紀(jì)律審查管理標(biāo)準(zhǔn)

紀(jì)律審查管理標(biāo)準(zhǔn)

1范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了集團(tuán)公司紀(jì)律審查的談話函詢、初步核實(shí)、立案審批、責(zé)成下

級立案、案件調(diào)查、移送審理和移送司法機(jī)關(guān)審理程序。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于集團(tuán)公司總部及所屬二級單位所有紀(jì)律審查工作。

2規(guī)范性引用文件及術(shù)語和定義

2.1規(guī)范性引用文件

下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日

期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修

改單）適用于本文件。

2.2術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。

2.2.1初步核實(shí)

初步核實(shí)是紀(jì)律審查部門按照規(guī)定對受理的職工或單位違紀(jì)行為的線索，進(jìn)

行初步核查、證實(shí)的活動(dòng)。

2.2.2談話函詢

談話函詢是指由黨委主要領(lǐng)導(dǎo)、紀(jì)委主要領(lǐng)導(dǎo)及分管領(lǐng)導(dǎo)直接或委托紀(jì)律審

查部門負(fù)責(zé)人與被反映人談話或發(fā)函由被反映人作出書面情況說明。

2.2.3立案

立案是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)按照其管理權(quán)限對紀(jì)檢監(jiān)察對象的有關(guān)違紀(jì)問題經(jīng)過

初步調(diào)查核實(shí)后，認(rèn)為確有違紀(jì)事實(shí)，并需要追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任的，按照人事管

理權(quán)限和程序，決定進(jìn)行深入調(diào)查，并按照有關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)的一種程序性活動(dòng)。

3職責(zé)

3.1集團(tuán)主管領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)

3.1.1批示重大違紀(jì)線索的《初步核實(shí)審批表》。

3.1.2批示已被查實(shí)的重大違紀(jì)線索的《立案審批表》。

3.1.3批示違紀(jì)人員處分決定。

3.2集團(tuán)紀(jì)委書記職責(zé)

3.2.1主持紀(jì)委的全面工作。傳達(dá)、批閱上級文件，向黨委和上級紀(jì)委請示、

匯報(bào)工作，貫徹、落實(shí)上級紀(jì)委和黨委決議。

3.2.2接待重要的信訪人員，組織領(lǐng)導(dǎo)調(diào)查處理違紀(jì)案件。

3.2.3組織召開紀(jì)委會(huì)，傳達(dá)上級指示，安排布置工作，研究、討論、決定紀(jì)

委年度工作計(jì)劃，總結(jié)及討論案件工作中的重大問題和有關(guān)事宜。

3.3.4批示《重要信訪擬辦單》。

3.2.5批示重大違紀(jì)線索的《初步核實(shí)審批表》。

3.2.6批示初步核實(shí)情況報(bào)告。

3.2.7組織召開重大違紀(jì)線索的案情討論會(huì)。

3.2.8批示已被查實(shí)的重大違紀(jì)線索的《立案審批表》。

3.2.9批示《責(zé)成立案調(diào)查通知書》。

3.2.10批示《案件調(diào)查方案》。

3.2.11批示《案件移送審批表》。

3.2.12審批案件調(diào)查組提出的移送司法機(jī)關(guān)意見。

3.3集團(tuán)紀(jì)委副書記職責(zé)

3.3.1協(xié)助紀(jì)委書記主持集團(tuán)紀(jì)檢監(jiān)察日常工作，負(fù)責(zé)抓好黨風(fēng)建設(shè)和反腐倡

廉建設(shè)工作、信訪工作、效能監(jiān)察和案件查處工作。

3.3.2對《重要信訪擬辦單》做出批示，對被調(diào)查人是否進(jìn)行函詢提出意見。

3.3.3對《初步核實(shí)審批表》及《初步核實(shí)方案》做出審批。

3.3.4批示《立案審批表》，提出是否應(yīng)予以立案的意見。

3.3.5審批立案流程，填寫意見。

3.3.6審核責(zé)成立案條件，并對《責(zé)成立案調(diào)查通知書》進(jìn)行審批。

3.3.7對二級單位紀(jì)委立案調(diào)查的案件全面審核把關(guān)。

3.3.8審核調(diào)查報(bào)告，給出意見，進(jìn)行批示。

3.3.9對《案件移送審理審批表》的材料目錄進(jìn)行審核把關(guān)，并進(jìn)行批示。

3.3.10審批被調(diào)查案件是否具備移送司法的條件，并作出批示。

3.4集團(tuán)紀(jì)檢監(jiān)察室職責(zé)

3.4.1負(fù)責(zé)所屬單位黨政組織、領(lǐng)導(dǎo)班子成員、總部機(jī)關(guān)黨員干部違反黨紀(jì)政

紀(jì)行為的排查、核實(shí)和調(diào)查工作。

3.4.2負(fù)責(zé)二級單位重大、復(fù)雜案件的查辦和督導(dǎo)，提出初步處理意見。

3.4.3負(fù)責(zé)對重大、典型案件發(fā)生原因的剖析，提出從源頭遏制的措施和方法。

3.4.4負(fù)責(zé)對所屬單位案件檢查業(yè)務(wù)工作的檢查、督促、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)，幫助解

決查辦案件中遇到的困難和問題。

3.4.5負(fù)責(zé)辦理上級紀(jì)檢監(jiān)察組織、地方相關(guān)機(jī)構(gòu)移交或委托辦理以及集團(tuán)公

司領(lǐng)導(dǎo)交辦的案件調(diào)查工作。

3.4.6負(fù)責(zé)案件監(jiān)督管理及案件統(tǒng)計(jì)工作，按要求完成月、季、年度案件報(bào)表

整理上報(bào)工作。

3.5集團(tuán)紀(jì)檢監(jiān)察室主任職責(zé)

3.5.1負(fù)責(zé)對職責(zé)范圍內(nèi)的違紀(jì)違規(guī)行為的排查、核實(shí)和調(diào)查工作；負(fù)責(zé)對集

團(tuán)公司違紀(jì)違規(guī)和違法犯罪形勢調(diào)查分析，提出預(yù)警措施。

3.5.2負(fù)責(zé)所屬單位重大、復(fù)雜案件的查辦和督導(dǎo)工作。

3.5.3負(fù)責(zé)對重大、典型案件發(fā)生原因的剖析，做出《案件分析報(bào)告》。

3.5.4負(fù)責(zé)對所屬單位進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)，提出專業(yè)考評意見、建議。

3.5.5全面組織開展部門職能工作，并負(fù)責(zé)選擇、管理、考核本部門人員，使

部門有效運(yùn)行。

3.5.6負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)與和維護(hù)業(yè)務(wù)關(guān)系。

3.6集團(tuán)紀(jì)檢監(jiān)察崗職責(zé)

3.6.1負(fù)責(zé)移交線索的登記、收集處理和信息反饋工作。

3.6.2參與信訪舉報(bào)的調(diào)查核實(shí)工作。

3.6.3參與違紀(jì)違法案件查處工作。

3.6.4參與所屬單位重大、復(fù)雜案件的查辦和督導(dǎo)工作。

3.6.5參與案件通報(bào)和案件分析的起草工作。

3.6.6參與處理申訴、復(fù)查案件，并提出處理意見。

3.6.7負(fù)責(zé)編制案件管理報(bào)表的填報(bào)。

3.7集團(tuán)初核工作組職責(zé)

3.7.1填寫《初步核實(shí)審批表》擬定《初核方案》。

3.7.2按方案實(shí)施初核；抓住主要的問題線索迅速調(diào)查取證，查明事實(shí)真相。

3.7.3根據(jù)調(diào)查情況，撰寫初步核實(shí)情況報(bào)告。

3.8集團(tuán)紀(jì)委辦公室職責(zé)

3.8.1負(fù)責(zé)案件審理工作，承辦不服黨紀(jì)、政紀(jì)處分的申訴案件。

3.8.2整理案件卷宗。

3.8.3對案件調(diào)查過程中的各項(xiàng)材料、證據(jù)進(jìn)行歸納存檔。

3.9二級單位紀(jì)委書記職責(zé)

3.9.1圍繞貫徹落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定精神，反對和糾正''四風(fēng)”方面存在的突出

問題，加大明察暗訪、信訪辦理、案件調(diào)查、懲戒問責(zé)、點(diǎn)名道姓通報(bào)曝光的力

度，形成有力震懾。

3.9.2對本單位收到的信訪舉報(bào)、上級轉(zhuǎn)辦、催辦或巡視（巡察）移交的問題

線索，要按照“有反映必核、有線索必查、有違紀(jì)必究”的工作原則處理，做到

件件有著落、事事有回音，并按規(guī)定及時(shí)向集團(tuán)紀(jì)委報(bào)告。

3.9.3認(rèn)真落實(shí)中央關(guān)于“查辦腐敗案件以上級紀(jì)委領(lǐng)導(dǎo)為主，線索處置和案

件查辦在向同級黨委報(bào)告的同時(shí)必須向上級紀(jì)委報(bào)告”的要求，主動(dòng)爭取集團(tuán)紀(jì)

委對查辦案件的支持和指導(dǎo)。

3.9.4認(rèn)真落實(shí)“一案兩報(bào)告”（案件調(diào)查報(bào)告和案件分析報(bào)告）制度，深化對

案件規(guī)律的認(rèn)識和把握。認(rèn)真落實(shí)“一案雙查”制度，明確界定“雙查”的范圍

和責(zé)任，按規(guī)定嚴(yán)肅問責(zé)，并對典型問題通報(bào)曝光，并將“一案雙查”作為結(jié)案

的必備條件。

3.9.5綜合運(yùn)用黨紀(jì)政紀(jì)處理、組織處理、經(jīng)濟(jì)賠償?shù)确绞綄`紀(jì)違規(guī)人員嚴(yán)

厲懲處，嚴(yán)格責(zé)任追究，涉嫌違法的移交司法機(jī)關(guān)。

4紀(jì)律審查的目的與風(fēng)險(xiǎn)

4.1集團(tuán)公司紀(jì)律審查管理的目的是通過執(zhí)紀(jì)辦案，嚴(yán)肅黨紀(jì)政紀(jì)，加強(qiáng)黨風(fēng)廉

政建設(shè)，為國有資產(chǎn)保值增值提供監(jiān)督保證。

4.2集團(tuán)公司紀(jì)律審查的原則包括：

一一實(shí)事求是的原則：以事實(shí)為依據(jù)，以黨紀(jì)政紀(jì)為準(zhǔn)繩，做到事實(shí)清楚,

證據(jù)確鑿，定性準(zhǔn)確，處理恰當(dāng)，手續(xù)完備，程序合法；

——人人平等的原則：對任何組織和個(gè)人違犯黨紀(jì)政紀(jì)的行為，都必須依據(jù)

本辦法進(jìn)行審查；

——依法依紀(jì)辦案的原則：做到有法有紀(jì)可依、有法有紀(jì)必依、執(zhí)法執(zhí)紀(jì)必

嚴(yán)、違法違紀(jì)必究。

4.3集團(tuán)公司紀(jì)律審查的關(guān)鍵績效指標(biāo)包括：

——函詢工作的實(shí)效性；

——函詢件的回復(fù)率；

——函詢回復(fù)的真實(shí)性、可靠性；

——初步核實(shí)工作的時(shí)效性；

——初步核實(shí)工作的合規(guī)合法性；

——初步核實(shí)情況報(bào)告的真實(shí)性、可靠性；

——立案審批工作的時(shí)效性；

——立案審批工作的保密程度；

——二級單位立案審批工作的時(shí)效性；

——二級單位案件調(diào)查處理結(jié)果可靠性、事實(shí)清楚、無冤假錯(cuò)案；

——二級單位立案調(diào)查的規(guī)范性；

——案件審查工作流程的時(shí)效性；

——案件審查結(jié)案率；

——案件審查工作規(guī)范性，有無冤假錯(cuò)案；

——移送審理工作的實(shí)效性；

——移送審理資料的完善率；

——移送司法機(jī)關(guān)工作的時(shí)效性；

——司法機(jī)關(guān)的受理率。

4.4紀(jì)律審查需應(yīng)對的主要風(fēng)險(xiǎn)包括：

——談話函詢對象避重就輕、不如實(shí)說明問題；在接受組織函詢時(shí)，對重點(diǎn)

問題和敏感問題避而不談；甚至虛構(gòu)事實(shí)、對抗組織審查；在回復(fù)函詢時(shí)向組織

提供虛假情況；

——延誤時(shí)機(jī)，走漏風(fēng)聲，給被調(diào)查人串供、逃逸的機(jī)會(huì)；

——初步核實(shí)過程中調(diào)查事實(shí)不清，調(diào)查結(jié)果避重就輕泄密，被反映人串供、

偽造證據(jù)，為立案工作制造障礙及被反映人逃脫；

——立案審批不及時(shí)，容易存在泄密風(fēng)險(xiǎn)，增加被調(diào)查對象串供、毀滅、偽

造證據(jù)的風(fēng)險(xiǎn)，為下一步案件調(diào)查工作制造障礙；

——下級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)辦案質(zhì)量不高、調(diào)查事實(shí)不清，難以形成鐵案；

——案件審查過程中，被調(diào)查人偽造證據(jù)，不如實(shí)交代問題，干擾調(diào)查，影

響調(diào)查結(jié)果;

——移送過程中發(fā)現(xiàn)證據(jù)不足，案件事實(shí)不清，延誤審理時(shí)間；

——移送司法證據(jù)不充分，調(diào)查不詳實(shí)，發(fā)現(xiàn)問題不全面，司法機(jī)關(guān)不予立

案。

5紀(jì)律審查內(nèi)容

5.1受理和初步核實(shí)

5.1.1紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)主要受理的問題包括：對檢舉、控告以及發(fā)現(xiàn)的屬本級管

理的組織和個(gè)人的違紀(jì)違規(guī)問題；下一級企業(yè)管理的人員和黨政組織的重大、復(fù)

雜違紀(jì)違規(guī)問題；上級機(jī)關(guān)和領(lǐng)導(dǎo)交辦的違紀(jì)違規(guī)問題；同級職能部門依據(jù)有關(guān)

規(guī)定移交的違紀(jì)違規(guī)問題以及其他需要受理的違紀(jì)違規(guī)問題。

5.1.2紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)受理反映違紀(jì)違規(guī)問題后，應(yīng)根據(jù)情況決定是否進(jìn)行初步

核實(shí)。需要初步核實(shí)的，應(yīng)及時(shí)成立工作組進(jìn)行初步核實(shí)，填寫《初步核實(shí)審批

表》，擬定《初步核實(shí)方案》，必要時(shí)也可委托下級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)初步核實(shí)。初步

核實(shí)前應(yīng)向人事部門調(diào)取被反映人履歷表，便于明確被反映人主體身份。

5.1.3初步核實(shí)的任務(wù)是，了解所反映的主要問題是否存在，為立案與否提供

依據(jù)。

5.1.4問題線索受理后，可采用以下方式辦理：

a）自辦：本級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)直接辦理；

b）交辦：上級機(jī)關(guān)或本級領(lǐng)導(dǎo)批辦；

c）協(xié)辦：協(xié)助有關(guān)單位辦理；

d）催辦：轉(zhuǎn)下級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)辦理并要求限期上報(bào)核實(shí)、處理結(jié)果；

e）轉(zhuǎn)辦：轉(zhuǎn)下級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)或有關(guān)單位酌情處理；

f）暫存：暫存待查。

5.1.5初步核實(shí)及時(shí)全面收集相關(guān)證據(jù)。

a）查閱、復(fù)制與案件有關(guān)的文件、資料、賬冊、單據(jù)、會(huì)議記錄、工作筆

記等書面材料或電子文檔、影音資料；

b）要求有關(guān)單位（組織）、部門和個(gè)人提供與案件有關(guān)的文件、資料等書面

材料以及其他必要的情況；

c）要求有關(guān)人員在規(guī)定的時(shí)間、地點(diǎn)就案件所涉及的問題作出說明；

d）必要時(shí)可以對與案件有關(guān)的人員和事項(xiàng)，進(jìn)行錄音、拍照和攝像；

e）對案件所涉及的專門性問題，提請有關(guān)專門機(jī)構(gòu)或人員作出鑒定結(jié)論；

f）經(jīng)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，暫予扣留、封存可以證明違紀(jì)違規(guī)行為

的文件、資料、賬冊、單據(jù)、物品和非法所得；

g）收集其他能夠證明案件真實(shí)情況的一切證據(jù)。

5.1.6初步核實(shí)后，要撰寫初步核實(shí)情況報(bào)告并區(qū)分不同情況作出處理：

a）反映問題失實(shí)，應(yīng)向被反映人所在單位說明情況，必要時(shí)還應(yīng)向被反映

人說明情況或在一定范圍內(nèi)予以澄清。工作組在初步核實(shí)報(bào)告中提出了結(jié)建議，

報(bào)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后了結(jié)；

b）有違紀(jì)違規(guī)事實(shí)，但情節(jié)輕微，不需要追究紀(jì)律責(zé)任的，可對當(dāng)事人進(jìn)

行通報(bào)批評或誡勉談話，責(zé)成寫出書面檢查，或在一定范圍內(nèi)作出檢查。工作組

在初步核實(shí)報(bào)告中提出了結(jié)建議，報(bào)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后了結(jié)；

c）確有違紀(jì)違規(guī)事實(shí)，需要追究紀(jì)律責(zé)任的，應(yīng)予立案。涉嫌犯罪的，移

送司法機(jī)關(guān)處理。

5.1.7初步核實(shí)的時(shí)限為兩個(gè)月，必要時(shí)可延長一個(gè)月。重大、復(fù)雜問題，在

延長期內(nèi)仍不能初核完畢的，經(jīng)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后可再適當(dāng)延期。

5.2立案

5.2.1對經(jīng)初步核實(shí)，確有違紀(jì)違規(guī)事實(shí)，需要追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任的，按照人事

管理權(quán)限和程序?qū)嵭蟹旨壛?，并及時(shí)辦理立案手續(xù)。

a）屬本級管理的人員違紀(jì)違規(guī)問題，由本級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)立案。其中

下一級領(lǐng)導(dǎo)班子正職、本級部門正職及以上非領(lǐng)導(dǎo)班子成員的違紀(jì)違規(guī)問題，報(bào)

請同級黨政組織批準(zhǔn)立案；下一級領(lǐng)導(dǎo)班子副職、本級部門副職的違紀(jì)違規(guī)問題,

征求同級黨政組織意見后立案；

b）屬下一級管理人員的違紀(jì)違規(guī)問題，由下一級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)或黨政組織

批準(zhǔn)立案。

5.2.2黨組織關(guān)系在地方、人事任免權(quán)限在企業(yè)的人員違紀(jì)違規(guī)問題，除另有規(guī)

定外，一般由地方紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)決定立案。若地方紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)認(rèn)為由企業(yè)紀(jì)檢

監(jiān)察機(jī)構(gòu)立案更為適宜的，經(jīng)協(xié)商可由企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)決定立案。

5.2.3對于黨組織嚴(yán)重違犯黨紀(jì)的問題，由上一級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)報(bào)請同級黨委

批準(zhǔn)立案，再上一級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)在征求同級黨委意見后也可直接決定立案。

5.2.4屬于下級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)立案范圍的重大、復(fù)雜違紀(jì)違規(guī)問題，必要時(shí)上級

紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)可直接決定立案。

5.2.5上級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)應(yīng)由下級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)立案的違紀(jì)違規(guī)問題，可責(zé)

成下級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)予以立案。

5.2.6凡需要立案的，應(yīng)填寫《立案審批表》，附立案依據(jù)和初核情況報(bào)告，按

立案批準(zhǔn)權(quán)限辦理審批手續(xù)，并下達(dá)《立案決定書》和《立案決定通知書》。

5.2.7立案審批時(shí)限不得超過一個(gè)月。

5.3調(diào)查

5.3.1對已經(jīng)立案的案件，批準(zhǔn)立案的黨政組織或紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)應(yīng)成立調(diào)查組,

擬定《調(diào)查方案》。黨政組織批準(zhǔn)立案的，調(diào)查方案報(bào)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)主要領(lǐng)導(dǎo)批

準(zhǔn)后實(shí)施；紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)立案的，調(diào)查方案由紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后

實(shí)施。

5.3.2調(diào)查組應(yīng)不少于二人。調(diào)查組組長一般由紀(jì)律審查部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任，重

大復(fù)雜案件，由紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)分管或主管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任。調(diào)查組要熟悉案情，了解與

案件有關(guān)的政策、規(guī)定，研究制定調(diào)查方案。調(diào)查方案主要內(nèi)容包括：需查清的

主要問題，調(diào)查步驟和方法，預(yù)計(jì)完成任務(wù)時(shí)間，調(diào)查組成員及注意事項(xiàng)等。

5.3.3調(diào)查組應(yīng)將立案決定通知被調(diào)查人及其所在單位并通報(bào)同級人事部門。

被調(diào)查人所在單位應(yīng)積極配合調(diào)查組工作，加強(qiáng)對被調(diào)查人和案件知情人的教

育。若存在有礙調(diào)查取證的，可暫不通知被調(diào)查人及其所在單位。暫不通知的情

況和理由應(yīng)記錄在案。未經(jīng)調(diào)查組同意，不得批準(zhǔn)被調(diào)查人出境、出國、出差，

不得對其進(jìn)行調(diào)動(dòng)、提拔、獎(jiǎng)勵(lì)。

5.3.4調(diào)查組在被調(diào)查人遇有下列特殊情況時(shí)應(yīng)及時(shí)請示報(bào)告，并采取相應(yīng)措

施：

a）被調(diào)查人有脫逃嫌疑的；

b）被調(diào)查人有自殺、他殺等嚴(yán)重危險(xiǎn)跡象的；

c）被調(diào)查人有嚴(yán)重犯罪嫌疑的；

d）被調(diào)查人有毀滅、隱藏證據(jù)，串通抗拒調(diào)查行為的；

e）被調(diào)查人是人大代表、政協(xié)委員的；

f）有其他特殊情況的。

5.3.5有證據(jù)證明被調(diào)查人犯有嚴(yán)重錯(cuò)誤，已不適宜擔(dān)任現(xiàn)任職務(wù)或妨礙案件

調(diào)查時(shí)，可建議對其采取停職檢查措施。停止黨內(nèi)職務(wù)，屬黨委批準(zhǔn)立案的，停

職檢查由黨委決定；屬紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)直接立案的，停職檢查由紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)決定o

停止黨外職務(wù)的，由紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)根據(jù)人事管理權(quán)限提出建議，按照程序?qū)ζ洳?/p>

取停職檢查措施。

5.3.6證明案件真實(shí)情況的一切事實(shí)，都是證據(jù)。證據(jù)包括：物證、書證、證

人證言、受侵害人的陳述、被調(diào)查人的陳述、視聽材料、現(xiàn)場筆錄、鑒定結(jié)論和

勘驗(yàn)、檢查筆錄等。證據(jù)應(yīng)經(jīng)過鑒別屬實(shí)，才能作為定案的依據(jù)。

5.3.7凡是了解案件情況的單位（組織）、部門和個(gè)人都有提供證據(jù)的義務(wù)和責(zé)

任。調(diào)查組有權(quán)按照規(guī)定程序，采取以下措施調(diào)查取證，有關(guān)單位（組織）、部

門和個(gè)人必須如實(shí)提供證據(jù)，不得拒絕和阻撓。

a）查閱、復(fù)制與案件有關(guān)的文件、資料、賬冊、單據(jù)、會(huì)議記錄、工作筆

記等書面材料或電子文檔、影音資料；

b）要求有關(guān)單位（組織）、部門和個(gè)人提供與案件有關(guān)的文件、資料等書面

材料以及其他必要的情況；

c）要求有關(guān)人員在規(guī)定的時(shí)間、地點(diǎn)就案件所涉及的問題作出說明；

d）必要時(shí)可以對與案件有關(guān)的人員和事項(xiàng)，進(jìn)行錄音、拍照和攝像；

e）對案件所涉及的專門性問題，提請有關(guān)專門機(jī)構(gòu)或人員作出鑒定結(jié)論；

f）經(jīng)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，暫予扣留、封存可以證明違紀(jì)違規(guī)行為

的文件、資料、賬冊、單據(jù)、物品和非法所得；

g）收集其他能夠證明案件真實(shí)情況的一切證據(jù)。

5.3.8調(diào)查取證要做到：

a）調(diào)查人員在調(diào)查取證時(shí)應(yīng)亮明身份，告知對方權(quán)利義務(wù)；

b）收集物證、書證，應(yīng)盡量收取原物、原件；不能收取原物、原件的，也可

拍照、復(fù)制，但須注明保存單位和出處，書證還須由原件的保存單位或個(gè)人簽字、

蓋章；

c）收集證言，應(yīng)對出證人提出要求，講明責(zé)任。證言材料要一人一證，可

由證人書寫，也可由調(diào)查人員作筆錄，并經(jīng)本人認(rèn)可。所有證言材料應(yīng)注明證人

身份、出證時(shí)間，并由證人簽字、押印。證人要求對原證作出部分或全部更改時(shí),

應(yīng)重新出證并注明更改原因，但不退還原證。與證人談話，調(diào)查人員不得少于兩

人。收集被侵害人的陳述、被調(diào)查人的陳述，適用本項(xiàng)規(guī)定；

d）對有關(guān)單位、部門移送的證明材料，必須認(rèn)真審核，經(jīng)調(diào)查人員認(rèn)定后

才可作證據(jù)使用。

5.3.9應(yīng)認(rèn)真鑒別證據(jù)，嚴(yán)防偽證、錯(cuò)證。發(fā)現(xiàn)證據(jù)存在疑點(diǎn)或含糊不清的，

應(yīng)重新取證或補(bǔ)證。

5.3.10認(rèn)定違紀(jì)事實(shí)須有確實(shí)、充分的證據(jù)。只有被調(diào)查人的交待，而無其他

證據(jù)或無法查證的，不能認(rèn)定；被調(diào)查人拒不承認(rèn)而證據(jù)確實(shí)、充分的，可以認(rèn)

定。

5.3.11調(diào)查組應(yīng)將所認(rèn)定的違紀(jì)事實(shí)形成主要違紀(jì)事實(shí)見面材料與被調(diào)查人

進(jìn)行核對，聽取其意見和申辯。對被調(diào)查人的合理意見應(yīng)予采納，必要時(shí)應(yīng)作補(bǔ)

充調(diào)查；對不合理的意見，應(yīng)寫出有事實(shí)根據(jù)的說明。被調(diào)查人應(yīng)在違紀(jì)事實(shí)材

料上簽署意見，對拒不簽署意見的，由調(diào)查組在違紀(jì)事實(shí)材料上說明。

5.3.12調(diào)查取證結(jié)束后，調(diào)查組應(yīng)經(jīng)過集體討論寫出包括立案依據(jù)及調(diào)查的簡

要情況、主要違紀(jì)事實(shí)及性質(zhì)、有關(guān)人員的責(zé)任、被調(diào)查人的認(rèn)識態(tài)度、調(diào)查組

的處理意見及建議的調(diào)查報(bào)告。對調(diào)查否定的問題要陳述清楚，對難以認(rèn)定的重

要問題用寫實(shí)的方法予以反映。調(diào)查報(bào)告須調(diào)查組全體成員簽名。

5.3.13如調(diào)查組內(nèi)部對錯(cuò)誤性質(zhì)、有關(guān)人員的責(zé)任及處理建議等有較大分歧，

經(jīng)過討論仍不能一致時(shí)，應(yīng)按調(diào)查組長的意見寫出調(diào)查報(bào)告。但對不同意見應(yīng)在

報(bào)告中作適當(dāng)反映，或另以書面形式反映。

調(diào)查組應(yīng)將調(diào)查報(bào)告的主要內(nèi)容向被調(diào)查人所在單位通報(bào)，并征求意見。

5.3.14調(diào)查中，發(fā)現(xiàn)檢舉人確屬誣告或證人出具偽證等妨礙案件調(diào)查的行為，

應(yīng)予追究。

5.3.15要保護(hù)辦案人、檢舉人、證人。對上述人員進(jìn)行誣告陷害、打擊報(bào)復(fù)的,

應(yīng)予追究。

5.3.16調(diào)查中，若發(fā)現(xiàn)違紀(jì)人員同時(shí)又觸犯刑律，應(yīng)適時(shí)將案件材料移送有關(guān)

司法機(jī)關(guān)處理。

5.3.17調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查組要總結(jié)工作，并協(xié)助被調(diào)查單位總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。

5.3.18案件調(diào)查時(shí)限為三個(gè)月，必要時(shí)可延長一個(gè)月。案情重大或復(fù)雜的案件,

在延長期內(nèi)仍不能查結(jié)的，調(diào)查組可按立案審批權(quán)限報(bào)經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后延長調(diào)

查時(shí)間。

5.3.19案件調(diào)查結(jié)束后，應(yīng)對調(diào)查卷宗進(jìn)行整理，移送審理。

5.3.20調(diào)查卷宗的排列順序：

a)受理依據(jù)材料；

b)初步核實(shí)呈批表；

c)初步核實(shí)報(bào)告；

d)立案報(bào)告及立案決定；

e)調(diào)查方案；

f)證據(jù)材料；

g)調(diào)查報(bào)告；

h)違紀(jì)事實(shí)材料及本人檢查；

i)移送審理審批表。

5.3.21一案多卷的可分為主卷、證據(jù)材料卷和文書材料卷等。

5.4移送審理

5.4.1凡經(jīng)立案調(diào)查需要追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任的案件，調(diào)查終結(jié)后，都要移送審理。

重大復(fù)雜案件，調(diào)查過程中，可提前介入審理。

5.4.2移送審理時(shí)，應(yīng)移送下列材料，并填制《移送審理審批表》，辦理交接手

續(xù)：

a)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)同意移送審理的批示；

b)立案依據(jù)；

c)調(diào)查報(bào)告和承辦案件部門意見；

d)全部證據(jù)材料；

e)與被調(diào)查人見面的違紀(jì)事實(shí)材料；

f)被調(diào)查人對違紀(jì)事實(shí)材料的書面意見和檢討材料；

g)調(diào)查組對被調(diào)查人意見的說明；

h)其他需要移送的材料。

5.4.3審理過程中，發(fā)現(xiàn)證據(jù)不足的，應(yīng)予補(bǔ)證；認(rèn)為案件主要事實(shí)不清的，

應(yīng)補(bǔ)充調(diào)查。

5.4.4對公安、司法機(jī)關(guān)已處理的案件中所涉及的人員，需要給予黨紀(jì)政紀(jì)處

分的，由案件審理部門直接審理并作出處分決定。如需進(jìn)一步調(diào)查的，由紀(jì)律審

查部門辦理立案手續(xù)。

5.4.5查辦案件中，公文撰寫應(yīng)規(guī)范，并使用統(tǒng)一制式文書填寫。在對非中共

黨員的案件進(jìn)行調(diào)查時(shí)，應(yīng)使用監(jiān)察機(jī)構(gòu)的制式文書。

5.5對辦案人員的要求

5.5.1辦案人員應(yīng)遵守的紀(jì)律：

a)不準(zhǔn)對被調(diào)查人或有關(guān)人員采取違犯黨章或國家法律的手段；

b)不準(zhǔn)向被舉報(bào)人透露舉報(bào)人的情況；

c)不準(zhǔn)違反保密制度，向當(dāng)事人及其親屬或其他涉案人員通風(fēng)報(bào)信，泄

露案情，擴(kuò)散證據(jù)材料；

d)不準(zhǔn)偽造、篡改、隱匿、銷毀證據(jù)，故意夸大或縮小案情；

e)不準(zhǔn)瞞案不報(bào)、壓案不查或拒不執(zhí)行、拖延執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)安排的工作；

f)不準(zhǔn)在公共場所談?wù)撆c案件有關(guān)的內(nèi)容；

g)不準(zhǔn)利用辦案之機(jī)委托涉案單位或涉案人員為本人及親友辦理個(gè)人事

項(xiàng)；

h)不準(zhǔn)接受涉案單位或個(gè)人的現(xiàn)金、有價(jià)證券或各種形式饋贈(zèng)的禮品；

i)不準(zhǔn)接受涉案單位和個(gè)人提供的旅游、度假、健身、娛樂等活動(dòng)；

g)不準(zhǔn)有其他影響公正執(zhí)紀(jì)的行為。

5.5.2辦案人員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)回避。被調(diào)查人、檢舉人及其他與案

件有關(guān)的人員也有權(quán)要求其回避：

a)是本案被調(diào)查人、檢舉控告人近親屬的；

b)是本案檢舉人、主要證人的；

c)本人或近親屬與本案有利害關(guān)系的；

d)與本案有其他關(guān)系，可能影響案件公正調(diào)查的。

e)辦案人員的回避，由紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)決定。

6報(bào)告和記錄

6.1報(bào)告和記錄

表1給出了執(zhí)行本標(biāo)準(zhǔn)形成的報(bào)告和記錄。

6.2支持性文件

《中國鐵道建筑總公司暨中國鐵建股份有限公司紀(jì)律工作手冊》

表1報(bào)告和記錄

序號對應(yīng)附錄報(bào)告和記錄編號名稱保存期限

1附錄LJJ021B1集團(tuán)紀(jì)委長期

函詢通知書

集團(tuán)紀(jì)委

2附錄MJJ021B2長期

初步核實(shí)審批表

3附錄NJJ021B3初步核實(shí)方案長期

集團(tuán)紀(jì)委

4附錄0JJ021B4長期

委托初步核實(shí)通知書

中共集團(tuán)有限公司紀(jì)律檢

5附錄PJJ021B5查委員會(huì)長期

談話筆錄

集團(tuán)紀(jì)委

6附錄QJJ021B6長期

紀(jì)律審查查詢書

7附錄RJJ021B7初步核實(shí)情況報(bào)告長期

集團(tuán)紀(jì)委

8附錄sJJ021B8長期

紀(jì)律審查建議書

集團(tuán)紀(jì)委

9附錄TJJ021B9長期

立案審批表

集團(tuán)紀(jì)委

10附錄uJJ021B10長期

案件調(diào)查方案

集團(tuán)紀(jì)委

11附錄VJJ021B11長期

立案決定書

集團(tuán)紀(jì)委

12附錄WJJ021B12長期

立案通知書

集團(tuán)紀(jì)委

13附錄XJJ021B13長期

責(zé)成立案通知書

14附錄YJJ021B14違紀(jì)事實(shí)見面材料長期

15附錄ZJJ021B15調(diào)查報(bào)告長期

集團(tuán)紀(jì)委

16附錄AAJJ021B16長期

銷案呈批表

集團(tuán)紀(jì)委

17附錄ABJJ021B17長期

案件移送審理審批表

集團(tuán)紀(jì)委

18附錄ACJJ021B18長期

案件移送函

附錄A.1（規(guī)范性附錄）談話函詢流程

談話函詢流程圖

JJ021L1-1

附錄A.2（規(guī)范性附錄）談話函詢流程說明表

談話函詢流程說明表

JJ021L1-2

序主責(zé)

艇步驟步驟說明時(shí)限鰻輸入重要輸出

號部門

線索反映的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員在政治紀(jì)律、組織紀(jì)律、廉潔

紀(jì)律、群眾紀(jì)律、工作紀(jì)律、生活紀(jì)律等方面的問題，

具有一般性，查清了只能給予輕處分或者批評教育，或集團(tuán)^己檢監(jiān)察

130天

者反映問郵實(shí)而予以澄清的；反映問題籠統(tǒng)，多為道室

聽途說或主觀臆斷,難以查證核實(shí)的要啟動(dòng)談話函詢程

序。

填寫《重要信訪集團(tuán)紀(jì)檢監(jiān)察室對反映人的問題填寫《重要信訪擬辦集團(tuán)紀(jì)檢麒信訪件或者信

23天

擬辦單》單》室訪信息

集團(tuán)紀(jì)檢監(jiān)察室主任對《重要信訪擬辦單》做出擬辦意集團(tuán)紀(jì)檢版《重要訪擬

3部門領(lǐng)尉懷1天

見，并填寫承辦部門意見。室辦單》

集團(tuán)紀(jì)麹IJ書記對罐要信訪擬辦單》做出批示，對被集團(tuán)紀(jì)委副書《重要信訪擬

4才懷1天

調(diào)查人是否進(jìn)行函詢提出意見。記

集團(tuán)紀(jì)委書記對《重要信訪擬辦單》做出批示，明確是《重要訪擬

5批示1天集團(tuán)^5委書記

否對被調(diào)查人進(jìn)行函詢。嬋》

[C01]

集團(tuán)公司紀(jì)檢監(jiān)察翱定函詢通知書,函詢通知書中說

明函詢事由，指出需要注意的問題，并告知其函詢內(nèi)容

擬定并下發(fā)《函將記錄在案，必現(xiàn)（口實(shí)說明情況。集團(tuán)紀(jì)檢監(jiān)察《函知

63天

知書》針對具體的人和事，結(jié)合相關(guān)情況，全面分析研判，摸室書》

清談話函詢對象的基本情況和性格特點(diǎn),理清問題線索

的具體內(nèi)容和脈絡(luò)，研究制定具有針對性、可行性的方

案，并履行嚴(yán)格的審批手續(xù)。

填寫《函詢^^口被調(diào)查人在收到函詢通知書后,實(shí)事求是地做出書面回《函詢的復(fù)

7周查人《函詢通知書》

書》復(fù)。函》

[C02]

15天

被函詢?nèi)藢⑻顚懞蟮暮冋f明書報(bào)所在單位漠委書記、《函詢的復(fù)

8意見二級單位《函硒知書》

紀(jì)委書1國署意見后H艮集團(tuán)公司紀(jì)檢監(jiān)察室。函》

要結(jié)合被函詢對象的實(shí)際情況全面核實(shí)函詢回復(fù)內(nèi)容。

[C03]

發(fā)函部門審核函詢對象的回復(fù)材料，起草函詢情況報(bào)

起草函詢情況集團(tuán)^己檢監(jiān)察《函詢情冊艮

9告，提出處理建議。2天《函詢的復(fù)函》

^皓室告》

談話1腺和函詢回復(fù)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真核實(shí)，存檔備查。對不如

實(shí)說明情況的給予黨紀(jì)影己處分。

[C04]

審核函詢情況審核函詢情相艮告，并作出審批意見。集團(tuán)紀(jì)委副書《函青麗艮《函詢情冊艮

101天

報(bào)告對反復(fù)隱瞞真相，欺騙組織的惡劣行為，可考慮轉(zhuǎn)化為記告》告》

違反政治紀(jì)律行為來認(rèn)定

序主責(zé)

流程步驟步驟說明時(shí)限孽輸入重要輸出

號部門

[C05]

對函詢^情珊艮紀(jì)委書記做出審批,確定是否需要初核、立案或是了解。集團(tuán)紀(jì)檢監(jiān)察《函詢情叫艮

112天

告作出審批對談話函詢?nèi)^9S行把關(guān)審核,并"函詢IW況報(bào)告室告》

對下一步工作開展做出判定。

核或立集團(tuán)紀(jì)檢監(jiān)察

12判定是否需要進(jìn)行初核或者立案即時(shí)

案室

進(jìn)入初核或立集團(tuán)紀(jì)檢監(jiān)察

13進(jìn)入初核或t立弱g序即時(shí)

案防室

集團(tuán)紀(jì)檢監(jiān)察

14了結(jié)函詢后不需要初核或立案的辦理了解手續(xù)即時(shí)

室

將函解關(guān)楙1編金照,并將函詢通知書復(fù)印件謖e集團(tuán)紀(jì)檢監(jiān)察

151天函詢有關(guān)材料

室備案。室

集團(tuán)紀(jì)檢監(jiān)察

16結(jié)束結(jié)束談話函詢流程即時(shí)

室

附錄A.3（規(guī)范性附錄）談話函詢流程風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣

談話函詢流程風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣

JJ021L1-3

控

發(fā)

影

風(fēng)

風(fēng)風(fēng)控

制

生

響

險(xiǎn)

險(xiǎn)險(xiǎn)制

編

概

程

編風(fēng)險(xiǎn)描述^壬部門

類等點(diǎn)

號

率

度

號

別級

即

R01函詢對象避重就運(yùn)32中C01集團(tuán)紀(jì)檢監(jiān)察室

時(shí)[C01]針對具體的人和事，結(jié)

輕、不如實(shí)說明問題；營控

制合相關(guān)情況，全面分析研判，摸

在接受組織函詢時(shí)，

清談話函詢對象的基本情況和

對重點(diǎn)問題和敏感問

題避而不談；甚至虛性格特點(diǎn)，理清問題線索的具體

構(gòu)轉(zhuǎn)、WiM織審內(nèi)容和脈絡(luò)，研究制定具有針對

查；在回復(fù)函詢時(shí)向性、可行性的方案，并履行嚴(yán)格

繳嬲供虛假情況。

的審批手續(xù)。

審

C02二級單位黨委、

核

紀(jì)委主管領(lǐng)導(dǎo)

[C02]結(jié)合被函詢對象的實(shí)際

情況全面核實(shí)函詢回復(fù)內(nèi)容。

C03評集團(tuán)紀(jì)檢監(jiān)

核[C03]談話記錄和函詢回復(fù)應(yīng)

當(dāng)認(rèn)真核實(shí)，存檔備查。對不如

實(shí)說明情況的給予黨紀(jì)政紀(jì)處

分。

審

C04集團(tuán)紀(jì)委副書記

核

[C04]對反復(fù)隱瞞真相，欺騙

組織的惡劣行為，可考慮轉(zhuǎn)化為

違反政治紀(jì)律行為來認(rèn)定.

C05審集團(tuán)紀(jì)委書記

批[C05]對談話函詢?nèi)^程進(jìn)行

把關(guān)審核，并根據(jù)函詢情況才艮告對