公司制度管理細(xì)則

11總則1.1目的依據(jù)為了規(guī)范某企業(yè)公司(以下簡稱公司)制度管理，強(qiáng)化制度流程建設(shè)，提高制度執(zhí)行力，根據(jù)《某企業(yè)制度管理辦制定本細(xì)則1.2合用范圍本細(xì)則合用于公司各科室、車間(站、所)。以下簡稱1.3規(guī)范內(nèi)容界定1.3.1本細(xì)則所稱制度,是指公司各科室(含兼有科室職能的工藝技術(shù)優(yōu)化所和生產(chǎn)服務(wù)管理站)按照本細(xì)則規(guī)定的程序印發(fā)的具有長期普遍約束力的規(guī)范性文件。本細(xì)則下文中的“各科室”均含兼有科室職能的工藝技術(shù)優(yōu)化所和生產(chǎn)1.3.2本細(xì)則所稱制度體系,是指按照“管理制度化、制度流程化、流程信息化”方向和“清晰明了、務(wù)實(shí)管理”的總體要求，以業(yè)務(wù)為主線，以規(guī)范的制度類別、制度層級和制度類型為基礎(chǔ)，運(yùn)用規(guī)范的制度模板構(gòu)建的涵公司全部業(yè)1.3.2.1業(yè)務(wù)是指相對穩(wěn)定時(shí)常發(fā)生或者具有固定運(yùn)行周1.3.2.2制度類別是指依據(jù)《某企業(yè)業(yè)務(wù)分類框架》中的業(yè)務(wù)類別，將制度分為大類制度、中類制度和小類制度。在同一中類下，跨2個(gè)小類(含)為中類制度；在同一大類2下，跨2個(gè)中類(含)為大類制度?！赌称髽I(yè)業(yè)務(wù)分類框架》中的業(yè)務(wù)類別由總部進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整流器，并在制度管理信息1.3.2.3制度層級是指依據(jù)制度的合用范圍,將制度分為基本制度、通用業(yè)務(wù)制度、板塊業(yè)務(wù)制度由總部制定，公司各部門制定的所有制度均屬于企業(yè)制度。1.3.2.4制度類型是指依據(jù)制度的管控深度,將制度分為原則類、實(shí)施類和執(zhí)行類制度。原則類制度由總部制定；某局有限公司、公司(以下簡稱局、分公司)可制定實(shí)施類和執(zhí)行類制度；公司各科室只能制定執(zhí)行類制度?；局贫瓤刹粎^(qū)分制度類型。車間自制定制度管理可依據(jù)本細(xì)則，但是 (1)實(shí)施類制度是指對業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)流程或者業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范，流程程序清晰、明確，需要承接制定執(zhí)行類制度。 (2)執(zhí)行類制度是指對業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)細(xì)化流程作出具體描述，可直接指導(dǎo)崗位工作人員執(zhí)行的制度，各科室可以轉(zhuǎn)發(fā)執(zhí)行總部及局、分公司的執(zhí)行類制度。1.3.3本細(xì)則所稱制度管理,是指制度建設(shè)規(guī)劃與計(jì)劃、制度全生命周期管理、制度信息化管理、制度體系建設(shè)等管1.3.4本細(xì)則所稱的重要制度,是指涉及“三重一大”的制度，需要黨委會(huì)或者黨政領(lǐng)導(dǎo)辦公會(huì)或者領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)或者職工代表大會(huì)等集體審議通過的制度。1.3.5本細(xì)則所稱的上位制度是指上級部門制定的制31.4遵循原則1.4.1合法性：遵守國家法律法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)和相關(guān)政1.4.2實(shí)用性:適應(yīng)公司生產(chǎn)經(jīng)營管理需要,有利于規(guī)范經(jīng)營管理行為和提高管理效率。1.4.3民主性：制定制度注重體現(xiàn)民情、匯聚民智，提1.4.4統(tǒng)一性：制度體系先后銜接、擺布聯(lián)動(dòng)、上下配1.4.5規(guī)范性：實(shí)現(xiàn)制度管理常態(tài)化，保證制度體系、制度體例、制度管理流程規(guī)范。貼近工作實(shí)際，便于執(zhí)行。1.5公司實(shí)行“歸口管理、分層負(fù)責(zé)”的制度管理機(jī)制。1.6各科室制度構(gòu)成：包括承接上位制度制定的制度，轉(zhuǎn)達(dá)發(fā)執(zhí)行的上位制度，根據(jù)自身業(yè)務(wù)管理需要或者當(dāng)?shù)卣O(jiān)管要求自主制定的制度等。各科室制定制度時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循下列規(guī)定：1.6.1上位制度要求承接的，應(yīng)當(dāng)結(jié)合生產(chǎn)經(jīng)營管理實(shí)際承接落實(shí)。上位制度是原則類或者實(shí)施類制度的，必須承接制定執(zhí)行類制度；上位制度是執(zhí)行類制度，則可選擇轉(zhuǎn)發(fā)執(zhí)行或者再制定一個(gè)執(zhí)行類制度。轉(zhuǎn)發(fā)執(zhí)行上位制度時(shí)須附《業(yè)務(wù)職責(zé)分工表》以公司發(fā)文形式轉(zhuǎn)發(fā)。1.6.2承接制定的下位制度不得與上位制度相抵觸。41.6.3可以根據(jù)實(shí)際情況對同一大類業(yè)務(wù)中的多件制度進(jìn)行整合或者拆分，不能跨大類業(yè)務(wù)制定制度。1.7按照某企業(yè)制度管理信息化的要求，各科室制定的宣貫、評估等環(huán)節(jié)，應(yīng)在制度管理信息系統(tǒng)規(guī)范化運(yùn)行。2組織管理與職責(zé)2.1企業(yè)管理科是制度管理的歸口部門，其主要職責(zé)有：2.1.1建立完善公司制度建設(shè)體系,組織實(shí)施制度全生命2.1.2負(fù)責(zé)提出公司制度建設(shè)規(guī)劃,匯部編制年度計(jì)劃,2.1.3制定、修訂公司制度管理方面的制度，經(jīng)審批后2.1.4負(fù)責(zé)對公司制度進(jìn)行審核,對公司制度的合法性和2.1.5組織制度管理專業(yè)培訓(xùn)，負(fù)責(zé)部門制度管理員的管理工作，建立健全公司制度管理臺(tái)帳、資料。2.1.6負(fù)責(zé)對各部門制度管理工作、制度信息化工作進(jìn)2.1.7負(fù)責(zé)制度管理信息系統(tǒng)應(yīng)用培訓(xùn)。2.1.8負(fù)責(zé)制度管理信息系統(tǒng)中的信息維護(hù)，協(xié)調(diào)解決系統(tǒng)應(yīng)用過程中浮現(xiàn)的問題。2.2黨政辦公室是公司制度履行相關(guān)會(huì)議審批程序的組織協(xié)調(diào)部門和公文處理部門，其主要職責(zé)：52.2.1負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)召開黨委會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)、黨政領(lǐng)導(dǎo)辦公會(huì)等審議涉及“三重一大”業(yè)務(wù)的制度草案。2.2.2負(fù)責(zé)涉密制度的保密性審核。2.2.3負(fù)責(zé)制度類文件的公文處理工作。2.2.4負(fù)責(zé)審查制度在線編輯、審批流程的正確性。2.2.5負(fù)責(zé)公司制度的歸檔工作。2.3黨群工作部2.3.1負(fù)責(zé)配合制度主辦部門做好制定宣貫工作。2.3.2對通過媒體進(jìn)行制度宣貫的工作承擔(dān)指導(dǎo)、催促2.3.3負(fù)責(zé)組織對直接關(guān)系職工切身利益的制度履行法2.4各科室是制度管理的責(zé)任主體和主辦部門，其主要職責(zé)有：2.4.1負(fù)責(zé)提出部門主辦的制度計(jì)劃立項(xiàng)清單。2.4.2負(fù)責(zé)對本部門合用的局、分公司要求承接的制度2.4.3負(fù)責(zé)本部門主辦制度的起草、會(huì)簽、報(bào)批、對制度關(guān)聯(lián)、法律應(yīng)用及風(fēng)險(xiǎn)管控的完整性、準(zhǔn)確性、統(tǒng)一性把2.4.4負(fù)責(zé)本部門主辦制度的宣貫、評估、優(yōu)化工作。2.4.5負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查本部門主辦制度的執(zhí)行情況，對違追責(zé)。2.4.6負(fù)責(zé)會(huì)簽其他部門主辦、涉及本部門專業(yè)管理職能的制度，對專業(yè)內(nèi)容準(zhǔn)確性把關(guān)。62.4.7負(fù)責(zé)對本部門主辦的制度進(jìn)行全生命周期管理，監(jiān)督檢查主辦制度的執(zhí)行。2.4.7負(fù)責(zé)推進(jìn)本部門主辦制度信息化建設(shè)，提出本部門制度的信息化需求，配合企業(yè)管理科做好日常制度系統(tǒng)信2.4.8建立健全本部門制度管理臺(tái)帳，配合制度歸口管理部門開展制度管理工作。2.5各科室、車間(站、所)是制度的實(shí)施主體，其主要職責(zé)：2.5.1負(fù)責(zé)落實(shí)執(zhí)行公司各項(xiàng)制度，監(jiān)督檢查本部門制度執(zhí)行情況，調(diào)查分析本部門制度執(zhí)行過程中浮現(xiàn)的問題，及時(shí)向制度主辦部門和制度歸口管理部門反饋。積級參預(yù)制2.5.2配合制度主辦部門組織協(xié)調(diào)制度宣貫工作。2.6各科室兼職制度管理員是開展制度管理具體工作的組織實(shí)施者，其主要職責(zé)有：2.6.1組織編制本部門制度建設(shè)計(jì)劃，負(fù)責(zé)督導(dǎo)、跟蹤檢查各立項(xiàng)制度的發(fā)展完成情況。2.6.2負(fù)責(zé)組織本部門主辦制度的預(yù)審、宣貫、檢查、2.6.2負(fù)責(zé)建立健全本部門制度管理臺(tái)帳，配合制度歸展制度管理工作。2.6.3負(fù)責(zé)本部門人員制度管理專業(yè)知識(shí)的宣傳講解工3制度管理內(nèi)容與程序73.1制度建設(shè)計(jì)劃與規(guī)劃3.1.1制度建設(shè)中長期規(guī)劃制度歸口管理部門會(huì)同各科室，根據(jù)局、分公司制度建設(shè)中長期規(guī)劃，編制公司制度建設(shè)中長期規(guī)劃，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)3.1.2制度年度計(jì)劃3.1.2.1各科室根據(jù)管理管理需求，結(jié)合制度梳理、評估情況，提出年度制度立項(xiàng)清單。制度年度計(jì)劃立項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)說明制度名稱、編制部門、制度類型、與現(xiàn)有制度關(guān)系、上位制度和修訂廢止原制度、擬完成時(shí)間和責(zé)任人等。3.1.2.2制度歸口管理部門審核匯總各科室制度立項(xiàng)清單，編制公司制度年度計(jì)劃，并發(fā)布實(shí)施。3.1.2.3確因工作需要，當(dāng)年度計(jì)劃不能滿足生產(chǎn)經(jīng)營管理求時(shí)，由主辦部門報(bào)制度歸口管理部門追加計(jì)劃，經(jīng)審3.1.2.4制度計(jì)劃不跨年，當(dāng)年計(jì)劃當(dāng)年須會(huì)部完成，確因工作變化，年內(nèi)不能完成的，由主辦部門向制度歸口管理部門提交計(jì)劃未完成的情況說明，經(jīng)審核后予以調(diào)減計(jì)3.2制度全生命周期管理核、簽發(fā)、宣貫、執(zhí)行、檢查、評估、優(yōu)化等環(huán)節(jié)。其中，制度起草、預(yù)審、會(huì)簽、審核、簽發(fā)統(tǒng)稱為制度的制定。3.2.1.1制定的制度不得與國家法律法規(guī)、當(dāng)?shù)卣O(jiān)管要求和總部制度相抵觸，下位制度不得與上位制度相抵83.2.1.2在制定有關(guān)勞動(dòng)報(bào)酬、工作時(shí)間、歇息休假、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、保險(xiǎn)福利、職工培訓(xùn)、勞動(dòng)紀(jì)律以及勞動(dòng)定額管理等直接關(guān)系職工切身利益的制度時(shí)，需履行法定民主程序，并通過公示、告知等方式，使職工熟悉、知曉相關(guān)制3.2.1.3上位制度屬于原則類和實(shí)施類制度的，需要有關(guān)科室承接的，制度主辦部門應(yīng)結(jié)合生產(chǎn)經(jīng)營管理實(shí)際，3接計(jì)劃、6個(gè)月內(nèi)承接制定下位制度；在同一大類業(yè)務(wù)中承接上位制度，可以根據(jù)實(shí)際情況對承接的上位制度進(jìn)行整合或者拆分。3.2.1.4上位制度屬于執(zhí)行類制度，相關(guān)職能科室可轉(zhuǎn)發(fā)執(zhí)行或者再制定一個(gè)執(zhí)行類制度。在轉(zhuǎn)發(fā)制度時(shí)應(yīng)當(dāng)結(jié)合單位實(shí)際細(xì)化《業(yè)務(wù)職責(zé)分工表》和業(yè)務(wù)流程圖，落實(shí)管理責(zé)任，明確執(zhí)行要求等，經(jīng)制度歸口管理部門審核后，以公司級紅頭文件轉(zhuǎn)發(fā)，不得以工作表單形式轉(zhuǎn)發(fā)，確保制度的嚴(yán)3.2.2起草3.2.2.1主辦部門應(yīng)當(dāng)按照立項(xiàng)計(jì)劃，組織起草工作。起草制度時(shí)，應(yīng)當(dāng)深入調(diào)查研究，全面掌握實(shí)際情況，充分聽取執(zhí)行單位和責(zé)任部門的意見。對涉及“三重一大”業(yè)務(wù)的制度應(yīng)當(dāng)組織召開黨委會(huì)、黨政領(lǐng)導(dǎo)辦公會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議等進(jìn)行集體審議，對直接關(guān)系職工切身利益的制度應(yīng)當(dāng)履9 (1)實(shí)施類制度的名稱類別為：辦法、規(guī)范、預(yù)案。 (2)執(zhí)行類制度的名稱類別為：細(xì)則、指引、規(guī)程、 (3)公司范圍內(nèi)所起草的均為執(zhí)行類制度，制度名稱3.2.2.3制度格式遵循《制度模板》(附件7.1)規(guī)范要求。根據(jù)實(shí)際情況，手冊可以不采用制度模板編制。3.2.2.4制度內(nèi)容明確具體，職責(zé)流程清晰。所有制度應(yīng)當(dāng)按照《制度模板》中的《業(yè)務(wù)職責(zé)分工表》格式，以表單化形式將業(yè)務(wù)要求細(xì)化到階段、程序和步驟，明確工作時(shí)限，落實(shí)相關(guān)責(zé)任，對接風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)控點(diǎn)，同時(shí)配備業(yè)務(wù)流程圖。可參照《制度管理業(yè)務(wù)職責(zé)分工表》(附件7.7)和《制度管理流程圖》(附件7.8)。3.2.2.5制度用語準(zhǔn)確、規(guī)范、簡潔，符合《制度用語指引》(附件7.2)要求。3.2.2.6完成制度起草形成制度草案后，主辦部門應(yīng)當(dāng)編制起草說明。起草說明應(yīng)當(dāng)包括：前期調(diào)研及征求意見情簽情況、宣貫安排、監(jiān)督檢查方式等。3.2.3預(yù)審3.2.3.1制度主辦部門應(yīng)履行制度預(yù)審程序，將制度草案、起草說明等材料提交制度歸口管理部門進(jìn)行預(yù)審。3.2.3.2制度預(yù)審的內(nèi)容包括但不限于： (1)制度是否采用制度標(biāo)準(zhǔn)化模板，制度用語是否規(guī) (2)制度是否履行前期調(diào)研或者征求意見程序。 (3)制度所屬業(yè)務(wù)類別、制定依據(jù)、涉及相關(guān)制度、廢止說明等制度信息是否準(zhǔn)確。 (4)制度宣貫方式和時(shí)間安排是否落實(shí)。 (5)制度管理責(zé)任的界定及監(jiān)督檢查方式是否明確。 (6)直接關(guān)系職工切身利益的制度是否已履行法定民主程序；涉及“三重一大”業(yè)務(wù)的重要制度是否經(jīng)黨委會(huì)、黨政領(lǐng)導(dǎo)辦公會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議等集體審議通過。3.2.3.3制度歸口管理部門提出預(yù)審意見后交主辦部門,由制度主辦部門按照預(yù)審意見對制度草案進(jìn)行修訂完善后，再進(jìn)入制度信息系統(tǒng)啟動(dòng)起草，通過選擇發(fā)文類型對接至公文系統(tǒng)，走制度公文發(fā)布報(bào)簽流程。3.2.4會(huì)簽3.2.4.1制度內(nèi)容涉及其他部門職責(zé)的，主辦部門應(yīng)當(dāng)主動(dòng)征求其意見，并將制度草案送其履行會(huì)簽程序。3.2.4.2制度會(huì)簽部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日簽署會(huì)簽意見。會(huì)簽部門與主辦部門意見不一致時(shí)，應(yīng)當(dāng)將書面意見反饋主辦部門；主辦部門應(yīng)當(dāng)主動(dòng)預(yù)會(huì)簽部門商議一致，經(jīng)商議未取得一致意見的，應(yīng)當(dāng)予以說明。3.2.4.3主辦部門根據(jù)制度會(huì)簽意見，修改完善后再提交制度歸口管理部門進(jìn)行制度審核。3.2.5審核3.2.5.1制度歸口管理部門按照《制度審核指引》(附件7.3)，從制度的合法性、實(shí)用性、民主性、統(tǒng)一性、規(guī)范性、操作性等方面進(jìn)行審核。3.2.5.2制度審核部門應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)提出審核意見。有下列情形之一的，制度歸口管理部門可以緩辦或者退回主辦部門： (1)制定制度的基本條件尚不成熟的； (2)有關(guān)部門對制度存在較大爭議的； (3)未按規(guī)定完整提供送審材料的。3.2.5.3主辦部門根據(jù)審核意見對制度進(jìn)行修改完善，3.2.6簽發(fā)3.2.6.1關(guān)系全公司性的重要制度應(yīng)當(dāng)按照《某企業(yè)公司“三重一大”決策制度實(shí)施細(xì)則》有關(guān)規(guī)定，履行審議批準(zhǔn)程序，由黨政主要領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)；其他制度由分管領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)。3.6.6.2制度簽發(fā)后，按照“一個(gè)制度、一個(gè)文號”的原則，由公文處理部門按照公司公文處理規(guī)定印發(fā)。3.2.6.3制度印發(fā)后，制度主辦部門應(yīng)當(dāng)將制度通過公文系統(tǒng)送制度歸口管理部門備案，以便制度歸口管理部門對3.2.6.4凡涉密事項(xiàng)，按照局、分公司及公司有關(guān)保密3.2.6.5制度文件材料歸檔按照公司有關(guān)文件材料歸3.2.7宣貫3.2.7.1制度印發(fā)后，主辦部門按照《制度宣貫細(xì)則》 (附件7.4)及時(shí)做好宣貫工作，使執(zhí)行對象了解制度、認(rèn)識(shí)制度，增強(qiáng)自覺遵守制度意識(shí)，確保制度有效執(zhí)行。3.2.7.2制度主辦部門原則上在制度印發(fā)后1個(gè)月內(nèi)完成宣貫工作，對于制度涉及范圍廣、宣貫工作量大或者有其他特殊情況的，宣貫工作時(shí)間可適當(dāng)延長，但不得影響制度3.2.8執(zhí)行3.2.8.1制度一經(jīng)印發(fā)實(shí)施，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行。3.2.8.2在執(zhí)行制度產(chǎn)生疑義時(shí)，應(yīng)當(dāng)以《制度執(zhí)行診斷書》(附件7.5)的形式及時(shí)向制度主辦部門反映，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)在接到意見反映后5個(gè)工作日內(nèi)予以明確。在處理期間，不影響制度的執(zhí)行效力。制度的解釋不得違背制度的規(guī)定并應(yīng)當(dāng)采用書面形式。3.2.8.3制度之間對同一事項(xiàng)規(guī)定不一致的，下位制度3.2.9檢查3.2.9.1制度主辦部門應(yīng)當(dāng)通過專業(yè)檢查、聯(lián)合檢查、原則上每年不少于1次。3.2.9.2根據(jù)監(jiān)督檢查情況，對違反制度的，按照有關(guān)3.2.10評估3.2.10.1制度評估采取主辦部門自行評估和執(zhí)行單位3.2.10.2制度主辦部門應(yīng)當(dāng)動(dòng)態(tài)評估制度運(yùn)行情況?！霸囆小被蛘摺皶盒小钡闹贫仍囆衅谙奁胀ú坏贸^2年。3.2.10.3制度執(zhí)行單位按照《制度評估細(xì)則》(附件7.6)對制度進(jìn)行評估，具體由制度歸口管理部門組織開展。評估結(jié)果向制度主辦部門反饋。3.2.11優(yōu)化3.2.11.1經(jīng)評估，制度需要修訂的，由主辦部門按照3.2.11.2經(jīng)評估，現(xiàn)行制度與國家法律法規(guī)等有抵觸、與某企業(yè)、局、分公司及公司管理體制不適應(yīng)、與其他相關(guān)制度有沖突的，主辦部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)修訂或者予以廢止。制度廢止分為修訂廢止和單純廢止兩類： (1)制度的修訂廢止，是指新修訂的制度發(fā)布的同時(shí)廢止原制度，修訂制度時(shí)在系統(tǒng)中進(jìn)行選擇關(guān)聯(lián)廢止。 (2)制度的單純廢止，是指上位制度已經(jīng)廢止或者與現(xiàn)實(shí)管理有沖突不合用的制度，主辦部門需向制度歸口管理部門提出申請，由制度歸口管理部門報(bào)請分管領(lǐng)導(dǎo)審批后廢止，單純廢止制度時(shí)需注明制度名稱、文號、責(zé)任部門和廢3.3制度體系建設(shè)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)局、分公司統(tǒng)一部署，由制