監(jiān)理工程師-案例分析（水利工程）-第三章水利工程建設項目合同管理

監(jiān)理工程師-案例分析（水利工程）-第三章水利工程建設項目合同管理1.【案例分析題】某實施監(jiān)理的水利工程，發(fā)包人與甲施工單位按《水利水電工程標準施工招標文件（2009年版）》通用合同條款簽訂了合同，合同工期2年（江南博哥）。經(jīng)發(fā)包人同意，承包人將其中的基礎處理工程分包給乙施工單位。工程實施過程中發(fā)生以下事件：事件1：乙施工單位在基礎工程施工時發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場條件與施工圖不符，遂向監(jiān)理人提出變更申請。總監(jiān)理工程師指令乙施工單位暫停施工后，立即與設計單位聯(lián)系，設計單位同意變更，但同時表示無法及時提交變更后的施工圖紙?？偙O(jiān)理工程師隨后將此事報告發(fā)包人，發(fā)包人隨即要求總監(jiān)理工程師修改施工圖并簽署變更文件，交甲施工單位執(zhí)行。事件2：監(jiān)理工程師巡視時發(fā)現(xiàn)，乙施工單位未按審查后的施工方案施工，存在工程質(zhì)量、安全事故隱患。總監(jiān)理工程師分別向甲、乙施工單位發(fā)出整改通知，甲、乙施工單位既不整改也未回函答復?！締栴}】1．分別指出事件1中總監(jiān)理工程師和發(fā)包人做法的不妥之處。寫出該變更的正確處理程序。2．事件2中，總監(jiān)理工程師分別向甲、乙施工單位發(fā)出整改通知是否正確？分別說明理由。在發(fā)出整改通知后，甲、乙施工單位既不整改也未回函答復，總監(jiān)理工程師應采取什么措施？參考解析：問題1：事件1中，總監(jiān)理工程師和發(fā)包人的做法有以下兩處不妥：（1）項目監(jiān)理單位收到施工單位提交的工程變更申請后，總監(jiān)理工程師指令乙施工單位暫停施工不妥。（2）總監(jiān)理工程師向發(fā)包人報告施工單位申請工程變更事宜后，發(fā)包人隨即要求總監(jiān)理工程師修改施工圖并簽署變更文件不妥。項目監(jiān)理單位收到甲施工單位提交的工程變更申請后，正確的處理程序如下：①總監(jiān)理工程師報發(fā)包人；②發(fā)包人聯(lián)系設計單位；③設計單位修改施工圖并簽署設計變更文件；④發(fā)包人收到設計變更文件后轉交項目監(jiān)理單位；⑤總監(jiān)理工程師向甲施工單位發(fā)出工程變更單。問題2：（1）總監(jiān)理工程師向甲施工單位發(fā)出整改通知是正確的，因為甲施工單位是總包單位，發(fā)包人與甲施工單位之間存在合同關系；總監(jiān)理工程師向乙施工單位發(fā)出整改通知是不正確的，因為乙施工單位是分包單位，發(fā)包人與乙施工單位之間無合同關系。（2）工程施工存在質(zhì)量、安全事故隱患，總監(jiān)理工程師發(fā)出整改通知后，施工單位既不整改也未回函答復，屬于施工單位拒不執(zhí)行監(jiān)理單位的指示。根據(jù)施工合同約定由總監(jiān)理工程師應簽發(fā)《工程暫停令》。2.【案例分析題】某大型調(diào)水工程，發(fā)包人采用《中華人民共和國標準設備采購招標文件（2017年版）》通過招標方式選定了流量計設備的甲供貨商。合同約定設備質(zhì)量保證期為2年，自初步驗收通過之日起計算。事件1：為保證設備質(zhì)量、更準確地說明流量計的傳輸距離，發(fā)包人在招標文件中，明確規(guī)定了“本次采購的流量計，傳輸距離要求相當于A、B、C等三家廠商同規(guī)格的設備”，并將其列為招標實質(zhì)性要求。事件2：流量計進場后，甲供貨商接到開箱檢驗通知后，以交通不便為由未參加。開箱檢驗時發(fā)現(xiàn)某重要部件缺失，發(fā)包人、監(jiān)理人、乙安裝承包人現(xiàn)場進行了如實記錄，并形成檢驗報告，但未將該情況通報給甲供貨商。在設備安裝過程時，甲供貨商以未參加開箱檢驗為由拒絕補充缺失部件。事件3：設備安裝完成并經(jīng)過現(xiàn)場驗收后，甲供貨商與發(fā)包人于2018年12月21日簽署了初步驗收證書。在工程運行過程中，該流量計某重要部件發(fā)生故障，經(jīng)鑒定屬于產(chǎn)品質(zhì)量問題，經(jīng)與甲供貨商溝通，由其進行了消缺處理，2019年6月8日，經(jīng)各方共同驗收合格?！締栴}】1．事件1中，發(fā)包人在招標文件中要求“采購流量計傳輸距離相當于A、B、C等三家廠商同規(guī)格的設備”的做法是否正確？說明理由。2．事件2中，甲供貨商拒絕補充缺失部件是否正確？并說明理由。3．請根據(jù)事件3說明該流量計的質(zhì)量保證期的結束時間。參考解析：問題1：正確。理由：如果必須引用某廠商類似規(guī)格的產(chǎn)品，才能準確清楚地說明招標設備的技術標準和要求時，可以在引用的品牌或供應商名稱前加上“參照或相當于”的字樣。問題2：不正確。理由：如果賣方代表未能依約或按買方通知到場參加開箱檢驗，買方有權在賣方代表未在場的情況下進行開箱檢驗，并簽署數(shù)量、外觀檢驗報告，對于該檢驗報告和檢驗結果，視為賣方已接受。問題3：根據(jù)《中華人民共和國標準設備采購招標文件（2017年版）》第8.2條的約定：“在質(zhì)量保證期內(nèi)如果合同設備出現(xiàn)故障，賣方應自負費用提供質(zhì)保期服務，對相關合同設備進行修理或更換以消除故障。更換的合同設備和（或）關鍵部件的質(zhì)量保證期應重新計算?！痹摿髁坑嫿?jīng)消缺處理，于2019年6月8日，經(jīng)各方共同驗收合格，所以其質(zhì)量保證期重新計算，質(zhì)量保證期的結束時間為2021年6月8日。3.【案例分析題】某引水工程項目，發(fā)包人經(jīng)公開招標后與施工單位按照《水利水電工程標準施工招標文件(2009年版)》簽訂了施工承包合同，施工承包合同規(guī)定：水泥、鋼筋兩種材料由發(fā)包人負責采購，其他建筑材料由施工單位采購。另外，發(fā)包人與監(jiān)理單位簽訂了施工階段監(jiān)理合同，發(fā)包人與甲、乙供貨商按照《標準材料采購招標文件(2012年版)》分別簽訂了水泥采購合同和鋼筋采購合同。在施工過程中，發(fā)生了如下事件：事件1：發(fā)包人負責采購的水泥到場后，發(fā)包人、監(jiān)理與施工單位共同對甲供貨商交付的袋裝水泥的外觀及件數(shù)進行清點核驗后簽發(fā)了收貨清單，并交由施工單位保管。隨后，發(fā)包人在合同約定的期限內(nèi)安排對該批材料的規(guī)格、質(zhì)量等進行檢驗，發(fā)現(xiàn)有不少袋裝水泥受潮結塊，于是發(fā)包人要求甲供貨商進行退換，并出具袋裝水泥受潮并非保管原因引起的證明材料，甲供貨商雖認可該證明材料的真實性，但認為發(fā)包人已在收貨清單上簽字，意味著發(fā)包人對該批材料質(zhì)量已經(jīng)認可，因此不接受退換的要求。事件2：發(fā)包人為了確保供貨進度，在與乙供貨商的采購合同中規(guī)定了延遲交貨違約金(10萬元)，由于乙供貨方違約不能按期交貨，若停工待料發(fā)包人的損失為50萬元。發(fā)包人為避免停工待料，不得不以較高價格緊急采購，為此多付價款20萬元(無其他損失)?！締栴}】1．事件1中，甲供貨商不接受退換要求的做法是否合理，說明理由。2．事件2中，供貨方應支付的違約賠償為多少萬元?為什么?參考解析：問題1：甲供貨商不接受退換要求的做法不合理。買方簽發(fā)收貨清單不代表對合同材料的接受，雙方還應按合同約定進行后續(xù)的檢驗和驗收。若檢驗和驗收不合格，供貨商應予以修補和退換，并承擔相應的責任。問題2：供貨方應支付的違約賠償為20萬元。理由：因為供貨方違約導致采購方發(fā)生損失，且采購方做出了適當措施防止損失擴大，故可以要求供貨方承擔為防止損失擴大而采取適當措施的費用。3.【案例分析題】某引水工程項目，發(fā)包人經(jīng)公開招標后與施工單位按照《水利水電工程標準施工招標文件(2009年版)》簽訂了施工承包合同，施工承包合同規(guī)定：水泥、鋼筋兩種材料由發(fā)包人負責采購，其他建筑材料由施工單位采購。另外，發(fā)包人與監(jiān)理單位簽訂了施工階段監(jiān)理合同，發(fā)包人與甲、乙供貨商按照《標準材料采購招標文件(2012年版)》分別簽訂了水泥采購合同和鋼筋采購合同。在施工過程中，發(fā)生了如下事件：事件1：發(fā)包人負責采購的水泥到場后，發(fā)包人、監(jiān)理與施工單位共同對甲供貨商交付的袋裝水泥的外觀及件數(shù)進行清點核驗后簽發(fā)了收貨清單，并交由施工單位保管。隨后，發(fā)包人在合同約定的期限內(nèi)安排對該批材料的規(guī)格、質(zhì)量等進行檢驗，發(fā)現(xiàn)有不少袋裝水泥受潮結塊，于是發(fā)包人要求甲供貨商進行退換，并出具袋裝水泥受潮并非保管原因引起的證明材料，甲供貨商雖認可該證明材料的真實性，但認為發(fā)包人已在收貨清單上簽字，意味著發(fā)包人對該批材料質(zhì)量已經(jīng)認可，因此不接受退換的要求。事件2：發(fā)包人為了確保供貨進度，在與乙供貨商的采購合同中規(guī)定了延遲交貨違約金(10萬元)，由于乙供貨方違約不能按期交貨，若停工待料發(fā)包人的損失為50萬元。發(fā)包人為避免停工待料，不得不以較高價格緊急采購，為此多付價款20萬元(無其他損失)?！締栴}】1．事件1中，甲供貨商不接受退換要求的做法是否合理，說明理由。2．事件2中，供貨方應支付的違約賠償為多少萬元?為什么?參考解析：問題1：甲供貨商不接受退換要求的做法不合理。買方簽發(fā)收貨清單不代表對合同材料的接受，雙方還應按合同約定進行后續(xù)的檢驗和驗收。若檢驗和驗收不合格，供貨商應予以修補和退換，并承擔相應的責任。問題2：供貨方應支付的違約賠償為20萬元。理由：因為供貨方違約導致采購方發(fā)生損失，且采購方做出了適當措施防止損失擴大，故可以要求供貨方承擔為防止損失擴大而采取適當措施的費用。4.【案例分析題】【背景】某水利工程，發(fā)包人和承包人依據(jù)《水利水電工程標準施工招標文件（2009年版）》簽訂了施工合同。【事件】事件1：專業(yè)監(jiān)理工程師巡視時發(fā)現(xiàn)，施工單位事先未通知項目監(jiān)理機構到場檢查，將隱蔽工程私自覆蓋，遂要求施工單位對該隱蔽部位進行剝離、重新檢驗。施工單位以該隱蔽工程已經(jīng)自檢合格為由，拒絕剝離和重新檢驗。事件2：主體工程施工時，由于發(fā)生4.5級地震，造成施工現(xiàn)場用于工程的材料損壞，導致施工單位經(jīng)濟損失和工期延誤，施工單位按程序提出了工期和損壞部分材料的費用索賠。事件3：合同工程完工驗收時，為了檢驗某個關鍵部位混凝土質(zhì)量，總監(jiān)理工程師責成施工單位鉆芯取樣，索賠?！締栴}】問題1.事件1中，施工單位的做法是否正確?說明理由。問題2.事件2中，項目監(jiān)理機構是否批準工期和費用索賠?說明理由。問題3.事件3中，項目監(jiān)理機構是否批準施工單位的費用索賠?說明理由。參考解析：1.事件1中，施工單位的做法不正確。理由是：承包人在自檢確認工程隱蔽部位具備覆蓋條件后，應通知監(jiān)理人在約定的期限內(nèi)按時到場檢査。承包人未通知監(jiān)理人到場檢查，私自將工程隱蔽部位覆蓋的，監(jiān)理人有權指示承包人鉆孔探測或揭開檢查。2.（1）事件2中，項目監(jiān)理機構應批準工期索賠。理由是：由于不可抗力導致工期延誤，應合理延長工期。（2）事件2中，項目監(jiān)理機構應批準費用索賠。理由是：由于不可抗力導致施工場地用于施工的材料損壞，其損失由發(fā)包人承擔。解析參考：

不可抗力，是指承包人和發(fā)包人在訂立合同時不可預見，在工程施工過程中不可避免發(fā)生并不能克服的自然災害和社會性突發(fā)事件，如地震、海嘯、瘟疫、水災、騷亂、暴動、戰(zhàn)爭和專用合同條件約定的其他情形。根據(jù)《水利水電工程標準施工招標文件（2009年版）》通用合同條款21.3.1“不可抗力造成損害的責任”約定：“除專用合同條款另有約定外，不可抗力導致的人員傷亡、財產(chǎn)損失、費用增加和（或）工期延誤等后果，由合同雙方按以下原則承擔：（1）永久工程，包括已運至施工場地的材料和工程設備的損害，以及因工程損害造成的第三者人員傷害和財產(chǎn)損失由發(fā)包人承擔。（2）承包人設備的損壞由承包人承擔。（3）發(fā)包人和承包人各自承擔其人員傷亡和其他財產(chǎn)損失及其相關費用。（4）承包人的停工損失由承包人承擔，但停工期間應監(jiān)理人要求照管工程和清理、修復工程的金額由發(fā)包人承擔。（5）不能按期竣工的，應合理延長工期，承包人不需支付逾期竣工違約金。發(fā)包人要求趕工的，承包人應釆取趕工措施，趕工費用由發(fā)包人承擔?！?.事件3中，項目監(jiān)理機構應批準費用索賠。理由是：鉆芯取樣檢驗質(zhì)量合格，試驗檢驗費用由發(fā)包人承擔。5.【案例分析題】【背景】某引水工程項目，發(fā)包人與承包人依據(jù)《水利水電工程標準施工招標文件（2009年版）》簽訂了施工承包合同，合同內(nèi)容主要包括A、B、C、D、E五個子項目，工程材料由承包人負責采購?！臼录渴录?:施工過程中發(fā)生地震，導致工程停工1個月，已建工程部分損壞，現(xiàn)場堆放價值50萬元的工程材料損毀；部分施工機械損壞，修復費用20萬元；現(xiàn)場有8人受傷，承包人承擔了全部醫(yī)療費24萬元（其中發(fā)包人受傷人員醫(yī)療費3萬元，承包人受傷人員醫(yī)療費21萬元）；承包人修復損壞工程支出10萬元。施工單位按合同約定向監(jiān)理人申請了費用和工程索賠。事件2：安裝的流量計設備由發(fā)包人采購，到貨后，發(fā)包人、監(jiān)理人和承包人共同對到貨設備進行了驗收，驗收后由承包人入庫存放。承包人取貨時發(fā)現(xiàn)丟了3臺套流量計設備，造成損失10.5萬元。對此，承包人要求發(fā)包人承擔流量計設備丟失的責任。專用合同條款對此無任何約定。事件3：受地震影響，發(fā)包人正式通知承包人與監(jiān)理人，緩建尚未施工的子項目E。鑒于無法確定復工時間，發(fā)包人隨后書面通知承包人解除施工合同。【問題】問題1.事件1中，發(fā)包人和承包人各自承擔哪些經(jīng)濟損失？監(jiān)理人應批準的費用和工期索賠各為多少？說明理由（不考慮工程保險情況）。問題2.事件2中，承包人的做法是否妥當？說明理由。問題3.事件3中，發(fā)包人是否可以解除施工合同？說明理由。發(fā)包人書面通知承包人解除施工合同后，監(jiān)理人應做哪些工作？參考解析：1.

（1）發(fā)包人應承擔的損失責任包括：現(xiàn)場堆放的工程材料損失，發(fā)包人人員醫(yī)療費，損壞工程修復費用。（2）施工單位應承擔的損失包括：停工損失，施工機械損壞修復費用，施工單位人員醫(yī)療費。（3）監(jiān)理人應批準的工期索賠：1個月；監(jiān)理人應批準的費用索賠：50+3+10=63（萬元）。2.事件2中，承包人的做法不妥當。理由是：發(fā)包人提供的材料和工程設備驗收后，由承包人負責接收、運輸和保管，故承包人要求發(fā)包人承擔流量計丟失責任不妥?！端姽こ虡藴适┕ふ袠宋募?009年版）》通用合同條款5.2.3約定：“發(fā)包人應在材料和工程設備到貨7天前通知承包人，承包人應會同監(jiān)理人在約定的時間內(nèi)，赴交貨地點共同進行驗收。發(fā)包人提供的材料和工程設備運至交貨地點驗收后，由承包人負責接受、卸貨、運輸和保管。”3.（1）事件3中，發(fā)包人可以解除施工合同。理由是：合同一方當事人因不可抗力不能履行合同的，應當及時通知對方解除合同。（2）監(jiān)理人應書面通知承包人停止施工，并對已施工部分進行計量與支付。6.【案例分析題】【背景】某中部引黃工程，一期工程的引水線路上有隧洞25條，其中C8號支洞屬下坡類支洞，地質(zhì)情況復雜；J10號支洞埋深大，施工所在位置地下水源十分豐沛。發(fā)包人和承包人依據(jù)《水利水電工程標準施工招標文件（2009年版）》簽訂了施工合同?！臼录渴录?：由于未能辦理好征地手續(xù)，C8號支洞的施工場地未能及時提供造成工程的實際進度與合同進度計劃不符，監(jiān)理人要求承包人釆取趕工措施，但承包人認為造成工期延誤是發(fā)包人原因，應延長工期，拒絕釆取趕工措施。事件2：在對J10號支洞控制段下游掌子面樁號J34+616進行3m超前探孔作業(yè)時出現(xiàn)大量涌水，經(jīng)施工方、監(jiān)理方聯(lián)合實測涌水量為1250L/min，達到了合同定義的“出水量大于125L/min的任何10m洞長”的不利物質(zhì)條件。經(jīng)論證后，監(jiān)理下達指令要求釆用雙液灌注（加入水玻璃進行堵水）對涌水處灌漿。涌水灌漿期間致洞內(nèi)無法開展施工作業(yè)，造成工期延誤13天，水泵排水費用5萬元，洞內(nèi)通風增加費用1萬元，洞內(nèi)照明增加0.2萬元，承包人向監(jiān)理人提出索賠?！締栴}】問題1.事件1中，承包人的做法是否正確？說明理由。問題2.事件2中，監(jiān)理人應批準的工期及費用索賠各為多少？說明理由。參考解析：1.事件1中，承包人的做法不正確。理由是：不論何種原因造成施工進度延遲，承包人均應按監(jiān)理人的指示，采取有效措施趕上進度。2.監(jiān)理人應批準的工期索賠：13天；費用索賠：5+1+0.2=6.2（萬元）。理由是：承包人遇到不利物質(zhì)條件，有權要求發(fā)包人延長工期及增加費用。7.【案例分析題】【背景】A水電開發(fā)公司投資興建一水利工程，依法與B工程集團公司簽訂了EPC總承包合同。主體設計及施工由工程集團公司B承擔，經(jīng)水電開發(fā)公司A同意，工程集團公司B與C設計院簽訂了部分專項設計合同，約定由C設計院提供鋼閘門設計服務；工程集團公司B與D公司簽訂了機電設備供應安裝合同，約定由D公司提供機電設備并負責進行安裝；其余均由工程集團公司B下屬分公司E完成主體設計與施工?！臼录渴录?：由于C設計院的任務繁忙，未按合同約定及時提交施工圖紙，致使工程集團公司B下屬分公司E工期延誤20天，損失2萬元。事件2：由于工程集團公司B下屬分公司E的基礎預埋件施工偏差，致使D公司設備無法正確安裝，延誤工期5天，E公司損失5000元，D公司損失1萬元。事件3：由于庫區(qū)百姓因移民補償未能和A公司及當?shù)卣_成一致，拆遷工作拖延，致使工程集團公司B下屬分公司E的進度延誤30天，損失5萬元?！締栴}】問題1.請畫出該水利工程項目EPC總承包合同結構圖。問題2.事件1中，工程集團公司B下屬分公司E向發(fā)包人A水電開發(fā)公司提出索賠的行為是否合理？說明理由。問題3.事件2中，設備供應單位D向總包單位B提出索賠的行為是否合理？說明理由。問題4.事件3中，工程集團公司B向地方政府提岀索賠的行為是否合理？說明理由。參考解析：1.水利工程項目EPC總承包合同結構圖如圖1所示。

2.工程集團公司B下屬分公司E向發(fā)包人A水電開發(fā)公司提出索賠的行為不合理。理由是：EPC總承包合同下總承包人有設計和施工的義務，總承包合同由總承包人與發(fā)包人簽訂，所以工程集團公司B下屬分公司E不可以向發(fā)包人A水電開發(fā)公司提出索賠，但可以通過集團公司B向?qū)I(yè)設計分包商C提出索賠。若事件1造成總工期延誤，發(fā)包人A可以向總承包人B提出索賠。3.設備供應單位D向總包單位B提出索賠的行為合理。理由是：E是總承包人B的下屬分公司，分公司E不具有法人資格，其民事責任由B公司承擔，故D可以向總承包人B提出工期和費用索賠。4.工程集團公司B向地方政府提出索賠的行為不合理。理由是：因B與地方政府沒有合同關系，所以不可以向地方政府提出索賠。在該合同結構中，移民拆遷是發(fā)包人A的義務，總承包人B可以向發(fā)包人A提出索賠。8.【案例分析題】【背景】某水閘項目，發(fā)包人經(jīng)公開招標后與施工單位依據(jù)《水利水電工程標準施工招標文件（2009年版）》簽訂了施工承包合同，施工承包合同約定：水閘的啟閉機設備由發(fā)包人釆購，其他建筑材料由施工單位釆購。同時，發(fā)包人與監(jiān)理單位簽訂了施工階段監(jiān)理合同?！臼录渴录?：發(fā)包人未能按合同約定支付工程預付款。事件2：未經(jīng)監(jiān)理人批準，施工單位將該項目某工程設備的安裝專用工具及備品備件私自撤離施工場地。事件3：在閘室邊墻施工過程中，施工單位使用了不合格的鋼筋，導致質(zhì)量達不到標準要求，并拒絕清除不合格工程?！締栴}】問題1.事件1中，發(fā)包人是否違約?說明理由并給出處理方案。問題2.事件2中，施工單位是否違約?說明理由并給出處理方案。問題3.事件3中，施工單位是否違約?說明理由并給出處理方案。參考解析：1.

（1）事件1屬于發(fā)包人違約的情形。理由是：發(fā)包人未能按合同約定支付預付款或合同價款，或拖延、拒絕批準付款申請和支付憑證，導致付款延誤的，屬于發(fā)包人違約。（2）對于事件1，施工單位可向發(fā)包人發(fā)出通知，要求發(fā)包人及時支付工程預付款。發(fā)包人收到施工單位通知后的28天內(nèi)仍不支付工程預付款，施工單位有權暫停施工，并通知監(jiān)理單位，發(fā)包人應承擔由此增加的費用和（或）工期延誤，并支付施工單位合理利潤。2.

（1）事件2屬于施工單位違約的情形。理由是：承包人未經(jīng)監(jiān)理人批準，私自將已按合同約定進入施工場地的施工設備、臨時設施或材料撤離施工場地，屬于承包人違約。（2）對