理財(cái)居間協(xié)議合同范例

理財(cái)居間協(xié)議合同范例第一篇范文：合同編號(hào)：__________

本合同（以下簡(jiǎn)稱“本協(xié)議”）由以下雙方于____年__月__日簽訂，以明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。

甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）：

名稱：________________

住所：________________

法定代表人：________________

聯(lián)系電話：________________

乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）：

名稱：________________

住所：________________

法定代表人：________________

聯(lián)系電話：________________

鑒于甲方希望乙方提供理財(cái)咨詢服務(wù)，乙方同意為甲方提供理財(cái)咨詢服務(wù)，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方根據(jù)甲方的需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為其提供理財(cái)咨詢服務(wù)，包括但不限于以下內(nèi)容：

（1）理財(cái)規(guī)劃：為甲方提供個(gè)性化的理財(cái)規(guī)劃方案，包括投資組合、資產(chǎn)配置等。

（2）投資建議：根據(jù)市場(chǎng)行情和甲方實(shí)際情況，為甲方提供投資建議。

（3）風(fēng)險(xiǎn)提示：向甲方提示投資過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，并指導(dǎo)甲方如何規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

（4）定期溝通：定期與甲方進(jìn)行溝通，了解其投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的變化。

二、服務(wù)期限

2.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為__年，自協(xié)議生效之日起計(jì)算。

三、費(fèi)用及支付

3.1乙方提供理財(cái)咨詢服務(wù)，甲方應(yīng)支付乙方咨詢費(fèi)，具體費(fèi)用如下：

（1）咨詢費(fèi)：按照乙方收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，甲方應(yīng)支付乙方咨詢費(fèi)。

（2）其他費(fèi)用：如因甲方原因產(chǎn)生其他費(fèi)用，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)費(fèi)用。

3.2甲方應(yīng)按照約定的時(shí)間和方式支付咨詢費(fèi)，逾期支付的，甲方應(yīng)向乙方支付滯納金。

四、保密條款

4.1雙方對(duì)本協(xié)議的內(nèi)容及執(zhí)行過程中所知悉的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。

五、違約責(zé)任

5.1如一方違反本協(xié)議的約定，給對(duì)方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金。

六、爭(zhēng)議解決

6.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

七、其他

7.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

7.2本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

附件：

1.理財(cái)咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

2.投資組合方案

3.風(fēng)險(xiǎn)提示書

4.其他相關(guān)文件

甲方（蓋章）：________________

乙方（蓋章）：________________

簽訂日期：____年__月__日

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號(hào)：__________

本合同（以下簡(jiǎn)稱“本協(xié)議”）由以下三方于____年__月__日簽訂，旨在明確甲乙雙方及丙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保甲方的理財(cái)需求得到充分滿足，并保障甲乙雙方及丙方的合法權(quán)益。

甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）：

名稱：________________

住所：________________

法定代表人：________________

聯(lián)系電話：________________

乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）：

名稱：________________

住所：________________

法定代表人：________________

聯(lián)系電話：________________

丙方（以下簡(jiǎn)稱“丙方”）：

名稱：________________

住所：________________

法定代表人：________________

聯(lián)系電話：________________

鑒于：

1.甲方希望借助乙方及丙方的專業(yè)能力，獲得優(yōu)質(zhì)的理財(cái)服務(wù)和資產(chǎn)增值機(jī)會(huì)；

2.乙方作為專業(yè)的理財(cái)顧問，愿意為甲方提供理財(cái)咨詢服務(wù)；

3.丙方作為第三方投資機(jī)構(gòu)，愿意為甲方提供投資機(jī)會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)管理。

為明確各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，經(jīng)甲乙雙方及丙方友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方根據(jù)甲方的需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為其提供理財(cái)咨詢服務(wù)，包括但不限于以下內(nèi)容：

（1）理財(cái)規(guī)劃：為甲方提供個(gè)性化的理財(cái)規(guī)劃方案，包括投資組合、資產(chǎn)配置等。

（2）投資建議：根據(jù)市場(chǎng)行情和甲方實(shí)際情況，為甲方提供投資建議。

（3）風(fēng)險(xiǎn)提示：向甲方提示投資過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，并指導(dǎo)甲方如何規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

1.2丙方根據(jù)甲方的投資需求和風(fēng)險(xiǎn)偏好，為其提供投資機(jī)會(huì)，包括但不限于以下內(nèi)容：

（1）投資推薦：向甲方推薦合適的投資項(xiàng)目。

（2）風(fēng)險(xiǎn)控制：為甲方提供風(fēng)險(xiǎn)控制措施，降低投資風(fēng)險(xiǎn)。

二、服務(wù)期限

2.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為__年，自協(xié)議生效之日起計(jì)算。

三、費(fèi)用及支付

3.1乙方提供理財(cái)咨詢服務(wù)，甲方應(yīng)支付乙方咨詢費(fèi)，具體費(fèi)用如下：

（1）咨詢費(fèi)：按照乙方收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，甲方應(yīng)支付乙方咨詢費(fèi)。

（2）其他費(fèi)用：如因甲方原因產(chǎn)生其他費(fèi)用，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)費(fèi)用。

3.2丙方為甲方提供投資機(jī)會(huì)，甲方應(yīng)支付丙方服務(wù)費(fèi)，具體費(fèi)用如下：

（1）服務(wù)費(fèi)：按照丙方收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，甲方應(yīng)支付丙方服務(wù)費(fèi)。

（2）其他費(fèi)用：如因甲方原因產(chǎn)生其他費(fèi)用，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)費(fèi)用。

3.3甲方應(yīng)按照約定的時(shí)間和方式支付咨詢費(fèi)和服務(wù)費(fèi)，逾期支付的，甲方應(yīng)向乙方和丙方支付滯納金。

四、甲方的權(quán)利

4.1甲方有權(quán)要求乙方和丙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的理財(cái)規(guī)劃和投資機(jī)會(huì)信息。

4.2甲方有權(quán)對(duì)乙方和丙方的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，并提出合理建議。

4.3甲方有權(quán)在乙方和丙方的服務(wù)過程中，隨時(shí)變更投資策略和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

五、乙方的責(zé)任

5.1乙方應(yīng)保證提供的理財(cái)咨詢服務(wù)符合國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。

5.2乙方應(yīng)盡職盡責(zé)，為甲方提供專業(yè)、高效的理財(cái)咨詢服務(wù)。

5.3乙方應(yīng)遵守本協(xié)議約定，不得泄露甲方商業(yè)秘密。

六、丙方的責(zé)任

6.1丙方應(yīng)保證提供的投資機(jī)會(huì)符合國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。

6.2丙方應(yīng)盡職盡責(zé)，為甲方提供真實(shí)、可靠的投資機(jī)會(huì)。

6.3丙方應(yīng)遵守本協(xié)議約定，不得泄露甲方商業(yè)秘密。

七、違約責(zé)任

7.1如乙方或丙方違反本協(xié)議的約定，給甲方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向甲方支付違約金。

7.2如甲方違反本協(xié)議的約定，給乙方或丙方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向乙方或丙方支付違約金。

八、爭(zhēng)議解決

8.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

九、其他

9.1本協(xié)議一式三份，甲乙雙方及丙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

9.2本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

附件：

1.理財(cái)咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

2.投資組合方案

3.風(fēng)險(xiǎn)提示書

4.投資機(jī)會(huì)介紹

5.其他相關(guān)文件

第三方介入的意義和目的：

1.丙方的加入，為甲方提供了更多的投資選擇，有助于分散風(fēng)險(xiǎn)，提高投資回報(bào)。

2.丙方作為專業(yè)投資機(jī)構(gòu)，能夠?yàn)榧追教峁└?、更專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)。

甲方為主導(dǎo)的目的和意義：

1.甲方作為合同的發(fā)起方，主導(dǎo)著整個(gè)協(xié)議的執(zhí)行，確保自身權(quán)益得到充分保障。

2.甲方通過本協(xié)議，能夠更好地了解自己的投資需求，實(shí)現(xiàn)財(cái)富的穩(wěn)健增長(zhǎng)。

第三篇范文：第三方主體+乙方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號(hào)：__________

本合同（以下簡(jiǎn)稱“本協(xié)議”）由以下三方于____年__月__日簽訂，旨在明確甲乙雙方及丙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，保障乙方作為理財(cái)顧問的專業(yè)權(quán)益，并確保其能夠有效地為甲方提供理財(cái)服務(wù)。

甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）：

名稱：________________

住所：________________

法定代表人：________________

聯(lián)系電話：________________

乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）：

名稱：________________

住所：________________

法定代表人：________________

聯(lián)系電話：________________

丙方（以下簡(jiǎn)稱“丙方”）：

名稱：________________

住所：________________

法定代表人：________________

聯(lián)系電話：________________

鑒于：

1.乙方作為專業(yè)的理財(cái)顧問，擁有豐富的理財(cái)經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識(shí)，愿意為甲方提供理財(cái)咨詢服務(wù)；

2.丙方作為第三方投資機(jī)構(gòu)，擁有廣泛的資源和投資渠道，愿意與乙方合作，共同為甲方提供投資服務(wù)；

3.甲方的理財(cái)需求復(fù)雜，希望借助乙方的專業(yè)能力和丙方的投資資源，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的增值和風(fēng)險(xiǎn)控制。

為明確各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，經(jīng)甲乙雙方及丙方友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方根據(jù)甲方的理財(cái)需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為其提供理財(cái)咨詢服務(wù)，包括但不限于以下內(nèi)容：

（1）理財(cái)規(guī)劃：制定個(gè)性化的理財(cái)規(guī)劃方案，包括投資組合、資產(chǎn)配置等。

（2）投資建議：根據(jù)市場(chǎng)行情和甲方實(shí)際情況，為甲方提供投資建議。

（3）定期評(píng)估：定期對(duì)甲方的理財(cái)狀況進(jìn)行評(píng)估，并提供改進(jìn)建議。

1.2丙方作為投資機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)為甲方提供投資機(jī)會(huì)，包括但不限于以下內(nèi)容：

（1）推薦項(xiàng)目：向乙方推薦適合甲方的投資項(xiàng)目。

（2）投資協(xié)調(diào)：協(xié)助乙方與甲方就投資事宜進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)。

二、服務(wù)期限

2.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為__年，自協(xié)議生效之日起計(jì)算。

三、費(fèi)用及支付

3.1乙方提供理財(cái)咨詢服務(wù)，甲方應(yīng)支付乙方咨詢費(fèi)，具體費(fèi)用如下：

（1）咨詢費(fèi)：按照乙方收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，甲方應(yīng)支付乙方咨詢費(fèi)。

（2）其他費(fèi)用：如因甲方原因產(chǎn)生其他費(fèi)用，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)費(fèi)用。

3.2丙方為甲方提供投資機(jī)會(huì)，甲方應(yīng)支付丙方服務(wù)費(fèi)，具體費(fèi)用如下：

（1）服務(wù)費(fèi)：按照丙方收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，甲方應(yīng)支付丙方服務(wù)費(fèi)。

（2）其他費(fèi)用：如因甲方原因產(chǎn)生其他費(fèi)用，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)費(fèi)用。

四、乙方的權(quán)利

4.1乙方有權(quán)要求甲方提供真實(shí)、完整的財(cái)務(wù)狀況和投資目標(biāo)。

4.2乙方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況和甲方需求，調(diào)整投資策略和資產(chǎn)配置。

4.3乙方有權(quán)獲得甲方支付的咨詢費(fèi)及其他相關(guān)費(fèi)用。

五、乙方的義務(wù)

5.1乙方應(yīng)確保提供的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

5.2乙方應(yīng)盡職盡責(zé)，為甲方提供專業(yè)、高效的理財(cái)咨詢服務(wù)。

5.3乙方應(yīng)保守甲方的商業(yè)秘密。

六、丙方的權(quán)利

6.1丙方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況和甲方需求，推薦投資項(xiàng)目給乙方。

6.2丙方有權(quán)獲得甲方支付的服務(wù)費(fèi)及其他相關(guān)費(fèi)用。

六、丙方的義務(wù)

6.1丙方應(yīng)確保推薦的項(xiàng)目符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

6.2丙方應(yīng)協(xié)助乙方與甲方就投資項(xiàng)目進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)。

七、甲方的權(quán)利

7.1甲方可根據(jù)乙方的建議和丙方的推薦，自行決定是否投資。

7.2甲方可要求乙方和丙方定期報(bào)告投資狀況和收益情況。

八、甲方的義務(wù)

8.1甲方可按照約定支付乙方和丙方的費(fèi)用。

8.2甲方可提供真實(shí)、準(zhǔn)確的財(cái)務(wù)信息。

九、違約責(zé)任

9.1如甲方未按時(shí)支付費(fèi)用，應(yīng)向乙方和丙方支付滯納金。

9.2如乙方或丙方違反本協(xié)議的約定，給甲方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向甲方支付違約金。

十、爭(zhēng)議解決

10.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

十一、其他

11.1本協(xié)議一式三份，甲乙雙方及丙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

11.2本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。