金屬非金屬礦山雙重預(yù)防機制建設(shè)評定指南 第4部分：尾礦庫

ICS13.200

CCSC65

23

黑龍江省地方標(biāo)準(zhǔn)

DB23/T3625.4—2023

金屬非金屬礦山雙重預(yù)防機制建設(shè)評定指南

第4部分：尾礦庫

2023-08-28發(fā)布2023-09-27實施

黑龍江省市場監(jiān)督管理局發(fā)布

DB23/T3625.4—2023

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。

DB23/T3625—2023《金屬非金屬礦山雙重預(yù)防機制建設(shè)評定指南》分為八個部分：

——第1部分：通則；

——第2部分：地下礦山；

——第3部分：露天礦山；

——第4部分：尾礦庫；

——第5部分：小型露天采石場；

——第6部分：選礦廠；

——第7部分：采掘施工單位；

——第8部分：地質(zhì)勘探單位。

本部分為DB23/T3625—2023的第4部分。

本文件由黑龍江省應(yīng)急管理廳提出并歸口。

本文件起草單位：黑龍江省安全生產(chǎn)技術(shù)中心、黑龍江多寶山銅業(yè)股份有限公司、中國安全生產(chǎn)科

學(xué)研究院、鶴崗市應(yīng)急管理局、蘿北縣云山石墨新材料有限公司、慶安尚璞礦業(yè)有限公司、雙鴨山市建

龍礦業(yè)有限公司、黑龍江紅興隆農(nóng)墾寶利采金有限公司。

本文件主要起草人：王建國、古鵬、陳友良、李長宏、黃國平、黃志營、單立衛(wèi)、陳道貴、單釗、

岳強、龐金福、劉艷紅、趙彬、王建光、張健、王子玉。

II

DB23/T3625.4—2023

金屬非金屬礦山雙重預(yù)防機制建設(shè)評定指南

第4部分：尾礦庫

1范圍

本文件給出了金屬非金屬礦山尾礦庫雙重預(yù)防機制建設(shè)的基本要求，提供了風(fēng)險分級管控、隱患排

查治理、文件管理、信息化建設(shè)、持續(xù)改進和建設(shè)評定等方面的指導(dǎo)。

本文件適用于黑龍江省行政區(qū)域內(nèi)金屬非金屬礦山尾礦庫企業(yè)雙重預(yù)防機制建設(shè)評定及相關(guān)管理

工作。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類

GB/T13861生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼

GB16423金屬非金屬礦山安全規(guī)程

GB18218危險化學(xué)品重大危險源辨識

GB/T23694風(fēng)險管理術(shù)語

GB/T27921風(fēng)險管理風(fēng)險評估技術(shù)

GB/T33000企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范

GB39496尾礦庫安全規(guī)程

DB23/T2296—2019企業(yè)安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)通則

DB23/T2576—2020企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系建設(shè)通則

《國家礦山安全監(jiān)察局關(guān)于印發(fā)金屬非金屬礦山重大事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)的通知》（礦安〔2022〕88

號）

3術(shù)語和定義

DB23/T2296—2019和DB23/T2576—2020界定的術(shù)語和定義適用于本文件。

4基本要求

4.1自主建設(shè)

企業(yè)自主完成雙重預(yù)防機制的策劃和準(zhǔn)備，并組織實施，包括進行風(fēng)險評估單元劃分、危險源辨識、

風(fēng)險分析、風(fēng)險評估、風(fēng)險分級、風(fēng)險管控、安全風(fēng)險告知、隱患排查、隱患分級和治理、隱患統(tǒng)計分

析和應(yīng)用工作。

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4.2機構(gòu)設(shè)置

4.2.1企業(yè)應(yīng)成立由主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、部門負(fù)責(zé)人以及安全、生產(chǎn)、技術(shù)等專業(yè)技術(shù)人員組

成的安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制建設(shè)組織機構(gòu)。

4.2.2主要負(fù)責(zé)人應(yīng)全面負(fù)責(zé)安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理工作。

4.2.3分管負(fù)責(zé)人和部門負(fù)責(zé)人以及各專業(yè)技術(shù)人員應(yīng)負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險分級管控和隱患排

查治理工作。

4.3制度建設(shè)

企業(yè)應(yīng)結(jié)合安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的相關(guān)要求，制定風(fēng)險分級管控和隱患排查治理制度，形成一體化的安

全管理體系，使雙重預(yù)防機制貫徹于生產(chǎn)經(jīng)營活動全過程，成為企業(yè)各層級、各崗位日常工作中的組成

部分。

4.4組織培訓(xùn)

企業(yè)各層級應(yīng)根據(jù)雙重預(yù)防機制有效實施的需要，編制培訓(xùn)計劃，分層次、分階段組織全員對本單

位的雙重預(yù)防機制的制度、程序、方法進行培訓(xùn)學(xué)習(xí)，并保留培訓(xùn)記錄。

4.5全員參與

企業(yè)主要負(fù)責(zé)人到基層人員應(yīng)根據(jù)工作崗位職責(zé)參與風(fēng)險評估單元劃分、危險源辨識、風(fēng)險分析、

評估、管控、隱患排查、治理、驗收、統(tǒng)計分析等各環(huán)節(jié)的雙重預(yù)防機制建設(shè)工作。

4.6安全投入

企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)確保雙重預(yù)防機制建設(shè)所需的投入，并對投入不足產(chǎn)生的后果負(fù)責(zé)。

4.7閉環(huán)管理

企業(yè)應(yīng)實現(xiàn)危險源辨識、風(fēng)險分析、風(fēng)險評估、風(fēng)險分級管控、風(fēng)險告知、隱患排查、隱患分級治

理、隱患統(tǒng)計分析、文件管理、持續(xù)改進和運行效果的全閉環(huán)管理。

4.8監(jiān)督考核

企業(yè)應(yīng)建立安全生產(chǎn)雙重預(yù)防機制的目標(biāo)責(zé)任考核、獎懲機制，并嚴(yán)格執(zhí)行，目標(biāo)責(zé)任考核和獎懲

情況應(yīng)記錄并歸檔。

5風(fēng)險分級管控

5.1風(fēng)險點劃分

5.1.1風(fēng)險點劃分原則

風(fēng)險點劃分應(yīng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則。

5.1.2風(fēng)險點劃分方法

5.1.2.1企業(yè)應(yīng)組織安全、水工或礦物加工等專業(yè)技術(shù)力量，發(fā)動全員參與、全方位、全過程對生產(chǎn)

工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風(fēng)險進行排查。

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5.1.2.2風(fēng)險點的排查由雙重預(yù)防機制領(lǐng)導(dǎo)小組組織，各職能管理部門分別主持，單位負(fù)責(zé)人、分管

領(lǐng)導(dǎo)、安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員、職能部門人員、崗位人員參加，按現(xiàn)有安全知識、安全經(jīng)驗、

法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)要求、事故教訓(xùn)等，對風(fēng)險點名稱、覆蓋范圍、包含的危險源、潛在事故類型等做出判斷。

5.1.3風(fēng)險點

企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身工藝流程包含但不僅限于以下風(fēng)險點：尾礦輸送、筑壩、放礦、防排洪、排滲、安

全檢查、回水等。

5.2危險源辨識

5.2.1辨識范圍

5.2.1.1為便于安全風(fēng)險評估工作的全面開展，避免出現(xiàn)遺漏，首先要對整個尾礦庫生產(chǎn)系統(tǒng)進行單

元的合理劃分，確定評估的基本單元。單元劃分應(yīng)該分層次逐級進行，一般可以將整個生產(chǎn)系統(tǒng)依次劃

分成主單元、分單元、子單元、崗位（設(shè)備、作業(yè)）單元。主單元可以結(jié)合尾礦庫生產(chǎn)工藝流程，按照

尾礦庫生產(chǎn)系統(tǒng)劃分，崗位（設(shè)備、作業(yè)）單元是安全風(fēng)險評估的最基本單元。尾礦庫在實施過程中，

可以根據(jù)自身生產(chǎn)工藝情況、設(shè)備設(shè)施分布狀況和管理需要等情況靈活增減單元劃分的層級和數(shù)量。

5.2.1.2宜將尾礦庫分為壩體單元（初期壩、尾礦堆積壩、副壩、攔砂壩、攔洪壩）、防排洪單元（排

水井/斜槽、涵管、隧洞、截洪溝等）、尾礦筑壩與排放單元（入庫尾礦指標(biāo)、干式排礦等）、庫水位

控制與防洪單元、滲流控制單元、防震抗震單元、安全監(jiān)控單元、庫區(qū)及周邊條件單元（庫區(qū)情況、上

下游情況、尾礦庫值班室、應(yīng)急道路等）、回采單元、安全檢查單元、應(yīng)急管理單元、尾礦輸送及回水

單元（回水浮船、泵站電氣防護等）、其他作業(yè)單元（機械檢修作業(yè)、電氣檢修作業(yè)等）。

5.2.2辨識內(nèi)容

企業(yè)應(yīng)按GB/T13861的規(guī)定，根據(jù)單元劃分，全方位、全過程、全員組織開展危險源辨識工作，充

分考慮人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素分析危險源出現(xiàn)的條件和可能發(fā)生的事故或故障模型。

5.2.3辨識方法

辨識方法應(yīng)符合GB/T27921的規(guī)定，包括但不限于：

a)頭腦風(fēng)暴法，適用于車間、班組崗位危險源辨識；

b)安全檢查表分析法（SCL），適用于設(shè)備設(shè)施危險源辨識；

c)作業(yè)危害分析法（JHA），適用于作業(yè)活動危險源辨識。

5.2.4重大危險源辨識和管理

5.2.4.1企業(yè)應(yīng)全面辨識重大危險源并對重大危險源進行登記建檔，設(shè)置重大危險源監(jiān)控系統(tǒng)，進行

日常監(jiān)控，按照規(guī)定向應(yīng)急管理部門和有關(guān)部門備案。

5.2.4.2重大危險源安全監(jiān)控系統(tǒng)應(yīng)符合技術(shù)規(guī)定。含有重大危險源企業(yè)的監(jiān)控中心（室）視頻監(jiān)控

資料、數(shù)據(jù)監(jiān)控系統(tǒng)狀態(tài)數(shù)據(jù)和監(jiān)控數(shù)據(jù)應(yīng)與有關(guān)監(jiān)管部門監(jiān)管系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)。

5.3風(fēng)險分析

企業(yè)應(yīng)根據(jù)危險源辨識結(jié)果，對風(fēng)險演變的過程及失效模式進行分析，判定危險有害因素可能引發(fā)

的事故類型。

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5.4風(fēng)險評估

企業(yè)應(yīng)基于風(fēng)險分析，充分考慮當(dāng)前的風(fēng)險管控措施，結(jié)合企業(yè)自身實際，進行風(fēng)險評估。風(fēng)險評

估宜選用但不限于以下方法：

a)工作危害分析法（JHA）；

b)安全檢查表法（SCL）；

c)作業(yè)條件危險性分析法（LEC）；

d)風(fēng)險矩陣分析法（LS）。

5.5風(fēng)險分級

5.5.1企業(yè)應(yīng)依據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果確定風(fēng)險等級，風(fēng)險等級從高到低劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般

風(fēng)險和低風(fēng)險四個等級，對應(yīng)用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示。

5.5.2企業(yè)應(yīng)將以下情形，視為重大風(fēng)險：

a)違反法律法規(guī)、國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并可能構(gòu)成重大隱患的；

b)發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；

c)構(gòu)成重大危險源的；

d)具有洪水漫頂、潰壩、排洪構(gòu)筑物損毀、壩體滑坡等危險的；

e)經(jīng)風(fēng)險評估確定為最高級別風(fēng)險的。

5.5.3企業(yè)根據(jù)危險源辨識、風(fēng)險分析、風(fēng)險評估和風(fēng)險分級的結(jié)果填寫風(fēng)險分析評估記錄。

5.6風(fēng)險管控

5.6.1風(fēng)險管控措施

5.6.1.1管控原則

企業(yè)在選擇風(fēng)險管控措施時應(yīng)遵循可行性、安全性、可靠性和重點突出人的因素等原則。

5.6.1.2管控類別

5.6.1.2.1風(fēng)險管控措施主要包括：

a)工程技術(shù)措施；

b)管理措施；

c)培訓(xùn)教育措施；

d)個體防護措施；

e)應(yīng)急處置措施。

5.6.1.2.2風(fēng)險管控措施制定應(yīng)優(yōu)先考慮工程技術(shù)措施。

5.6.2風(fēng)險管控措施評審

企業(yè)在進行風(fēng)險管控措施實施前應(yīng)針對以下內(nèi)容進行評審：

a)措施的可行性和有效性；

b)是否使風(fēng)險降低至可控狀態(tài)；

c)是否產(chǎn)生新的危險源或危險有害因素；

d)是否已選定最佳的解決方案。

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5.6.3風(fēng)險分級管控原則

5.6.3.1企業(yè)應(yīng)結(jié)合本單位機構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級風(fēng)險的管控層級。風(fēng)險管控層級宜分為公司

（廠）級、部門（車間）級、班組級和崗位級，也可結(jié)合本單位機構(gòu)設(shè)置情況，對風(fēng)險管控層級進行增

加或合并。具體管控如下：

a)重大風(fēng)險（紅色風(fēng)險）管控層級為公司（廠）級，由主要負(fù)責(zé)人管控；

b)較大風(fēng)險（橙色風(fēng)險）管控層級為部門（車間）級，由部門（車間）負(fù)責(zé)人管控；

c)一般風(fēng)險（黃色風(fēng)險）管控層級為班組級，由班組負(fù)責(zé)人管控；

d)低風(fēng)險（藍(lán)色風(fēng)險）管控層級為崗位級，由崗位人員負(fù)責(zé)管控。

5.6.3.2企業(yè)應(yīng)遵循風(fēng)險等級越高，管控層級越高的原則，依照分層、分級、分類、分專業(yè)管控要求

劃分落實主體。

5.6.3.3企業(yè)對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的較大以上風(fēng)險，應(yīng)重

點進行管控。

5.6.3.4企業(yè)上一層級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下一層級同時負(fù)責(zé)管控，逐級落實具體措施。

5.6.4風(fēng)險分級管控清單

企業(yè)應(yīng)在每一輪風(fēng)險評估后，根據(jù)自身實際情況編制包括企業(yè)各類風(fēng)險信息的風(fēng)險分級管控清單，

并按規(guī)定及時更新。常見風(fēng)險分級管控清單見附錄A。

5.7安全風(fēng)險告知

5.7.1安全風(fēng)險四色分布圖

企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險等級，使用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色，將生產(chǎn)設(shè)施、作業(yè)場所等區(qū)域存在的不同等

級風(fēng)險標(biāo)示在總平面布置圖上。并在醒目位置公示。

5.7.2作業(yè)安全風(fēng)險比較圖

企業(yè)應(yīng)通過對作業(yè)活動、關(guān)鍵任務(wù)、生產(chǎn)工序等風(fēng)險分析，利用統(tǒng)計學(xué)的方法，采取柱狀圖、曲線

圖或餅狀圖等，將不同作業(yè)的風(fēng)險按照從高到低的順序標(biāo)示出來并公示，實現(xiàn)對重點環(huán)節(jié)的重點管控。

5.7.3崗位風(fēng)險告知卡

企業(yè)應(yīng)在員工作業(yè)場所設(shè)置崗位風(fēng)險告知卡，崗位風(fēng)險告知卡應(yīng)包含崗位名稱、崗位風(fēng)險、風(fēng)險等

級、可能導(dǎo)致后果、風(fēng)險管控措施、應(yīng)急措施、應(yīng)急電話、安全標(biāo)識等信息。

5.7.4較大風(fēng)險公告欄

企業(yè)應(yīng)在存在較大以上風(fēng)險場所的醒目位置設(shè)置風(fēng)險公告欄，風(fēng)險公告欄應(yīng)包含場所名稱、場所主

要風(fēng)險、風(fēng)險等級、可能導(dǎo)致后果、風(fēng)險管控措施、應(yīng)急措施、應(yīng)急電話、安全標(biāo)識等信息。

5.7.5安全標(biāo)識及定置管理

5.7.5.1企業(yè)應(yīng)在存有危險化學(xué)品重大危險源和較大以上風(fēng)險的場所、設(shè)備、設(shè)施上設(shè)置明顯的且符

合相關(guān)規(guī)定要求的安全標(biāo)識。

5.7.5.2企業(yè)應(yīng)持續(xù)開展作業(yè)場所整理、整頓、清掃工作，實施設(shè)備、設(shè)施和器具合理布局、分類擺

放、劃線定置管理，保持作業(yè)場所整潔，營造安全的作業(yè)環(huán)境。

5

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5.7.6風(fēng)險公告標(biāo)識保持

企業(yè)應(yīng)定期對安全風(fēng)險四色分布圖、作業(yè)風(fēng)險比較圖、崗位風(fēng)險告知卡、較大以上風(fēng)險公告欄及其

他安全標(biāo)識進行維護更新，確保其完好醒目。

6隱患排查治理

6.1隱患排查準(zhǔn)備

6.1.1隱患排查清單

依據(jù)安全風(fēng)險管控清單，按照風(fēng)險等級與管控責(zé)任分別編制各級、各部門的安全事故隱患排查清單，

隱患排查清單內(nèi)容應(yīng)包括：風(fēng)險部位、風(fēng)險管控措施、措施失控表現(xiàn)、管控部門、管控責(zé)任人、排查責(zé)

任部門、排查責(zé)任人和排查頻次等。

6.1.2隱患排查檢查表

按照隱患排查清單制定綜合、日常、專業(yè)和專項檢查表。每次的檢查結(jié)果應(yīng)如實記錄，分類整理存

檔。

6.2隱患排查組織及方式

6.2.1組織

根據(jù)組織機構(gòu)設(shè)置不同，確定隱患排查組織級別，一般包括公司（廠）級、部門（車間）級、班組

級和崗位級。

6.2.2方式

6.2.2.1按屬地負(fù)責(zé)、分級、分專業(yè)管理形式開展隱患排查，隱患排查活動方式分為綜合檢查、日常

檢查、專業(yè)檢查和專項檢查。

6.2.2.2綜合檢查由主要負(fù)責(zé)人及安全管理部門組織。

6.2.2.3日常檢查由車間、班組和崗位組織。

6.2.2.4專業(yè)檢查由專業(yè)部門組織。

6.2.2.5專項檢查是針對重大活動、季節(jié)性和節(jié)假日等因素開展的隱患排查活動。

6.2.3隱患排查頻次

隱患排查頻次應(yīng)滿足以下要求：

a)主要負(fù)責(zé)人每季度至少組織一次，重大隱患每月至少組織一次；

b)安全管理部門每旬至少組織一次；

c)部門（車間）每周至少組織一次；

d)班組每天組織一次。

6.3隱患分級

6.3.1根據(jù)隱患整改、治理和排除的難度及其可能導(dǎo)致事故后果和影響范圍，安全事故隱患分一般事

故隱患和重大事故隱患。

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6.3.2重大事故隱患判定見《金屬非金屬礦山重大事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)》。

6.3.3重大隱患按照有關(guān)規(guī)定及時上報。

6.4隱患治理

6.4.1隱患治理要求

6.4.1.1隱患治理實行分級治理，主要包括公司（廠）治理、部門（車間）治理、班組治理、崗位糾

正等。

6.4.1.2隱患治理應(yīng)做到方法科學(xué)、資金到位、治理及時有效、責(zé)任到人、按時完成。

6.4.1.3能立即整改的隱患應(yīng)立即整改，無法立即整改的隱患，治理前要研究制定防范措施，落實監(jiān)

控責(zé)任，防止隱患發(fā)展為事故。

6.4.1.4隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，應(yīng)當(dāng)從危險區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，并疏散可能

危及的其他人員，設(shè)置警戒標(biāo)志，暫時停產(chǎn)停業(yè)或者停止使用相關(guān)設(shè)施、設(shè)備。對暫時難以停產(chǎn)或者停

止使用后極易引發(fā)生產(chǎn)安全事故的相關(guān)設(shè)施、設(shè)備，應(yīng)當(dāng)加強維護保養(yǎng)和監(jiān)測監(jiān)控，防止事故發(fā)生。

6.4.1.5對于因自然災(zāi)害可能引發(fā)事故災(zāi)難的隱患，企業(yè)應(yīng)進行排查治理，采取可靠的預(yù)防措施。在

接到有關(guān)自然災(zāi)害預(yù)報時，應(yīng)當(dāng)及時發(fā)出預(yù)警通知。發(fā)生自然災(zāi)害可能危及企業(yè)和人員安全的情況時，

應(yīng)當(dāng)采取停止作業(yè)、撤離人員、加強監(jiān)測等安全措施，并及時向當(dāng)?shù)厝嗣裾捌溆嘘P(guān)部門報告。

6.4.2隱患治理步驟

6.4.2.1通報隱患信息

在每次隱患排查結(jié)束后，將隱患名稱、存在位置、不符合狀況、隱患等級、治理期限及治理措施要

求等信息向從業(yè)人員進行通報。

6.4.2.2下發(fā)隱患治理通知

隱患排查組織部門制發(fā)隱患整改通知書，應(yīng)對隱患整改責(zé)任單位、隱患整改責(zé)任人、措施建議、完

成期限等提出要求。

6.4.2.3實施隱患治理

隱患存在單位在實施隱患治理前應(yīng)當(dāng)對隱患存在的原因進行分析，制定可靠的治理措施，并以時限

要求實施隱患治理。

6.4.2.4治理情況反饋

隱患治理后，隱患存在單位向隱患整改通知制發(fā)部門報告情況。

6.4.2.5隱患整改驗收

隱患整改通知制發(fā)部門應(yīng)當(dāng)對隱患整改成果及效果組織驗收，實現(xiàn)閉環(huán)管理。

6.4.3一般隱患治理

對于一般事故隱患，根據(jù)隱患治理劃分的層級，責(zé)任單位、責(zé)任人組織整改，并對整改情況進行確

認(rèn)。

6.4.4重大隱患治理

7

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6.4.4.1經(jīng)判定或評估屬于重大事故隱患的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時組織評估，編制事故隱患評估報告書。評

估報告書應(yīng)包括以下內(nèi)容：

a)事故隱患的類別；

b)影響范圍和風(fēng)險程度；

c)對事故隱患的監(jiān)控措施；

d)治理方式；

e)治理期限的建議等內(nèi)容。

6.4.4.2企業(yè)應(yīng)根據(jù)評估報告書制定重大事故隱患治理方案。治理方案應(yīng)包括以下內(nèi)容：

a)治理的目標(biāo)和任務(wù)；

b)采取的方法和措施；

c)經(jīng)費和物資的落實；

d)負(fù)責(zé)治理的機構(gòu)和人員；

e)治理的時限和要求；

f)安全措施和應(yīng)急措施。

6.4.5隱患治理驗收

6.4.5.1隱患治理完成后，企業(yè)應(yīng)根據(jù)隱患分級治理要求，組織相關(guān)人員對治理情況進行驗收，實現(xiàn)

閉環(huán)管理，出具驗收意見書。

6.4.5.2重大事故隱患治理工作結(jié)束后，企業(yè)應(yīng)組織對治理情況進行復(fù)查評估。

6.4.5.3對政府督辦的重大事故隱患，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

6.5隱患統(tǒng)計分析和應(yīng)用

企業(yè)應(yīng)每年對事故隱患進行統(tǒng)計分析，建立隱患排查治理臺賬，并將分析結(jié)果納入危險源辨識、風(fēng)

險評估和分級管控過程中。隱患排查治理臺賬格式見通則附錄B。

7文件管理

7.1企業(yè)應(yīng)完整保存文件、過程資料和數(shù)據(jù)信息，并建立電子檔案。至少應(yīng)包括：

a)企業(yè)風(fēng)險分級管控清單；

b)設(shè)備設(shè)施清單和作業(yè)活動清單；

c)安全風(fēng)險公告；

d)崗位安全風(fēng)險告知卡；

e)安全風(fēng)險四色分布圖；

f)作業(yè)安全風(fēng)險比較圖；

g)雙重預(yù)防機制建設(shè)相關(guān)制度；

h)隱患排查項目清單、隱患排查治理臺賬等內(nèi)容的文件成果。

7.2涉及重大風(fēng)險時，其辨識、評估過程記錄，風(fēng)險控制措施及其實施記錄等，應(yīng)單獨建檔管理。

7.3涉及重大事故隱患，其排查記錄、評估記錄、治理方案、隱患整改復(fù)查驗收記錄等，應(yīng)單獨建檔管

理。

8信息化建設(shè)

8

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8.1企業(yè)應(yīng)建立內(nèi)部溝通和外部溝通機制，及時有效傳遞風(fēng)險信息和隱患信息，提高風(fēng)險管控效果與

隱患排查治理的效果和效率。

8.2企業(yè)應(yīng)實現(xiàn)信息化管理，相關(guān)信息系統(tǒng)中企業(yè)基本信息、雙重預(yù)防機制相關(guān)組織機構(gòu)及人員、設(shè)

備設(shè)施庫、作業(yè)活動庫、相關(guān)管理制度、體系文件等信息填寫完整。

8.3企業(yè)宜建立雙重預(yù)防機制信息化平臺。

8.4重大風(fēng)險信息更新后應(yīng)及時組織相關(guān)人員進行培訓(xùn)。

9持續(xù)改進

9.1評審

企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身實際情況適時和定期對風(fēng)險分級和隱患排查雙重預(yù)防機制運行情況進行評審。評審

每年應(yīng)不少于1次，并保存評審記錄。

9.2更新

當(dāng)發(fā)生以下情況時，企業(yè)應(yīng)及時更新有關(guān)風(fēng)險分級管控及隱患排查治理體系建設(shè)信息，主要包括：

a)法律法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范變化或更新；

b)企業(yè)組織機構(gòu)及安全管理機制發(fā)生變化；

c)企業(yè)生產(chǎn)工藝發(fā)生變化、設(shè)備設(shè)施增減、使用原輔材料變化等；

d)風(fēng)險程度變化后，需要對風(fēng)險控制措施的調(diào)整；

e)發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認(rèn)識，對相關(guān)危險源的再評估；

f)新辨識出的危險源；

g)企業(yè)自身提出更高要求；

h)未遂事件、緊急情況或應(yīng)急預(yù)案演練結(jié)果反饋的需求；

i)企業(yè)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)修訂的其他情形。

9.3溝通

9.3.1企業(yè)應(yīng)建立內(nèi)部溝通和外部溝通機制，及時有效傳遞風(fēng)險信息和隱患信息，提高風(fēng)險管控效果

與隱患排查治理的效果和效率。

9.3.2重大風(fēng)險信息更新后應(yīng)及時組織相關(guān)人員進行培訓(xùn)。

10建設(shè)評定

企業(yè)雙重預(yù)防機制建設(shè)評定按通則第10章執(zhí)行。

9

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A

A

附錄A

（資料性）

常見風(fēng)險分級管控清單

A.1作業(yè)活動風(fēng)險分級管控清單見表A.1。

表A.1作業(yè)活動風(fēng)險分級管控清單（第1頁共6頁）

風(fēng)險點作業(yè)步驟可能發(fā)生的管控措施

危險源或潛在評價管控責(zé)任

事故類型及工程技培訓(xùn)教個體防應(yīng)急處責(zé)任人

編號類型名稱序號名稱事件級別管理措施層級單位

后果術(shù)措施育措施護措施置措施

放礦未檢查個體防機械傷害開始工作前，對個體防護用品進

14崗位級班組崗位工

作業(yè)護用品高處墜落行檢查，確保其能夠正常使用。

放礦未佩戴使用個機械傷害未按規(guī)定佩戴和使用個體防護裝

23班組級班組班組長

作業(yè)體防護裝備高處墜落備的作業(yè)人員，不得上崗作業(yè)。

放礦特種作業(yè)人員機械傷害放礦作業(yè)人員必須取得相應(yīng)資格

34崗位級班組崗位工

作業(yè)未持證上崗高處墜落方可上崗作業(yè)。

潰壩、壩體應(yīng)按設(shè)計要求的排放口的間距、位置、

放礦未按設(shè)計要求

作業(yè)44滑坡、洪水開放的數(shù)量和時間排放尾礦、灘頂高崗位級班組崗位工

作業(yè)放礦

1放礦漫頂程應(yīng)滿足生產(chǎn)、防汛和回水要求。

活動

應(yīng)在壩前均勻、分散排放，維持灘面

放礦潰壩、壩體均勻上升，灘面不得出現(xiàn)側(cè)坡、扇形

5壩前均勻放礦4崗位級班組崗位工

作業(yè)滑坡坡或細(xì)粒尾礦大量集中沉積于某端或

某側(cè)。

按設(shè)計要求放礦，嚴(yán)禁獨頭放礦，避

放礦潰壩、壩體免因獨頭放礦造成壩前尾礦沉積粗細(xì)

6獨頭放礦4崗位級班組崗位工

作業(yè)滑坡不均，細(xì)粒尾礦在壩前大量集中而產(chǎn)

生的對壩體穩(wěn)定不利的影響。

10

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表A.1作業(yè)活動風(fēng)險分級管控清單（第2頁共6頁）

風(fēng)險點作業(yè)步驟管控措施

危險源或潛在評價可能發(fā)生的事管控責(zé)任

責(zé)任人

故類型及后果工程技培訓(xùn)教個體防應(yīng)急處

編號類型名稱序號名稱事件級別管理措施層級單位

術(shù)措施育措施護措施置措施

礦漿排放不得沖刷初期壩或子壩，不得

放礦礦漿排放沖刷潰壩

74發(fā)生礦漿沿子壩上游坡腳流動沖刷壩崗位級班組崗位工

作業(yè)壩體壩體滑坡

體。尾礦灘面上不得有積水坑。

放礦

8放礦總管4機械傷害作業(yè)前檢查，發(fā)現(xiàn)松動立即緊固。崗位級班組崗位工

1放礦管路

放礦

9放礦支管4機械傷害發(fā)現(xiàn)損壞立即維修。崗位級班組崗位工

管路

放礦

10放礦間距4機械傷害定期對液壓元件進行維護保養(yǎng)。崗位級班組崗位工

管路

開始工作前，對個體防護用

巡壩檢查個體防護機械傷害

作業(yè)14品進行檢查，確保其能夠正崗位級班組崗位工

作業(yè)用品高處墜落

活動常使用。

未按規(guī)定佩戴和使用個體

巡壩佩戴使用個體機械傷害

23防護裝備的作業(yè)人員，不得班組級班組班組長

作業(yè)防護裝備高處墜落

上崗作業(yè)。

2巡壩巡壩特種作業(yè)人員機械傷害巡壩作業(yè)人員必須取得相

34崗位級班組崗位工

作業(yè)持證上崗高處墜落應(yīng)資格方可上崗作業(yè)。

巡壩潰壩庫水位、壩（灘）頂高程、干灘長度、

4防洪檢查3班組級班組班組長

作業(yè)壩體滑坡干灘坡度以及排水管路符合設(shè)計要求。

高處墜落

巡壩壩的輪廓尺寸，變形，裂縫、滑坡和滲

5尾礦壩檢查3洪水漫頂班組級班組班組長

作業(yè)漏，壩面維護設(shè)施等符合設(shè)計要求。

壩體滑坡、潰壩

11

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表A.1作業(yè)活動風(fēng)險分級管控清單（第3頁共6頁）

風(fēng)險點作業(yè)步驟管控措施

危險源或潛在評價可能發(fā)生的事故管控責(zé)任

責(zé)任人

類型及后果工程技培訓(xùn)教個體防應(yīng)急處

編號類型名稱序號名稱事件級別管理措施層級單位

術(shù)措施育措施護措施置措施

巡壩洪水漫頂

6放礦檢查4放礦方式符合設(shè)計要求。崗位級班組崗位工

作業(yè)壩體滑坡、潰壩

巡壩洪水漫頂壩體滑庫區(qū)防、排滲設(shè)施的可靠性，庫區(qū)生產(chǎn)道路，臨時

7庫區(qū)檢查4崗位級班組崗位工

作業(yè)坡其他傷害、潰壩及永久性安全警示標(biāo)識的設(shè)置符合設(shè)計要求。

巡壩監(jiān)測設(shè)施設(shè)置和運行符合設(shè)計要求。

8監(jiān)測設(shè)施檢查3洪水漫頂、潰壩班組級班組班組長

作業(yè)

巡壩尾礦庫照明設(shè)施、管理站、通訊設(shè)施、應(yīng)急管理設(shè)

9其他設(shè)施檢查3觸電班組級班組班組長

作業(yè)施等符合設(shè)計要求。

尾礦壩外坡比不得陡于設(shè)計要求。壩的位移量變化

均衡，無突變現(xiàn)象；壩體無縱、橫向裂縫和滑坡跡部門負(fù)

10尾礦壩壩體2潰壩部門級部門

作業(yè)象；壩體外坡無滲漏出逸點；排滲設(shè)施完好，排滲責(zé)人

2巡壩

活動效果及排水水質(zhì)符合設(shè)計要求。

庫區(qū)生產(chǎn)道路

通暢，臨時及

庫區(qū)道路及安

11尾礦壩3車輛傷害永久性安全警班組級班組班組長

全警示標(biāo)志

示標(biāo)志設(shè)置完

備、清晰。

12干灘干灘長度3壩體失穩(wěn)、潰壩干灘長度不得小于最小干灘長度。班組級班組班組長

灘面應(yīng)均勻分布，不得出現(xiàn)側(cè)坡、扇形坡或細(xì)粒尾

13干灘灘面均勻分布4壩體失穩(wěn)崗位級班組崗位工

礦大量集中沉積于某端或某側(cè)現(xiàn)象。

14干灘灘面坡度4壩體失穩(wěn)干灘坡度應(yīng)與設(shè)計一致，不得超過1%。崗位級班組崗位工

12