江西省2024年基金從業(yè)資格：衍生工具分類考試試題

江西省2024年基金從業(yè)資格：衍生工具的分類考試試題

本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項選擇題（在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請

將其代碼填寫在題干后的括號內。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，

每小題2分，60分。）

1、在基金合同生效的—，基金管理人在指定報刊和管理人網站上登載基金合

同生效公告。

A：當日

B：次日

C：第三日

D：第五日

2、足額向_支付基金收益。

A.基金自律組織

B.基金監(jiān)管部門

C.基金托管人

D.基金份額持有人

3、下列說法不正確的是

A.基金份額持有人是指持有基金份額或基金股份的自然人和法人，也就是基

金的投資人

B.基金份額持有人享有基金信息的知情權、表決權和收益權

C.基金的一切風險管理都是圍繞愛護投資者利益來考慮的

D.基金托管人是開展基金一切活動的中心

4、基金銷售機構內部限制的目標是

A.防范和化解經營風險，保證托管資產的平安完整

B.保證基金銷售機構經營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則

C.防范和化解經營風險，提高經營管理效益，確保經營業(yè)務的穩(wěn)健運行和投

資人資金的平安

D.利于查錯防弊，堵塞漏洞，消退隱患，保證業(yè)務穩(wěn)健運行

5、依據—來劃分，金融衍生工具可以分為風險管理型創(chuàng)新、增加流淌型創(chuàng)新、

信用創(chuàng)建型創(chuàng)新和股權創(chuàng)建型創(chuàng)新四種。

A：金融創(chuàng)新工具的功能

B：金融衍生工具自身交易的方法及特點

C：基礎工具種類

D：產品形態(tài)和交易場所

6、上證指數系列的第一只債券指數是

A.中國債券指數

B.中證全債指數

C.上證國債指數

D.上證企業(yè)債指數

7、股份有限公司經股東大會決議將公積金轉為資本時，按股東原有比例派送新

股或者增加每股面值。但法定公積金轉為增加時，所留存的該項公積金不得少于

注冊增加的—

A：百分之十

B：百分之二十

C：百分之二十五

D：C百分之五十

8、下列關于開放式基金的利潤安排，說法正確的有

A.開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲安排的利潤現金收益依

據基金合同有關基金份額申購的約定轉為基金份額

B.開放式基金的基金合同應當約定每年基金收益安排的最多次數和基金收益

安排的最低比例

C.開放式基金當年利潤應先彌補上一年度虧損，然后才可進行當年利潤安排

D.依據有關規(guī)定，開放式基金利澗安排默認的方式應當采納現金分紅

9、股票具有的特征包不

A.收益性、風險性

B.流淌性

C.參加性

D.永久性

10、證券市場是一，也是資金供求的中心。

A：證券公司辦公的場所

B：證券交易的場所

C：證券監(jiān)管部門

D：證券交易所

11、國際證券市場的發(fā)行制度主要有注冊制和核準制，其中，注冊制實行

A.公開管理原則

B.實質管理原則

C.成本限制原則

D.質量限制原則

12、出現巨額贖回申請時，基金管理人可以依據形式基金當時的資產組合狀況確

定，

A.接受全額贖回

B.拒絕全額贖回

C.全部延遲贖回

D.部分延遲贖回

13、目前，我國債券型基金的管理費率一般在_之間。

A.0.5%?1.0%

B.0.25%?1.0%

C.0.25%?0.5%

D.0.5%?0.75%

14、下列關于基金托管運作管理的說法，正確的有

A.在簽署基金合同階段，基金托管人與募集基金的管理公司商談基金募集及

托管業(yè)務合作事宜

B.在基金募集階段，假如基金募集不成立，則由基金托管人擔當將募集基金

返還到投資人賬戶的職責

C.在基金運作階段，基金托管人依據基金管理人的指令辦理資金劃撥

D.在基金終止階段，基金托管人要參加基金終止清算

15、假設某基金某口持有的某三種股票的數量分別為1()0萬股、50()萬股和1000

萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1億元，對托管

人或管理人應付的酬勞為5000萬元，應付稅費為500()萬元,基金份額為2億份。

運用一般的會計原則，該基金份額凈值為一元。

A.1.09

B.1.12

C.1.15

D.1.25

16、個人投資者從基金安排中獲得的由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金

派發(fā)股息、紅利時，代扣代繳20%的個人所得稅，

A.國債利息收入

B.股票的股息收入

C.企業(yè)債券的利息收入

D.買賣股票差價收入

17、關于媒體和宣揚手冊的應用，下列論述正確的有

A.宣揚手冊可作為一種廣告資料運用于銷售過程中

B.當市場出現較大波動時，剛好利用媒體的影響力可以削減非理性行為的發(fā)

生

C.新基金發(fā)行前，對公司形象的宣揚和對新產品的介紹是客戶服務不行缺少

的部分

D.通過媒體可以定期或不定期地向投資者傳達專業(yè)信息和傳輸正確的投資理

念

18、參加證券投資的金融機構有一等。

A.保險公司

B.證券經營機構

C.主權財寶基金

D.合格境外機構投資者

19、依照產生風險緣由的不同，基金銷售的風險主要包括_。

A.系統(tǒng)風險

B.操作風險

C.技術風險

D.合規(guī)風險

2()、假設某封閉式基金7月18H的基金資產凈值為35000萬元人民幣，7月19

日的基金資產凈值為35125萬元人民幣。該股票基金的基金管理費率為0.25%。

那么，該基金7月19日應計提的托管費是一元。

A：2397

B：2406

C：2431

D：2439

21、指數型基金中，導致跟蹤偏離度產生的因素不包括

A.倉位

B.基金管理費用

C.復制誤差

D.久期

22、基金年度報告應當在會計年度結束后一日內經過審計后予以公告。

A.15

B.45

C.60

D.90

23、基金銷售機構信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)中，涉及基金投資人信息的

交易記錄的備份應當在不行修改的介質上保存一年。

A.5

B.1()

C.15

D.20

24、貨幣市場基金偏離度信息可能出現在—中。

A.投資組合報告

B.年度報告

C.季度報告

D.臨時報告

25、我國第一只開放式基金是—，標記著我國基金業(yè)進入一個全新的發(fā)展階段。

A.華安創(chuàng)新

B.富島基金

C.南方主動配置基金

D.華安現金富利基金

26、證券的機構投資者主要有一。

A.政府機構

B.金融機構

C.企業(yè)和事業(yè)法人

D.各類基金

27、—中，賣出交易所上市債券于成交日確認債券差價收入，并按應收取的全

部價款與其成本.應收利息和相關費用的差額入賬

A：股票差價收入

B：債券差價收入

C：債券利息收入

D：證券買賣差價收入

28、我國《證券投資基金法》于一起先實施。

A.2024年7月14日

B.2024年1月1日

C.2024年8月1日

D.2024年6月1日

29、隨著國際經濟、金融形勢的改變，目前不少國家成立了主權財寶基金，對此

下列說法正確的是

A.主權財寶基金主要是為了管理國家擁有的大量的官方外匯儲備

B.2024年10月29日，中國投資有限責任公司成立，成為中國主權財寶基金

的發(fā)端

C.中國投資有限公司主要以境外金融組合產品為主，開展多元投資

D.中國投資有限公司的注冊資本金為1000億美元，主要為了實現外匯資產保

值增值

3()、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎，而資產證券化則是以特定的—為基礎發(fā)行

證券。

A.資產池

B.投資組合

C.償債資產

D.債務池

二、多項選擇題(在每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1

個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0?5分，本大題共30小

題，每小題2分，共60分。)

31、一般來講，政府債券與公司債券相比

A.公司債券風險大，收益低

B.公司債券風險小，收益高

C.政府債券風險大，收益高

D.政府債券風險小，收益穩(wěn)定

32、依據持有人權利的性質不同，權證可以分為_。

A.認股權證

B.認購權證

C.認沽權證

D.備兌權證

33、下列關于開放式股票型基金的說法，錯誤的是

A.開放式股票型基金的價格在每一交易日內始終處于改變之中

B.非交易所交易的股票型基金每天只進行一次凈值計算，因此每一個交易日

只有一個價格

C.股票型基金的凈值是由其持有的證券價格復合而成

D.與其他類型基金相比，股票型基金的風險較高，但預期收益也較高

34、申請募集基金時，基金管理人應向監(jiān)管機構提交的相關文件主要有

A.募集基金的申請報告

D.基金合同草案

C.基金托管協議草案

D.招募說明書草案

35、證券投資基金的主要投資方向是

A.實業(yè)

B.上市公司的投資項目

C.信貸

D.有價證券

36、下列關于金融衍生工具的敘述，錯誤的是

A.金融衍生工具的價格取決于基礎金融產品價格或基礎變量數值變動

B.金融衍生產品是與基礎金融產品相對應的一個概念，這里所稱的基礎產品

是一個相對的概念，不僅包括現貨金融產品，也包括金融衍生工具

C.金融衍生工具的價值與基礎產品的聯動關系既可以是簡潔的線性關系，也

可以表現為非線性函數或者分段函數關系

D.金融衍生工具的杠桿性確定了金融衍生工具交易盈虧的不確定性

37、頭人并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險策略小同的特征主要表現在

三個方面，其中不包括一

A：支付模式

B：收益方式

C：有利的市場環(huán)境

D：對流淌性的要求

38、股票最基本的特征是

A.收益性

B.風險性

C.流淌性

D.永久性

39、基金宣揚推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效10年以上的，應當登載最

近一個完整會計年度的業(yè)績。

A.5

B.3

C.8

D.1()

40、基金銷售由一負責辦理，該機構可以托付其他合格機構代為辦理。

A.基金管理人

B.商業(yè)銀行

C.證券公司

D.證券投資詢問機構

41、兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金

流的金融交易，稱之為

A.金融期權

B.金融期貨

C.金融互換

D.結構化金融衍生工具

42、在基金業(yè)績的計算中，常用來作為對平均收益率的無偏估計的指標是

A.時間加權收益率

B.算術平均收益率

C.幾何平均收益率

D.簡潔收益率

43、可以通過把握買賣時機和調整投資策略進行部分限制的跟蹤誤差有

A.倉位型跟蹤誤差

B.費用型跟蹤誤差

C.結構型跟蹤誤差

D.交易型跟蹤誤差

44、依據《證券法》，下列屬于證券交易內幕信息知情人的有

A.發(fā)行人的首席執(zhí)行官

B.持有公司1%股份的股東

C.保薦人

D.從股民論壇看到內幕信息的人

45、QDH基金是指在一國境內設立，經該國有關部門批準從事—證券市場的股

票、債券等有價證券投資的基金。

A.境內

B.境外

C.境內或境外

D.境內和境外

46、以下屬于自律性組織的是

A.托管銀行

B.證券公司

C.中國證券業(yè)協會

D.基金管理公司

47、一年，中國人民銀行批準淄博基金在上海證券交易所上市，標記著我國全

國性基金市場的誕生。

A：1992

B：1993

C：1994

D：1995

48、—的特點是在開放后投資者隨時可以按基金單位凈值申購和贖回，因此其營

銷是一個持續(xù)的過程。

A.混合基金

B.開放式基金

C.封閉式基金

D.股票基金

49、依據規(guī)定，開放式基金募集期限屆滿，具備下列—條件的，基金管理人應當

依據規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)。

A.基金份額持有人的人數不少于兩百人

B.基金份額持有人的人數不少于一百人

C.基金募集份額總額不少于5000萬份，基金募集金額不少于5000萬元人民

幣

D.基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣

50、目前我國金融債券發(fā)行量最大的發(fā)行主體是一

A：中國工商銀行

B：國家開發(fā)銀行

C：中國進出口銀行

D：中國農業(yè)發(fā)展銀行

51、下列屬于反映貨幣市場基金風險指標的有

A.融資比例

B.平均收益率

C.浮動利率債券投資狀況

D.投資組合平均剩余期限

52、開放式基金的認購費率不得超過一

A：3%

B：2.5%

C：10%

D：5%

53、我國基金信息披露制度中，基金信息披露應遵守的規(guī)范性文件主要包括

A.基金信息披露內容與格式準則

B.基金信息披露編報規(guī)則

C.證券投資基金上市