理財顧問合同范例

理財顧問合同范例第一篇范文：合同編號：__________

甲方（以下簡稱“甲方”）：

乙方（以下簡稱“乙方”）：

鑒于甲方需要進行理財規(guī)劃，乙方具備專業(yè)理財知識和技能，雙方本著平等、自愿、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方提供理財顧問服務事宜，達成如下協(xié)議：

一、服務內容

1.乙方根據(jù)甲方提供的財務狀況、投資目標、風險偏好等資料，為甲方提供個性化的理財規(guī)劃建議。

2.乙方定期向甲方提供理財報告，包括但不限于投資組合分析、收益分析、風險分析等。

3.乙方協(xié)助甲方制定投資計劃，并監(jiān)督投資計劃的執(zhí)行情況。

4.乙方根據(jù)市場變化，為甲方提供投資調整建議。

二、服務期限

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為__________年。

2.雙方經(jīng)協(xié)商一致，可對本合同進行續(xù)簽。

三、費用及支付方式

1.乙方提供理財顧問服務的費用為人民幣__________元/年。

2.甲方應于每年__________月__________日前支付乙方當年度的服務費用。

3.甲方支付乙方費用的方式為__________（如銀行轉賬、現(xiàn)金等）。

四、保密條款

1.雙方對本合同內容以及乙方在提供理財顧問服務過程中獲取的甲方財務信息、投資信息等予以保密。

2.未經(jīng)甲方書面同意，乙方不得將上述信息泄露給任何第三方。

五、違約責任

1.乙方未按照約定提供理財顧問服務的，甲方有權要求乙方承擔相應的違約責任。

2.甲方未按時支付乙方費用的，乙方有權要求甲方支付逾期費用，并承擔相應的違約責任。

六、爭議解決

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權的人民法院提起訴訟。

2.爭議解決過程中，雙方應保持合作態(tài)度，共同維護雙方的合法權益。

七、其他約定

1.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

八、附件

1.甲方財務狀況說明書

2.甲方投資目標說明書

3.甲方風險偏好說明書

4.乙方資質證明文件

5.乙方收費標準及服務內容說明書

甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________

代表人（簽字）：__________代表人（簽字）：__________

簽訂日期：__________年__________月__________日

第二篇范文：第三方主體+甲方權益主導

甲方（以下簡稱“甲方”）：

乙方（以下簡稱“乙方”）：

丙方（以下簡稱“丙方”）：

鑒于甲方需要進行理財規(guī)劃，乙方具備專業(yè)理財知識和技能，丙方作為第三方服務機構，提供輔助服務，雙方本著平等、自愿、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方提供理財顧問服務，丙方提供輔助服務事宜，達成如下協(xié)議：

一、服務內容

1.乙方根據(jù)甲方提供的財務狀況、投資目標、風險偏好等資料，為甲方提供個性化的理財規(guī)劃建議。

2.丙方負責協(xié)助乙方收集、整理甲方相關財務信息，確保信息的準確性、完整性。

3.乙方定期向甲方提供理財報告，包括但不限于投資組合分析、收益分析、風險分析等。

4.乙方協(xié)助甲方制定投資計劃，并監(jiān)督投資計劃的執(zhí)行情況。

5.乙方根據(jù)市場變化，為甲方提供投資調整建議。

6.丙方負責監(jiān)督乙方的服務質量，確保乙方按照約定提供服務。

二、服務期限

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為__________年。

2.雙方經(jīng)協(xié)商一致，可對本合同進行續(xù)簽。

三、費用及支付方式

1.乙方提供理財顧問服務的費用為人民幣__________元/年。

2.丙方提供輔助服務的費用為人民幣__________元/年。

3.甲方應于每年__________月__________日前支付乙方和丙方當年度的服務費用。

4.甲方支付乙方和丙方費用的方式為__________（如銀行轉賬、現(xiàn)金等）。

四、甲方權益

1.甲方享有乙方提供的個性化理財規(guī)劃建議，并有權要求乙方對投資組合進行調整。

2.甲方有權要求乙方定期提供理財報告，并要求乙方對報告內容進行解釋說明。

3.甲方有權要求乙方在市場變化時，及時提供投資調整建議。

4.甲方有權要求丙方監(jiān)督乙方的服務質量，確保乙方按照約定提供服務。

五、乙方及丙方責任

1.乙方應保證提供的理財規(guī)劃建議具有合理性、準確性，并對建議結果承擔相應責任。

2.乙方應按照約定提供理財報告，并對報告內容負責。

3.丙方應監(jiān)督乙方的服務質量，確保乙方按照約定提供服務，并對服務質量負責。

六、違約責任

1.乙方未按照約定提供理財規(guī)劃建議或理財報告的，甲方有權要求乙方承擔相應的違約責任。

2.丙方未履行監(jiān)督職責，導致乙方服務質量不符合約定的，丙方應承擔相應的違約責任。

3.任何一方未按時支付費用的，另一方有權要求支付逾期費用，并承擔相應的違約責任。

七、保密條款

1.雙方對本合同內容以及乙方在提供理財顧問服務過程中獲取的甲方財務信息、投資信息等予以保密。

2.未經(jīng)甲方書面同意，乙方和丙方不得將上述信息泄露給任何第三方。

八、爭議解決

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權的人民法院提起訴訟。

2.爭議解決過程中，雙方應保持合作態(tài)度，共同維護雙方的合法權益。

九、其他約定

1.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

2.本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

十、附件

1.甲方財務狀況說明書

2.甲方投資目標說明書

3.甲方風險偏好說明書

4.乙方資質證明文件

5.丙方資質證明文件

6.乙方收費標準及服務內容說明書

7.丙方收費標準及服務內容說明書

本合同引入第三方主體丙方，旨在提高服務質量，保障甲方的權益。丙方作為輔助服務機構，負責監(jiān)督乙方的服務質量，確保乙方按照約定提供服務。甲方作為主導方，享有更多的權利和利益，包括個性化的理財規(guī)劃建議、定期理財報告、投資調整建議等。同時，本合同對乙方及丙方的違約責任進行了明確規(guī)定，保障了甲方的合法權益。通過引入第三方，本合同實現(xiàn)了甲乙雙方利益的平衡，提高了服務質量，為甲方提供了更加完善的理財服務。

第三篇范文：第三方主體+甲方權益主導

乙方（以下簡稱“乙方”）：

甲方（以下簡稱“甲方”）：

丁方（以下簡稱“丁方”）：

鑒于乙方作為專業(yè)的理財顧問團隊，需要甲方提供資金支持以開展業(yè)務，丁方作為第三方金融機構，提供資金管理及增值服務，雙方本著平等、自愿、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方為乙方提供資金支持，丁方提供資金管理及增值服務事宜，達成如下協(xié)議：

一、服務內容

1.甲方同意向乙方提供一定額度的資金支持，用于乙方開展理財顧問業(yè)務。

2.丁方負責對甲方提供的資金進行管理，確保資金安全，并提供增值服務。

3.乙方負責根據(jù)市場情況，為甲方提供專業(yè)的理財顧問服務，包括但不限于投資組合設計、資產(chǎn)配置、風險控制等。

4.乙方應定期向甲方報告資金使用情況及投資收益，確保甲方對資金運作的透明度。

5.丁方應定期向乙方提供資金管理報告，包括資金使用效率、風險狀況等。

二、服務期限

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為__________年。

2.雙方經(jīng)協(xié)商一致，可對本合同進行續(xù)簽。

三、費用及支付方式

1.乙方為甲方提供的理財顧問服務費用按實際服務項目及合同約定進行結算。

2.丁方對甲方的資金管理及增值服務費用為人民幣__________元/年。

3.甲方應于每年__________月__________日前支付丁方當年度的服務費用。

4.甲方支付丁方費用的方式為__________（如銀行轉賬、現(xiàn)金等）。

四、乙方權益

1.乙方享有甲方提供的資金支持，用于開展理財顧問業(yè)務。

2.乙方有權要求甲方提供必要的業(yè)務支持，包括市場信息、客戶資源等。

3.乙方有權根據(jù)市場變化，調整投資策略，以最大化甲方資金的收益。

4.乙方有權要求丁方提供專業(yè)的資金管理服務，確保資金安全。

五、甲方責任

1.甲方應按照約定及時向乙方支付資金支持。

2.甲方應提供乙方開展業(yè)務所需的市場信息、客戶資源等。

3.甲方應遵守合同約定，不得單方面解除合同，影響乙方業(yè)務開展。

六、丁方責任

1.丁方應確保甲方資金的安全，不得擅自挪用或進行高風險投資。

2.丁方應提供專業(yè)的資金管理服務，包括資金增值服務。

3.丁方應定期向乙方提供資金管理報告，確保乙方對資金運作的透明度。

七、違約責任

1.甲方未按時支付資金支持的，應向乙方支付違約金，并承擔相應的違約責任。

2.乙方未按照約定提供理財顧問服務的，應向甲方支付違約金，并承擔相應的違約責任。

3.丁方未履行資金管理及增值服務義務的，應向甲方支付違約金，并承擔相應的違約責任。

八、保密條款

1.雙方對本合同內容以及乙方在提供理財顧問服務過程中獲取的甲方財務信息、投資信息等予以保密。

2.未經(jīng)甲方書面同意，乙方和丁方不得將上述信息泄露給任何第三方。

九、爭議解決

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權的人民法院提起訴訟。

2.爭議解決過程中，雙方應保持合作態(tài)度，共同維護雙方的合法權益。

十、其他約定

1.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

2.本合同一式三份，甲乙丁三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

十一、附件

1.甲方資金支持明細

2.乙方資質證明文件

3.丁方資質證明文