2024年度企業(yè)上市輔導(dǎo)協(xié)議帶眉腳

PAGEPAGE20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALPAGEPAGERESUMERESUME2024年度企業(yè)上市輔導(dǎo)協(xié)議本合同目錄一覽第一條：合同主體及定義1.1甲方名稱及住所1.2乙方名稱及住所1.3術(shù)語(yǔ)定義第二條：輔導(dǎo)內(nèi)容2.1上市前的輔導(dǎo)工作2.2上市過(guò)程中的輔導(dǎo)工作2.3上市后的輔導(dǎo)工作第三條：輔導(dǎo)時(shí)間3.1輔導(dǎo)開(kāi)始時(shí)間3.2輔導(dǎo)結(jié)束時(shí)間第四條：輔導(dǎo)費(fèi)用4.1輔導(dǎo)費(fèi)用的計(jì)算方式4.2輔導(dǎo)費(fèi)用的支付方式4.3輔導(dǎo)費(fèi)用的支付時(shí)間第五條：乙方的權(quán)利和義務(wù)5.1提供專業(yè)輔導(dǎo)團(tuán)隊(duì)5.2提供必要的輔導(dǎo)資料5.3保證輔導(dǎo)工作的質(zhì)量第六條：甲方的權(quán)利和義務(wù)6.1配合乙方進(jìn)行輔導(dǎo)工作6.2提供真實(shí)、完整的公司信息6.3履行合同約定的付款義務(wù)第七條：保密條款7.1保密信息的范圍7.2保密信息的保密期限7.3保密信息的例外情況第八條：違約責(zé)任8.1違約行為的界定8.2違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式第九條：爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決的方式9.2爭(zhēng)議解決的地域和法院第十條：合同的生效、變更和終止10.1合同的生效條件10.2合同的變更方式10.3合同的終止條件第十一條：合同的附件11.1附件一：輔導(dǎo)工作計(jì)劃11.2附件二：輔導(dǎo)費(fèi)用明細(xì)表11.3附件三：其他相關(guān)文件第十二條：其他約定12.1雙方認(rèn)為需要約定的其他事項(xiàng)第十三條：合同的份數(shù)13.1合同正本份數(shù)13.2合同副本份數(shù)第十四條：合同的簽署14.1合同簽署的時(shí)間14.2合同簽署的地點(diǎn)第一部分：合同如下：第一條：合同主體及定義1.1甲方名稱：甲方全稱，即擬上市企業(yè)的全稱。1.1甲方住所：甲方的注冊(cè)地址或主要經(jīng)營(yíng)地址。1.2乙方名稱：乙方全稱，即承擔(dān)輔導(dǎo)工作的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的全稱。1.2乙方住所：乙方的注冊(cè)地址或主要經(jīng)營(yíng)地址。1.3術(shù)語(yǔ)定義：1.3.1上市：指甲方股票或其他證券品種在上海證券交易所、深圳證券交易所等證券交易場(chǎng)所公開(kāi)發(fā)行并上市交易。1.3.2輔導(dǎo)期：指自雙方簽訂本協(xié)議之日起至甲方股票或其他證券品種在上海證券交易所、深圳證券交易所等證券交易場(chǎng)所公開(kāi)發(fā)行并上市交易之日止的期間。1.3.3輔導(dǎo)工作：指乙方根據(jù)本協(xié)議的約定，為甲方提供的關(guān)于上市相關(guān)法律法規(guī)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、公司治理、信息披露等事項(xiàng)的指導(dǎo)和培訓(xùn)工作。第二條：輔導(dǎo)內(nèi)容2.1上市前的輔導(dǎo)工作：2.1.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的具體情況，制定輔導(dǎo)計(jì)劃，并向甲方提供輔導(dǎo)方案，甲方應(yīng)認(rèn)真組織實(shí)施。2.1.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方完善公司治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范公司運(yùn)作，使公司符合上市條件。2.1.3乙方應(yīng)對(duì)甲方進(jìn)行法律法規(guī)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、公司治理、信息披露等方面的培訓(xùn)，甲方應(yīng)積極參加。2.2上市過(guò)程中的輔導(dǎo)工作：2.2.1乙方應(yīng)協(xié)助甲方辦理上市申請(qǐng)手續(xù)，包括編制申請(qǐng)文件、提交監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核等。2.2.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方通過(guò)監(jiān)管部門對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。2.2.3乙方應(yīng)對(duì)甲方進(jìn)行信息披露、投資者關(guān)系管理等方面的培訓(xùn)，甲方應(yīng)積極參加。2.3上市后的輔導(dǎo)工作：2.3.1乙方應(yīng)協(xié)助甲方適應(yīng)上市后的市場(chǎng)環(huán)境，提高公司治理水平，規(guī)范信息披露。2.3.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方建立和完善與投資者溝通的渠道，維護(hù)公司股價(jià)穩(wěn)定。2.3.3乙方應(yīng)對(duì)甲方進(jìn)行上市后相關(guān)法律法規(guī)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、公司治理、信息披露等方面的培訓(xùn)，甲方應(yīng)積極參加。第三條：輔導(dǎo)時(shí)間3.1輔導(dǎo)開(kāi)始時(shí)間：本協(xié)議簽訂之日起。3.2輔導(dǎo)結(jié)束時(shí)間：自甲方股票或其他證券品種在上海證券交易所、深圳證券交易所等證券交易場(chǎng)所公開(kāi)發(fā)行并上市交易之日起。第四條：輔導(dǎo)費(fèi)用4.1輔導(dǎo)費(fèi)用的計(jì)算方式：4.1.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的具體情況，制定輔導(dǎo)費(fèi)用計(jì)算方式，并向甲方報(bào)價(jià)。4.1.2甲方應(yīng)按照乙方的報(bào)價(jià)支付輔導(dǎo)費(fèi)用。4.2輔導(dǎo)費(fèi)用的支付方式：4.2.1甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式向乙方支付輔導(dǎo)費(fèi)用。4.2.2乙方應(yīng)提供合法的發(fā)票或收據(jù)。4.3輔導(dǎo)費(fèi)用的支付時(shí)間：4.3.1本協(xié)議簽訂后五個(gè)工作日內(nèi)，甲方應(yīng)向乙方支付首次輔導(dǎo)費(fèi)用。4.3.2輔導(dǎo)期間，如甲方未按照約定支付輔導(dǎo)費(fèi)用，乙方有權(quán)終止輔導(dǎo)工作。第五條：乙方的權(quán)利和義務(wù)5.1提供專業(yè)輔導(dǎo)團(tuán)隊(duì)：5.1.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的具體情況，組建專業(yè)的輔導(dǎo)團(tuán)隊(duì)，并向甲方提供團(tuán)隊(duì)成員的資歷和經(jīng)驗(yàn)。5.1.2乙方應(yīng)確保輔導(dǎo)團(tuán)隊(duì)的成員具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，能夠勝任輔導(dǎo)工作。5.2提供必要的輔導(dǎo)資料：5.2.1乙方應(yīng)向甲方提供關(guān)于上市相關(guān)法律法規(guī)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、公司治理、信息披露等方面的資料。5.2.2乙方應(yīng)確保提供的資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。5.3保證輔導(dǎo)工作的質(zhì)量：5.3.1乙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，認(rèn)真履行輔導(dǎo)工作，確保輔導(dǎo)質(zhì)量。5.3.2乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告輔導(dǎo)工作進(jìn)展情況，聽(tīng)取甲方的意見(jiàn)和建議，及時(shí)調(diào)整輔導(dǎo)方案。第六條：甲方的權(quán)利和義務(wù)6.1配合乙方進(jìn)行輔導(dǎo)工作：6.1.1甲方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，積極配合乙方進(jìn)行輔導(dǎo)工作。6.1.2甲方應(yīng)提供乙方所需的有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、法律等方面的真實(shí)、完整的資料。6.2提供真實(shí)、完整的公司信息：6.2.1甲方應(yīng)保證向乙方提供的公司信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。6.2.2甲方應(yīng)對(duì)提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。6.3履行合同約定的付款義務(wù)：6.3.1甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式向乙方支付輔導(dǎo)費(fèi)用。6.3.2第八條：保密條款8.1保密信息的范圍：本協(xié)議簽訂后，雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中交換的涉及商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息、法律文件等非公開(kāi)信息。8.2保密信息的保密期限：自本協(xié)議簽訂之日起至本協(xié)議終止或履行完畢之日止。8.3保密信息的例外情況：8.3.1雙方同意向第三方披露保密信息，但需承擔(dān)與第三方同等的保密義務(wù)。8.3.2依法應(yīng)向行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)提供保密信息，但應(yīng)盡可能避免提供涉及商業(yè)秘密、技術(shù)秘密的部分。8.3.3雙方為履行本協(xié)議所必需的內(nèi)部使用，不對(duì)外公開(kāi)。第九條：違約責(zé)任9.1違約行為的界定：9.1.1甲方未按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式支付輔導(dǎo)費(fèi)用的，視為違約。9.1.2乙方未按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式完成輔導(dǎo)工作的，視為違約。9.2違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式：9.2.1違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金為本協(xié)議約定的輔導(dǎo)費(fèi)用的10%。9.2.2違約方應(yīng)承擔(dān)因違約所產(chǎn)生的其他損失賠償責(zé)任。第十條：合同的生效、變更和終止10.1合同的生效條件：本協(xié)議自雙方簽字或蓋章之日起生效。10.2合同的變更方式：10.2.1雙方同意變更本協(xié)議的，應(yīng)簽訂書(shū)面變更協(xié)議，經(jīng)雙方簽字或蓋章后生效。10.2.2變更協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。10.3合同的終止條件：10.3.1本協(xié)議約定的輔導(dǎo)期屆滿，雙方協(xié)商一致終止本協(xié)議。10.3.2甲方提前終止本協(xié)議的，應(yīng)向乙方支付提前終止費(fèi)用，提前終止費(fèi)用為本協(xié)議約定的輔導(dǎo)費(fèi)用的50%。10.3.3乙方因嚴(yán)重違約行為導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法繼續(xù)履行的，甲方有權(quán)終止本協(xié)議。第十一條：合同的附件11.1附件一：輔導(dǎo)工作計(jì)劃11.1.1附件一為本協(xié)議的組成部分，具有同等法律效力。11.2附件二：輔導(dǎo)費(fèi)用明細(xì)表11.2.2附件二為本協(xié)議的組成部分，具有同等法律效力。11.3附件三：其他相關(guān)文件11.3.3附件三為本協(xié)議的組成部分，具有同等法律效力。第十二條：其他約定12.1雙方認(rèn)為需要約定的其他事項(xiàng)：12.1.1雙方約定，本協(xié)議簽訂后，如有未盡事宜，可另行協(xié)商補(bǔ)充。12.1.2雙方約定，本協(xié)議的解釋權(quán)歸雙方共同所有。第十三條：合同的份數(shù)13.1合同正本份數(shù)：兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。13.2合同副本份數(shù)：無(wú)。第十四條：合同的簽署14.1合同簽署的時(shí)間：本協(xié)議自雙方簽字或蓋章之日起生效。14.2合同簽署的地點(diǎn)：中華人民共和國(guó)_______省/市/自治區(qū)_______市/縣/區(qū)_______街道/路/大廈/園區(qū)_______號(hào)。第二部分：第三方介入后的修正第一條：第三方概念界定1.1第三方定義：本合同所述第三方，是指除甲、乙方之外，協(xié)助甲、乙方履行本合同義務(wù)的自然人、法人或其他組織。1.2第三方類型：第三方包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等。第二條：第三方介入的方式和條件2.1第三方介入方式：第三方介入本合同的方式包括但不限于提供專業(yè)意見(jiàn)、協(xié)助履行合同義務(wù)、參與合同履行過(guò)程等。2.2第三方介入條件：第三方介入的條件包括但不限于甲、乙方同意第三方介入、第三方具備相關(guān)資質(zhì)和能力、第三方與甲、乙方無(wú)利益沖突等。第三條：第三方的責(zé)任和義務(wù)3.1第三方責(zé)任：第三方應(yīng)按照甲、乙方的要求和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，認(rèn)真履行其介入合同的義務(wù)，并對(duì)其提供的服務(wù)或意見(jiàn)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。3.2第三方義務(wù)：第三方應(yīng)保證其提供的服務(wù)或意見(jiàn)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和合法性，并保密甲、乙方提供的非公開(kāi)信息。第四條：第三方責(zé)任限額4.1第三方責(zé)任限額：第三方對(duì)甲、乙方承擔(dān)的責(zé)任限額，按照甲、乙方與第三方簽訂的具體協(xié)議確定。4.2第三方責(zé)任限額的約定：甲、乙方應(yīng)在與第三方簽訂的協(xié)議中明確約定第三方的責(zé)任限額，包括但不限于賠償限額、責(zé)任免除等。第五條：第三方與甲乙方的關(guān)系5.1第三方與甲乙方的關(guān)系：第三方介入本合同，并不改變甲乙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。甲乙方仍應(yīng)對(duì)對(duì)方承擔(dān)合同約定的義務(wù)。5.2第三方與甲乙方的溝通：甲乙方應(yīng)與第三方保持良好溝通，確保第三方能夠順利履行其義務(wù)。第六條：第三方介入后的合同變更6.1第三方介入后的合同變更：如第三方介入導(dǎo)致本合同內(nèi)容發(fā)生變化，甲乙方應(yīng)簽訂書(shū)面變更協(xié)議，經(jīng)雙方簽字或蓋章后生效。6.2第三方介入后的合同變更與原合同的關(guān)系：第三方介入后的變更協(xié)議與原合同具有同等法律效力。第七條：第三方退出7.1第三方退出的條件：第三方應(yīng)在合同約定或甲乙方同意的情況下退出本合同的履行。7.2第三方退出的通知：第三方退出本合同的，應(yīng)提前通知甲乙方，并辦理相關(guān)手續(xù)。第八條：第三方違約責(zé)任8.1第三方違約行為：第三方未按照甲乙方的要求和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定履行其義務(wù)的，視為違約。8.2第三方違約責(zé)任：第三方應(yīng)向甲乙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。第九條：甲乙方的權(quán)利和義務(wù)9.1甲乙方的權(quán)利：甲乙方有權(quán)要求第三方按照合同約定履行義務(wù)，并有權(quán)追究第三方的違約責(zé)任。9.2甲乙方的義務(wù)：甲乙方應(yīng)按照合同約定履行其義務(wù)，并協(xié)助第三方順利履行其義務(wù)。第十條：爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式：如甲乙方與第三方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可向合同約定的仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁或向人民法院提起訴訟。10.2爭(zhēng)議解決的地域和法院：甲乙方與第三方約定爭(zhēng)議解決的地域和法院，如無(wú)約定，按中華人民共和國(guó)的法律規(guī)定執(zhí)行。第十一條：合同的生效、變更和終止11.1合同的生效條件：本合同自甲乙方與第三方簽訂的協(xié)議生效之日起生效。11.2合同的變更方式：甲乙方與第三方簽訂的協(xié)議如有變更，應(yīng)簽訂書(shū)面變更協(xié)議，經(jīng)甲乙方與第三方簽字或蓋章后生效。11.3合同的終止條件：本合同終止的條件按照甲乙方與第三方簽訂的協(xié)議執(zhí)行。第十二條：合同的附件12.1附件：甲乙方與第三方簽訂的協(xié)議為本合同的附件，具有同等法律效力。第十三條：合同的份數(shù)13.1合同正本份數(shù)：一份，甲乙方各執(zhí)一份。13.2合同副本份數(shù)：無(wú)。第十四條：合同的簽署14.1合同簽署的時(shí)間：本合同自甲乙方與第三方簽字或蓋章之日起生效。14.2合同簽署的地點(diǎn)：中華人民共和國(guó)_______省/市/自治區(qū)_______市/縣/區(qū)_______街道/路/大廈/園區(qū)_______號(hào)。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：輔導(dǎo)工作計(jì)劃1.1附件一為本協(xié)議的組成部分，具有同等法律效力。1.2附件一應(yīng)詳細(xì)列出輔導(dǎo)工作的具體計(jì)劃，包括但不限于輔導(dǎo)內(nèi)容、輔導(dǎo)時(shí)間、輔導(dǎo)人員等。1.3附件一應(yīng)由乙方根據(jù)甲方的具體情況制定，并經(jīng)甲方確認(rèn)后生效。附件二：輔導(dǎo)費(fèi)用明細(xì)表2.1附件二為本協(xié)議的組成部分，具有同等法律效力。2.2附件二應(yīng)詳細(xì)列出輔導(dǎo)費(fèi)用的計(jì)算方式，包括但不限于費(fèi)率、計(jì)算公式、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等。2.3附件二應(yīng)由乙方根據(jù)甲方的具體情況制定，并經(jīng)甲方確認(rèn)后生效。附件三：其他相關(guān)文件3.1附件三為本協(xié)議的組成部分，具有同等法律效力。3.2附件三包括但不限于甲乙雙方簽訂的其他協(xié)議、第三方出具的報(bào)告、評(píng)估證書(shū)等。3.3附件三應(yīng)由甲乙雙方共同確定，并經(jīng)雙方確認(rèn)后生效。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：1.甲方未按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式支付輔導(dǎo)費(fèi)用的，視為違約。2.乙方未按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式完成輔導(dǎo)工作的，視為違約。3.第三方未按照甲乙方的要求和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定履行其義務(wù)的，視為違約。違約責(zé)任認(rèn)定：1.