2024年證券投資基金托管協(xié)議

合同編號：__________證券投資基金托管協(xié)議甲方（基金管理方）：__________乙方（基金托管方）：__________一、基金托管1.1乙方向甲方承諾，其具備國家法律法規(guī)規(guī)定的基金托管資格和條件，能夠履行基金托管職責(zé)。1.2甲方將基金資產(chǎn)托管給乙方，乙方負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的安全保管、結(jié)算、清算等托管業(yè)務(wù)。1.3甲方應(yīng)確保基金資產(chǎn)的獨(dú)立性，不得將基金資產(chǎn)與甲方其他資產(chǎn)混合管理。1.4乙方應(yīng)按照甲方的投資指令及基金合同的約定，辦理基金資產(chǎn)的買賣、贖回等交易事項。二、基金托管費(fèi)用2.1乙方向甲方收取基金托管費(fèi)用，費(fèi)率按照雙方協(xié)商確定的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。2.2托管費(fèi)用從基金資產(chǎn)中提取，按季度支付給乙方。三、基金托管業(yè)務(wù)運(yùn)作3.1乙方應(yīng)建立健全基金托管業(yè)務(wù)管理制度，確保基金托管業(yè)務(wù)運(yùn)作的規(guī)范性、安全性和效率。3.2乙方應(yīng)設(shè)立專門的基金托管部門，配備專業(yè)人員，負(fù)責(zé)基金托管業(yè)務(wù)。3.3乙方應(yīng)根據(jù)甲方的投資指令和基金合同的約定，及時辦理基金資產(chǎn)的交易和清算事宜。3.4乙方應(yīng)確保基金資產(chǎn)的核算準(zhǔn)確、及時，按照甲方和基金合同的約定，定期向甲方提供基金資產(chǎn)的托管報告。四、信息披露與保密4.1乙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，履行信息披露義務(wù)。4.2乙方應(yīng)對基金資產(chǎn)的秘密信息保密，不得泄露給第三方。五、風(fēng)險管理5.1乙方應(yīng)根據(jù)基金合同的約定，制定風(fēng)險管理措施，確保基金資產(chǎn)的安全。5.2乙方應(yīng)建立應(yīng)急處理機(jī)制，應(yīng)對基金托管業(yè)務(wù)中可能出現(xiàn)的突發(fā)事件。六、違約責(zé)任6.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致對方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。6.2乙方因未盡托管職責(zé)導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。七、爭議解決7.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。八、附則8.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年。8.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（基金管理方）：__________乙方（基金托管方）：__________簽訂日期：____年____月____日注意事項：1.基金管理方和基金托管方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和條件，確保合同的有效性和基金的正常運(yùn)作。2.基金資產(chǎn)應(yīng)保持獨(dú)立性，不得與其他資產(chǎn)混合管理。3.基金托管方應(yīng)按照基金管理方的投資指令和基金合同的約定，及時辦理基金資產(chǎn)的交易和清算事宜。4.基金托管方應(yīng)建立健全基金托管業(yè)務(wù)管理制度，確?；鹜泄軜I(yè)務(wù)運(yùn)作的規(guī)范性、安全性和效率。5.基金托管方應(yīng)對基金資產(chǎn)的秘密信息保密，不得泄露給第三方。6.任何一方違反合同的約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。解決辦法：1.雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決履行合同過程中發(fā)生的爭議。2.如果協(xié)商不成，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。關(guān)鍵詞語的法律名詞解釋：1.證券投資基金：指通過發(fā)售基金份額，將投資者的資金集中起來，由基金托管人托管，基金管理人管理和運(yùn)用資金，以投資于股票、債券、貨幣市場工具或其他金融資產(chǎn)的金融產(chǎn)品。2.基金管理方：指負(fù)責(zé)管理和運(yùn)作基金的投資機(jī)構(gòu)。3.基金托管方：指負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)、辦理基金資產(chǎn)的結(jié)算、清算等托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。4.托管職責(zé)：指基金托管方根據(jù)基金管理方的投資指令和基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的安全保管、結(jié)算、清算等職責(zé)。5.托管費(fèi)用：指基金托管方根據(jù)雙方協(xié)商確定的標(biāo)準(zhǔn)，向基金管理方收取的費(fèi)用。6.信息披露：指基金托管方根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，向基金管理方和基金份額持有人公開基金資產(chǎn)的運(yùn)作情況。7.違約責(zé)任：指任何一方違反合同的約定，導(dǎo)致對方遭受損失時應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。特殊應(yīng)用場合：1.基金經(jīng)理變更：當(dāng)基金經(jīng)理發(fā)生變更時，需要確保新基金經(jīng)理了解并同意原有的托管協(xié)議，并確保基金托管方與新基金經(jīng)理進(jìn)行有效的溝通和協(xié)調(diào)。2.基金規(guī)模調(diào)整：當(dāng)基金規(guī)模發(fā)生較大調(diào)整時，可能需要調(diào)整托管費(fèi)用或托管業(yè)務(wù)運(yùn)作的相關(guān)安排。3.基金投資策略變更：當(dāng)基金的投資策略發(fā)生變更時，可能需要基金托管方進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，以確?；鹳Y產(chǎn)的安全和有效管理。4.法律法規(guī)變化：當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)發(fā)生變化時，可能需要根據(jù)新的法律法規(guī)要求，對托管協(xié)議進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整和補(bǔ)充。5.突發(fā)事件的應(yīng)對：當(dāng)發(fā)生突發(fā)事件，如市場波動、技術(shù)故障等，可能需要基金托管方和基金管理方共同采取應(yīng)急措施，以確保基金資產(chǎn)的安全和穩(wěn)定運(yùn)作。合同補(bǔ)充條款：1.基金經(jīng)理變更：新基金經(jīng)理應(yīng)在簽署合同后一個月內(nèi)，與基金托管方進(jìn)行面對面溝通，了解基金托管業(yè)務(wù)的具體運(yùn)作情況，并確認(rèn)同意原有的托管協(xié)議。2.基金規(guī)模調(diào)整：當(dāng)基金規(guī)模調(diào)整超過原合同約定的范圍時，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并根據(jù)新的規(guī)模調(diào)整情況，重新確定托管費(fèi)用和相關(guān)業(yè)務(wù)運(yùn)作安排。3.基金投資策略變更：當(dāng)基金投資策略發(fā)生變更時，甲方應(yīng)提前通知乙方，乙方應(yīng)及時調(diào)整托管業(yè)務(wù)運(yùn)作，以確保基金資產(chǎn)的安全和有效管理。4.法律法規(guī)變化：當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)發(fā)生變化時，甲乙雙方應(yīng)及時相互通知，并根據(jù)新的法律法規(guī)要求，對托管協(xié)議進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整和補(bǔ)充。5.突發(fā)事件的應(yīng)對：當(dāng)發(fā)生突發(fā)事件時，甲乙雙方應(yīng)立即啟動應(yīng)急處理機(jī)制，進(jìn)行有效溝通和協(xié)調(diào)，并根據(jù)實際情況采取必要的措施，以確保基金資產(chǎn)的安全和穩(wěn)