法律法規(guī)遵從與合規(guī)制度

法律法規(guī)遵奉并服從與合規(guī)制度第一章總則第一條目的和適用范圍1.1本制度的目的是為了確保企業(yè)遵守國家法律法規(guī)，維護(hù)企業(yè)的誠信形象，規(guī)范企業(yè)各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，保證企業(yè)合規(guī)運(yùn)營(yíng)，減少風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)企業(yè)利益。1.2本制度適用于企業(yè)內(nèi)部全部員工，包含高層管理人員、中層管理人員、普通員工及臨時(shí)工。第二條法律法規(guī)遵守原則2.1企業(yè)及其員工必需嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)，維護(hù)民族利益、公共利益和社會(huì)公共秩序。2.2企業(yè)及其員工在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，必需以合法、公正、誠信的方式開展業(yè)務(wù)，遵守契約精神，履行諾言，不得從事違法違規(guī)行為。2.3企業(yè)及其員工不得利用職務(wù)之便，違反道德倫理和職業(yè)操守，不得違反社會(huì)良好風(fēng)尚。第二章法律法規(guī)遵守與合規(guī)責(zé)任第三條企業(yè)責(zé)任3.1企業(yè)應(yīng)建立合規(guī)管理機(jī)構(gòu)，明確合規(guī)管理職責(zé)，訂立合規(guī)管理制度，并組織實(shí)施。3.2企業(yè)應(yīng)訂立合規(guī)教育培訓(xùn)計(jì)劃，為員工供應(yīng)關(guān)于法律法規(guī)遵守和合規(guī)義務(wù)的培訓(xùn)，加強(qiáng)員工合規(guī)意識(shí)。第四條高層管理人員責(zé)任4.1高層管理人員是企業(yè)法律法規(guī)遵守與合規(guī)的重要責(zé)任人，應(yīng)確保內(nèi)部合規(guī)政策、流程和制度的訂立和執(zhí)行，并推動(dòng)其有效落實(shí)。4.2高層管理人員應(yīng)加強(qiáng)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控，確保企業(yè)運(yùn)營(yíng)活動(dòng)符合法律法規(guī)要求，避開違法違規(guī)行為。第五條員工責(zé)任5.1員工應(yīng)遵守企業(yè)相關(guān)合規(guī)制度和政策，接受合規(guī)培訓(xùn)，了解和遵守國家法律法規(guī)，不得從事違法違規(guī)行為。5.2員工應(yīng)自動(dòng)向企業(yè)上級(jí)部門或合規(guī)管理部門報(bào)告違法違規(guī)行為和相關(guān)情況，支持企業(yè)的內(nèi)部合規(guī)調(diào)查和處理。第三章合規(guī)監(jiān)督與管理第六條合規(guī)監(jiān)督機(jī)構(gòu)6.1企業(yè)應(yīng)設(shè)立獨(dú)立的合規(guī)監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)督和管理企業(yè)內(nèi)部的合規(guī)事務(wù)。6.2合規(guī)監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)具備獨(dú)立性和專業(yè)性，開展合規(guī)審核、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)部合規(guī)調(diào)查等工作。第七條合規(guī)制度建設(shè)7.1企業(yè)應(yīng)建立健全的合規(guī)制度體系，包含但不限于公司章程、內(nèi)部管理規(guī)章制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度等。7.2合規(guī)制度應(yīng)經(jīng)過法律顧問等專業(yè)人士的審查和確認(rèn)，確保合規(guī)與法律法規(guī)的全都性。第八條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與防控8.1企業(yè)應(yīng)建立有效的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和防控機(jī)制，識(shí)別內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)，分析法律法規(guī)要求，采取相應(yīng)措施防范風(fēng)險(xiǎn)。8.2企業(yè)應(yīng)定期開展內(nèi)部合規(guī)檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改，并加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與防范。第九條合規(guī)培訓(xùn)9.1企業(yè)應(yīng)定期舉辦合規(guī)培訓(xùn)，包含對(duì)新員工的入職培訓(xùn)和在職員工的定期培訓(xùn)，提高員工對(duì)法律法規(guī)遵守和合規(guī)義務(wù)的認(rèn)得。9.2合規(guī)培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)掩蓋企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的關(guān)鍵法律法規(guī)要求、合規(guī)規(guī)范、違法違規(guī)后果等。第十條違規(guī)處理與問責(zé)10.1發(fā)現(xiàn)員工違法違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)啟動(dòng)內(nèi)部合規(guī)調(diào)查程序，確保調(diào)查過程公正、客觀、嚴(yán)厲。10.2對(duì)于違法違規(guī)行為，企業(yè)應(yīng)依據(jù)相關(guān)制度、規(guī)定和法律法規(guī)的要求，做出相應(yīng)處理和追責(zé)，同時(shí)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范。第四章合規(guī)監(jiān)督與報(bào)告第十一條監(jiān)督報(bào)告11.1合規(guī)監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)定期匯報(bào)合規(guī)工作情況、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果和合規(guī)培訓(xùn)效果等給高層管理人員。11.2高層管理人員應(yīng)關(guān)注合規(guī)報(bào)告內(nèi)容，及時(shí)采取整改措施，提升合規(guī)管理水平。第十二條內(nèi)部合規(guī)舉報(bào)12.1企業(yè)應(yīng)建立內(nèi)部合規(guī)舉報(bào)機(jī)制，允許員工匿名舉報(bào)違法違規(guī)行為。12.2內(nèi)部合規(guī)舉報(bào)應(yīng)經(jīng)過保密處理，及時(shí)調(diào)查處理，并對(duì)舉報(bào)人保密、保護(hù)。第五章附則第十三條優(yōu)先合規(guī)13.1企業(yè)全部經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和決策，應(yīng)以合規(guī)為前提，確保合規(guī)優(yōu)先于業(yè)務(wù)發(fā)展。13.2企業(yè)應(yīng)不絕完善合規(guī)制度和管理，適應(yīng)法律法規(guī)的變動(dòng)和企業(yè)業(yè)務(wù)的需求。第十四條問責(zé)機(jī)制14.1企業(yè)應(yīng)建立健全的合規(guī)問責(zé)機(jī)制，對(duì)于法律法規(guī)違法行為及時(shí)追責(zé)，并以此為依據(jù)進(jìn)行獎(jiǎng)懲制度修訂。14.2對(duì)于認(rèn)得不到位、不履職、失職失責(zé)的高層管理人員，應(yīng)依照相應(yīng)制度要求進(jìn)行問責(zé)處理。第十五條通知和解釋15.1本制度的解釋權(quán)歸企業(yè)合規(guī)監(jiān)督機(jī)構(gòu)全部。15.2本制度的修改和解釋，應(yīng)經(jīng)相關(guān)部門審核和確認(rèn)，并及時(shí)通知全體員工。第十六條本制度的實(shí)施16.1本制度自頒布之日起執(zhí)行。16.2企業(yè)應(yīng)