期貨合規(guī)政策

期貨合規(guī)政策合同編號(hào)：__________甲方：（全稱(chēng)）地址：聯(lián)系電話(huà)：乙方：（全稱(chēng)）地址：聯(lián)系電話(huà)：鑒于：1.甲方為期貨交易所或者期貨公司，乙方為從事期貨交易的投資者；2.雙方均同意遵守國(guó)家有關(guān)期貨交易的法律、法規(guī)和政策；3.雙方均認(rèn)為遵守合規(guī)政策有利于維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展?；谏鲜銮闆r，雙方達(dá)成如下協(xié)議：第一條合規(guī)原則1.1雙方應(yīng)遵守國(guó)家有關(guān)期貨交易的法律、法規(guī)和政策，遵循公平、公正、公開(kāi)的原則，維護(hù)期貨市場(chǎng)的秩序和穩(wěn)定。1.2甲方應(yīng)制定并執(zhí)行合規(guī)制度，確保乙方的合法權(quán)益得到保障。1.3乙方應(yīng)遵守甲方的交易規(guī)則和合規(guī)要求，自覺(jué)維護(hù)期貨市場(chǎng)的秩序。第二條合規(guī)義務(wù)2.1甲方合規(guī)義務(wù)（1）甲方應(yīng)向乙方提供符合國(guó)家法律法規(guī)和政策規(guī)定的期貨交易服務(wù)；（2）甲方應(yīng)對(duì)乙方的交易信息保密，不得泄露給第三方；（3）甲方應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)控制制度，確保乙方交易安全；（4）甲方應(yīng)對(duì)乙方進(jìn)行期貨交易知識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)教育的培訓(xùn)。2.2乙方合規(guī)義務(wù)（1）乙方應(yīng)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的個(gè)人信息及資料；（2）乙方應(yīng)遵守甲方的交易規(guī)則，不得進(jìn)行操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等違法行為；（3）乙方應(yīng)按照約定支付交易費(fèi)用；（4）乙方應(yīng)自覺(jué)接受甲方的合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)教育。第三條合規(guī)管理3.1甲方應(yīng)設(shè)立合規(guī)管理部門(mén)，負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)乙方的合規(guī)行為。3.2甲方合規(guī)管理部門(mén)應(yīng)定期對(duì)乙方進(jìn)行合規(guī)檢查，發(fā)現(xiàn)乙方存在違反合規(guī)政策的行為，應(yīng)要求乙方改正。3.3乙方應(yīng)積極配合甲方的合規(guī)檢查，如實(shí)提供相關(guān)資料和信息。第四條違規(guī)處理（1）要求乙方改正；（2）限制乙方交易權(quán)限；（3）暫停乙方交易；（4）解除雙方期貨交易合同；（5）依法移交司法機(jī)關(guān)處理。4.2甲方違反本政策，乙方有權(quán)要求甲方改正，并有權(quán)解除雙方期貨交易合同。第五條爭(zhēng)議解決5.1雙方在履行本政策過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；5.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地的人民法院提起訴訟。第六條附則6.1本政策自雙方簽字（或蓋章）之日起生效；6.2本政策的修改、補(bǔ)充應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式簽訂；6.3本政策一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________代表（簽名）：__________代表（簽名）：__________日期：______年______月______日日期：______年______月______日一、附件列表：1.期貨交易規(guī)則2.期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)3.投資者身份證明材料4.交易記錄和交易確認(rèn)文件5.合規(guī)檢查報(bào)告6.期貨交易合同7.合規(guī)管理制度二、違約行為及認(rèn)定：1.操縱市場(chǎng)：未經(jīng)允許，通過(guò)虛假交易、傳播虛假信息等手段影響期貨市場(chǎng)價(jià)格或交易量。2.內(nèi)幕交易：利用未公開(kāi)的重要信息進(jìn)行期貨交易，獲取不正當(dāng)利益。3.未按約定支付交易費(fèi)用：乙方未按時(shí)、足額支付交易費(fèi)用。4.未配合合規(guī)檢查：乙方不配合甲方合規(guī)管理部門(mén)的檢查，不提供相關(guān)資料和信息。5.未遵守交易規(guī)則：乙方違反甲方制定的交易規(guī)則進(jìn)行交易。三、法律名詞及解釋?zhuān)?.期貨交易：買(mǎi)賣(mài)期貨合約的交易活動(dòng)。2.合規(guī)政策：為維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序和穩(wěn)定，規(guī)范期貨交易行為的相關(guān)規(guī)定。3.合規(guī)管理部門(mén)：負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)乙方合規(guī)行為的部門(mén)。4.內(nèi)幕信息：未公開(kāi)的、對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息。5.操縱市場(chǎng)：未經(jīng)允許，通過(guò)虛假交易、傳播虛假信息等手段影響期貨市場(chǎng)價(jià)格或交易量。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.問(wèn)題：乙方未按約定支付交易費(fèi)用。解決辦法：甲方應(yīng)提醒乙方支付交易費(fèi)用，必要時(shí)可限制乙方交易權(quán)限，直至費(fèi)用結(jié)清。2.問(wèn)題：乙方存在操縱市場(chǎng)或內(nèi)幕交易行為。解決辦法：甲方應(yīng)立即制止，并要求乙方改正；情節(jié)嚴(yán)重者，可解除期貨交易合同，并移交司法機(jī)關(guān)處理。3.問(wèn)題：乙方不配合甲方合規(guī)檢查。解決辦法：甲方應(yīng)加強(qiáng)對(duì)乙方的合規(guī)教育，如乙方仍不配合，可暫停其交易權(quán)限，直至合規(guī)檢查完成。4.問(wèn)題：乙方違反交易規(guī)則。解決辦法：甲方應(yīng)要求乙方改正，并根據(jù)違規(guī)程度限制或暫停其交易權(quán)限。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲方作為期貨交易所或期貨公司，與乙方簽訂期貨交易合同。2.甲方對(duì)乙