商業(yè)銀行董事履職評(píng)價(jià)辦法

商業(yè)銀行董事履職評(píng)價(jià)辦法（試行） 第一條

為了進(jìn)一步完善商業(yè)銀行公司治理機(jī)制，規(guī)范董事履職行為，保護(hù)商業(yè)銀行、存款人和其他客戶的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)銀行第二條 本辦法所稱董事履職評(píng)價(jià)是指商業(yè)銀行依照法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，對(duì)董事 第五條 商業(yè)銀行監(jiān)事會(huì)對(duì)董事履職評(píng)價(jià)工作負(fù)最終責(zé)任，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì) 第六條 董事對(duì)商業(yè)銀行負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。董事應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及商業(yè)銀行章程的要求，專業(yè)、高效地履行職責(zé)，維護(hù)商業(yè)銀行利益，推動(dòng)商業(yè)銀行第七條 董事應(yīng)當(dāng)具備履職所必需的專業(yè)知識(shí)、工作經(jīng)驗(yàn)和基本素質(zhì)，具有良好的第八條 董事應(yīng)當(dāng)保守商業(yè)銀行秘密，不得在履職過(guò)程中接受不正當(dāng)利益，不得利第九條 董事應(yīng)當(dāng)如實(shí)告知商業(yè)銀行本職、兼職情況，并保證所任職務(wù)與其在商業(yè)第十條 董事應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，如實(shí)向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告關(guān)聯(lián)關(guān)系情況，董事個(gè)人直接或者間接與商業(yè)銀行業(yè)務(wù)有關(guān)聯(lián)關(guān)系時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知關(guān)聯(lián)關(guān)系的性質(zhì)第十一條 董事任職前應(yīng)當(dāng)書面簽署盡職承諾，任職期間應(yīng)當(dāng)恪守承諾，勤勉履職。 獨(dú)立董事和董事會(huì)專門委員會(huì)主任委員每年在商業(yè)銀行工作的時(shí)間不得少于

個(gè)工第十三條 董事每年應(yīng)當(dāng)親自出席三分之二以上的董事會(huì)會(huì)議。董事因故不能出席，第十四條 董事應(yīng)當(dāng)持續(xù)了解和分析商業(yè)銀行的運(yùn)行情況，定期閱讀商業(yè)銀行各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)告以及風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)報(bào)告，全面把握監(jiān)管機(jī)構(gòu)、外部審計(jì)和社會(huì)公眾對(duì)商業(yè)銀行的評(píng)價(jià)，對(duì)商業(yè)銀行事務(wù)做出獨(dú)立、專業(yè)、客觀的判斷，并通過(guò)合法渠道提出自己的意見(jiàn)和建議。商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立健全相關(guān)制度，為董事履職提供必要的信息和資源。 第十六條 董事參加董事會(huì)專門委員會(huì)期間，應(yīng)當(dāng)持續(xù)深入跟蹤專門委員會(huì)職責(zé)范圍內(nèi)商業(yè)銀行相關(guān)事項(xiàng)的變化情況及影響，并按照議事規(guī)則及時(shí)提出專業(yè)意見(jiàn)，提請(qǐng)專門第十七條 董事?lián)味聲?huì)專門委員會(huì)的主任委員期間，應(yīng)當(dāng)按照職責(zé)權(quán)限認(rèn)真開(kāi)展專門委員會(huì)工作，按照規(guī)定及時(shí)召開(kāi)專門委員會(huì)會(huì)議形成專業(yè)意見(jiàn)，或者根據(jù)董事會(huì)第十八條 執(zhí)行董事應(yīng)當(dāng)完整、真實(shí)、及時(shí)地向董事會(huì)報(bào)告商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)情況及相第十九條 執(zhí)行董事應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行董事會(huì)決議，并將執(zhí)行情況及時(shí)報(bào)告董事會(huì)。執(zhí)行董事應(yīng)當(dāng)認(rèn)真研究決議執(zhí)行中出現(xiàn)的問(wèn)題，提出科學(xué)可行的意見(jiàn)和建議供董事會(huì)討論決第二十條 非執(zhí)行董事應(yīng)當(dāng)從商業(yè)銀行長(zhǎng)遠(yuǎn)利益出發(fā)，做好商業(yè)銀行與股東的溝通第二十一條 非執(zhí)行董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注高級(jí)管理層對(duì)董事會(huì)決議的落實(shí)情況。如商業(yè)銀行審慎監(jiān)管指標(biāo)不能達(dá)到監(jiān)管要求，或近期可能出現(xiàn)偏差時(shí)，非執(zhí)行董事應(yīng)當(dāng)支持商第二十二條 非執(zhí)行董事應(yīng)當(dāng)關(guān)注股東與商業(yè)銀行的關(guān)聯(lián)交易情況，支持商業(yè)銀行第二十三條 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)討論事項(xiàng)發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見(jiàn)，注重維 第二十五條 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照本辦法要求，建立健全董事履職的監(jiān)督評(píng)價(jià)體系和第二十六條 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按年度對(duì)所有在職董事進(jìn)行履職評(píng)價(jià)。對(duì)于評(píng)價(jià)年度內(nèi)第二十七條 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立健全評(píng)價(jià)操作體系，科學(xué)合理地確定各項(xiàng)評(píng)價(jià)要素第二十八條 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照本辦法對(duì)董事履職情況做出評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)要素不得少第二十九條 商業(yè)銀行董事履職評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮監(jiān)事的作用，評(píng)價(jià)工作可以包括第三十條 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)依據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果將董事劃分為稱職、基本稱職和不稱職三個(gè)第三十一條 董事履職過(guò)程中出現(xiàn)下列情形之一的，董事當(dāng)年履職評(píng)價(jià)不得評(píng)為稱（三）董事會(huì)違反章程、議事規(guī)則和決策程序議決重大事項(xiàng)，董事未提出反對(duì)意見(jiàn)的；（四）商業(yè)銀行資本充足率、資產(chǎn)質(zhì)量等主要審慎監(jiān)管指標(biāo)未達(dá)到監(jiān)管要求，董事未第三十二條 董事履職過(guò)程中出現(xiàn)下列情形之一的，董事當(dāng)年履職評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)為不稱（三）董事會(huì)決議違反法律、法規(guī)或者商業(yè)銀行章程，致使商業(yè)銀行遭受嚴(yán)重?fù)p失，第四章 評(píng)價(jià)應(yīng)用第三十三條 監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)將評(píng)價(jià)結(jié)果通報(bào)股東大會(huì)和董事會(huì)，并通知董事本人，根被評(píng)為基本稱職的董事，董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)組織會(huì)談，向董事本人提出限期改進(jìn)要求；董事會(huì)應(yīng)當(dāng)組織培訓(xùn)，幫助董事提高履職能力。如長(zhǎng)期未能有效改進(jìn)，商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)?shù)谌臈l 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度終了四個(gè)月內(nèi)，將各環(huán)節(jié)的董事履職評(píng)價(jià)結(jié) 商業(yè)銀行評(píng)價(jià)制度、程序不符合規(guī)定，或評(píng)價(jià)