咨詢公司客戶資產管理辦法

咨詢公司客戶資產管理辦法合同編號：__________甲方（委托方）：__________乙方（受托方）：__________根據(jù)《中華人民共和國合同法》等相關法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎上，就甲方委托乙方進行客戶資產管理的事宜，經充分協(xié)商，達成如下協(xié)議：一、定義與解釋1.1客戶資產：指甲方在乙方處進行投資和資產管理的所有資產，包括但不限于股票、債券、基金、銀行存款、房產、車輛等。1.2資產管理：指乙方根據(jù)本合同約定，為甲方提供資產投資、配置、運作、保管等服務，以實現(xiàn)甲方資產的保值增值。1.3委托人：指甲方，即資產的所有人，有權對乙方進行委托，并享有資產管理成果的權利。1.4受托人：指乙方，即接受甲方委托，為甲方提供資產管理服務的法人或其他組織。二、資產管理服務內容2.1乙方根據(jù)甲方的委托，負責對甲方的客戶資產進行投資、配置和運作，以實現(xiàn)資產的保值增值。2.2乙方應根據(jù)甲方的風險承受能力和投資目標，為甲方制定合適的投資策略和資產配置方案。2.3乙方應定期向甲方報告客戶資產的運作情況，包括但不限于資產配置、投資收益、風險狀況等。2.4乙方應確?？蛻糍Y產的安全，不得挪用、侵占或損害甲方的客戶資產。2.5乙方應在本合同約定的范圍內行使對客戶資產的管理權，不得超出甲方的授權范圍。三、資產管理費用3.1乙方應向甲方收取資產管理費用，具體費率、支付方式和支付時間由雙方另行協(xié)商確定。3.2乙方應在收取資產管理費用后，向甲方提供合規(guī)的發(fā)票或收據(jù)。四、合同的履行與終止4.1甲方應按照本合同的約定，向乙方支付資產管理費用，并按照乙方的要求提供與資產管理相關的資料和信息。4.2乙方應按照本合同的約定，為甲方提供資產管理服務，并確保客戶資產的安全。4.3本合同履行期限為____年，自合同生效之日起計算。合同到期后，如雙方無異議，本合同自動續(xù)約____年。4.4合同終止的條件和方式由雙方另行協(xié)商確定。五、違約責任5.1甲乙雙方應嚴格履行本合同的約定，如一方違約，應承擔違約責任，向守約方支付違約金，并賠償因此給對方造成的損失。5.2甲方如未按照約定支付資產管理費用，乙方有權暫停提供資產管理服務，直至甲方支付完畢。5.3乙方如未按照約定履行資產管理職責，甲方有權解除本合同，并要求乙方承擔相應的違約責任。六、爭議解決6.1甲乙雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。七、其他約定7.1本合同自甲乙雙方簽字或蓋章之日起生效。7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________代表（簽名）：__________代表（簽名）：__________簽訂日期：__________簽訂日期：__________一、附件列表：1.甲方（委托方）營業(yè)執(zhí)照復印件2.乙方（受托方）營業(yè)執(zhí)照復印件3.甲方（委托方）法定代表人身份證明4.乙方（受托方）法定代表人身份證明5.甲方（委托方）授權委托書6.乙方（受托方）授權委托書7.客戶資產清單8.資產管理策略和資產配置方案9.資產管理費用明細表10.合同解除協(xié)議11.爭議解決協(xié)議二、違約行為及認定：1.甲方未按照約定支付資產管理費用，經乙方催告后在合理期限內仍未支付。2.乙方未按照約定履行資產管理職責，導致客戶資產損失。3.乙方超出甲方授權范圍，擅自行使對客戶資產的管理權。4.甲方未按照約定提供與資產管理相關的資料和信息。5.乙方未按照約定向甲方報告客戶資產的運作情況。6.甲方未按照約定履行合同義務，導致合同目的不能實現(xiàn)。三、法律名詞及解釋：1.客戶資產：指甲方在乙方處進行投資和資產管理的所有資產，包括但不限于股票、債券、基金、銀行存款、房產、車輛等。2.資產管理：指乙方根據(jù)本合同約定，為甲方提供資產投資、配置、運作、保管等服務，以實現(xiàn)甲方資產的保值增值。3.委托人：指甲方，即資產的所有人，有權對乙方進行委托，并享有資產管理成果的權利。4.受托人：指乙方，即接受甲方委托，為甲方提供資產管理服務的法人或其他組織。5.違約金：指一方違反合同約定，應向守約方支付的賠償金。6.資產管理費用：指乙方提供資產管理服務應收取的費用，包括但不限于管理費、咨詢費等。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方未按照約定支付資產管理費用：乙方應催告甲方在合理期限內支付，如甲方仍未支付，乙方有權暫停提供資產管理服務，直至甲方支付完畢。2.乙方未按照約定履行資產管理職責：甲方有權解除本合同，并要求乙方承擔相應的違約責任。3.乙方超出甲方授權范圍：甲方有權解除本合同，并要求乙方承擔相應的違約責任。4.甲方未按照約定提供與資產管理相關的資料和信息：乙方應催告甲方在合理期限內提供，如甲方未提供，乙方有權暫停提供資產管理服務。5.乙方未按照約定向甲方報告客戶資產的運作情況：乙方應定期向甲方報告，確保甲方了解資產運作情況。五、所有應用場景：1.甲方為資產所有人，需要對資產進行保值增值。2.