《“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作規(guī)范》編制說明

《“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作規(guī)范》（送審稿）

編制說明

一、項目背景

隨著簡政放權的不斷推進，市場主體大量增長，各類新業(yè)態(tài)

層出不窮。一方面，一些領域的違法風險突出，對加強事中事后

監(jiān)管提出了新要求，以及名目繁多的檢查使企業(yè)疲于應付，而部

分監(jiān)管部門檢查帶有隨意性，這種隨意的監(jiān)管又很容易滋生尋租

行為。另一方面，近年來，國家為解決該問題，各地政府探索利

用“雙隨機、一公開”的監(jiān)管方式對市場中出現(xiàn)的違法問題進行

更加公開透明的監(jiān)管，增強了監(jiān)管科學性和執(zhí)法公正性，但現(xiàn)行

的行政檢查規(guī)定散見于各領域各部門法中，以雙隨機方式開展的

行政檢查未有統(tǒng)一規(guī)定，導致各部門具體實施時對關鍵概念以及

性質、要求等理解存在差異，在執(zhí)行和推行中存在一定困惑和問

題。因此，對于該種新型監(jiān)管方式的標準化和規(guī)范化是現(xiàn)階段急

需解決的問題。

在國家政策層面，近年來，國家陸續(xù)出臺了一系列政策措施，

大力推動各部門開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作。如《國務院

關于在市場監(jiān)管領域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管

的意見》（國發(fā)〔2019〕5號）中提到“實行抽查事項清單管理，

避免多頭執(zhí)法、重復檢查，規(guī)范執(zhí)法行為，提高監(jiān)管效能，減輕

企業(yè)負擔。在市場監(jiān)管領域健全以‘雙隨機、一公開’監(jiān)管為基

本手段、以重點監(jiān)管為補充、以信用監(jiān)管為基礎的新型監(jiān)管機

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制”；《國務院關于加強和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導意見》（國

發(fā)〔2019〕18號）明確提出要“在市場監(jiān)管領域全面實行隨機抽

取檢查對象、隨機選派執(zhí)法檢查人員、抽查情況及查處結果及時

向社會公開，除特殊行業(yè)、重點領域外，原則上所有日常涉企行

政檢查都應通過‘雙隨機、一公開’的方式進行”。

在地方政策層面，為落實國務院有關文件精神，深圳市政府

曾發(fā)布《深圳市全面推行“雙隨機一公開”監(jiān)管工作實施方案》

(市府辦函〔2018〕232號)、《深圳市人民政府關于在市場監(jiān)管

領域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管的實施意見》(深

府函〔2020〕27號)等文件提到建立“雙隨機、一公開”監(jiān)管機

制，創(chuàng)新監(jiān)管方式，規(guī)范監(jiān)管行為，強化社會監(jiān)督，切實解決群

眾、企業(yè)強烈反映的突出問題，保障監(jiān)管對象合法權益，進一步

激發(fā)市場活力，為促進大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新營造公平競爭的市場

環(huán)境和國際化、法治化、便利化的營商環(huán)境。完善以“雙隨機、

一公開”監(jiān)管為主的日常監(jiān)管制度，構建形成更科學、成熟的市

場監(jiān)管制度體系；近期，我市發(fā)布《深圳市人民政府關于印發(fā)市

建設營商環(huán)境創(chuàng)新試點城市實施方案的通知》（深府〔2022〕13

號）文件，提出“要完善公開透明、簡明易行的‘雙隨機、一公

開’監(jiān)管規(guī)則和標準，整合覆蓋市、區(qū)、街道三級規(guī)范化、公開

化、簡易化的監(jiān)管規(guī)則，推進‘雙隨機、一公開’街道綜合監(jiān)管

改革，建立‘雙隨機、一公開’街道綜合執(zhí)法改革地方標準，實

現(xiàn)監(jiān)管規(guī)則和標準清單化、公開化、責任化管理”的要求。

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在此背景下，提出立項《“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作規(guī)范》

地方標準，一是對國家有關政策文件中提出的健全“雙隨機、一

公開”新型監(jiān)管機制要求的落實；二是為優(yōu)化營商環(huán)境，發(fā)揮夯

實市場監(jiān)督技術基礎的積極作用；三是通過結合我市“雙隨機、

一公開”監(jiān)管實際制定的標準，切實解決監(jiān)管領域存有的執(zhí)法尺

度和不一、關鍵政策理解存在差異等問題，有利于發(fā)揮標準化對

于市場監(jiān)管、深化“放管服”改革及維護市場秩序和公平正義的

戰(zhàn)略性、基礎性作用，提升監(jiān)管效能、提高監(jiān)管精度，推進雙隨

機監(jiān)管與信用的深度融合，突出監(jiān)管的精準化、差異化，為各部

門開展雙隨機監(jiān)管工作提供參考。

二、工作簡況

（一）任務來源

本文件由深圳市市場監(jiān)督管理局歸口，深圳市標準技術研究

院提交立項申請，在《深圳市市場監(jiān)督管理局關于下達2022年深

圳市地方標準計劃項目任務的通知》中正式確立《“雙隨機、一

公開”監(jiān)管工作規(guī)范》作為深圳地方標準立項項目。

（二）主要起草過程

本文件的具體起草過程如下：

（1）標準立項階段

2022年3-4月，根據(jù)項目要求，本文件在深圳市市場監(jiān)督

管理局指揮協(xié)調處的指導下，由深圳市標準技術研究院、深圳市

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市場監(jiān)督管理局指揮協(xié)調處等單位組成起草組。并在該階段對標

準立項的必要性、可行性、國內外和其他地方“雙隨機、一公開”

監(jiān)管工作的標準情況進行了研究。

（2）標準草案編制階段

2022年5月-2023年7月，對“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作

機制及現(xiàn)狀進行研究分析，完成標準相關的初步桌面研究，并經(jīng)

過多次內部研討初步確定了標準框架。為了確保標準制定的科學

性和可操作性，標準起草組開展了大量的文獻政策研究工作。與

深圳市市場監(jiān)督管理局指揮協(xié)調處等“雙隨機、一公開”監(jiān)管工

作單位對監(jiān)管實施需求和實施過程進行密切溝通，并結合前期的

桌面研究成果，經(jīng)過反復討論，確定本文件的主要內容，形成較

為完善的標準草案。

（3）標準征求意見階段

2023年7月-8月，起草組通過會議研討的方式廣泛征求了，

各利益相關方的意見，進一步修改完善標準草案。邀請了來自深

圳市市場監(jiān)督管理局指揮處、深圳市市場監(jiān)督管理局信用處、深

圳市市場監(jiān)督管理局標準處、福田區(qū)聯(lián)席辦、南山區(qū)聯(lián)席辦、鹽

田區(qū)聯(lián)席辦、深圳市市場監(jiān)督管理局許可審查中心等8家單位，

召開征求意見會，就“雙隨機、一公開”監(jiān)管的工作基礎、“雙

隨機、一公開”監(jiān)管工作流程等方面的標準條款進行充分討論，

會后根據(jù)專家意見對標準進行了完善。共收集了意見反饋43條，

采納25條，部分采納5條，不采納13條?；谝陨喜杉{情況，

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對標準進行修改。

三、標準編制原則和確定標準主要內容的依據(jù)

（一）編制原則

本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：

標準化文件的結構和起草規(guī)則》進行編制。此外，本文件遵循以

下編制原則，以保證標準內容的質量。

（1）科學性

“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作總則的確定、工作基礎、監(jiān)管

實施等內容科學規(guī)范、符合實際、有相關依據(jù)。

（2）適用性

本文件相關內容的確立基于深圳市市場監(jiān)管部門相關實踐，

可實用于實際的“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作。

（二）標準確定的主要內容依據(jù)

本文件主要依據(jù)現(xiàn)有國家政策、法律、法規(guī)以及相關標準編

寫，具體見表1。

表1標準編制依據(jù)文件

序號名稱

1DB1502/T005—2020政府部門“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作規(guī)范

2DB13/T5257—2020“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作規(guī)范

3深圳市市場監(jiān)管領域“雙隨機、一公開”監(jiān)管實施細則.（深府辦規(guī)

〔2022〕2號）

4《深圳市市場和質量監(jiān)管委推廣隨機抽查規(guī)范事中事后監(jiān)督工作實

施細則》

5關于在市場監(jiān)管領域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管的意

見.（國發(fā)〔2019〕5號）

6《深圳市市場和質量監(jiān)督管理委員會商事主體信用監(jiān)管暫行規(guī)定》

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本文件的主要內容的依據(jù)如下：

（1）術語和定義

本文件規(guī)定了“雙隨機、一公開”、“抽查比例”、“特殊

重點領域”、“一般監(jiān)管領域”的定義?！半p隨機、一公開”參

考了DB13/T5257—2020《“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作規(guī)范》

的雙隨機、一公開的定義“隨機抽取監(jiān)管對象，隨機選派檢查人

員，抽查檢查結果及時向社會公開的市場監(jiān)管方式?！?；“抽查

比例”主要參考了DB1502/T005—2020《政府部門“雙隨機、

一公開”監(jiān)管工作規(guī)范》中抽查比例的定義“根據(jù)市場監(jiān)管和行

政監(jiān)督檢查工作需要，確定的應監(jiān)管對象與同類監(jiān)管對象之間的

占比?！?；“特殊重點領域”和“一般監(jiān)管領域”主要參考了《深

圳市市場監(jiān)管領域“雙隨機、一公開”監(jiān)管實施細則》（深府辦

規(guī)〔2022〕2號）中的相關定義“食品、疫苗、藥品、特種設備、

危險化學品等直接涉及公共安全和人民群眾生命健康、社會關注

度高的行業(yè)和領域為特殊重點領域，除此之外的領域為一般監(jiān)管

領域?！?/p>

（2）基本原則

主要參考了《國務院關于在市場監(jiān)管領域全面推行部門聯(lián)合

“雙隨機、一公開”監(jiān)管的意見國發(fā)》（國發(fā)〔2019〕5號）文

件中關于“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作的總則描述。

（3）組織方式

主要參考依據(jù)“雙隨機、一公開”實際監(jiān)管工作中關于組織

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方式的主要形式，主要分為部門內部隨機抽查檢查和部門聯(lián)合抽

查檢查兩種組織方式。

（4）工作基礎

借鑒了《深圳市市場監(jiān)管領域“雙隨機、一公開”監(jiān)管實施

細則》（深府辦規(guī)〔2022〕2號）的開展工作的基礎條件，并在

目前“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作實踐的基礎上，參考了《深圳

市市場和質量監(jiān)督管理委員會商事主體信用監(jiān)管暫行規(guī)定》等相

關文件。從“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作平臺、抽查事項清單、

檢查對象庫、檢查人員庫等方面確認了“雙隨機、一公開”監(jiān)管

的基礎條件。其中，抽查事項清單要素的網(wǎng)絡監(jiān)測解釋內容參考

了《深圳市市場和質量監(jiān)督管理委員會商事主體信用監(jiān)管暫行規(guī)

定》中的相關解釋。

（5）監(jiān)管實施

在借鑒了目前“雙隨機、一公開”監(jiān)管實施流程的基礎上，

參考了《深圳市市場監(jiān)管領域“雙隨機、一公開”監(jiān)管實施細則》

相關實施內容，將監(jiān)管工作的實施分為了制定年度抽查計劃、隨

機抽取檢查對象、隨機抽取檢查人員、執(zhí)行檢查任務、結果公示

和信息共享、違法違規(guī)情形處理、材料歸檔、結果運用8個步驟。

（6）監(jiān)管評價與改進

主要參考了實際“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作中的關于評價

改進的相關內容。

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（三）與有關的現(xiàn)行法律、國內領先、國際先進標準的對標

情況

目前，國外尚未在該方面有公認的國際標準。另外，在國內

也未有國家標準對“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作進行統(tǒng)一的規(guī)定。

在地方標準上，由吉林省標準化研究院和吉林省市場監(jiān)督管

理廳主要起草并頒布的《“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作規(guī)范》，

主要規(guī)范其轄區(qū)內政府部門開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作的

工作基礎、抽查實施、后續(xù)處理、部門聯(lián)合監(jiān)管、結果運用和監(jiān)

督管理等方面內容。另外，由福州市市場監(jiān)督管理局、福建省標

準化研究院主要起草的《政府部門“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作

規(guī)范》，規(guī)范其轄區(qū)內政府部門開展“雙隨機、一公開”工作的

總則、組織方式、工作基礎、監(jiān)管實施、結果運用和協(xié)同聯(lián)動的

監(jiān)管工作。同時，據(jù)不完全統(tǒng)計，包頭、黃石、河北、山東、安

徽、四川、浙江等13個省市都制定了相關的“雙隨機、一公開”

標準。

四、主要條款說明

（一）范圍

本文件規(guī)定了政府部門“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作的基本

原則、組織方式、工作基礎、監(jiān)管實施、監(jiān)督評價與改進。

本文件適用于具有市場監(jiān)管領域行政檢查職責的政府部門

及法律法規(guī)授權開展對市場的主體、項目、產(chǎn)品、行為等的“雙

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隨機、一公開”監(jiān)管工作的組織。

（二）總則

對“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作實施過程中的應遵守的基本

原則要求進行概述。

（三）組織方式

從部門內部隨機抽查檢查和部門聯(lián)合抽查檢查兩方面闡述

監(jiān)管工作的組織方式

（四）工作基礎

（1）“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作平臺

對市級平臺應具備制定抽取工作計劃、檢查對象和人員的抽

取、文書歸檔等基本功能進行規(guī)定。

（2）隨機抽查事項清單

對隨機抽查事項清單應含的要素，以及隨機抽查事項清單中

的抽查事項類型進行規(guī)定。

（3）檢查對象名錄庫

從檢查對象名錄應含的要素，以及建庫層級和維度要求進行

闡述。

（4）檢查人員名錄庫

從檢查人員名錄應含的要素，以及建庫層級和維度要求進行

闡述。

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（五）監(jiān)管實施

（1）制定年度抽查計劃

從抽查計劃的編制依據(jù)、內容、動態(tài)調整等方面對抽查計劃

的制定過程進行規(guī)定。

（2）隨機抽取檢查對象

從檢查對象的抽取渠道，以及差異抽取檢查對象的方法進行

明確。

（3）隨機抽取檢查人員

對檢查人員的抽取渠道、不同檢查工作的檢查人員匹配要求

以及聯(lián)合檢查的抽取程序進行明確規(guī)定。

（4）執(zhí)行檢查任務

對執(zhí)行檢查任務流程中的準備工作和開展檢查環(huán)節(jié)確定檢

查執(zhí)行的具體程序要求。

（5）結果公示和信息共享

從結果的形成依據(jù)、告知對象、公示平臺和共享對接等方面

對檢查結果公示和信息共享的要求進行明確。

（6）違法違規(guī)情形處理

對于檢查結果涉嫌違法違規(guī)和構成犯罪情形、不予配合