江西省2024年基金從業(yè)資格：衍生工具分類考試試題

江西省2024年基金從業(yè)資格：衍生工具的分類考試試題

本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項選擇題（在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請

將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，

每小題2分，60分。）

1、在基金合同生效的—，基金管理人在指定報刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合

同生效公告。

A：當(dāng)日

B：次日

C：第三日

D：第五日

2、足額向_支付基金收益。

A.基金自律組織

B.基金監(jiān)管部門

C.基金托管人

D.基金份額持有人

3、下列說法不正確的是

A.基金份額持有人是指持有基金份額或基金股份的自然人和法人，也就是基

金的投資人

B.基金份額持有人享有基金信息的知情權(quán)、表決權(quán)和收益權(quán)

C.基金的一切風(fēng)險管理都是圍繞愛護投資者利益來考慮的

D.基金托管人是開展基金一切活動的中心

4、基金銷售機構(gòu)內(nèi)部限制的目標是

A.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，保證托管資產(chǎn)的平安完整

B.保證基金銷售機構(gòu)經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則

C.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和投

資人資金的平安

D.利于查錯防弊，堵塞漏洞，消退隱患，保證業(yè)務(wù)穩(wěn)健運行

5、依據(jù)—來劃分，金融衍生工具可以分為風(fēng)險管理型創(chuàng)新、增加流淌型創(chuàng)新、

信用創(chuàng)建型創(chuàng)新和股權(quán)創(chuàng)建型創(chuàng)新四種。

A：金融創(chuàng)新工具的功能

B：金融衍生工具自身交易的方法及特點

C：基礎(chǔ)工具種類

D：產(chǎn)品形態(tài)和交易場所

6、上證指數(shù)系列的第一只債券指數(shù)是

A.中國債券指數(shù)

B.中證全債指數(shù)

C.上證國債指數(shù)

D.上證企業(yè)債指數(shù)

7、股份有限公司經(jīng)股東大會決議將公積金轉(zhuǎn)為資本時，按股東原有比例派送新

股或者增加每股面值。但法定公積金轉(zhuǎn)為增加時，所留存的該項公積金不得少于

注冊增加的—

A：百分之十

B：百分之二十

C：百分之二十五

D：C百分之五十

8、下列關(guān)于開放式基金的利潤安排，說法正確的有

A.開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲安排的利潤現(xiàn)金收益依

據(jù)基金合同有關(guān)基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額

B.開放式基金的基金合同應(yīng)當(dāng)約定每年基金收益安排的最多次數(shù)和基金收益

安排的最低比例

C.開放式基金當(dāng)年利潤應(yīng)先彌補上一年度虧損，然后才可進行當(dāng)年利潤安排

D.依據(jù)有關(guān)規(guī)定，開放式基金利澗安排默認的方式應(yīng)當(dāng)采納現(xiàn)金分紅

9、股票具有的特征包不

A.收益性、風(fēng)險性

B.流淌性

C.參加性

D.永久性

10、證券市場是一，也是資金供求的中心。

A：證券公司辦公的場所

B：證券交易的場所

C：證券監(jiān)管部門

D：證券交易所

11、國際證券市場的發(fā)行制度主要有注冊制和核準制，其中，注冊制實行

A.公開管理原則

B.實質(zhì)管理原則

C.成本限制原則

D.質(zhì)量限制原則

12、出現(xiàn)巨額贖回申請時，基金管理人可以依據(jù)形式基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況確

定，

A.接受全額贖回

B.拒絕全額贖回

C.全部延遲贖回

D.部分延遲贖回

13、目前，我國債券型基金的管理費率一般在_之間。

A.0.5%?1.0%

B.0.25%?1.0%

C.0.25%?0.5%

D.0.5%?0.75%

14、下列關(guān)于基金托管運作管理的說法，正確的有

A.在簽署基金合同階段，基金托管人與募集基金的管理公司商談基金募集及

托管業(yè)務(wù)合作事宜

B.在基金募集階段，假如基金募集不成立，則由基金托管人擔(dān)當(dāng)將募集基金

返還到投資人賬戶的職責(zé)

C.在基金運作階段，基金托管人依據(jù)基金管理人的指令辦理資金劃撥

D.在基金終止階段，基金托管人要參加基金終止清算

15、假設(shè)某基金某口持有的某三種股票的數(shù)量分別為1()0萬股、50()萬股和1000

萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1億元，對托管

人或管理人應(yīng)付的酬勞為5000萬元，應(yīng)付稅費為500()萬元,基金份額為2億份。

運用一般的會計原則，該基金份額凈值為一元。

A.1.09

B.1.12

C.1.15

D.1.25

16、個人投資者從基金安排中獲得的由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金

派發(fā)股息、紅利時，代扣代繳20%的個人所得稅，

A.國債利息收入

B.股票的股息收入

C.企業(yè)債券的利息收入

D.買賣股票差價收入

17、關(guān)于媒體和宣揚手冊的應(yīng)用，下列論述正確的有

A.宣揚手冊可作為一種廣告資料運用于銷售過程中

B.當(dāng)市場出現(xiàn)較大波動時，剛好利用媒體的影響力可以削減非理性行為的發(fā)

生

C.新基金發(fā)行前，對公司形象的宣揚和對新產(chǎn)品的介紹是客戶服務(wù)不行缺少

的部分

D.通過媒體可以定期或不定期地向投資者傳達專業(yè)信息和傳輸正確的投資理

念

18、參加證券投資的金融機構(gòu)有一等。

A.保險公司

B.證券經(jīng)營機構(gòu)

C.主權(quán)財寶基金

D.合格境外機構(gòu)投資者

19、依照產(chǎn)生風(fēng)險緣由的不同，基金銷售的風(fēng)險主要包括_。

A.系統(tǒng)風(fēng)險

B.操作風(fēng)險

C.技術(shù)風(fēng)險

D.合規(guī)風(fēng)險

2()、假設(shè)某封閉式基金7月18H的基金資產(chǎn)凈值為35000萬元人民幣，7月19

日的基金資產(chǎn)凈值為35125萬元人民幣。該股票基金的基金管理費率為0.25%。

那么，該基金7月19日應(yīng)計提的托管費是一元。

A：2397

B：2406

C：2431

D：2439

21、指數(shù)型基金中，導(dǎo)致跟蹤偏離度產(chǎn)生的因素不包括

A.倉位

B.基金管理費用

C.復(fù)制誤差

D.久期

22、基金年度報告應(yīng)當(dāng)在會計年度結(jié)束后一日內(nèi)經(jīng)過審計后予以公告。

A.15

B.45

C.60

D.90

23、基金銷售機構(gòu)信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)中，涉及基金投資人信息的

交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不行修改的介質(zhì)上保存一年。

A.5

B.1()

C.15

D.20

24、貨幣市場基金偏離度信息可能出現(xiàn)在—中。

A.投資組合報告

B.年度報告

C.季度報告

D.臨時報告

25、我國第一只開放式基金是—，標記著我國基金業(yè)進入一個全新的發(fā)展階段。

A.華安創(chuàng)新

B.富島基金

C.南方主動配置基金

D.華安現(xiàn)金富利基金

26、證券的機構(gòu)投資者主要有一。

A.政府機構(gòu)

B.金融機構(gòu)

C.企業(yè)和事業(yè)法人

D.各類基金

27、—中，賣出交易所上市債券于成交日確認債券差價收入，并按應(yīng)收取的全

部價款與其成本.應(yīng)收利息和相關(guān)費用的差額入賬

A：股票差價收入

B：債券差價收入

C：債券利息收入

D：證券買賣差價收入

28、我國《證券投資基金法》于一起先實施。

A.2024年7月14日

B.2024年1月1日

C.2024年8月1日

D.2024年6月1日

29、隨著國際經(jīng)濟、金融形勢的改變，目前不少國家成立了主權(quán)財寶基金，對此

下列說法正確的是

A.主權(quán)財寶基金主要是為了管理國家擁有的大量的官方外匯儲備

B.2024年10月29日，中國投資有限責(zé)任公司成立，成為中國主權(quán)財寶基金

的發(fā)端

C.中國投資有限公司主要以境外金融組合產(chǎn)品為主，開展多元投資

D.中國投資有限公司的注冊資本金為1000億美元，主要為了實現(xiàn)外匯資產(chǎn)保

值增值

3()、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的—為基礎(chǔ)發(fā)行

證券。

A.資產(chǎn)池

B.投資組合

C.償債資產(chǎn)

D.債務(wù)池

二、多項選擇題(在每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1

個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0?5分，本大題共30小

題，每小題2分，共60分。)

31、一般來講，政府債券與公司債券相比

A.公司債券風(fēng)險大，收益低

B.公司債券風(fēng)險小，收益高

C.政府債券風(fēng)險大，收益高

D.政府債券風(fēng)險小，收益穩(wěn)定

32、依據(jù)持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證可以分為_。

A.認股權(quán)證

B.認購權(quán)證

C.認沽權(quán)證

D.備兌權(quán)證

33、下列關(guān)于開放式股票型基金的說法，錯誤的是

A.開放式股票型基金的價格在每一交易日內(nèi)始終處于改變之中

B.非交易所交易的股票型基金每天只進行一次凈值計算，因此每一個交易日

只有一個價格

C.股票型基金的凈值是由其持有的證券價格復(fù)合而成

D.與其他類型基金相比，股票型基金的風(fēng)險較高，但預(yù)期收益也較高

34、申請募集基金時，基金管理人應(yīng)向監(jiān)管機構(gòu)提交的相關(guān)文件主要有

A.募集基金的申請報告

D.基金合同草案

C.基金托管協(xié)議草案

D.招募說明書草案

35、證券投資基金的主要投資方向是

A.實業(yè)

B.上市公司的投資項目

C.信貸

D.有價證券

36、下列關(guān)于金融衍生工具的敘述，錯誤的是

A.金融衍生工具的價格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價格或基礎(chǔ)變量數(shù)值變動

B.金融衍生產(chǎn)品是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應(yīng)的一個概念，這里所稱的基礎(chǔ)產(chǎn)品

是一個相對的概念，不僅包括現(xiàn)貨金融產(chǎn)品，也包括金融衍生工具

C.金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品的聯(lián)動關(guān)系既可以是簡潔的線性關(guān)系，也

可以表現(xiàn)為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)關(guān)系

D.金融衍生工具的杠桿性確定了金融衍生工具交易盈虧的不確定性

37、頭人并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險策略小同的特征主要表現(xiàn)在

三個方面，其中不包括一

A：支付模式

B：收益方式

C：有利的市場環(huán)境

D：對流淌性的要求

38、股票最基本的特征是

A.收益性

B.風(fēng)險性

C.流淌性

D.永久性

39、基金宣揚推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最

近一個完整會計年度的業(yè)績。

A.5

B.3

C.8

D.1()

40、基金銷售由一負責(zé)辦理，該機構(gòu)可以托付其他合格機構(gòu)代為辦理。

A.基金管理人

B.商業(yè)銀行

C.證券公司

D.證券投資詢問機構(gòu)

41、兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金

流的金融交易，稱之為

A.金融期權(quán)

B.金融期貨

C.金融互換

D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

42、在基金業(yè)績的計算中，常用來作為對平均收益率的無偏估計的指標是

A.時間加權(quán)收益率

B.算術(shù)平均收益率

C.幾何平均收益率

D.簡潔收益率

43、可以通過把握買賣時機和調(diào)整投資策略進行部分限制的跟蹤誤差有

A.倉位型跟蹤誤差

B.費用型跟蹤誤差

C.結(jié)構(gòu)型跟蹤誤差

D.交易型跟蹤誤差

44、依據(jù)《證券法》，下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有

A.發(fā)行人的首席執(zhí)行官

B.持有公司1%股份的股東

C.保薦人

D.從股民論壇看到內(nèi)幕信息的人

45、QDH基金是指在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準從事—證券市場的股

票、債券等有價證券投資的基金。

A.境內(nèi)

B.境外

C.境內(nèi)或境外

D.境內(nèi)和境外

46、以下屬于自律性組織的是

A.托管銀行

B.證券公司

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.基金管理公司

47、一年，中國人民銀行批準淄博基金在上海證券交易所上市，標記著我國全

國性基金市場的誕生。

A：1992

B：1993

C：1994

D：1995

48、—的特點是在開放后投資者隨時可以按基金單位凈值申購和贖回，因此其營

銷是一個持續(xù)的過程。

A.混合基金

B.開放式基金

C.封閉式基金

D.股票基金

49、依據(jù)規(guī)定，開放式基金募集期限屆滿，具備下列—條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)

依據(jù)規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)。

A.基金份額持有人的人數(shù)不少于兩百人

B.基金份額持有人的人數(shù)不少于一百人

C.基金募集份額總額不少于5000萬份，基金募集金額不少于5000萬元人民

幣

D.基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣

50、目前我國金融債券發(fā)行量最大的發(fā)行主體是一

A：中國工商銀行

B：國家開發(fā)銀行

C：中國進出口銀行

D：中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

51、下列屬于反映貨幣市場基金風(fēng)險指標的有

A.融資比例

B.平均收益率

C.浮動利率債券投資狀況

D.投資組合平均剩余期限

52、開放式基金的認購費率不得超過一

A：3%

B：2.5%

C：10%

D：5%

53、我國基金信息披露制度中，基金信息披露應(yīng)遵守的規(guī)范性文件主要包括

A.基金信息披露內(nèi)容與格式準則

B.基金信息披露編報規(guī)則

C.證券投資基金上市