知識產(chǎn)權(quán)管理手冊

知識產(chǎn)權(quán)管理手冊

知識產(chǎn)權(quán)管理手冊

前言

隨著知識經(jīng)濟(jì)的興起，知識產(chǎn)權(quán)已成為市場競爭力的核

心要素。企業(yè)是自主創(chuàng)新的主體，更是知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)

用、管理和保護(hù)的主體，提高企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理工作水平

是增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的重要保證。

本管理手冊是依據(jù)《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》

GB/T29490-2013,結(jié)合企業(yè)的特點(diǎn)及實(shí)際，遵行“可行、

實(shí)效、系統(tǒng)、準(zhǔn)確、簡明”的原則編寫。希望公司員工能認(rèn)

真學(xué)習(xí)、理解執(zhí)行，做好知識產(chǎn)權(quán)管理工作，提高知識產(chǎn)權(quán)

創(chuàng)造、管理、運(yùn)用和保護(hù)水平，滿足標(biāo)準(zhǔn)要求。

本手冊由錯誤！未找到引用源。提出并起草。

本手冊起草人：XX

本手冊審核人：XX

本手冊批準(zhǔn)八：XX

本手冊20XX年XX月XX日首次發(fā)布。

本手冊解釋權(quán)歸知識產(chǎn)權(quán)管理部門。

修改頁

*變化狀態(tài)：A——增加，M——修改，D——刪除

版本編變化變更內(nèi)變更原修改變更審核批準(zhǔn)

號

狀態(tài)容因日期人人人

0.1頒布令

實(shí)施企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理是企業(yè)獲得持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵，是

提升企業(yè)市場競爭力的保證。

全體員工務(wù)必牢記“以科技創(chuàng)新促進(jìn)企業(yè)升級發(fā)展，以

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)行業(yè)先進(jìn)優(yōu)勢”的知識產(chǎn)權(quán)管理方針，并以此

為己任，在自己的工作中監(jiān)控、保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)。

本手冊根據(jù)《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》GB/T29490-2013

編制而成，現(xiàn)予以頒布，自2019年XX月XX日起生效實(shí)

施。該手冊是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的規(guī)范性文件，全體員工必

須理解、貫徹、執(zhí)行。

0.2知識產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)

企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理方針符合法律法規(guī)要求，能為管理

目標(biāo)的制定提供框架，能體現(xiàn)企業(yè)特色、知識產(chǎn)權(quán)特點(diǎn)、易

讀易記。

企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)與企業(yè)發(fā)展的方針一致，目標(biāo)設(shè)置

可測量參數(shù)，并可以在企業(yè)內(nèi)部的相關(guān)部門和管理流程分解

落實(shí)，可以分別制定實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的相關(guān)計(jì)劃和文件。

1、知識產(chǎn)權(quán)方針

加強(qiáng)科學(xué)性管理，激勵高品質(zhì)創(chuàng)新；堅(jiān)持自主創(chuàng)新，打

造核心競爭力。

2、知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)

【長期目標(biāo)】

知識產(chǎn)權(quán)管理有效融合到企業(yè)各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，科研項(xiàng)目知

識產(chǎn)權(quán)全過程管理得到全面落實(shí)；職務(wù)創(chuàng)造發(fā)明數(shù)量和質(zhì)量

逐年提高，年度專利申請量增長速度不低于XX%；全體員工

知識產(chǎn)權(quán)意識顯著提高。

【知識產(chǎn)權(quán)中期目標(biāo)】

5年內(nèi)申請專利XX件，授權(quán)專利XX件。公司主要產(chǎn)品

方向擁有核心專利XX件，軟件著作權(quán)XX件。

建立專門的知識產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)，培養(yǎng)業(yè)務(wù)嫻熟的知識產(chǎn)

權(quán)工程師，為企業(yè)技術(shù)進(jìn)步和知識產(chǎn)權(quán)管理水平的提高提供

重要支撐。

【年度目標(biāo)】

20XX年公司知識產(chǎn)權(quán)工作目標(biāo)及任務(wù)分配詳見下表：

-

序

號工作目標(biāo)責(zé)任部門備注

1科研立項(xiàng)XX項(xiàng)研發(fā)技術(shù)部

其中研發(fā)技術(shù)

2申請專利XX件研發(fā)技術(shù)部

部XX件

舉辦XX次知識產(chǎn)權(quán)培管理部、知識產(chǎn)

3

訓(xùn)權(quán)管理部門

每季度開展XX次產(chǎn)品知識產(chǎn)權(quán)管理部

4

知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險檢查門

開展兩次知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)管理者代表、知

5

部審核識產(chǎn)權(quán)管理部門

開展XX次知識產(chǎn)權(quán)管最高管理者、管

6

理評審理者代表

0.3任命書

知識產(chǎn)權(quán)管理體系管理者代表任命書

為貫徹執(zhí)行《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》及相關(guān)法律法規(guī)

要求，特任命XXX為XXXXXXXXX有限公司知識產(chǎn)權(quán)管理者

代表，負(fù)責(zé)下列工作：

1、領(lǐng)導(dǎo)、審查、批準(zhǔn)和監(jiān)督知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)工

作；

2、及時向最高管理者提供有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)信息；

3、確保知識產(chǎn)權(quán)管理體系的運(yùn)行和改進(jìn)以及所需各項(xiàng)資

源的落實(shí)；

4、確保全體員工對知識產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)的理解；

5、確保知識產(chǎn)權(quán)外部溝通的有效性。

1范圍

1.1總則

本手冊按《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》的要求，通過知識

產(chǎn)權(quán)管理體系的建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)，規(guī)范企業(yè)的

知識產(chǎn)權(quán)管理工作。

1.2內(nèi)容

本手冊包括了《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》的全部要求以

及體系所需過程的相互作用。包括企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的方

針、體系要求、資源管理、運(yùn)行控制、合同管理、檢查、分

析和改進(jìn)。

L3目的

貫徹《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》國家標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)企業(yè)建

立生產(chǎn)經(jīng)營活動各環(huán)節(jié)知識產(chǎn)權(quán)管理活動規(guī)范，加強(qiáng)知識產(chǎn)

權(quán)管理，提高知識產(chǎn)權(quán)獲取、維護(hù)、運(yùn)用和保護(hù)水平。

1.4范圍

本手冊適用于企業(yè)內(nèi)部和外部經(jīng)營活動全過程。本手冊

涉及評價企業(yè)是否滿足《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》標(biāo)準(zhǔn)和有

關(guān)法律法規(guī)要求的評價體系。

1.5應(yīng)用

公司知識產(chǎn)權(quán)活動涉及《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》全部

條款內(nèi)容，沒有刪減。

2規(guī)范性引用文件

GB/T19001-2008質(zhì)量管理體系要求

GB/T19000-2008質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語

GB/T29490-2013企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范

3術(shù)語和定義

本手冊采用《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》中的術(shù)語和定

義。

3.1知識產(chǎn)權(quán)intellectualproperty

在科學(xué)技術(shù)、文學(xué)藝術(shù)等領(lǐng)域中，發(fā)明者、創(chuàng)造者等對

自己的創(chuàng)造性勞動成果依法享有的專有權(quán)，范圍包括專利、

商標(biāo)、著作權(quán)及相關(guān)權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)、地理標(biāo)志、植

物新品種、商業(yè)秘密、傳統(tǒng)知識、遺傳資源以及民間文藝

等。

3.2過程process[GB/T19000-2005,術(shù)語和定義

3.1.1]

將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組活動。

3.3產(chǎn)品product[GB/T19000-2008,定義3.4.1]

過程的結(jié)果。

注1：有下列四種通用的產(chǎn)品類別：

一一服務(wù)（如運(yùn)輸）；

一一軟件（如計(jì)算機(jī)程序、字典）；

一一硬件（如發(fā)動機(jī)機(jī)械零件）；

一一流程性材料（如潤滑油）。

許多產(chǎn)品由分屬于不同產(chǎn)品類別的成分構(gòu)成，其屬性是

服務(wù)、軟件、硬件或流程性材料取決于產(chǎn)品的主導(dǎo)成分。例

如：產(chǎn)品“汽車”是由硬件（如輪胎）、流程性材料（如：

燃料、冷卻液）、軟件（如：發(fā)動機(jī)控制軟件、駕駛員手

冊）和服務(wù)（如銷售人員所做的操作說明）所組成。

注2：服務(wù)通常是無形的，并且是在供方和顧客接觸面

上需要完成至少一項(xiàng)活動的結(jié)果。服務(wù)的提供可涉及，例

如：

一一在顧客提供的有形產(chǎn)品（如需要維修的汽車）上所

完成的活動；

一一在顧客提供的無形產(chǎn)品（如為準(zhǔn)備納稅申報單所需

的損益表）上所完成的活動；

一一無形產(chǎn)品的交付（如知識傳授方面的信息提供）；

一一為顧客創(chuàng)造氛圍（如在賓館和飯店）。

3.4體系（系統(tǒng)）system

相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組要素。

3.5管理體系managementsystem

建立方針和目標(biāo)并實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的體系。

注：一個組織的管理體系可包括若干個不同的管理體

系，如質(zhì)量管理體系、財務(wù)管理體系或環(huán)境管理體系。

3.6知識產(chǎn)權(quán)方針intellectualpropertypolicy

知識產(chǎn)權(quán)工作的宗旨和方向。

3.7知識產(chǎn)權(quán)手冊intellectualpropertymanual

規(guī)定知識產(chǎn)權(quán)管理體系的文件。

4知識產(chǎn)權(quán)管理體系

4.1總體要求

本手冊按照《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》的要求編寫，并

通過知識產(chǎn)權(quán)管理體系的建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)，實(shí)

現(xiàn)規(guī)范企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理工作。

4.2文件要求

4.2.1總則

本公司知識產(chǎn)權(quán)管理體系文件包括：

a)形成文件的知識產(chǎn)權(quán)管理方針和目標(biāo)

b)知識產(chǎn)權(quán)手冊

c)形成的知識產(chǎn)權(quán)程序、制度和記錄

4.2.2文件掙制

(1)知識產(chǎn)權(quán)管理部門負(fù)責(zé)編制并組織實(shí)施《文件控制程

序》，以確保公司知識產(chǎn)權(quán)管理體系文件得到有效控制。

(2)文件的發(fā)布前必須經(jīng)過審核和批準(zhǔn)，文件中的相關(guān)要

求要明確，修改后的文件再發(fā)放須重新審核和批準(zhǔn)，并做好

舊文件回收。

(3)文件控制按類別分密級進(jìn)行管理，以便于識別、取

用、閱讀、更改、保存和廢止，并對執(zhí)行情況進(jìn)行定期跟

蹤、評價，確保文件控制的有效性。

(4)做好特定目的需要保留的失效文件的保管和標(biāo)記。

形成的文件：《文件控制程序》

4.2.3知識產(chǎn)權(quán)手冊

編制知識產(chǎn)權(quán)手冊并保持其有效性，具體內(nèi)容包括：

(1)知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)和權(quán)限的相關(guān)文件；

(2)知識產(chǎn)權(quán)管理體系的程序文件或?qū)Τ绦蛭募囊茫?/p>

(3)知識產(chǎn)權(quán)管理體系過程之間相互關(guān)系的表述。

4.2.4外來文件與記錄文件

應(yīng)根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)管理要求進(jìn)行記錄，維知識產(chǎn)權(quán)管理體

系有效運(yùn)行提供客觀依據(jù)，記錄應(yīng)有部門和記錄人落款和時

間，確保過程實(shí)施的可追溯性，并按記錄管理要求進(jìn)行管

理，記錄應(yīng)滿足下列要求：

(1)公司對行政決定、司法判決、律師函件等外來文件根

據(jù)外來文件與記錄控制程序進(jìn)行有效管理，確保其來源和取

得時間可識別；

(2)記錄的形成、保管、使用應(yīng)按《外來文件與記錄文件

控制程序》要求進(jìn)行，以證實(shí)知識產(chǎn)權(quán)管理體系符合標(biāo)準(zhǔn)要

求；

(3)對于外來文件與記錄文件，企業(yè)應(yīng)采取措施保證其完

整性，并明確保管方式和保管期限。

形成的文件：《外來文件與記錄文件控制程序》

5管理職責(zé)

5.1管理承諾

最高管理者是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的第一責(zé)任人，其職責(zé)

主要有：

(1)實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)管理決策，制定、批準(zhǔn)知識產(chǎn)權(quán)方針知

知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)；

(2)貫徹國家有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)管理工作的方針、政策、法

令、法規(guī)，制定公司知識產(chǎn)權(quán)管理方針和目標(biāo)；

(3)成立知識產(chǎn)權(quán)管理部門，配備必要的資源和人力資

源，確保公司知識產(chǎn)權(quán)體系有序、有效地進(jìn)行；

(4)明確知識產(chǎn)權(quán)管理職責(zé)和權(quán)限，確保有效溝通；

(5)負(fù)責(zé)組織知識產(chǎn)權(quán)的管理評審。

5.2知識產(chǎn)權(quán)方針

(1)公司知識產(chǎn)權(quán)方針：

加強(qiáng)科學(xué)性管理，激勵高品質(zhì)創(chuàng)新；堅(jiān)持自主創(chuàng)新，打

造核心競爭力。

(2)知識產(chǎn)權(quán)管理方針的內(nèi)涵：

在全球市場經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展，市場競爭日趨激烈、科學(xué)技

術(shù)不斷革新的形勢下，使知識產(chǎn)權(quán)已成為維護(hù)企業(yè)利益的迫

切需要，因此，企業(yè)各個層次的活動圍繞以下四點(diǎn)開展：

a)在生產(chǎn)經(jīng)營全過程中要重視知識產(chǎn)權(quán)的重要性，要不

斷的自主革新技術(shù)、新工藝；

b)依靠技術(shù)創(chuàng)新不斷提高企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)的擁有數(shù)量和

質(zhì)量，使產(chǎn)品力求完美，讓技術(shù)創(chuàng)新成為企業(yè)發(fā)展的永恒動

力；

c)要帶動全體員工，識別和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，創(chuàng)造知識產(chǎn)

權(quán)，使企業(yè)科學(xué)技術(shù)水平穩(wěn)步提升；

d)企業(yè)只有不斷創(chuàng)新，才能在所處的行業(yè)中處于領(lǐng)先地

位，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

(3)知識產(chǎn)權(quán)管理方針的宣貫實(shí)施：

最高管理者通過會議、標(biāo)語等各種形式宣傳貫徹本公司

的知識產(chǎn)權(quán)管理方針，各部門負(fù)責(zé)人在部門內(nèi)通過會議、交

談等方式確保全體人員對知識產(chǎn)權(quán)管理方針的理解，并自覺

貫徹執(zhí)行，管理者代表負(fù)責(zé)通過內(nèi)審、工作檢查等方式，檢

查知識產(chǎn)權(quán)管理方針貫徹實(shí)施效果，并不斷改進(jìn)。

(4)知識產(chǎn)權(quán)管理方針的評審：

每年結(jié)合管理評審，由最高管理者負(fù)責(zé)企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)

管理方針的持續(xù)適宜性的評審。如需修改，應(yīng)執(zhí)行《文件控

制程序》。

5.3策劃

5.1.1知識產(chǎn)權(quán)管理體系

5.3.1策劃

(1)公司按標(biāo)準(zhǔn)的要求建立知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)和相應(yīng)的管

理程序，規(guī)范工作職責(zé)，使之形成文件加以實(shí)施和保持，并

持續(xù)改進(jìn)；(詳見5.4.2)

(2)知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)牽頭，依據(jù)知識產(chǎn)權(quán)方針將知識產(chǎn)

權(quán)目標(biāo)分解為可以落實(shí)的具體目標(biāo)，由相關(guān)部門負(fù)責(zé)實(shí)施。

實(shí)施過程中形成的文件應(yīng)落款可追溯，以實(shí)現(xiàn)對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)

營活動中各環(huán)節(jié)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理的有效運(yùn)

行和控制；

(3)定期開展檢查、分析、評價，確保持續(xù)改進(jìn)，對已出

現(xiàn)和潛在的不符合知識產(chǎn)權(quán)管理要求的問題，采取糾正和預(yù)

防措施，對體系進(jìn)行及時調(diào)整、修訂和完善，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)

目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

5.3.2知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)

(1)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)分為長期目標(biāo)、3-5年目標(biāo)和年度

目標(biāo)。分別規(guī)定了中長期和短期目標(biāo)，是企業(yè)績效考核的指

標(biāo)之一，通過目標(biāo)的達(dá)成和不斷提升，實(shí)現(xiàn)公司的提升核心

競爭力的目的。

(2)知識產(chǎn)權(quán)管理目標(biāo)由知識產(chǎn)權(quán)管理部門負(fù)責(zé)在公司的

相關(guān)職能部門和各作業(yè)單位層次上，根據(jù)部門工作特點(diǎn)制

定，并由最高管理者組織評審，并批準(zhǔn)發(fā)布；當(dāng)內(nèi)外部環(huán)境

發(fā)生變化時，最高管理者組織對知識產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)的適宜

性進(jìn)行評審，必要時進(jìn)行修改。

(3)知識產(chǎn)權(quán)管理部門每年組織培訓(xùn)、宣傳、教育，向全

體員工宣貫知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)。

(4)本公司目標(biāo)能夠量化且是可以測量的。

(5)公司對知識產(chǎn)權(quán)管理目標(biāo)實(shí)施動態(tài)管理，各部門定期

對本部門目標(biāo)實(shí)施情況進(jìn)行檢查、考核評價，并報知識產(chǎn)權(quán)

管理部門。

5.3.3法律法規(guī)和其他要求

(1)知識產(chǎn)權(quán)管理部門負(fù)責(zé)及時有效地獲取本公司與知識

產(chǎn)權(quán)有關(guān)的法律、法規(guī)及其他要求。

(2)法律、法現(xiàn)及其他要求包括下列內(nèi)容

a)國家頒布的有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)；

b)涉及知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)法律；

c)我國簽訂的國際條約；

d)各級地方人大、政府頒布的有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法律法規(guī)

政策；

e)其他相關(guān)方所提出的要求。

(3)獲取途徑

通過訂閱雜志報刊，或關(guān)注政府(國家、省、市各

級)、部門(如知識產(chǎn)權(quán)局)、行業(yè)(如本行業(yè))等相關(guān)網(wǎng)

站，及時有效的獲得法律、法規(guī)和其他要求。

(4)對收集到的法律、法規(guī)及其他要求的相關(guān)內(nèi)容，由知

識產(chǎn)權(quán)管理部門向相關(guān)部門傳達(dá)。

(5)知識產(chǎn)權(quán)管理部門建立法律法規(guī)及其他要求的臺帳，

對法律、法規(guī)及其他要求的變化、更新情況進(jìn)行跟蹤，獲取

最新信息。

形成的文件：《外來文件與記錄文件控制程序》、《合

規(guī)性控制程序》

5.4職責(zé)、權(quán)限和溝通

5.4.1管理者代表

最高管理者應(yīng)在最高管理層中指定一名成員作為知識產(chǎn)

權(quán)管理體系管理者代表，授予其權(quán)利負(fù)責(zé)以下知識產(chǎn)權(quán)工

作：

(1)建立、實(shí)施并保持知識產(chǎn)權(quán)管理體系的運(yùn)行；

(2)向最高管理者報告知識產(chǎn)權(quán)管理績效和改進(jìn)需求；

(3)確保全體員工對知識產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)的認(rèn)知；

(4)確保知識產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行和改進(jìn)需要的各項(xiàng)資源的

落實(shí)；

(5)確保知識產(chǎn)權(quán)外部溝通的有效性。

5.4.2機(jī)構(gòu)〔略)

5.4.2.1總經(jīng)理

董事長是知識產(chǎn)權(quán)管理的第一責(zé)任人，其主要職責(zé)見

5.Io

5.4.2.2管理者代表

公司最高管理者任命管理者代表(管代)，其主要職責(zé)

見5.4.1。

5.4.2.3知識產(chǎn)權(quán)管理職能部門

公司建立知識產(chǎn)權(quán)管理部門，牽頭協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)外知識產(chǎn)

權(quán)管理全過程，知識產(chǎn)權(quán)主管負(fù)責(zé)其各項(xiàng)工作，各職能部門

配合知識產(chǎn)權(quán)管理部門做好相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)管理工作。

各職能部門職責(zé)如下：

(1)知識產(chǎn)權(quán)管理部門

——制訂公司知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展規(guī)劃，組織編制公司知識產(chǎn)

權(quán)戰(zhàn)略、目標(biāo)、制度、工作計(jì)劃；

——建立知識產(chǎn)權(quán)管理績效評價體系，負(fù)責(zé)知識產(chǎn)權(quán)管

理體系的管理績效評估及分析改進(jìn)工作，執(zhí)行公司知識產(chǎn)權(quán)

內(nèi)部控制；

——參與監(jiān)督和考核外部的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)和其他相

關(guān)管理機(jī)構(gòu)；

——負(fù)責(zé)公司知識產(chǎn)權(quán)日常管理工作。包括：公司知識

產(chǎn)權(quán)的獲得、使用、保護(hù)和日常管理：與公司知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)

的各種獲得、實(shí)施、轉(zhuǎn)讓、許可事務(wù)；防范與應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)

風(fēng)險，依法協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)外部知識產(chǎn)權(quán)糾紛；負(fù)責(zé)公司知識產(chǎn)

權(quán)信息資源的建設(shè)、管理和運(yùn)用；

——負(fù)責(zé)組建公司知識產(chǎn)權(quán)團(tuán)隊(duì)，培養(yǎng)專職工作人員，

維護(hù)知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)急小組和專家委員會日常運(yùn)轉(zhuǎn)等。

(2)人事部

一一負(fù)責(zé)貫徹實(shí)施公司知識產(chǎn)權(quán)方針，完成知識產(chǎn)權(quán)管

理分解目標(biāo)；

——確保建立人資知識產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查及知識產(chǎn)權(quán)聲明機(jī)

制；

——負(fù)責(zé)與涉及公司機(jī)密的崗位須簽訂《保密與競業(yè)限

制協(xié)議》，對其采取相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施，配合知識產(chǎn)

權(quán)管理部門采取應(yīng)對措施；

——負(fù)責(zé)本部門知識產(chǎn)權(quán)保密條款的執(zhí)行；

——配合知識產(chǎn)權(quán)管理部門進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)教育培訓(xùn)。

(3)財務(wù)部

——負(fù)責(zé)貫徹實(shí)施公司知識產(chǎn)權(quán)方針，完成知識產(chǎn)權(quán)管

理分解目標(biāo)；

——確保設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)工作專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)并實(shí)施管理；

——形成從預(yù)算到使用的經(jīng)費(fèi)使用記錄；

一一負(fù)責(zé)建立知識產(chǎn)權(quán)工作經(jīng)費(fèi)監(jiān)督管理和評估機(jī)制，

加強(qiáng)經(jīng)費(fèi)使用監(jiān)督和管理。

(4)市場部

——負(fù)責(zé)貫徹實(shí)施公司知識產(chǎn)權(quán)方針，完成知識產(chǎn)權(quán)管

理分解目標(biāo)；

——確定目標(biāo)市場和在簽訂銷售合同前，負(fù)責(zé)對公司產(chǎn)

品銷售市場的知識產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行檢索和分析，提出必要的知

識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與風(fēng)險規(guī)避方案：

——負(fù)責(zé)對公司產(chǎn)品銷售市場進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)監(jiān)控，對產(chǎn)

品信息、展會宣傳，采取相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施，及時跟

蹤和調(diào)查相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)被侵犯情況，配合知識產(chǎn)權(quán)管理部門

采取應(yīng)對措施；

——負(fù)責(zé)本部門知識產(chǎn)權(quán)保密條款的執(zhí)行。

（5）研發(fā)技術(shù)部

——負(fù)責(zé)貫徹實(shí)施公司知識產(chǎn)權(quán)方針，完成知識產(chǎn)權(quán)管

理分解目標(biāo)；

——負(fù)責(zé)制定立項(xiàng)、研究開發(fā)、技術(shù)改造與技術(shù)創(chuàng)新的

計(jì)劃，配合知識產(chǎn)權(quán)管理部門對知識產(chǎn)權(quán)信息、狀況進(jìn)行分

析，適時調(diào)整研發(fā)計(jì)劃和項(xiàng)目內(nèi)容，規(guī)避風(fēng)險；

——配合知識產(chǎn)權(quán)管理部門對開發(fā)成果進(jìn)行評估、確

認(rèn)，采取相應(yīng)的保護(hù)措施；

——負(fù)責(zé)本部門知識產(chǎn)權(quán)的保密條款執(zhí)行。

（6）行政部（含采購）

——負(fù)責(zé)貫徹實(shí)施公司知識產(chǎn)權(quán)方針，完成知識產(chǎn)權(quán)管

理分解目標(biāo)；

——負(fù)責(zé)收集供方的相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)信息，并索取權(quán)屬證

明；

——負(fù)責(zé)供方信息、進(jìn)貨渠道、正價策略等信息資源的

保管和保密工作；

——明確采購合同涉及知識產(chǎn)權(quán)條款，明確供方涉及知

識產(chǎn)權(quán)的法律責(zé)任；

一一負(fù)責(zé)本部門知識產(chǎn)權(quán)保密條款的執(zhí)行。

5.4.3內(nèi)部溝通

在企業(yè)內(nèi)部建立知識產(chǎn)權(quán)溝通渠道，在各知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)

部門設(shè)立1名知識產(chǎn)權(quán)工作人員，日常通過會議、0A系

統(tǒng)、郵件、面談及即時通訊工具等方式，確保對知識產(chǎn)權(quán)管

理體系的有效性進(jìn)行溝通。

5.5管理評審

5.1.1評審要求

管理評審由最高管理定期組織實(shí)施，對知識產(chǎn)權(quán)管理體

系的適宜性和有效性進(jìn)行評審。采取內(nèi)部會議或內(nèi)部檢查的

形式，或委托專業(yè)評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估或結(jié)合體系方面管理評

審一并進(jìn)行。

a)應(yīng)按策劃的時間間隔(每年至少一次)進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)

管理體系的管理評審；

b)評審目的是評估知識產(chǎn)權(quán)管理體系的適宜性和有效

性；

c)評審依據(jù)是知識產(chǎn)權(quán)管理方針和預(yù)期的目標(biāo)、公司知

識產(chǎn)權(quán)管理體系要求及GB/T29490-2013《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管

理規(guī)范》；

d)評審結(jié)論應(yīng)明確管理體系改進(jìn)的需求，以及采取措施

的可行性，以利于持續(xù)改進(jìn)。

5.L2評審輸入

評審輸入應(yīng)包括：

(1)知識產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)；

(2)各部門體系運(yùn)行總結(jié)；

(3)企W經(jīng)營目標(biāo)、策略及新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的規(guī)劃情況；

(4)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)基本情況及風(fēng)險評估信息；

(5)技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展趨勢；

(6)內(nèi)部評審結(jié)果和自我評價情況。

5.1.3評審輸出

評審輸出應(yīng)包括：

a)提出知識產(chǎn)權(quán)管理體系方針、目標(biāo)及其過程的改進(jìn)措

施；

b)確定和投入資源(包括人力、基礎(chǔ)設(shè)施、資金)的措

施，評審的輸入和輸出記錄應(yīng)予以保持；

c）評審的決定和措施的實(shí)施。在管理者代表的主持下，

確定責(zé)任部門，制訂實(shí)施計(jì)劃，明確完成時間。計(jì)劃報最高

管理者批準(zhǔn)后下發(fā)實(shí)施，相關(guān)部門對實(shí)施情況進(jìn)行協(xié)調(diào)、監(jiān)

督、檢查。

形成的相關(guān)文件：《管理評審控制程序》

6資源管理

6.1人力資源

6.1.1知識產(chǎn)權(quán)工作人員

（1）通過《崗位說明書》明確規(guī)定了知識產(chǎn)權(quán)工作人員的

任職條件，從教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)方面實(shí)施管理，確保

從事知識產(chǎn)權(quán)管理工作的人員是能夠勝任該項(xiàng)工作。

（2）知識產(chǎn)權(quán)工作人員包括知識產(chǎn)權(quán)管理人員、知識產(chǎn)權(quán)

工程師及內(nèi)審員。

形成的相關(guān)文件：《崗位說明書》

6.L2教育與培訓(xùn)

（1）公司管理層共同識別和確定知識產(chǎn)權(quán)工作人員所必

需的能力，由知識產(chǎn)權(quán)管理部門歸口管理，組織全體員工按

業(yè)務(wù)領(lǐng)域和崗位要求開展知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，使其了解其工作與

實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)的關(guān)系，以及如何為實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)攸

出貢獻(xiàn)。通過制定和實(shí)施培訓(xùn)計(jì)劃，使全員及涉及知識產(chǎn)權(quán)

工作人員具備相應(yīng)的知識、技能和經(jīng)驗(yàn)。

（2）針對中、高層管理人員及職能部門負(fù)責(zé)人、主要業(yè)

務(wù)骨干的知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)教育，可根據(jù)自身特點(diǎn)和知識產(chǎn)權(quán)管

理工作的實(shí)際需要，靈活實(shí)施，合理設(shè)置培訓(xùn)教育的內(nèi)容。

（3）各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對本部門員工的崗位適應(yīng)能力進(jìn)

行判斷，確定員工的能力需求，根據(jù)能力需求提出培訓(xùn)需求

計(jì)劃或其他要求，知識產(chǎn)權(quán)管理部門組織制訂培訓(xùn)計(jì)劃或采

取其他相應(yīng)措施，以滿足能力要求。

（4）應(yīng)當(dāng)對全體員工和新入職員工開展知識產(chǎn)權(quán)知識的

宣傳普及工作，以提高全體員工和新入職員工的知識產(chǎn)權(quán)意

識。

（5）知識產(chǎn)權(quán)管理部門組織對培訓(xùn)有效性進(jìn)行評價可通

過面試、筆試、實(shí)際操作等方面檢查培訓(xùn)的效果是否達(dá)到了

培訓(xùn)的要求和目的。對所有培訓(xùn)、教育的結(jié)果均應(yīng)保持適當(dāng)

記錄。

（6）對研究開發(fā)等與知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切的崗位人員進(jìn)行

知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，并形成記錄。

形成的相關(guān)文件：《員工手冊》

6.1.3人事合同

（1）員工勞動合同由人事部統(tǒng)一管理，各部門協(xié)助。人

事部應(yīng)在勞動合同中明確員工的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)責(zé)任、權(quán)利和

義務(wù)，并約定知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬，明確發(fā)明創(chuàng)造人員創(chuàng)造員工享

有的權(quán)利和負(fù)有的義務(wù)。人事部應(yīng)在合同中規(guī)定員工負(fù)有的

保密義務(wù)，明確其保密責(zé)任和義務(wù)。承諾不會在現(xiàn)職工作中

因?yàn)樯婕霸旧虡I(yè)秘密、知識產(chǎn)權(quán)而給我公司帶來知識產(chǎn)

權(quán)糾紛。

（2）公司應(yīng)對關(guān)鍵崗位員工簽訂競業(yè)禁止合同，并要求

員工交回屬于企業(yè)的可能造成公司技術(shù)秘密、商業(yè)秘密外泄

的各種實(shí)物和資料，并簽訂保密協(xié)議，以書面形式明確其承

擔(dān)的競業(yè)禁止義務(wù)，以及員工對涉及的企業(yè)商業(yè)秘密的保密

責(zé)任和期限。但競業(yè)禁止合同或條款的設(shè)立不得違反國家有

關(guān)競業(yè)禁止的規(guī)定，并應(yīng)給予員工相應(yīng)的競業(yè)限制補(bǔ)貼。

形成的相關(guān)文件：用《員工手冊》

6.L4入職

（1）企業(yè)應(yīng)了解新進(jìn)員工已有的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利義務(wù)，避

免侵害他人知識產(chǎn)權(quán)，進(jìn)行適當(dāng)?shù)闹R產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查和溝

通，以及入職知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)。并出具承諾書，明確我公司錄

用后不造成知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為?？珊炇稹侗尘罢{(diào)查及知識產(chǎn)

權(quán)聲明》。

（2）對于研究開發(fā)技術(shù)類、中高層管理類、產(chǎn)品線等與

知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切的崗位，應(yīng)與員工簽訂專門的知識產(chǎn)權(quán)聲

明文件，即《雇員保密、競業(yè)禁止和權(quán)利轉(zhuǎn)讓確認(rèn)書

（新）》，明確其保密責(zé)任和義務(wù)。

形成的相關(guān)文件：《員工手冊》

6.1.5離職

（1）為防止員工流動后，造成或加劇同業(yè)競爭，員工離

職或退休后，應(yīng)進(jìn)行離職、退休員工的知識產(chǎn)權(quán)懇談，提醒

相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)。談話后形成《員工離職面談記錄

表》，談話部門負(fù)責(zé)人及人事部負(fù)責(zé)人共同簽字，并交人事

部存入員工檔案。

（2）對于涉及核心知識產(chǎn)權(quán)的員工離職或退休時，應(yīng)交

回屬于企業(yè)的全部資料、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、儀器設(shè)備、樣品，并簽

訂保密協(xié)議，以書面形式明確知識產(chǎn)權(quán)得權(quán)屬、其承擔(dān)的競

業(yè)禁止義務(wù)，以及員工對涉及的企業(yè)商業(yè)秘密的保密責(zé)任和

期限。形成《員工離職交接表》，經(jīng)公司人事部及部門負(fù)責(zé)

人、離職本人簽字確認(rèn)后，交公司分管總經(jīng)理批準(zhǔn)后，可按

公司規(guī)定辦理移交及離職手續(xù)。

形成的相關(guān)文件：《員工手冊》

6.1.6激勵

（1）由知識產(chǎn)權(quán)管理部門制定《北京金史密斯科技有限

公司知識產(chǎn)權(quán)獎勵辦法》，對員工的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用和

保護(hù)給予相應(yīng)的物質(zhì)獎勵和精神獎勵，從而鼓勵員工的創(chuàng)造

極性。

（2）同時明確員工在造成知識產(chǎn)權(quán)損失時，應(yīng)承擔(dān)的責(zé)

任。

（3）公司內(nèi)部每年對員工的知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出進(jìn)行考核，設(shè)

置創(chuàng)新獎、技術(shù)發(fā)明獎、成果轉(zhuǎn)花獎、技術(shù)改進(jìn)獎、合理化

建議獎、論文獎、知識產(chǎn)權(quán)信息獎、知識產(chǎn)權(quán)管理成就獎等

獎項(xiàng)。

(4)物質(zhì)獎勵標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)國家相關(guān)法律規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

(5)應(yīng)形成獎勵記錄，歸檔備查。

形成的相關(guān)文件：《員工手冊》

6.2基礎(chǔ)設(shè)施

根據(jù)需要配套相關(guān)資源，配套必要的知識產(chǎn)權(quán)管理軟

件、數(shù)據(jù)庫、計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、保密設(shè)備、辦公場所等，

確保體系運(yùn)行。

6.2.1財務(wù)資源

(1)公司設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)工作專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，以確保知識產(chǎn)權(quán)

管理活動的有效運(yùn)轉(zhuǎn)。

(2)公司知識產(chǎn)權(quán)工作經(jīng)費(fèi)用于知識產(chǎn)權(quán)宣傳教育和培

訓(xùn)，知識產(chǎn)權(quán)申請、注冊、登記、維持、檢索、分析、評

估、訴訟和培訓(xùn)等事項(xiàng)，保密補(bǔ)貼和員工獎勵等。

(3)財務(wù)部加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)費(fèi)的使用監(jiān)督和管理，

確保各類知識產(chǎn)權(quán)費(fèi)用的規(guī)范使用。同時對年度經(jīng)費(fèi)使用實(shí)

施績效評估，為下一年度經(jīng)費(fèi)預(yù)算、經(jīng)費(fèi)使用調(diào)整、完善經(jīng)

費(fèi)使用管理提供依據(jù)。

6.2.26.4信息資源

知識產(chǎn)權(quán)管理部門應(yīng)編制《信息資源控制程序》，以確

保規(guī)定以下控制：

(1)建立信息收集渠道，及時獲取所屬領(lǐng)域、競爭對手的

知識產(chǎn)權(quán)信息；

(2)對信息進(jìn)行分類篩選和分析加工，并加以有效利用；

(3)在對外信息發(fā)布之前進(jìn)行相應(yīng)的審批。

(4)有條件時可建立知識產(chǎn)權(quán)信息數(shù)據(jù)庫，并有效維護(hù)知

及時更新。

形成的相關(guān)文件：《信息資源控制程序》

7基礎(chǔ)管理

7.1獲取

(1)根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略，每年制定知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和

取得的年度工作計(jì)劃，明確創(chuàng)造和取得的方式和途徑。

(2)知識產(chǎn)權(quán)管理部門編制《知識產(chǎn)權(quán)檢索、申請控制

程序》，在研究項(xiàng)目立項(xiàng)前進(jìn)行必要的檢索，研發(fā)過程中進(jìn)

行跟蹤檢索，成果產(chǎn)出后進(jìn)行最終檢索，并及時辦理相應(yīng)的

知識產(chǎn)權(quán)取得手續(xù)，確保知識產(chǎn)權(quán)的合法性和有效性。

(3)保持獲取形成的文件和記錄，使知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造過程

具有可追溯性；

(4)保障發(fā)明創(chuàng)造人的署名權(quán)。

形成的相關(guān)文件：《知識產(chǎn)權(quán)檢索、申請控制程序》

7.2維護(hù)

(1)知識產(chǎn)權(quán)管理部門對公司擁有的知識產(chǎn)權(quán)建立分類

管理臺帳。

(2)建立知識產(chǎn)權(quán)定期評估制度，由知識產(chǎn)權(quán)管理部門

對擁有的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行價值評估，以便對放棄或維持該知識

產(chǎn)權(quán)作出決策。

(3)建立知識產(chǎn)權(quán)監(jiān)管維護(hù)系統(tǒng)，由知識產(chǎn)權(quán)管理部門

配備專職或兼職人員進(jìn)行有效的監(jiān)管和日常維護(hù)。

(4)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)生權(quán)屬變更時，根據(jù)公司有關(guān)制度，對

變更及時辦理相關(guān)手續(xù)。

(5)知識產(chǎn)權(quán)實(shí)施放棄的，按審批程序和權(quán)限，辦理手

續(xù)，由知識產(chǎn)權(quán)管理部門負(fù)責(zé)備案。

(6)建立知識產(chǎn)權(quán)分級管理機(jī)制，由知識產(chǎn)權(quán)管理部門

進(jìn)行有效的監(jiān)管和日常維護(hù)。

形成的相關(guān)文件：《知識產(chǎn)權(quán)變更、放棄控制程序》

7.37.3運(yùn)用

7.3.1實(shí)施、許可和轉(zhuǎn)讓

(1)公司應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，在生產(chǎn)經(jīng)營過程和市

場交易活動中，合理運(yùn)營知識產(chǎn)權(quán)，犬進(jìn)和監(jiān)控知識產(chǎn)權(quán)的

實(shí)施；

(2)企業(yè)在制定知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用策略前，針對企業(yè)作為讓

與方和受讓方分別設(shè)定調(diào)查內(nèi)容，可以根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)評估原

則對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行評估。

形成的相關(guān)文件：《知識產(chǎn)權(quán)實(shí)施、許可、轉(zhuǎn)讓控制程

序》

7.3.2投融資

公司在投資融資活動前，知識產(chǎn)權(quán)管理部門應(yīng)當(dāng)確認(rèn)知

識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)狀況，盡到盡職調(diào)查義務(wù)，同葉進(jìn)行價值評估。

在境外投資前，應(yīng)針對目的地知識產(chǎn)權(quán)法律、政策及其執(zhí)行

情況，進(jìn)行風(fēng)險分析。

7.3.3企業(yè)重組

(1)企業(yè)在合并或并購前，應(yīng)開展知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查，

根據(jù)合并或并購的目的設(shè)定對目標(biāo)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)狀況的調(diào)查

內(nèi)容；

(2)企業(yè)在出售或剝離資產(chǎn)前，應(yīng)對相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)開展

調(diào)查和評估，分析出售或剝離的知識產(chǎn)權(quán)對本企業(yè)未來競爭

力的影響。

7.3.4標(biāo)準(zhǔn)化

(1)公司參與其他標(biāo)準(zhǔn)化組織的，知識產(chǎn)權(quán)管理部門需

要去了解標(biāo)準(zhǔn)化組織涉及的知識產(chǎn)權(quán)政策，將包含專利和專

利申請的技術(shù)方案向標(biāo)準(zhǔn)化組織提案時，應(yīng)按照政策的要求

提案、披露和許可承諾；

(2)公司牽頭組建標(biāo)準(zhǔn)工作組的，由知識產(chǎn)權(quán)管理部門

制定相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)政策和工作程序。

7.3.5聯(lián)盟及相關(guān)組織

(1)參與知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟或其它組織前，由知識產(chǎn)權(quán)管理

部門了解其知識產(chǎn)權(quán)政策，評估參與利弊；

(2)組建知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟時，應(yīng)遵循公平、合理且無歧視

的原則，制度聯(lián)盟知識產(chǎn)權(quán)政策。在聯(lián)盟內(nèi)將自有知識產(chǎn)權(quán)

作為交易籌碼與聯(lián)盟企業(yè)互換使用，構(gòu)建專利池，開展專利

合作。

7.4保護(hù)

7.4.1風(fēng)險管理

(1)尊重他人知識產(chǎn)權(quán)。通過檢索、查新等開展侵權(quán)的

可能性調(diào)查，出具調(diào)查報告.采取措施防止侵犯別人的知識

產(chǎn)權(quán)(包括辦公、生產(chǎn)等設(shè)備及軟件)。

(2)知識產(chǎn)權(quán)管理部門根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，對知識

產(chǎn)權(quán)實(shí)施市場監(jiān)控，分析可能發(fā)生的糾紛及對公司的損害程

度，提出防范預(yù)案。

(3)當(dāng)公司具備條件時，可將知識產(chǎn)權(quán)納入企業(yè)風(fēng)險管

理體系，對知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險進(jìn)行識別和評測，并采取相應(yīng)控制

措施。

形成的相關(guān)文件：《知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險控制程序》、《計(jì)算

機(jī)軟硬件管理辦法》、《知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險規(guī)避方案》

7.4.2爭議處理

(1)知識產(chǎn)權(quán)管理部門監(jiān)控知識產(chǎn)權(quán)被侵犯的情況，根

據(jù)制定的《爭議處理控制程序》適時運(yùn)用行政和司法途徑保

護(hù)知識產(chǎn)權(quán)。

(2)在處理知識產(chǎn)權(quán)糾紛時，知識產(chǎn)權(quán)管理部門組織市

場部、財務(wù)部等其他部門評估訴訟、仲裁、和解等不同處理

方式減低對企業(yè)的不利影響，選取適宜的爭議解決方式。

形成的相關(guān)文件：《知識產(chǎn)權(quán)爭議處理控制程序》

7.4.3涉外貿(mào)易

市場部在涉外貿(mào)易過程中，負(fù)責(zé)控制如下知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)工

作：

（1）產(chǎn)品出口前，應(yīng)調(diào)查出口地的知識產(chǎn)權(quán)法律、政策

及其執(zhí)行情況，了解行業(yè)相關(guān)訴訟，分析可能涉及的他人知識

產(chǎn)權(quán)，制定風(fēng)險分析報告；

（2）產(chǎn)品出口前，應(yīng)適時在出口地進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)申請、

注冊和登記；

（3）對涉及知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品出口可采取相應(yīng)的邊境保護(hù)

措施。

形成的相關(guān)文件：無

7.5合同管理

（1）明確知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、權(quán)利、義務(wù)條款，在合同簽訂

前進(jìn)行評審，并對合同變更進(jìn)行跟蹤評審，并形成記錄，以

避免因知識產(chǎn)權(quán)問題遭受損失；

（2）公司對知識產(chǎn)權(quán)委外業(yè)務(wù)應(yīng)簽訂書面合同，對權(quán)

屬、保密等進(jìn)行約定，包括：檢索與分析、預(yù)警、申請、訴

訟、侵權(quán)調(diào)查與鑒定、管理咨詢等；

（3）在進(jìn)行委托研發(fā)或合作研發(fā)時，應(yīng)簽訂書面合同，

約定知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可及利益分配、后續(xù)改進(jìn)的權(quán)屬和使

用等；

（4）公司簽訂對外合同或合同變更之前，應(yīng)對合同涉及

的知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)容進(jìn)行法律審查，根據(jù)合同的內(nèi)容和性質(zhì)，明

確相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬和雙方權(quán)利義務(wù)條款。

（5）重大事項(xiàng)（如重大技術(shù)、裝備引進(jìn)，重大產(chǎn)品投資

等）在合同簽訂前，由知識產(chǎn)權(quán)管理部門組織開展知識產(chǎn)權(quán)

審查論證，避免因知識產(chǎn)權(quán)問題而遭致重大損失；

（6）對于某些合同（如專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可合同等）國家

有關(guān)行政主管部門有格式合同示范文本的，應(yīng)當(dāng)盡量采用。

(7)對某些合同(如專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同)國家法

律規(guī)定需要辦理相關(guān)審批手續(xù)后才能生效的，企業(yè)在合同簽

定后，應(yīng)及時辦理相應(yīng)手續(xù)。

(8)承擔(dān)涉及國家重大專項(xiàng)等政府支持項(xiàng)目時，應(yīng)了解

項(xiàng)目相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定，并按照要求進(jìn)行管理。

形成的相關(guān)文件：無

7.6保密

(1)公司對經(jīng)營中簽署的技術(shù)秘密進(jìn)行規(guī)范的管理，明

確知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、權(quán)利、義務(wù)條款，在秘密確認(rèn)前進(jìn)行評

審，秘密確認(rèn)后進(jìn)行跟蹤檢查，以避免泄密遭受損失。

(2)建立商業(yè)秘密管理臺賬，對商業(yè)秘密進(jìn)行分類分密

級管理。

(3)商業(yè)秘密管理內(nèi)容、秘密載體、管理方法、管理范

圍與管理程序，對秘密產(chǎn)生過程中載有秘密相關(guān)信息的存儲

介質(zhì)和廢舊載體管理，對涉及重大科研項(xiàng)目或?qū)ζ髽I(yè)經(jīng)濟(jì)利

益有重大影響的相關(guān)人員保密管理，對外交流、論文審核管

理，對發(fā)現(xiàn)泄漏企業(yè)秘密事件和涉密人員應(yīng)急管理辦法。

(4)保密的范圍包括明確涉密人員，設(shè)定保密等級和接

觸權(quán)限；明確可能造成知識產(chǎn)權(quán)流失的設(shè)備，規(guī)定使用目

的、人員和方式；明確涉密信息，規(guī)定保密等級、期限和傳

遞、保存及銷毀的要求；

(5)明確涉密區(qū)域，規(guī)定客戶及參訪人員活動范圍等。

形成的相關(guān)文件：《知識產(chǎn)權(quán)保密控制程序》

8實(shí)施和運(yùn)行

8.1立項(xiàng)

(1)研發(fā)技術(shù)部負(fù)責(zé)制定項(xiàng)目研發(fā)計(jì)劃，項(xiàng)目立項(xiàng)前要進(jìn)

行知識產(chǎn)權(quán)的檢索調(diào)查，分析該項(xiàng)目所涉及的知識產(chǎn)權(quán)信

息，包括各關(guān)鍵技術(shù)的專利數(shù)量、地域分布和專利權(quán)人信息

等；編制立項(xiàng)報告；

(2)通過知識產(chǎn)權(quán)分析及市場調(diào)研相結(jié)合，明確該產(chǎn)品潛

在的合作伙伴和競爭對手；

(3)進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險評估，并將評估結(jié)果、防范預(yù)案作

為項(xiàng)目立項(xiàng)與整體預(yù)算的依據(jù)，避免重復(fù)研發(fā)和資源浪費(fèi)。

形成相關(guān)文件：《知識產(chǎn)權(quán)檢索、申請控制程序》

8.2研究開發(fā)

(1)公司對該領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)信息、相關(guān)文獻(xiàn)及其他公開

信息進(jìn)行檢索，對項(xiàng)目的技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r、知識產(chǎn)權(quán)狀況和競

爭對手狀況等進(jìn)行分析；

(2)在檢索分析的基礎(chǔ)上，制定知識產(chǎn)權(quán)規(guī)劃；

(3)建立研發(fā)活動的知識產(chǎn)權(quán)跟蹤檢索與監(jiān)督制度，依比

及時調(diào)整研發(fā)策略和內(nèi)容，避免資源浪費(fèi)與規(guī)避侵權(quán)風(fēng)險。

(4)督促研究人員及時報告研究開發(fā)成果；

(5)及時對研究開發(fā)成果進(jìn)行評估和確認(rèn)，明確保護(hù)方式

和權(quán)益歸屬，適時形成知識產(chǎn)權(quán)；

(6)研發(fā)部對研究與開發(fā)活動中形成的檔案和記錄進(jìn)行管

理，以使研發(fā)活動具有可追溯性，并準(zhǔn)確界定研發(fā)創(chuàng)新成果

的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬。

相關(guān)文件：《信息資源控制卷序》、《知識產(chǎn)權(quán)檢索、

申請控制程序》

8.3采購

(1)公司對原材料、設(shè)備等采購活動加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)管理C

(2)對涉及知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)記的產(chǎn)品由知識產(chǎn)權(quán)管理部門識別

供方的相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)信息，并由市場部負(fù)責(zé)向供方收集，必

要時要求供方提供權(quán)屬證明，并按規(guī)定進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)的標(biāo)

識。

(3)市場部加強(qiáng)對供方信息、供貨渠道、進(jìn)價策略等信息

資料的保密工作，防止商業(yè)秘密泄漏。

(4)市場部對采購產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行監(jiān)管，采購合同中

要明確知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)，明確

雙方知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利義務(wù)。

形成的相關(guān)文件：《知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險管理控制程序》、

《知識產(chǎn)權(quán)爭議處理控制程序》

8.4生產(chǎn)

(1)及時評估、確認(rèn)生產(chǎn)過程中涉及產(chǎn)品與工藝方法的技

術(shù)改進(jìn)與創(chuàng)新，明確保護(hù)方式，并形成知識產(chǎn)權(quán)；

(2)在委托加工、來料加工和、貼牌生產(chǎn)等對外協(xié)作的過

程中，應(yīng)在生產(chǎn)合同中明確知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、

侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)等，應(yīng)要求供方提供知識產(chǎn)權(quán)許可證明；

(3)由研發(fā)技術(shù)部保留生產(chǎn)活動中形成的記錄，并實(shí)施有

效的管理。

形成的相關(guān)文件：

8.5銷售和售后

(1)產(chǎn)品銷售前，知識產(chǎn)權(quán)管理部門配合市場部對市場同

類產(chǎn)品知識產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行調(diào)查分析(專利分布、商標(biāo)注冊情

況)，制定知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和風(fēng)險規(guī)避方案，同時也防止銷售

侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品。

(2)在產(chǎn)品宣傳、銷售、會展等商業(yè)活動前制定知識產(chǎn)權(quán)

保護(hù)或風(fēng)險規(guī)避方案；

(3)建立產(chǎn)品銷售市場監(jiān)控程序，采取保護(hù)措施，及時跟

蹤和調(diào)查相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)情況，建立和保持相關(guān)記錄；

(4)產(chǎn)品升級或市場環(huán)境發(fā)生變化時，知識產(chǎn)權(quán)管理部門

配合銷售部門負(fù)責(zé)及時跟蹤調(diào)查，調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和風(fēng)險

規(guī)避方案，適時形成新的知識產(chǎn)權(quán)。

形成的相關(guān)文件：《銷售和售后知識產(chǎn)權(quán)控制程序》

9審核和改進(jìn)

9.1總則

公司每年進(jìn)行至少一次內(nèi)審，對知識產(chǎn)權(quán)管理體系過程

進(jìn)行檢查，檢查相關(guān)制度、程序要求的符合性，以證實(shí)知識

產(chǎn)權(quán)管理體系是否實(shí)施持續(xù)有效，保持實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)的能

力。知識產(chǎn)權(quán)管理部門對檢查過程發(fā)現(xiàn)的問題開具不符合

項(xiàng)，對不符合項(xiàng)進(jìn)行原因分析，尋找問題產(chǎn)生的原因，及時

糾正、改進(jìn)。對重大問題應(yīng)提出改進(jìn)方案，實(shí)施落實(shí)。

形成的相關(guān)文件：《內(nèi)部審核控制程序》

9.2內(nèi)部審核

（1）知識產(chǎn)權(quán)管理部門建立、保持和實(shí)施內(nèi)部審核程

序，確保知識產(chǎn)權(quán)管理體系符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。評價結(jié)果作為

管理評審的輸入材料。

（2）知識產(chǎn)權(quán)管理部門負(fù)責(zé)制定內(nèi)部評審計(jì)劃，每年進(jìn)

行內(nèi)部審核。

（3）內(nèi)部評審程序

a）按計(jì)劃制定內(nèi)部評審實(shí)施計(jì)劃，包括評審目的、范

圍、方法等；

b）評審準(zhǔn)備，成立評審組，進(jìn)行文件準(zhǔn)備；

c）實(shí)施評審；

d）分析評審結(jié)果，編制評審報告，提出改進(jìn)措施并跟蹤

驗(yàn)證。

形成的相關(guān)文件：《內(nèi)部審核控制程序》

9.3分析與改進(jìn)

（1）知識產(chǎn)權(quán)管理部門負(fù)責(zé)采用管理評審等方法，對知

識產(chǎn)權(quán)管理體系的行情況進(jìn)行分析，以評價知識產(chǎn)權(quán)管理體

系持續(xù)實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的能力。

（2）對公司經(jīng)營管理管理全過程中，涉及知識產(chǎn)權(quán)方面

的工作，須進(jìn)行監(jiān)視和測量，確保知識產(chǎn)權(quán)管理過程符合標(biāo)

準(zhǔn)和公司要求。

（3）對過程能力進(jìn)行分析，分析過程的輸入、活動和輸

出是否滿足預(yù)期目標(biāo)，對照預(yù)定目標(biāo)找出差距，分析原因，

找出改進(jìn)方法，可供選擇的方法有內(nèi)審、過程審核、過程輸

出的監(jiān)視和測量、過程有效性的評價以及工作質(zhì)量檢查活動

等。

（4）在過程的監(jiān)視和測量中應(yīng)采用統(tǒng)計(jì)技術(shù)在內(nèi)的適宜

方法。

（5）分析結(jié)果應(yīng)傳遞到相關(guān)部門，為公司決策提供有效

的支持。

（6）改進(jìn)的信息來源：

a）方針、目標(biāo)執(zhí)行情況；

b）管理評審、內(nèi)部評價結(jié)果；

c）體系過程檢查、分析結(jié)果；

d）相關(guān)方（如第三方評審部門）提出的問題。

（7）知識產(chǎn)權(quán)管理部門根據(jù)以上信息反映的問題，確定

責(zé)任部門，監(jiān)督其改進(jìn)，并進(jìn)行驗(yàn)證。

（8）由責(zé)任部門對問題進(jìn)行原因分析，與知識產(chǎn)權(quán)管理

部門配合制定和落實(shí)改進(jìn)措施，并實(shí)施改進(jìn)。

（9）知識產(chǎn)權(quán)管理部門追蹤驗(yàn)證改進(jìn)措施，以促進(jìn)知識

產(chǎn)權(quán)管理體系的持續(xù)改進(jìn)。

形成的相關(guān)文件：

附錄1：知識產(chǎn)權(quán)管理體系各部門職能分配表

附錄：知識產(chǎn)權(quán)管理體系各部門職能分配表

標(biāo)準(zhǔn)要總管知人財行政市研

場

發(fā)

部

經(jīng)

理

事

務(wù)

求識

理

部

部

部

技

者

產(chǎn)

<含

術(shù)

代

權(quán)

采

部

表

購

管,

條款

理

部

門

知識產(chǎn)

4權(quán)管理

體系

總體要

4.1??OOOOO

求

文件要

4.2

求

總則

（知識

產(chǎn)權(quán)方

4.2.1

針和目

標(biāo)手冊

文件）

文件控

4.2.2??OOOOO

制

知識產(chǎn)

4.2.3???OOOO

權(quán)手冊

外來文

4.2.4件與記OO?OOO0O

錄文件

組織管

5

理

管理承

5.1?OOOOOO

諾

知識產(chǎn)

5.2?OOOOOO

權(quán)方針

5.3策劃OO?OOOO

知識產(chǎn)

權(quán)管理

5.3.1?OOOOOOO

體系策

劃

知識產(chǎn)

5.3.2?OOOOO0O

權(quán)目標(biāo)

法律和

5.3.3其他要OO?OOOOO

求

職責(zé)、

5.4權(quán)限和OOOOOO0O

溝通

管理者

5.4.1O?OOOOOO

代表

5.4.2機(jī)構(gòu)OO?OOO0O

內(nèi)部溝

5.4.3OO?OOOOO

通

管理評

5.5?OOOOOOO

審

基礎(chǔ)管

6

理

6.1人力資OOO?OO0O

源管理

知識產(chǎn)

6.1.1權(quán)工作OO?OOOOO

人員

教育與

6.1.2OO?OOOOO

培訓(xùn)

人事合

6.1.3OOO?OOOO

同

6.1.4入職OOO?OO0O

6.1.5離職OOO?OOOO

6.1.6激勵OOO?OOOO

基礎(chǔ)設(shè)

6.2OO?OOO0O

備

財務(wù)資

6.3OO?O?OOO

源

信息管

6.4OO?OOO0O

理

基礎(chǔ)管

7

理

7.1獲取OO?OOOO

7.2維護(hù)OO?OOOO

7.3運(yùn)用OO?OOOO

7.4保護(hù)OO?OOOO

風(fēng)險管

7.4.1OO?OOO