求4.2甲方質(zhì)押股票的比例，不得超過(guò)其持有乙方股票總數(shù)的30%。第五條質(zhì)押合同簽訂與生效程序5.1甲方、乙方、丙方三方協(xié)商一致，簽訂《股票場(chǎng)外質(zhì)押合同》。5.2《股票場(chǎng)外質(zhì)押合同》簽訂后，甲方應(yīng)按照合同約定，將質(zhì)押股票辦理質(zhì)押登記手續(xù)。5.3質(zhì)押登記手續(xù)辦理完畢后，《股票場(chǎng)外質(zhì)押合同》即刻生效。第六條質(zhì)押期間股票管理與風(fēng)險(xiǎn)控制6.1甲方應(yīng)按照監(jiān)管政策的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露其質(zhì)押股票的相關(guān)信息。6.2甲方應(yīng)按照合同約定，妥善保管質(zhì)押股票，確保質(zhì)押股票的安全。6.3乙方應(yīng)按照合同約定，對(duì)甲方質(zhì)押股票進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)提示甲方并采取措施。第七條質(zhì)押到期與解除質(zhì)權(quán)操作流程7.1質(zhì)押到期后，甲方應(yīng)按照合同約定，歸還借款并支付利息。7.2甲方歸還借款并支付利息后，乙方應(yīng)按照合同約定，辦理質(zhì)押解除手續(xù)。7.3質(zhì)押解除手續(xù)辦理完畢后，甲方應(yīng)按照合同約定，取回質(zhì)押股票。第八條違約責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)賠償條款8.1甲方未按照合同約定履行其義務(wù)的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金計(jì)算方式如下：（1）違約金=借款本金×日違約金率×違約天數(shù)；（2）日違約金率=年利率÷365；（3）違約天數(shù)，以乙方實(shí)際扣除甲方質(zhì)押股票價(jià)值的天數(shù)計(jì)算。8.2甲方未按照合同約定履行其義務(wù)，導(dǎo)致乙方、丙方損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。8.3乙方、丙方未按照合同約定履行其義務(wù)，導(dǎo)致甲方損失的，乙方、丙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第九條監(jiān)管合規(guī)與信息披露要求9.1甲方、乙方、丙方應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)股票場(chǎng)外質(zhì)押業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、政策規(guī)定。9.2甲方應(yīng)按照監(jiān)管政策的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露其質(zhì)押股票的相關(guān)信息。9.3乙方、丙方應(yīng)按照合同約定，對(duì)甲方質(zhì)押股票進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)提示甲方并采取措施。第十條合同爭(zhēng)議解決方式與司法管轄10.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。10.2本合同簽訂地，是指甲方、乙方、丙方共同約定的地點(diǎn)。第十一條合同的生效、變更與終止條件11.1本合同自甲方、乙方、丙方簽字（或蓋章）之日起生效。11.2本合同的變更，應(yīng)經(jīng)甲方、乙方、丙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式簽訂。11.3本合同終止的條件，按照合同約定或者法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。第十二條合同保密條款與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)12.1各方應(yīng)對(duì)本合同的內(nèi)容和簽訂過(guò)程予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向第三方披露。12.2本合同涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，各方應(yīng)按照我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定予以保護(hù)。第十三條合同違約情形與處罰措施（1）要求甲方履行合同約定的義務(wù)；（2）按照本合同第八條的約定，向甲方追償違約金；（3）要求甲方承擔(dān)因違約導(dǎo)致的損失賠償責(zé)任。（1）要求乙方、丙方履行合同約定的義務(wù)；（2）要求乙方、丙方承擔(dān)因違約導(dǎo)致的損失賠償責(zé)任。第十四條合同解除、終止后的權(quán)利與義務(wù)處理14.1本合同解除、終止后，甲方應(yīng)按照合同約定，歸還借款并支付利息。14.2本合同解除、終止后，乙方應(yīng)按照合同約定，辦理質(zhì)押解除手續(xù)。14.3本合同解除、終止后，各方應(yīng)繼續(xù)履行本合同項(xiàng)下的保密義務(wù)。第二部分：第三方介入后的修正第十五條第三方介入的定義與范圍15.1第三方，是指本合同之外，根據(jù)合同約定或法律法規(guī)規(guī)定，參與股票場(chǎng)外質(zhì)押業(yè)務(wù)的一方或多方。15.2第三方包括但不限于：中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、資金提供方、證券登記機(jī)構(gòu)等。15.3第三方介入，是指第三方根據(jù)合同約定或法律法規(guī)規(guī)定，參與股票場(chǎng)外質(zhì)押業(yè)務(wù)的辦理、監(jiān)督、管理、風(fēng)險(xiǎn)控制等活動(dòng)。第十六條第三方介入后的權(quán)利與義務(wù)16.1第三方根據(jù)本合同約定介入股票場(chǎng)外質(zhì)押業(yè)務(wù)的，享有合同約定的權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。16.2第三方應(yīng)按照合同約定或法律法規(guī)規(guī)定，獨(dú)立、客觀、公正地履行其職責(zé)，不受甲方、乙方、丙方的影響。16.3第三方應(yīng)保密本合同約定的信息，未經(jīng)甲方、乙方、丙方同意，不得向第三方披露。第十七條第三方介入的具體事項(xiàng)17.1第三方介入的具體事項(xiàng)包括但不限于：股票評(píng)估、質(zhì)押比例審核、風(fēng)險(xiǎn)控制、信息披露、質(zhì)押解除等。17.2第三方應(yīng)在合同約定的時(shí)間內(nèi)，完成介入事項(xiàng)，并出具相應(yīng)的報(bào)告或意見(jiàn)。17.3第三方應(yīng)按照合同約定或法律法規(guī)規(guī)定，對(duì)股票場(chǎng)外質(zhì)押業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)提示甲方、乙方、丙方并采取措施。第十八條第三方責(zé)任限額18.1第三方在履行合同約定的職責(zé)時(shí)，因其過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致甲方、乙方、丙方損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。18.2第三方賠償責(zé)任限額，按照合同約定或法律法規(guī)規(guī)定執(zhí)行。18.3第三方如能證明其已履行合同約定的職責(zé)，且不存在過(guò)錯(cuò)，不承擔(dān)賠償責(zé)任。第十九條第三方與甲方、乙方、丙方的關(guān)系19.1第三方與甲方、乙方、丙方為合同關(guān)系，彼此獨(dú)立，互不隸屬。19.2第三方在履行合同約定的職責(zé)時(shí)，與甲方、乙方、丙方保持溝通，必要時(shí)可要求甲方、乙方、丙方提供協(xié)助。19.3第三方在履行合同約定的職責(zé)時(shí)，不受甲方、乙方、丙方的不當(dāng)干預(yù)。第二十條第三方介入后的合同變更與解除20.1第三方介入本合同后，如需變更或解除合同，應(yīng)經(jīng)甲方、乙方、丙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式簽訂。20.2第三方介入本合同后，合同的變更或解除，不影響第三方已履行部分的效力。20.3第三方介入本合同后，合同的變更或解除，不影響甲方、乙方、丙方的權(quán)利與義務(wù)。第二十一條第三方介入后的爭(zhēng)議解決21.1第三方介入本合同后，發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。21.2第三方介入本合同后，爭(zhēng)議的解決，不影響第三方已履行部分的效力。第二十二條第三方介入后的合同終止22.1第三方介入本合同后，合同終止的條件，按照合同約定或法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。22.2第三方介入本合同后，合同終止后，第三方應(yīng)按照合同約定，辦理相關(guān)手續(xù)，包括但不限于質(zhì)押解除等。第二十三條第三方介入后的保密義務(wù)23.1第三方介入本合同后，應(yīng)對(duì)本合同約定的信息保密，未經(jīng)甲方、乙方、丙方同意，不得向第三方披露。23.2第三方介入本合同后，如需披露本合同約定的信息，應(yīng)按照合同約定或法律法規(guī)規(guī)定執(zhí)行。第二十四條第三方介入后的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)24.1第三方介入本合同后，各方應(yīng)按照我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，保護(hù)合同涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。24.2第三方介入本合同后，各方在履行合同過(guò)程中，產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，歸各方所有。第二十五條第三方介入后的違約責(zé)任與賠償25.1第三方介入本合同后，如違反合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。25.2第三方介入本合同后，如因違約導(dǎo)致甲方、乙方、丙方損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第二十六條第三方介入后的法律適用與管轄26.1第三方介入本合同后，本合同的解釋、履行、變更、解除、終止及爭(zhēng)議解決等，適用中華人民共和國(guó)法律法規(guī)。26.2第三方介入本合同后，本合同的簽訂地、履行第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：股票場(chǎng)外質(zhì)押合同附件二：質(zhì)押股票清單附件三：質(zhì)押合同履行時(shí)間表附件四：質(zhì)押股票權(quán)屬證明附件五：質(zhì)押期間股票管理協(xié)議附件六：風(fēng)險(xiǎn)控制措施說(shuō)明附件七：信息披露義務(wù)履行聲明附件八：監(jiān)管合規(guī)自我評(píng)估報(bào)告附件九：質(zhì)押解除申請(qǐng)表附件十：違約金計(jì)算公式說(shuō)明附件十一：賠償責(zé)任計(jì)算公式說(shuō)明附件十二：合同爭(zhēng)議解決方式選擇聲明附件十三：合同保密協(xié)議附件十四：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)承諾書(shū)附件詳細(xì)要求和說(shuō)明：1.股票場(chǎng)外質(zhì)押合同：本合同是甲方、乙方、丙方之間的主要協(xié)議，明確了各方的權(quán)利義務(wù)和違約責(zé)任。2.質(zhì)押股票清單：詳細(xì)列出甲方用于質(zhì)押的股票名稱、數(shù)量、性質(zhì)等信息，作為合同附件。3.質(zhì)押合同履行時(shí)間表：規(guī)定了合同的主要履行期限，包括質(zhì)押登記、資金撥付、質(zhì)押解除等時(shí)間節(jié)點(diǎn)。4.質(zhì)押股票權(quán)屬證明：證明甲方提供的質(zhì)押股票為其合法持有的證明文件，如股權(quán)證、股東名冊(cè)等。5.質(zhì)押期間股票管理協(xié)議：明確了甲方在質(zhì)押期間對(duì)質(zhì)押股票的管理職責(zé)和義務(wù)。6.風(fēng)險(xiǎn)控制措施說(shuō)明：詳細(xì)說(shuō)明各方應(yīng)采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，以保障質(zhì)押業(yè)務(wù)的安全。7.信息披露義務(wù)履行聲明：確認(rèn)甲方、乙方、丙方將按照監(jiān)管政策要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露相關(guān)信息。8.監(jiān)管合規(guī)自我評(píng)估報(bào)告：甲方應(yīng)定期提交的報(bào)告，評(píng)估其在質(zhì)押業(yè)務(wù)中的合規(guī)情況。9.質(zhì)押解除申請(qǐng)表：用于申請(qǐng)質(zhì)押解除的表格，需填寫(xiě)相關(guān)信息并提交給乙方。10.違約金計(jì)算公式說(shuō)明：詳細(xì)解釋違約金計(jì)算的公式和方法。11.賠償責(zé)任計(jì)算公式說(shuō)明：詳細(xì)解釋賠償責(zé)任計(jì)算的公式和方法。12.合同爭(zhēng)議解決方式選擇聲明：甲方、乙方、丙方選擇爭(zhēng)議解決方式（如協(xié)商、訴訟等）的聲明。13.合同保密協(xié)議：各方之間就合同保密義務(wù)的協(xié)議，規(guī)定了保密內(nèi)容和保密期限等。14.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)承諾書(shū)：各方承諾將遵守知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，保護(hù)合同涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按合同約定及時(shí)提供質(zhì)押股票或提供不符合合同要求的股票。2.甲方未按合同約定使用質(zhì)押資金或未按時(shí)歸還借款。3.乙方未按合同約定提供資金或未按約定進(jìn)行質(zhì)押登記。4.丙方未按合同約定提供監(jiān)管服務(wù)或未及時(shí)提示風(fēng)險(xiǎn)。5.第三方未按合同約定履行其職責(zé)或未及時(shí)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約金計(jì)算：根據(jù)附件十提供的違約金計(jì)算公式，按照實(shí)際違約情況計(jì)算違約金。2.賠償責(zé)任計(jì)算：根據(jù)附件十一提供的賠償責(zé)任計(jì)算公式，按照實(shí)際損失情況計(jì)算賠償責(zé)任。3.違約行為導(dǎo)致的損失賠償：根據(jù)合同約定或法律法規(guī)規(guī)定，確定違約行為導(dǎo)致的損失金額。示例說(shuō)明：若甲方未按合同約定及時(shí)提供質(zhì)押股票，乙方有權(quán)按照違約金計(jì)算公式要求甲方支付違約金。具體計(jì)算方式為：違約金=借款本金×日違約金率×違約天數(shù)。違約天數(shù)以實(shí)際未提供股票的天數(shù)計(jì)算。同時(shí)，乙方還有權(quán)要求甲方承擔(dān)因違約導(dǎo)致的損失賠償，如因未能及時(shí)提供股票而導(dǎo)致乙方資金損失的賠償。全文完。2024年度股票場(chǎng)外質(zhì)押業(yè)務(wù)監(jiān)管政策解讀合同2本合同目錄一覽1.1業(yè)務(wù)定義與范圍1.2業(yè)務(wù)參與主體1.3業(yè)務(wù)辦理流程2.1質(zhì)押股票選取標(biāo)準(zhǔn)2.2質(zhì)押比例設(shè)定2.3質(zhì)押期限規(guī)定3.1質(zhì)押合同簽訂3.2質(zhì)押權(quán)設(shè)立與變更3.3質(zhì)押物保管與處置4.1業(yè)務(wù)監(jiān)管政策解讀4.2業(yè)務(wù)合規(guī)性要求4.3監(jiān)管措施與違規(guī)處理5.1業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估5.2風(fēng)險(xiǎn)防范措施5.3風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任承擔(dān)6.1業(yè)務(wù)信息披露6.2信息披露義務(wù)人6.3信息披露要求與方式7.1業(yè)務(wù)合同效力7.2合同終止與解除7.3合同爭(zhēng)議解決8.1業(yè)務(wù)違規(guī)責(zé)任8.2違約責(zé)任認(rèn)定與追究8.3違約賠償范圍與方式9.1業(yè)務(wù)涉及的法律法規(guī)9.2合同簽訂的法律效力9.3法律法規(guī)變更應(yīng)對(duì)措施10.1業(yè)務(wù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)10.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)與權(quán)限10.3監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督與檢查11.1業(yè)務(wù)合同文件11.2合同文件保管與查閱11.3合同文件修改與補(bǔ)充12.1業(yè)務(wù)合作方選擇12.2合作方資格要求12.3合作方權(quán)益與義務(wù)13.1業(yè)務(wù)保密條款13.2保密信息范圍與期限13.3保密義務(wù)違反后果14.1業(yè)務(wù)違約與爭(zhēng)議解決14.2違約與爭(zhēng)議處理程序14.3處理結(jié)果與執(zhí)行第一部分：合同如下：1.1業(yè)務(wù)定義與范圍1.1.1本業(yè)務(wù)是指甲方將其持有的股票出質(zhì)給乙方，乙方提供相應(yīng)的資金，雙方約定在約定的期限內(nèi)，甲方按照約定的條件和方式購(gòu)回股票的金融業(yè)務(wù)。1.1.2業(yè)務(wù)范圍包括股票的出質(zhì)、資金的提供、股票的購(gòu)回等。1.2業(yè)務(wù)參與主體1.2.1甲方：持有股票的出質(zhì)人。1.2.2乙方：提供資金的質(zhì)權(quán)人。1.2.3丙方：股票出質(zhì)登記機(jī)構(gòu)。1.2.4丁方：股票交易的證券交易所。1.3業(yè)務(wù)辦理流程1.3.1甲方擬定出質(zhì)股票清單，提交給乙方。1.3.2乙方審核甲方提交的股票清單，確認(rèn)無(wú)誤后，向甲方提供資金。1.3.3甲方將股票出質(zhì)給乙方，并由丙方進(jìn)行出質(zhì)登記。1.3.4甲方按照約定的條件和方式購(gòu)回股票，如未按約定購(gòu)回，乙方有權(quán)處置出質(zhì)股票，并有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。2.1質(zhì)押股票選取標(biāo)準(zhǔn)2.1.2甲方選取的質(zhì)押股票應(yīng)不存在任何權(quán)利限制，如凍結(jié)、查封等。2.1.3甲方選取的質(zhì)押股票應(yīng)符合乙方的要求，具體標(biāo)準(zhǔn)由乙方制定并在合同中約定。2.2質(zhì)押比例設(shè)定2.2.1甲方選取的質(zhì)押股票總市值與乙方提供的資金之間的比例由雙方協(xié)商確定，并在合同中約定。2.2.2質(zhì)押比例不得低于乙方規(guī)定的最低質(zhì)押比例。2.2.3質(zhì)押比例的調(diào)整由雙方協(xié)商確定，并在合同中約定。2.3質(zhì)押期限規(guī)定2.3.1質(zhì)押期限由雙方協(xié)商確定，并在合同中約定。2.3.2質(zhì)押期限自股票出質(zhì)登記之日起計(jì)算。2.3.3質(zhì)押期限內(nèi)，甲方不得要求提前解除質(zhì)押，除非乙方同意。2.3.4質(zhì)押期限屆滿，甲方按照約定的條件和方式購(gòu)回股票，或者乙方處置出質(zhì)股票，并有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。8.1業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估8.1.1甲方應(yīng)全面評(píng)估其出質(zhì)股票的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于股票價(jià)格波動(dòng)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。8.1.2甲方應(yīng)按照乙方要求，提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，并對(duì)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。8.1.3乙方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，決定是否提供資金，并確定相應(yīng)的質(zhì)押比例和期限。8.2風(fēng)險(xiǎn)防范措施8.2.1甲方應(yīng)采取措施，確保出質(zhì)股票不存在任何權(quán)利限制，如凍結(jié)、查封等。8.2.2甲方應(yīng)保證其提供的股票信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。8.2.3乙方應(yīng)按照合同約定，對(duì)出質(zhì)股票進(jìn)行監(jiān)管，確保股票的安全。8.3風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任承擔(dān)8.3.1甲方應(yīng)對(duì)出質(zhì)股票的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)責(zé)任，如股票價(jià)格波動(dòng)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。8.3.2甲方應(yīng)對(duì)因其違約行為導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)責(zé)任。8.3.3乙方應(yīng)對(duì)因其監(jiān)管不善導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)責(zé)任。9.1業(yè)務(wù)涉及的法律法規(guī)9.1.1本業(yè)務(wù)涉及的法律法規(guī)包括但不限于《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》、《股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》等。9.1.2甲方、乙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，辦理相關(guān)手續(xù)，確保業(yè)務(wù)的合規(guī)性。9.1.3甲方、乙方應(yīng)配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作，接受監(jiān)管。9.2合同簽訂的法律效力9.2.1本合同自甲方、乙方簽字（或蓋章）之日起生效。9.2.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。9.2.3本合同的修改和補(bǔ)充，必須經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式作出。9.3法律法規(guī)變更應(yīng)對(duì)措施9.3.1如法律法規(guī)發(fā)生變化，影響本業(yè)務(wù)的，甲乙雙方應(yīng)按照變化后的法律法規(guī)執(zhí)行。9.3.2如法律法規(guī)發(fā)生變化，導(dǎo)致本合同無(wú)效的，甲乙雙方應(yīng)按照變化后的法律法規(guī)重新簽訂合同。9.3.3如法律法規(guī)發(fā)生變化，導(dǎo)致本業(yè)務(wù)無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行的，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商終止或解除本合同。10.1業(yè)務(wù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)10.1.1本業(yè)務(wù)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括但不限于中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所等。10.1.2甲方、乙方應(yīng)按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，辦理相關(guān)手續(xù)，接受監(jiān)管。10.1.3甲方、乙方應(yīng)配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作，提供必要的文件和資料。10.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)與權(quán)限10.2.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)甲乙雙方的業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，確保業(yè)務(wù)的合規(guī)性、安全性。10.2.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)甲乙雙方的業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查，甲乙雙方應(yīng)予以配合。10.2.3監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)甲乙雙方的違規(guī)行為進(jìn)行查處，并采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。10.3監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督與檢查10.3.1甲方、乙方應(yīng)接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督與檢查，如實(shí)提供業(yè)務(wù)相關(guān)的文件、資料、情況說(shuō)明等。10.3.2甲方、乙方應(yīng)按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，報(bào)送業(yè)務(wù)相關(guān)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、報(bào)告等。10.3.3甲方、乙方應(yīng)對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督與檢查予以保密，不得泄露監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督與檢查信息。11.1業(yè)務(wù)合同文件11.1.1本合同文件包括但不限于合同、附件、補(bǔ)充協(xié)議等。11.1.2合同文件的保管和查閱，按照雙方約定的方式進(jìn)行。11.1.3合同文件的修改和補(bǔ)充，必須經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式作出。11.2合同文件保管與查閱11.2.1甲方、乙方應(yīng)妥善保管合同文件，防止丟失、損壞、泄露等。11.2.2甲乙任何一方有權(quán)查閱合同文件，以了解本合同的履行情況。11.2.3查閱合同文件時(shí)，應(yīng)遵守雙方的保密規(guī)定，不得泄露合同文件內(nèi)容。11.3合同文件修改與補(bǔ)充11.3.1本合同的修改和補(bǔ)充，必須經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式作出。11.3.2修改和補(bǔ)充的合同文件，與原合同具有同等法律效力。11.3.3修改和補(bǔ)充的合同文件，應(yīng)第二部分：第三方介入后的修正12.1業(yè)務(wù)合作方選擇12.1.1甲方、乙方在業(yè)務(wù)過(guò)程中，如需引入合作方，應(yīng)共同協(xié)商選擇合作方。12.1.2合作方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力，符合甲乙方業(yè)務(wù)要求。12.1.3甲乙方應(yīng)與合作方簽訂相關(guān)合作協(xié)議，明確合作方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。12.2合作方資格要求12.2.2合作方應(yīng)具備必要的專業(yè)知識(shí)和技能，能夠勝任合作事項(xiàng)。12.2.3合作方不得存在任何影響其履行合同的能力的法律糾紛或財(cái)務(wù)問(wèn)題。12.3合作方權(quán)益與義務(wù)12.3.1合作方按照合作協(xié)議的約定，享有相應(yīng)的權(quán)益。12.3.2合作方應(yīng)履行合作協(xié)議約定的義務(wù)，包括但不限于保密義務(wù)、按時(shí)完成工作等。12.3.3合作方應(yīng)承擔(dān)因違反合作協(xié)議而產(chǎn)生的違約責(zé)任。13.1業(yè)務(wù)保密條款13.1.1第三方作為合作方參與本業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)遵守甲乙雙方的保密規(guī)定。13.1.2第三方不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等敏感信息。13.1.3甲乙雙方應(yīng)與第三方約定保密期限，并在合作協(xié)議中明確保密義務(wù)的期限。13.2保密信息范圍與期限13.2.1保密信息包括但不限于甲乙雙方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營(yíng)策略、客戶信息等。13.2.2保密期限自合作事項(xiàng)結(jié)束之日起計(jì)算，具體期限由甲乙雙方與第三方協(xié)商確定。13.2.3第三方在保密期限內(nèi)違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。13.3保密義務(wù)違反后果13.3.1第三方泄露甲乙雙方保密信息的，甲乙雙方有權(quán)要求第三方停止侵權(quán)行為，消除影響，并賠償損失。13.3.2甲乙雙方因第三方泄露保密信息而遭受損失的