環(huán)境保護程序文件

大連環(huán)境保護發(fā)展有限公司

程序文件

〈依據(jù)IS09001：2008、IS014001：2004標準編制〉

編制：由圓義編號:HF/CX--01/15—2009

審核：關(guān)慶旭版次：A/0

批準：關(guān)慶旭分發(fā)號：

受控：持有人：

發(fā)布日期：2009年6月18日實施日期：2009年6月18日

大連環(huán)境保護發(fā)展有限公司

目錄

文件控制程序..........................................................3

記錄控制程序..........................................................8

環(huán)境因素的識別與評價控制程序.........................................11

法律法規(guī)與其他要求控制程序...........................................14

信息交流控制程序.....................................................16

培訓、意識和能力控制程序.............................................19

產(chǎn)品標識和可追溯性控制程序..........................................22

環(huán)境管理活動運行控制程序............................................24

應(yīng)急準備和響應(yīng)控制程序...............................................27

內(nèi)部審核控制程序.....................................................29

檢驗的試驗控制程序...................................................34

環(huán)境監(jiān)測和測量控制程序...............................................36

不合格品控制程序.....................................................38

不符合、糾正預(yù)防措施控制程序........................................40

環(huán)境合規(guī)性評價控制程序..............................................43

大連環(huán)境保護發(fā)展有限公司

文件控制程序

（依據(jù)IS09001：2008、ISO14001：2004標準）

編制：由圓義編號：HF/CX--01/15--2009

審核：關(guān)慶旭版次：A/0

批準：關(guān)慶旭分發(fā)號：

受控：持有人：

發(fā)布日期：2009年6月18日實施日期：2009年6月18日

4.5文件的發(fā)放

4.5.1文件的發(fā)放應(yīng)由各文件管理部門進行，其發(fā)放的范圍應(yīng)得到批準，并嚴格按照己批準

的范圍發(fā)放，確保管理體系使用文件的各場所都能得到文件的有效版本。

4.5.2受控文件的發(fā)放，有關(guān)部門的文件管理人員應(yīng)填寫《文件發(fā)放登記表》，并注明文件

分發(fā)的受控號，文件的領(lǐng)用人應(yīng)在《文件發(fā)放登記表》中簽字領(lǐng)取，便于追溯。

453文件代收人員領(lǐng)取文件后應(yīng)及時將文件送達到有關(guān)人員，以防止因文件而影響質(zhì)量、

環(huán)境活動。

4.5.4對領(lǐng)取文件后需進一步轉(zhuǎn)發(fā)的文件，有關(guān)部門應(yīng)建立并填寫〈文件發(fā)放登記表〉，發(fā)

放時仍需填寫文件《發(fā)文記錄》，并執(zhí)行4.2.5條規(guī)定。

4.6文件的使用

4.6.1文件使用部門及文件持有人，在使用文件時應(yīng)全面理解，正確使用文件，使文件真正

發(fā)揮指導(dǎo)和規(guī)范質(zhì)量管理活動的作用。

462文件在使用時各部門及各類人員必須按《受控文件清單》中所規(guī)定的范圍使用文件，

清單以外的文件不得使用。

4.6.3文件在使用過程中各部門及各類人同應(yīng)保管和貯存好文件，防止文件的損壞和丟失，

如有個別損壞嚴重的，可寫巴申請換發(fā)新文件，發(fā)放號應(yīng)與原發(fā)放號相符，文件發(fā)放部門在

發(fā)放新文件時仍執(zhí)行4.5.2條規(guī)定。

4.6.4文件管理部門收回破損文件的處理，按4.9條規(guī)定執(zhí)行。

4.6.5當文件使用部門和使用人員將文件丟失后，應(yīng)按4.6.3條規(guī)定辦理補發(fā)手續(xù)，但責任

人必須做出書面檢討或說明原因，若文件管理部門在補發(fā)文件時，給出新的分發(fā)控制號，應(yīng)

注明丟失文件的發(fā)放號作廢，必要時將丟失的文件通知有關(guān)部門。

4.6.6文件在使用過程中，若發(fā)現(xiàn)文件不適用或不可操作時，有關(guān)部門及人員應(yīng)予以記錄，

并與文件管理部門聯(lián)系提出更改，可按4.7條有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

4.7文件的更改

4.7.1文件的更改，應(yīng)由文件的使用部門或文件管理部門提出，說明更改的原因，報有關(guān)領(lǐng)

導(dǎo)批準，具體實施由各類文件的主管部門組織進行，并做好《文件更改記錄》。

4.7.2文件更改的原則應(yīng)由原批準人批準，如原批準人不在或調(diào)離，應(yīng)由接替其職務(wù)的人批

準，但必須掌握原批準依據(jù)和背景資料。

4.7.3文件更改后，由文件管理人進行處理，并注明更改狀態(tài)和生效日期，對重要更改，由

該文件主管部門領(lǐng)導(dǎo)召開相關(guān)部門負責人會議，闡明更改內(nèi)容和性質(zhì)，并將更改后的精神層

層傳達到各使用人。

4.7.4文件更改后，文件主管部門應(yīng)及時修訂（受控文件清單）中的更改狀態(tài)。，確保各使

用場合識別文件的現(xiàn)行修訂狀態(tài)，防止誤用。

4.8文件的換版

4.8.1文件經(jīng)多次更改（修訂狀態(tài)從0到9）或文件需進行大加輻度更改時，應(yīng)進行換版，

原版次文件作廢，換發(fā)新版本文件。

4.8.2換版后的文件發(fā)放時，應(yīng)收回原版次的作廢文件，并按4.9條有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

4.9文件的作廢與處理

4.9.1作廢的文件應(yīng)由文件管理部門按《文件發(fā)放登記表》中的發(fā)放狀態(tài)收回，并填寫《作

廢文件登記表》，防止作廢文件的非預(yù)期使用。

4.9.2收回的作廢或失效文件，文件管理部門統(tǒng)一銷毀，并做好《文件銷毀記錄，

493對需要作為資料而留存的作廢文件，應(yīng)由文件管理員加蓋“作廢保留文件”印章進行

標識，對作廢保留的文件只能作為資料參考，不能用于指導(dǎo)質(zhì)量、環(huán)境管理活動和產(chǎn)品形成

的依據(jù)C

4.10文件的管理

4.10.1文件應(yīng)有唯一性的準確標識，以確保有效使用，本企業(yè)的所有文件統(tǒng)一由辦公室進

行編號，編號的方法如下：

（1）管理手冊：

HF/SC--A—-2009

----------?年代號

---------------A版本號

---------------------?“手冊”字母縮寫

----------------------------?“環(huán)發(fā)”字母縮寫

（2）程序文件：

HF/CX--01--2009

----------?年代號

---------------A程序文件順序號

---------------------?“程序”字母縮寫

----------------------------?”環(huán)發(fā)”字母縮寫

（3）支持性文件：

HF/ZC--001--2009

----------?年代號

---------------A支持性文件順序號

---------------------?“支持”字母縮寫

----------------------------?“環(huán)發(fā)”字母縮寫

4.10.2文件的底稿及打印件應(yīng)歸檔保存，文件管理員填寫《文件檔案登記表》，為防止存入

軟盤的文件丟失，所有存入軟盤的文件均應(yīng)有備份，并進行適當?shù)臉俗R。

4.10.3使用文件的人員在借閱有關(guān)文件時，應(yīng)辦理借閱手續(xù)，填寫《文件借閱登記》，經(jīng)有

關(guān)人員批準后方可借閱，并保證準時歸還，未歸還的，應(yīng)由文件管理員負責追回，原版文件

一律不得外借，以防止其丟失或損壞。

4.10.4為向外部（包括：第三文件認證機構(gòu)、顧客、地方質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會等）證

實本公司質(zhì)量、環(huán)境管理能力提供信任依據(jù)時，文件主管部門只提供《管理手冊》，不得提供

操作性文件，當提供的文件修改時，也應(yīng)按4.9.1條規(guī)定收架作廢文件，更換新文件。

4.10.5文件的各管理部門應(yīng)提供建立本部門的《受控文件清單》，并在清單中標明文件現(xiàn)行

修訂狀態(tài)，按規(guī)定的文件范圍使用現(xiàn)行文件的有效版本。

4.10.6受控文件應(yīng)加蓋“受控”印章作為受控的標識，非受控文件不作標識，但仍按規(guī)定

進行編號。

4.10.7文件復(fù)制（包括：復(fù)印、曬制等），必須經(jīng)本部門或文件管理部門負責人批準，并嚴

格按照批準份數(shù)復(fù)制。受控叉件的復(fù)制必須重新加蓋“受控”文件印章，復(fù)制件的發(fā)放，也

應(yīng)按4.5.2條規(guī)定執(zhí)行。

4.10.8各部門使用的有效文件，應(yīng)保持清晰可辨，標識正確，存檔便于檢索，可利用文件

的目錄和文件的編號進行分類，確保使用便捷。

4.10.9各部門對現(xiàn)行文件的使用、歸檔、保存、借閱、復(fù)制、銷毀和外借等環(huán)節(jié)，應(yīng)注意

文件的保密性，對文件的保密內(nèi)容不得向外透露.必要時應(yīng)在文件卜作密級標識C

4.11外來文件的控制

4.11.1文件的主管部門和各類文件的管理部門嚴格識別外來文件，必要時對外來文件加以

標識，直接引用的外來文件，如圖紙、標準、法規(guī)等，應(yīng)由文件歸口管理部門審核并經(jīng)批準

后方可使用。對外來文件的發(fā)放、作廢、處理和管理可參照4.5條、4.9條和4.10條規(guī)定執(zhí)行。

4.11.2技術(shù)部負責核查有關(guān)部門/單位使用的國際標準、國家標準、部頒標準的有效性，及

時更換失效和作廢的版本。

4.11.3辦公室負責核查國家（及地方）有關(guān)法律、法規(guī)的有效性。

4.11.4技術(shù)部負責顧客（客戶）提供的圖紙的發(fā)放、修改、使用等控制，并按顧客財產(chǎn)管

理規(guī)定執(zhí)行。

4.12對提供信任的客觀證據(jù)文件一一記錄的控制應(yīng)按《記錄控制程序》執(zhí)行。

4.13文件是信息及承載媒體，這種媒體可以是紙張、計算機磁盤、光盤、樣品、電子媒體

或它們組合。

5.質(zhì)量記錄

5.1《文件發(fā)放登記表》

5.2〈文件更改通知單〉

5.3《受控文件清單》

5.4《文件更改記錄》

5.5《文件銷毀記錄》

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記錄控制程序

（依據(jù)IS09001：2008、ISO14001：2004標準）

編制:由圓義編號：HF/CX--02/15—2009

審核：關(guān)慶旭版次：A/0

批準：關(guān)慶旭分發(fā)號:

受控:持有人:

發(fā)布日期：2009年6月18日實施日期：2009年6月18日

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記錄控制程序

1.目的

記錄是證明產(chǎn)品、過程符合要求及管理體系有效運行的證據(jù)性文件，對記錄進行控制是

為了更有效地采取糾正和預(yù)防措施以及為保持和改進管理體系提供信息。

2.范圍

本程序適用于與質(zhì)量、環(huán)境管理體系運行有關(guān)的所有記錄的控制。

3.職責

3.1辦公室是記錄的歸口管理部門，負責全公司記錄的策劃、建立并對各部門記錄的檢查、

監(jiān)督和指導(dǎo)的管理與控制。

3.2各部門負責本部門記錄的管理與控制。

3.3實施記錄的有關(guān)人員按規(guī)定填寫記錄，并對記錄的真實性、準確性、及時性、充分性

負責。

4.工作程序

4.1記錄一般分為：

a）與管理體系運行有關(guān)的記錄。

b）與產(chǎn)品、過程有關(guān)的質(zhì)量記錄。

c）環(huán)境記錄

4.2記錄表格的設(shè)計

4.2.1辦公室應(yīng)組織有關(guān)部門和單位對本公司管理運行和產(chǎn)品過程都需要哪些記錄進行設(shè)

計，并提出《記錄表格清單》。并下放到各部門。

422辦公室負責全企業(yè)的〈〈管理記錄清單〉屋并下發(fā)到各部門。

4.2.3各部門負責本部門的記錄清單。

4.2.4記錄表格的修改應(yīng)執(zhí)行〈〈4.2.3文件控制程序〉〉規(guī)定，并調(diào)整《記錄表格樣冊》，

作廢的記錄樣冊應(yīng)全部收回。

4.3記錄的填寫

4.3.1各部門實施記錄的人員應(yīng)認真填寫記錄，確保理解記錄表格中所要求的填寫內(nèi)容，

字跡清晰可辨，所記錄的活動應(yīng)真實，數(shù)據(jù)準確、記錄完整、全面、充分，記錄的傳遞、送

達和收取應(yīng)做到及時。

432記錄的填寫不得涂抹、省略。

4.3.3記錄不許修改，但可勘誤。

4.4記錄的貯存

4.4.1記錄的貯存應(yīng)有適宜的貯存條件，做到專柜存放，專人管理。

4.4.2記錄的貯存應(yīng)有防盜、防火、防霉爛、防蟲蛀和防潮等措施。

4.5記錄檢索

4.6.1對歸檔保存或以其它方式保存的記錄應(yīng)進行編目和分類，便于檢索，借閱時應(yīng)辦理

借閱手續(xù)。

企業(yè)所有的記錄表格都必須由技術(shù)部進行編號，編號方法如下:

HF/JL一一001一一2009

----------?年代號

---------------?記錄表格順序號

--------------------->“記錄”字母縮寫

----------------------------?“環(huán)發(fā)”字母縮寫

4.6.2當顧客（客戶）要求提供記錄時，應(yīng)經(jīng)過管理者代表批準后，在商定的期限內(nèi)按時

向顧客（客戶）或其代表提供所要查閱的記錄，但必須在企業(yè)內(nèi)部進行。

4.7記錄的保護

各部門和單位應(yīng)保護好記錄，妥善保管，確保不丟失，以及損壞和變質(zhì)。

4.8記錄的保存期限

4.8.1產(chǎn)品完工后的技術(shù)資料保存期限按國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

4.8.2無國家規(guī)定的按顧客要求，但最低保管期限不得低于5年。

4.8.3供方的評價記錄應(yīng)保持到合同終止期限。

4.8.4管理體系運行的記錄一般保存3-5年。

4.8.5記錄具體的保存期限由技術(shù)部根據(jù)其產(chǎn)品特點、法規(guī)要求及合同要求另行規(guī)定。

4.9記錄處置

辦公室對超過保存期或已作廢的記錄，應(yīng)及時收回并銷毀。銷毀時應(yīng)辦理審批手續(xù)，做

好記錄，按規(guī)定的程序進行銷毀，并注意防止保密內(nèi)容的泄露。

4.10國家和省、市規(guī)定的記錄表格，按其有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

5.相關(guān)文件

5.1《文件控制程序》

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環(huán)境因素的識別與評價控制程序

(依IS014001：2004標準)

編制：由圓義編號：HF/CX-03/15-2(X)9

審核：關(guān)慶旭版次：A/0

批準：關(guān)慶旭分發(fā)號:

受控:持有人:

發(fā)布日期:2009年6月18日實施日期:2009年6月18日

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環(huán)境因素的識別與評價控制程序

1目的

對本企業(yè)在活動、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制和可能施加影響的環(huán)境因素進行識別和評價，

確保重要環(huán)境因素能夠得到必要的重視。

2適用范圍

本程序適用于企業(yè)在活動、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制和可能施加影響的環(huán)境因素的識別和評

價

3職責

3.1辦公室負責組織識別小組對全企業(yè)的環(huán)境因素進行識別，并填寫〈〈環(huán)境因素清單〉〉，并

負責匯總、登記、核定和重要環(huán)境因素評價工作，制定企業(yè)環(huán)境目標、指標和管理方案。

3.2各部門協(xié)助技術(shù)部作好環(huán)境因素的識別「作.

3.3管理者代表負責〈〈重要環(huán)境因素清單〉〉的批準。

4工作程序

4.1環(huán)境因素識別的要求和方法

小組按下列要求進行部門工作范疇內(nèi)的因素識別。

1選擇活動和過程應(yīng)考慮：

采購一》生產(chǎn)一產(chǎn)品一服務(wù)全過程

4.1.2識別環(huán)境因素時考慮過去、現(xiàn)在、將來三種時態(tài)和正常、異常、緊急三種狀態(tài)。

4.1.3識別環(huán)境因素時，下列五種方法可聯(lián)合使用

A調(diào)查法

B現(xiàn)場觀察法

C排查法

D過程分析法

E物料衡算法

4.1.4實施識別因素工作時，應(yīng)將本部門的活動、產(chǎn)品和服務(wù)進行分析，各方面環(huán)境問題盡量

全面的識別出來。

4.1.5將填好〈〈環(huán)境因素清單〉〉統(tǒng)一匯總、核定由技術(shù)部作為環(huán)境因素評價的依據(jù)。

4.2環(huán)境因素的更新

當生產(chǎn)過程中某個活動、產(chǎn)品或服務(wù)發(fā)生較大變化時，由技術(shù)部負責在一周內(nèi)按程序要求

對發(fā)生變化的活動、產(chǎn)品和服務(wù)的環(huán)境因素進行識別，并填寫好〈〈環(huán)境因素清單〉〉。

4.3重要環(huán)境因素評價

4.3.1確定評價流程

分析調(diào)查環(huán)境因素的影響——?評價環(huán)境因素的影響程度一?確定重要環(huán)境因素

4.3.2確定評價方法

采用是非判斷法

4.3.3評價原則

I）不符合有關(guān)環(huán)保法律、法規(guī)和行'II，規(guī)定的都確認為重要環(huán)境因素:

2）存在較大可能造成環(huán)境影響的或容易發(fā)生超標排放的環(huán)境因素

4.3.4確認重要環(huán)境因素

1）環(huán)境因素符合以上原則的環(huán)境因素確定為重要環(huán)境因素。

2）將重要環(huán)境因素清單送管理者代表批準。

4.3.5重要環(huán)境因素的更新

當更新了環(huán)境因素后20天內(nèi)按程序確定該因素是否為重要環(huán)境因素。

5相關(guān)文件

5.1管理手冊

6相關(guān)記錄

6.1環(huán)境因素檢查清單

6.2重要環(huán)境因素清單

6.3環(huán)境管理方案一覽表

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法律法規(guī)與其他要求控制程序

（依據(jù)IS09001：2008、ISO14001：2004標準）

編制：由圓義編號：HF/CX--04/15-2009

審核：關(guān)慶旭版次：A/0

批準：關(guān)慶旭分發(fā)號:

受控:持有人:

發(fā)布日期:2009年6月18日實施日期:2009年6月18日

大連環(huán)境保護發(fā)展有限公司

法律與其他要求控制程序

1目的

為獲取、更新、識別適用于本企業(yè)的質(zhì)量、環(huán)境方面的法律、法規(guī)、標準及其他要求，特

制定本程序。

2適用范圍

本程序適用于獲取、更新和識別適用的質(zhì)量、環(huán)境的法律、法規(guī)和其他要求。

3職責

3.1辦公室負責獲取質(zhì)量、環(huán)境方面的法律、法規(guī)、標準和其他要求并確認其適用性，并追蹤

新的法律標準和其它要求C

3.2各部門負責在各自的職能范圍內(nèi)獲取適用的有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境方面的法律、法規(guī)和其他要求,

并跟蹤其變化，及時反饋到辦公室。

4工作程序

4.1獲取途徑

4.1.1國家質(zhì)量、環(huán)保法律、法規(guī)、標準和其它要求從專業(yè)報紙、雜志、專業(yè)出版社及上級有

關(guān)部門等渠道獲取。

4.1.2從本市環(huán)保局、消防局等部門獲取地方性質(zhì)量、環(huán)保法規(guī)和規(guī)定。

4.2確認適用性

4.2.1根據(jù)本企業(yè)的行業(yè)特點及所存在環(huán)境因素，確認質(zhì)量環(huán)保法律、法規(guī)和其他要求的適用

性。

2將確定的適用國家標準、行業(yè)標準、地方標準與我公司生產(chǎn)、服務(wù)過程中產(chǎn)生的環(huán)境因

素相對應(yīng)。

4.2.3辦公室將收集到的法律、法規(guī)及其他要求中的具體適用內(nèi)容傳達相關(guān)部門。

424當現(xiàn)行的法律、法規(guī)、標準及其他要求更新時應(yīng)重新確認。

425辦公室應(yīng)隨時獲取，并每一年進行一次質(zhì)量、環(huán)保法律、法規(guī)適用性評審。

4.3質(zhì)量、環(huán)境法律、法規(guī)、標準及其他要求的管理

4.3.1辦公室應(yīng)對獲取和確認的質(zhì)量、環(huán)保法律、法規(guī)和其他要求妥善保管并建立臺帳，負責

跟蹤其變化。

432辦公室及時將適用的法律、法規(guī)及其他要求轉(zhuǎn)發(fā)到企業(yè)各有關(guān)部門，對過期或作廢的法

律、法規(guī)文件應(yīng)及時收回，并按《文件控制程序》進行管理。

4.3.3辦公室每一年要進行一次法律、法規(guī)、標準及要求的獲取工作進行監(jiān)督檢查，并且監(jiān)督

檢查各部門目標指標、環(huán)境活動表現(xiàn)與法律、法規(guī)和要求的符合性。

5相關(guān)文件

5.1管理手冊

5.2文件捽制程序

6相關(guān)機構(gòu)

法律法規(guī)清單

大連環(huán)境保護發(fā)展有限公司

信息交流控制程序

（依據(jù)IS09001：2008、ISO14001：2004標準）

編制：由圓義編號：HF/CX--05/15--2009

審核：關(guān)慶旭版次：A/0

批準：關(guān)慶旭分發(fā)號：

受控:持有人:

發(fā)布日期：20（）9年6月18日實施日期:2009年6月18日

大連環(huán)境保護發(fā)展有限公司

信息交流控制程序

1目的

為了規(guī)范質(zhì)量、環(huán)境信息交流，確保管理體系的有效運行，制定本程序。

2適用范圍

本程序適用于公司內(nèi)部和外部質(zhì)量、環(huán)境信息交流的管理。

3職責

3.1辦公室負責本程序的編寫、修訂并監(jiān)督實施。

3.2辦公室是負責質(zhì)量、環(huán)境信息的綜合管理，負責與上級主管部門和相關(guān)行業(yè)主管部門的質(zhì)

量、環(huán)境信息的接受、傳遞和處理。

3.3各相關(guān)部門負責相應(yīng)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的內(nèi)部信息交流。

3.4辦公室負責與公司上級主管部門相應(yīng)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的信息交流。

4工作程序

4.1信息交流基本要求

1信息交流的途徑可以是口頭或書面文件，以及其他一切可以利用的通訊及宣傳工具（品）。

4.1.2質(zhì)量、環(huán)境信息分為內(nèi)部信息和外部信息

4.1.3信息的內(nèi)容應(yīng)準確可靠。

4.2內(nèi)部信息交流

1內(nèi)部信息包括以下內(nèi)容：

1）企業(yè)的質(zhì)量方針、管理體系運行情況。辦公室負責及時傳達企業(yè)的信息到各部門及員工，

相關(guān)方需要索取管理方針時，公司應(yīng)滿足要求。

2）管理體系運行中產(chǎn)生的信息，由其產(chǎn)生部門及時傳遞到相關(guān)部門和人員，并由辦公室記錄

其內(nèi)容和處理情況。

3）獲取和更新法律及其他要求要及時地傳遞到相關(guān)部門。

2內(nèi)部信息交流的實施

1）管理方針應(yīng)以板報或小冊子等宣傳工具公諸于眾。

2）活動過程產(chǎn)生的信息有產(chǎn)生部門及時傳遞到各相關(guān)部門，要求答復(fù)繁榮必須在三日內(nèi)予以

答復(fù)。

3）緊急狀態(tài)下的信息按〈〈應(yīng)急準備與響應(yīng)控制程序〉〉規(guī)定進行信息交流。

4）不符合、糾正和預(yù)防措施實施部門必須在整改過程中將信息傳遞到相關(guān)部門。

5）信息的傳遞、接受方必須記錄。

4.3外部信息

4.3.1外部信息包括：

1）辦公室、技術(shù)部、工程部將收到的上級主管部門的質(zhì)量、環(huán)境管理文件呈報管理者代表后,

作出相關(guān)的處理c

2）外部質(zhì)量、環(huán)境檢查、參觀、訪問由辦公室、工程部、技術(shù)部接待安排并將結(jié)果報管理者

代表。

3）企業(yè)的相關(guān)部門若收到有關(guān)的法律、法規(guī)和標準時應(yīng)及時傳遞到辦公室。

4）相關(guān)方的信息（如各相關(guān)部門、社區(qū)居民、顧客投訴等由技術(shù)部、辦公室負責接收。

5）發(fā)生事故按有關(guān)規(guī)定上報，并及時處理。

4.3.2外部信息處理

對外部相關(guān)方提出的有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境的意見或申訴，辦公室會同相關(guān)部門提出處理意見或

建議，報管理者代表批準，形成處理決定后三日內(nèi)答復(fù)，并作好記錄。

對本公司存在的環(huán)境因素如發(fā)生異常情況，造成環(huán)境影響時，公司內(nèi)各相關(guān)人員必須立即

上報公司管理層并與外部相關(guān)方及時聯(lián)系溝通以便適當處理。并保持信息交流記錄。

本公司存在的環(huán)境因素在正常受控狀態(tài)下，未發(fā)生環(huán)境影響時，可不對外進行交流。

5相關(guān)文件

5.1管理手冊

5.2法律和其他要求控制程序

5.3應(yīng)急準備與響應(yīng)控制程序

5.4糾正措施控制程序

5.5預(yù)防措施控制程序

5.6不合格品控制程序

6相關(guān)記錄

6.1信息交流記錄表

大連環(huán)境保護發(fā)展有限公司

培訓、意識和能力控制程序

（依據(jù)IS09001：2008、ISO14001：2004標準）

編制：由圓義編號：HF/CX--06/15--2009

審核：關(guān)慶旭版次：A/0

批準：關(guān)慶旭分發(fā)號:

受控：持有人:

發(fā)布日期:2009年6月18日實施日期：2009年6月18日

大連環(huán)境保護發(fā)展有限公司

培訓、意識和能力控制程序

I目的

提高全體員工的基本素質(zhì)，掌握本企業(yè)員工工作有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境知識和技能，勝任本崗位

的工作，確保工作的質(zhì)量。

2適用范圍

本程序適用于對所有與質(zhì)量、環(huán)境有影響的工作人員的培訓控制。

3職責

3.1辦公室負責本程序的編制、修訂并監(jiān)督實施，制定企業(yè)的《年度培訓計劃》，負責培訓的

實施。

3.2各職能部門負責提供本部門的培訓需求。

3.3總經(jīng)理負責《年度培訓計劃》的批準

4工作程序

4.1年度培訓計劃

1每年12月中旬，公司各部門根據(jù)質(zhì)量、環(huán)境工作需要，制定下一年的本部門的《培訓

需求申請》，報辦公室。

4.1.2辦公室根據(jù)公司發(fā)展的總體規(guī)劃和年度質(zhì)量、環(huán)境工作需求并結(jié)合各部門的年度《培訓

需求申請》制定下一年度的《年度培訓計劃》，報總經(jīng)理審批后負責實施。

4.2臨時培訓

臨時需要培訓的部門由各部門填寫《培訓需求申請》報辦公室經(jīng)總經(jīng)理審批后實施。

4.3培訓的對象及內(nèi)容

根據(jù)不同層次、不同方面進行崗位培訓，企業(yè)的專業(yè)技術(shù)人員、管理人員等與質(zhì)量、環(huán)境

有影響的工作人員均應(yīng)按各自崗位要求，接受崗位培訓。

1特殊工種應(yīng)在勞動部進行培訓考核合格，持證上崗。

423管理層人員：管理體系基礎(chǔ)知識的培訓

424內(nèi)審員：IS0900I、ISO14001以及管理體系基礎(chǔ)知一只的培訓等

425技術(shù)人員：培訓和本崗位有關(guān)的技術(shù)知識等

426新工人及新上崗人員、轉(zhuǎn)崗人員：接受崗前培訓等

所有的人員必須經(jīng)過管理方針、目標的培訓以及管理體系基礎(chǔ)等方面培訓，以使處于每

一有關(guān)職能與層次的人員都意識到：

1）符合管理方針和管理體系要求的重要性；

2）在工作活動中實際的或潛在的重要環(huán)境影響，以及個人工作改進所帶來的環(huán)境效益；

3）在執(zhí)行管理方針與程序，實現(xiàn)管理體系要求，包括應(yīng)急準備與響應(yīng)方面的作用與職責；

4）偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果。

4.4培訓|方式

采用內(nèi)培和外培相結(jié)合，脫產(chǎn)、半脫產(chǎn)、業(yè)余和自學等培訓方法。

4.5培訓的實施

4.5.1公司內(nèi)部培訓按年度培訓計劃由辦公室組織實施，并作好《培訓記錄》。

4.5.2各部門內(nèi)部的培訓由各部門自己組織培訓并作好《培訓記錄九

453特殊工種、內(nèi)審員由辦公室送外或聘老師培訓，合格證書由辦公室負責復(fù)印存檔。

4.5.4培訓的流程

1）選聘有相應(yīng)專業(yè)技術(shù)職稱或?qū)I(yè)知識技能的人員擔任老師

2）選合理的教材

3）安排教學時間

4）確定適宜的培訓場地

5）作好培訓記錄

4.6培訓的考核、評定

4.6.1外培人員由代培單位實施考核評定

4.6.2內(nèi)部培訓人員由辦公室協(xié)同有關(guān)部門根據(jù)《職工培訓考核管理辦法》以考試或其他考核

方式進行評價

4.6.3辦公室負責培訓記錄、結(jié)果的保存歸檔

4.6.4各部門內(nèi)部的培訓由各部門自己保存記錄并在每年年底歸檔到辦公室留存。

5相關(guān)文件

5.1管理手冊

5.2記錄控制程序

5.3職工培訓考核管理辦法

6相關(guān)記錄

6.1年度培訓計劃

6.2培訓記錄

大連環(huán)境保護發(fā)展有限公司

產(chǎn)品標識和可追溯性控制程序

（依據(jù)IS09001：2008標準）

編制：由圓義編號：HF/CX--07/15--2009

審核：關(guān)慶旭版次：A/0

批準：關(guān)慶旭分發(fā)號:

受控：持有人:

發(fā)布日期:2009年6月18日實施日期：2009年6月18日

大連環(huán)境保護發(fā)展有限公司

產(chǎn)品標識和可追溯性控制程序

1.目的

為了對本公司生產(chǎn)全過程的受控產(chǎn)品作出識別標記和實現(xiàn)必要的追溯性要求，使質(zhì)量體

系得到有效運行和保持。

2.適用范圍

適用于采購材料、各種印刷產(chǎn)成品及其他需要追溯的場合。

3.職責

工程部是產(chǎn)品標識的歸口管理部門，負責項目運作中的標識。

4.工作程序

4.1產(chǎn)品標識

4.1.1對各種環(huán)保設(shè)施加以正確標識，防止不同類型的產(chǎn)品混淆而誤用，必要時能追溯。

4.4.2各類標識，由工程部統(tǒng)一設(shè)計、統(tǒng)一制作、統(tǒng)一發(fā)放，專人使用。

4.5狀態(tài)標識

4.5.1檢驗和試驗狀態(tài)有識別要求應(yīng)對各種不同狀態(tài)進行標識，以防因混淆未經(jīng)檢驗合格

的試樣。

4.5.2產(chǎn)品狀態(tài)包括：

a.未經(jīng)檢驗（待檢）

b.已檢驗合格

c.己檢驗不合格

d.己檢待定

4.5.3工程部負責人各類狀態(tài)標識牌的統(tǒng)一設(shè)計、統(tǒng)一發(fā)放、統(tǒng)一管理，由項目負責人按

技術(shù)部的檢測結(jié)果進行標識。

4.6產(chǎn)品可追溯性

每個項目的作業(yè)單據(jù)為唯一性的特定標識，以便追溯。

4.7對采購材料質(zhì)量采用檢驗記錄和留樣方式，質(zhì)量證明書來實現(xiàn)追溯。

4.6.5質(zhì)量檢測記錄由技術(shù)部負責管理和保存，保存期限為五年。

5.相關(guān)文件

《檢驗和試驗控制程序》

6.質(zhì)量記錄

詳見《質(zhì)量記錄控制清單》

大連環(huán)境保護發(fā)展有限公司

環(huán)境管理活動運行控制程序

（依據(jù)IS014001：2004標準）

編制：由圓義編號：HF/CX--08/15-2009

審核：關(guān)慶旭版次：A/0

批準：關(guān)慶旭分發(fā)號:

受控：持有人:

發(fā)布日期：2009年6月18日實施日期：2009年6月18日

大連環(huán)境保護發(fā)展有限公司

環(huán)境管理活動運行控制程序

1日的

加強對污染物的控制和管理，預(yù)防或減少污染物的產(chǎn)生和排放；節(jié)能降耗，節(jié)約能源和資

源，充分、合理地回收利用廢棄物；加強環(huán)境保護和環(huán)境管理。

2使用范圍

本程序適用于企業(yè)辦公場所以及生產(chǎn)現(xiàn)場所有管理體系覆蓋的場所的環(huán)境控制管理。

3職責

3.1辦公室負責本程序的制定、修改和組織實施；

3.2各部門負貢本部門辦公或生產(chǎn)現(xiàn)場污染預(yù)防、節(jié)能降耗等環(huán)境管理和控制工作；

3.3辦公室全面負責辦公區(qū)的環(huán)境管理。包括辦公和生活垃圾的管理；辦公區(qū)水電、辦公用品

等資源消耗的控制；廢舊物資的控制和管理；辦公區(qū)污染預(yù)防工作等。

3.4工程部全面負責生產(chǎn)現(xiàn)場環(huán)境管理工作，各其他部門協(xié)助。包括生產(chǎn)現(xiàn)場的辦公和生活垃

圾、固體廢棄物的處理；水氣聲渣等污染物的控制；生產(chǎn)過程節(jié)能降耗管理等工作。

3.5辦公室負責對相關(guān)方的環(huán)境管理和有關(guān)信息交流工作。

4工作程序

4.1公司各部門及相關(guān)人員必須自覺遵守有關(guān)環(huán)境保護的法規(guī)和制度；對于本職范圍的環(huán)境因

素，加強監(jiān)測和控制工作。

4.2污染物的分類：

污染物按污染方式可以分為：水污染、大氣污染、噪聲污染、固體廢棄物及能源消耗等類別。

4.3水污染的控制：

本公司運營中的污水處理盡量減少有害物質(zhì)的含量。按法律法規(guī)要求達標排放。

污水處理中使用化學品應(yīng)定置使用，防止灑漏。消毒劑（優(yōu)氯凈等）執(zhí)行本公司《消毒劑使

用規(guī)程》。COD檢測藥劑使用后集中回收處理。

4.4噪聲控制

1）加強員工的環(huán)保意識的培養(yǎng)，在工程設(shè)計中控制易產(chǎn)生噪音設(shè)備的選型，在項目運作中，

減少噪聲的產(chǎn)生，遵守有關(guān)噪聲捽制標準：

2）加強設(shè)備使用的噪聲控制，對運行過程中產(chǎn)生的噪音的設(shè)備加強潤滑，保證潤滑油應(yīng)充足

暢通，對產(chǎn)生噪音設(shè)備加強管理，采用減震降噪措施。

3）對在強聲源附近作業(yè)的職工應(yīng)配備必要防護用品。

4）執(zhí)行〈〈環(huán)境檢測控制程序〉〉，對生產(chǎn)過程的現(xiàn)場噪音情況進行監(jiān)測和控制。

4.6固體廢棄物的管理

4.6.1生產(chǎn)現(xiàn)場廢棄物的管理

對本公司環(huán)保項目設(shè)計、調(diào)試及運營中產(chǎn)生固體廢棄物進行分類處理。

4.6.2辦公、生活垃圾的處理

企業(yè)辦公區(qū)及公共區(qū)域的辦公、生活垃圾由辦公室每大派專職清潔人員負責收集清理后

送指定的地點。

4.6.3各部門負責本部門內(nèi)部的固體廢棄物的回收工作。

4.6.4廢舊物資的管理

對于可回收利用的廢棄物如包裝材料、廢紙等由各部門負責分別回收，統(tǒng)一由生產(chǎn)場區(qū)

和辦公區(qū)的負責部門定期進行統(tǒng)一回收處理。

4.6.5固體危廢的處理

設(shè)置固體危廢收集箱，集中回收后進行無害化處理。

4.7節(jié)能降耗

4.7.1辦公室根據(jù)企業(yè)的實際情況，根據(jù)節(jié)能降耗的措施，保證企業(yè)的水電等能源和辦公用品

等資源的節(jié)約使用。

472生產(chǎn)現(xiàn)場合理組織生產(chǎn)工藝和生產(chǎn)管理，節(jié)約并合理利用現(xiàn)場的能源和資源，有效的降

低生產(chǎn)成本。

4.7.3大力提倡修舊利廢、減少浪費。

5相關(guān)文件

5.1管理手冊

5.2環(huán)境檢測控制程序

5.3法律、法規(guī)與其他要求控制程序

大連環(huán)境保護發(fā)展有限公司

應(yīng)急準備和響應(yīng)控制程序

（依據(jù)IS014001：2004標準）

編制：由圓義編HF/CX-09/15-2(X)9

審核：關(guān)慶旭版次：A/0

批準：關(guān)慶旭分發(fā)號：

受控：持有人：

發(fā)布日期：2009年6月18日實施日期：2009年6月18日

大連環(huán)境保護發(fā)展有限公司

應(yīng)急準備和響應(yīng)控制程序

1目的

為了預(yù)防和控制潛在的事故或緊急情況，作出應(yīng)急準備和響應(yīng)，最大限度的減少可能產(chǎn)生

的事故后果。

2適用范圍

本程療適用于在本企業(yè)項目運行中有可能發(fā)生的緊急情況的處理（如污水處理的超標排

放）的應(yīng)急準備和響應(yīng)。

3職責

3.1技術(shù)部負責定期對員工進行技術(shù)培訓，發(fā)生異常時組織應(yīng)急工作；負責與相關(guān)部門的緊急

聯(lián)系；負責對緊急情況發(fā)生后所采取的糾正措施進行驗證，并完善本程序。

3.2管理者代表負責應(yīng)急現(xiàn)場的統(tǒng)一指揮和調(diào)度工作。

3.3各職能部門負責協(xié)助工作。

4工作程序

4.1應(yīng)急準備

1企業(yè)成立應(yīng)急準備小組，由管理者代表任組長，組員由辦公室、工程部、技術(shù)部等部門

人員組成。

4.1.2事故易發(fā)生部門應(yīng)制定兩應(yīng)的應(yīng)急計劃并落實應(yīng)急措施。

4.1.3每年舉行一次應(yīng)急培訓，填寫〈〈培訓記錄〉〉，驗證應(yīng)急計劃。

4.1.4技術(shù)部負責建立健全《應(yīng)急方案》。

4.1.5當緊急情況發(fā)生時，發(fā)現(xiàn)者或相關(guān)部門應(yīng)立即采取措施進行處理并及時通知管理者代表

或辦公室負責人，管理者代表或技術(shù)部負責人必須在最短時間內(nèi)到達發(fā)生地點，并立即指揮

應(yīng)急實施，平時應(yīng)熟悉緊急處理作業(yè)及應(yīng)急措施細節(jié)，同時應(yīng)非常了解公司區(qū)設(shè)施的配置和

可使用資源，以利于應(yīng)急實施時使用。

4.1.6每年由技術(shù)部對應(yīng)急準冬小組人員進行技術(shù)培訓.

4.2應(yīng)急響應(yīng)

事故發(fā)生時，應(yīng)及時通知依據(jù)〈〈應(yīng)急方案〉〉進行處理。

4.3糾正與完善

4.3.1事故發(fā)生后由技術(shù)部組織進行原因分析，填寫〈〈事故調(diào)查表〉〉，針對導(dǎo)致意外事故的

原因，如異常作業(yè)、操作人員缺乏培訓等，由責任部門采取糾正措施，交管理者代表確認后

予以實施，并將〈〈事故調(diào)查表〉〉交事故部門備案一份，以對其實施效果進行監(jiān)督驗證。

4.3.2由技術(shù)部組織對本程序進行評審和修訂，使其不斷完善。

5相關(guān)文件

5.1管理手冊

5.2《應(yīng)急方案》

大連環(huán)境保護發(fā)展有限公司

內(nèi)部審核控制程序

（依據(jù)IS09001；2008>ISO14001標準）

編制：由圓義編號：HF/CX—10/15-20()9

審核：關(guān)慶旭版次：A/0

批準：關(guān)慶旭分發(fā)號：

受控：持有人：

發(fā)布日期：2009年6月18日實施口期：2009年6月18日

大連環(huán)境保護發(fā)展有限公司

內(nèi)部審核控制程序

1.目的

為了查明管理體系實施結(jié)果，是否達到了規(guī)定要求，以便及時發(fā)現(xiàn)存在的問題，及時采

取糾正措施，使管理體系有效運行和得到保持。

2.范圍

本程序適用于本公司質(zhì)量、環(huán)境管理的內(nèi)部審核。

3.職責

3.1管理者代表負責領(lǐng)導(dǎo)本公司管理體系內(nèi)部審核工作，任命審核組長，批準審核計劃組

織審核方案的策劃。

3.2辦公室是內(nèi)部審核的歸口管理部門，并協(xié)助管理者代表進行審核方案的策劃，負責口

常的內(nèi)部審核工作。

3.3審核組長負責編制內(nèi)部審核計劃，具體組織審核組實施審核，編制審核報告，驗證和

評價審核結(jié)果。

3.4內(nèi)審員負責編制檢查表和不合格項報告，實施現(xiàn)場審核，并對糾正措施的實施情況及

效果進行跟蹤驗證。

3.5各受審核部門負責配合審核，對不合格項制訂糾正措施并實施，為不合格項的糾正措

施實施效果負責，

4.工作程序

4.1審核方案的策劃

4.1.1管理者代表負責組織辦公室及有關(guān)內(nèi)審員對本公司質(zhì)量、環(huán)境管理的內(nèi)部審核方案

進行策劃,其策劃的內(nèi)容一般包括：

a）確定審核的頻次

b）確定審核的目的

c）確定審核的范圍

d）確定審核的方法

（不止于此）

4.1.2審核方案策劃的依據(jù)

a）審核活動和區(qū)域狀況及重要性

b）以往審核的結(jié)果

4.1.3審核方案策劃的結(jié)果，可形成年度審核計劃，經(jīng)管理者代表批準后實施.一般情況

下年度審核計劃（例行滾動式審核）應(yīng)規(guī)定所涉及的受審部門，一年至少要覆蓋一次。

4.1.4遇到下例情況時，應(yīng)由管理者代表決定追加審核并加大審核力度：

a）當管理體系運行有明顯問題或問題較多，重要程度很高時；

b）當顧客（客戶）有重大投訴或抱怨時；

c）當出現(xiàn)嚴重不合格品或發(fā)生重大質(zhì)量事故時；

d）當外部市場環(huán)境發(fā)生變化時；

e）當標準和管理體系文件進行重大修改時；

f）當本公司管理體制和組織結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化時；

g）第二方、第三方審核之前。

（不止于此）

4.1.5審核方案在策劃時，應(yīng)針對每次審核分別規(guī)定審核的時間、進度、目的、范圍和方

法，并要求對每次審核應(yīng)編制計劃。

4.2審核的基本目的

是評價和確定管理體系與標準的符合性和實施保持的有效性。

4.3審核的準備

4.3.1編制審核計劃

431.1審核計劃應(yīng)由管理者代表組織編制并批準，其基本內(nèi)容包括：

a）審核的目的、范圍、依據(jù)、性質(zhì)、原則；

b）審核組組成（審核組長和審核組成員）；

c）審核的要求；

d）審核的進度安排（時間表）；

e）審核的方式等。

（不限于此）

4.3.1.2審核計劃的發(fā)放應(yīng)明確發(fā)放的范圍：

a）本公司高層領(lǐng)導(dǎo)；

b）所有受審核部門；

c）審核組成員。

4.3.2組成審核組

432.1由管理者代表任命審核組長，并委派審核組成員，組成審核組。

432.2審核組長和審核組成員必須是取得內(nèi)審員資格證的人員，并且與受審核部門無直

接責任關(guān)系，獨立于受審核部門。

4.323審核組長應(yīng)明確各審核人員的職責，并按計劃進行組內(nèi)分工。

4.3.3收集并審閱文件

4.3.3.1收集并審閱的文件包括：

a）管理標準（IS09001-2008>ISO14001：2004）

b）管理手冊

c）程序文件

d）質(zhì)量計劃

e）作業(yè)性文件（包括標準、圖樣、規(guī)程等）

f）有關(guān)合同

g）有關(guān)法律法規(guī)

43.3.2審閱文件的重要目的在于熟悉情況，掌握要求，做到心中有數(shù)，為下步實施審核

做好依據(jù)性準備。同時檢查又件符合性和相關(guān)性，若發(fā)現(xiàn)文件不符合，應(yīng)予以記錄，且不能

作為審核依據(jù)。

434編制檢查表

4.341審核員應(yīng)根據(jù)分工和審核任務(wù)，各自編制表，并經(jīng)審核組長批準。

434.2檢查表可視需要按部門編制，其檢查問題及樣本的多少，可視審核進度而定，檢

查表的內(nèi)容不得向受審核部門人員透露。

4.3.5通知受審部門約定審核時間

4.3.5.1審核組長應(yīng)在審核計劃規(guī)定的審核日期前5天通知受審核部門，并約定審核時間,

確定受審核部門發(fā)言人和陪同人員，確保按期進行審核。

4.352受審核部門接到審核通知后，應(yīng)立即做好應(yīng)審的各項準備工作，包括人員、資料、

現(xiàn)場等準備，確保審核順利進行。

43.5.3審核組通知受審核部門后，也應(yīng)做好現(xiàn)場記錄，不合格項報告等審核用表的準備

和審核組長主持召開前，末次會議的準備。

4.4審核的實施

4.4.1召開首次會議（會議時間在半小時左右）

a）首次會議由審核組長主持召開；

b）審核組全體成員和受審核部門領(lǐng)導(dǎo)，業(yè)務(wù)骨干及公司高層領(lǐng)導(dǎo)參加；

c）與會人員必須簽到；

d）審核組長介紹審核組成員；

e）審核組長聲明審核有關(guān)事宜及時間安排；

f）審核組應(yīng)作好記錄。

4.4.2現(xiàn)場審核

4.4.2.1首次會議結(jié)束后，進行現(xiàn)場審核。審核組長應(yīng)對審核過程進行全面控制，確保審

核計劃和進度及審核的客觀性公正性，并做到審核氣氛平和，審核紀律嚴格及審核結(jié)論恰當。

4.422在現(xiàn)場審核過程中，審核人員應(yīng)通過交談、查閱文件、驗證記錄、觀察事實等活

動，調(diào)查收集客觀證據(jù)，并做好《現(xiàn)場審核記錄沆

4.423審核員應(yīng)依據(jù)《檢查表》進行審核，一般不要偏離檢查表，但如果發(fā)現(xiàn)導(dǎo)致不合

格的因素，雖然不在檢查表范圍，也應(yīng)予以進一步調(diào)查并記錄。

4.4.2.4審核人員應(yīng)將調(diào)查收集到的客觀證據(jù)在研究和充分分析的基礎(chǔ)上，識別確定不合

格項，準確制定不合格的性質(zhì)和嚴重程度，并逐項填寫《不合格項報告》，經(jīng)審核組長和受審

核部門見證人簽字認可后生效。

4.4.2.5審核組長組織審核人員對審核結(jié)果進行匯總分析，找出薄弱環(huán)節(jié)，并提出糾正措

施建議。

4.4.3編寫審核報告

4.4.3.1內(nèi)部審核報告,由審核絹長或指定的審核員編寫.經(jīng)審核組長批準后，卜報總經(jīng)

理和管理者代表并下發(fā)各受審核部門。

4.4.3.2內(nèi)部審核的主要內(nèi)容包括：

a）審核日期；

b）審核目的、范圍、依據(jù)；

c）審核組成員（審核組長、審核員）；

d）審核綜述（審核情況）；

e）不合格項的分析；

f）糾正措施建議或要求：

g）審核結(jié)論意見。（小限于此）

4.4.4召開末次會議（會議時間在1小時左右）

a）末次會議由審核組長主持召開；

b）審核組全體成員和受審部門領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)骨干及公司高領(lǐng)導(dǎo)參加；

c）與會人員必須簽到；

d）審核組宣讀《內(nèi)部審核報告》并逐項宣讀《不合格項報告》；

e）受審核部門表態(tài)發(fā)言；

f）管理者代表或總經(jīng)理部話；

g）審核組應(yīng)做好記錄。

4.5制訂糾正措施

4.5.1對審核組發(fā)出的不合格項報告，責任部門應(yīng)依據(jù)審核組提出的糾正措施及要求，組

織分析不合格產(chǎn)品的原因，并針對其原因逐一采取糾正措施，報管理者代表批準后實施。

452糾正措施的實現(xiàn)一般不超過10天，責任部門必須在規(guī)定的期限內(nèi)完成整改，特殊

情況需要延長時間，須經(jīng)管理者代表批準。

4.5.3審核組應(yīng)對責任部門糾正措施的實施情況進行跟蹤，并制定相應(yīng)的跟蹤措施，跟蹤

過程中如發(fā)現(xiàn)問題，審核組應(yīng)及時向辦公室或管理者代表報告，以便及時協(xié)調(diào)解決。

454糾正措施完成后，審核組應(yīng)對實施的結(jié)果進行驗證，做好記錄，并將驗證的結(jié)果向

管理代表報告。

4.6年度總體評價

4.6.1年度審核計劃完成后，由管理者代表組織辦公室及有關(guān)部門對本公司質(zhì)量管理體系

全年審核情況進行總體評價。

4.6.2年度總體評價可采用以下方法：

a）利用《不合格項分析表》，研究和分析不合格項的分布情況，對各部門產(chǎn)生的不合格

項進行匯總分析，并將不合格項按嚴重程度進行分類。

b）對全年度內(nèi)質(zhì)量管理體系運行情況的審核結(jié)果，按部門采用“打分法”進行動態(tài)分析、

評價，并與上年度進行比較°

c）對糾正措施的完成情況匯總分析?，并計算出糾正措施完成情況相對數(shù)（％）和絕對數(shù)。

4.6.3對上述分析評價的結(jié)果，應(yīng)作為管理評審輸入的一部分。

4.7追加的集中式審核可按上述年度例行的滾動式程序執(zhí)行。

4.8審核記錄

內(nèi)部審核記錄應(yīng)由技術(shù)部按《記錄控制程序》規(guī)定進行管理與控制。

5.相關(guān)文件

《年度內(nèi)部審核計劃》

《審核計劃》

《管理評審規(guī)定》

《記錄控制記錄》

6.質(zhì)量記錄

《首、末次會議簽到表》

《首、末次會議記錄》

《檢查表》

《現(xiàn)場審核記錄》

《不合格項報告》

《不合格項分布表》

《內(nèi)部審核報告》

《糾正措施完成情況統(tǒng)計表》

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檢驗和試驗控制程序

（依據(jù)IS09001：2008標準）

編制：由圓義編^：HF/CX-11/15-2009

審核：關(guān)慶旭版次：A/0

批準：關(guān)慶旭分發(fā)號:

受控:持有人:

發(fā)布日期：2009年6月18日實施日期：2009年6月18日

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檢驗和試驗控制程序

1.目的

為保證采購設(shè)施、環(huán)保設(shè)施運營達到使用要求和排放標準，未經(jīng)檢驗或試驗不合格的設(shè)

施不投入使用、不達標準不排放。

2.適用范圍

適用于采購設(shè)施的驗收，環(huán)保設(shè)施系統(tǒng)驗收及運營過程中的檢驗和試驗。

3.職責

技術(shù)部是實施本程序的主要職能部門，各個崗位人員負責本崗位的自檢工作。

4.工作程序

4.1檢驗人員

檢驗人員應(yīng)通過必要的專業(yè)培訓，具有一定的工作經(jīng)驗，考核合格上崗。

4.2本企業(yè)所有的檢驗和試驗設(shè)備均應(yīng)按照國家標準或行業(yè)法規(guī)規(guī)定的要求定期進行檢

定，檢定不合格或超出檢定周期的不得投入使用，經(jīng)過檢定的設(shè)備應(yīng)在其顯著位置標明其校

準狀態(tài)。技術(shù)部應(yīng)保管好檢定證書和原始數(shù)據(jù)。

如發(fā)生不合格計量器具進行的檢驗和試驗，檢驗人員在接到“不合格計量器具追溯通知

單”后，應(yīng)對原測量結(jié)果重新評價，做好記錄。

4.3檢驗作試驗的依據(jù)

工藝規(guī)程、和國家、地方及企業(yè)內(nèi)控標準是檢驗和試驗的依據(jù)。

4.4采購設(shè)施的檢驗

4.4.1所有外購設(shè)施必須經(jīng)過驗證方可安裝使用。

4.4.2采購的主要設(shè)施及設(shè)備須驗證產(chǎn)品的品名、規(guī)格、型號，技術(shù)參數(shù)、產(chǎn)品合格證后

方可進入工程現(xiàn)場。重要物資的驗證執(zhí)行《材料控制規(guī)定》的要求。

4.5運行過程檢驗和試驗

運行人員必須按照運行作業(yè)規(guī)范進行日常檢測。具體實施按《環(huán)保設(shè)施操作規(guī)程》執(zhí)行。

4.6工程項目的調(diào)試和驗收

461技術(shù)部依據(jù)《劃、保設(shè)施工程方案》對完成的工程項目進行調(diào)試，調(diào)試中試驗方法執(zhí)

行國家相關(guān)標準。

4.6.2經(jīng)調(diào)試驗收合格后報甲方驗收。調(diào)試過程不作記錄，由國家環(huán)境監(jiān)測部門出具監(jiān)測

報告為最終檢驗。

4.7檢驗和試驗記錄

檢驗和試驗記錄應(yīng)認真填寫，做到字跡清晰、準確，記錄填寫和管理應(yīng)執(zhí)行《質(zhì)量記錄

控制程序》。

5.實施本程序的支持性文件

5.1《材料控制規(guī)定》

5.2《環(huán)保設(shè)施工程方案》

5.3《環(huán)保設(shè)施操作規(guī)程》

5.4相關(guān)國家、地方環(huán)境法律法規(guī)

6.質(zhì)量記錄

見《質(zhì)量記錄清單》

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環(huán)境監(jiān)測和測量控制程序

（依據(jù)IS014001：2004標準）

-編rnu制：由圓義編號：HF/CX-12/15-2009

審核：關(guān)慶旭版次：A/0

批準：關(guān)慶旭分發(fā)號:

受控：持有人:

發(fā)布日期：2009年6月18日實施日期：2009年6月18日

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環(huán)境監(jiān)測和測量控制程序

1目的

加強監(jiān)視和測量以確保環(huán)境管理目標的實現(xiàn)，減少環(huán)境污染，提高環(huán)境績效。

2適用范圍

適用于企業(yè)環(huán)境管理體系運行中的監(jiān)視和測量活動，環(huán)境監(jiān)視和測量為可能造成重大環(huán)境

影響的活動和設(shè)施的有效控制提供依據(jù)。

3職責

3.1技術(shù)部負責本程序的編制、修訂和組織實施

3.2技術(shù)部負責確定企業(yè)環(huán)境監(jiān)視和測量項目。

3.3技術(shù)部項目所執(zhí)行的相關(guān)環(huán)境標準編制《環(huán)保設(shè)施操作規(guī)程》，報管理者代表審批，并傳

達到企業(yè)相關(guān)部門實施。

3.4各相關(guān)部門負責具體監(jiān)測工作

4工作程序

4.1環(huán)境監(jiān)視和測量項目（點）的建立和撤消

4.1.1技術(shù)部根據(jù)環(huán)境法律法規(guī)和其他要求的規(guī)定，對照項目的環(huán)境因素確定項目環(huán)境監(jiān)視和

測量項目（點工

4.1.2監(jiān)測范圍還應(yīng)包括管理體系目標指標的執(zhí)行落實情況，以及環(huán)境績效。

4.1.3由于項目變化，原有的環(huán)境監(jiān)視和測量項目（點）發(fā)生變化，則由技術(shù)部組織重新確認

評價，根據(jù)評價結(jié)論確認其沒有影響時，將有關(guān)資料匯總報管理者代表批準后予以撤消，并

及時更新企業(yè)的相關(guān)監(jiān)測項目。

4.2監(jiān)視和測量方式

4.2.1有標準監(jiān)視和測量

1）技術(shù)部定期監(jiān)測

2）政府監(jiān)測機構(gòu)抽查

4.2.2尢標準監(jiān)視和測量

技術(shù)部根據(jù)需要，組織全企業(yè)范圍內(nèi)監(jiān)督、檢查和協(xié)調(diào)。

4.3監(jiān)視和測量的管理要求

4.3.1凡政府部門進行監(jiān)測的項目，由技術(shù)部負責聯(lián)系落實，屬企業(yè)自行進行監(jiān)測的項目，由

技術(shù)部根據(jù)監(jiān)測項目（點）一覽表督促責任人按規(guī)定的周期進行監(jiān)測和匯報。

4.3.2監(jiān)視和測量的方法和標準，應(yīng)嚴格按國家相應(yīng)的規(guī)定或標準執(zhí)行。

4.3.3監(jiān)視和測量裝置的控制和周期執(zhí)行〈〈監(jiān)視和測量裝置控制程序〉〉。

4.3.4管理體系目標指標的執(zhí)行落實情況，以及環(huán)境績效的監(jiān)視和測量由技術(shù)部負責，一般每

半年進行一次。

4.3.5所有的監(jiān)視和測量結(jié)果，均應(yīng)保留記錄。

4.3.6如監(jiān)視和測量結(jié)果未達到國家標準和體系相關(guān)要求，由技術(shù)部協(xié)調(diào)相關(guān)部門進行整改，

并按規(guī)定進行考核，執(zhí)行〈〈環(huán)境不符合、糾正預(yù)防措施控制程序〉〉。

5相關(guān)文件

5.1管理手冊

5.2監(jiān)視和測量裝置控制程序

5.3環(huán)境不符合、糾正預(yù)防控制程序

大連環(huán)境保護發(fā)展有限公司

不合格品控制程序

（依據(jù)IS09001：2008標準）

編制：由圓義編號：HF/CX--13/15-2009

審核：關(guān)慶旭版次：A/0

批準：關(guān)慶旭分發(fā)號：

受控：持有人：

發(fā)布日期：2009年6月18日實施日期：2009年6月18日

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不合格品控制程序

1.目的

為確保不符合要求的產(chǎn)品得到識別和控制，防止不合格品的非預(yù)期使用或交付。

2.范圍