永杉鋰業(yè)錦州永杉鋰業(yè)股份有限公司驗資報告

大華驗字[2024]0011000309號此碼用于證明該審計報告是否由具有執(zhí)業(yè)許可的會計師事務所出具，您可使用手機“掃一掃”或進入“注冊會計師行業(yè)統(tǒng)一監(jiān)管平臺()”進行查驗錦州永杉鋰業(yè)股份有限公司驗資報告11大華會計師事務所(特殊普通合伙)北京市海淀區(qū)西四環(huán)中路16號院7號樓12層[100039]電話：86(10)58350011傳真：86(10)58350006大華驗字[2024]0011000309號錦州永杉鋰業(yè)股份有限公司：我們接受委托，審驗了錦州永杉鋰業(yè)股份有限公司(以下簡稱永杉鋰業(yè))截至2024年10月31日止減少注冊資本及股本的情況。按照相關法律、法規(guī)以及協(xié)議、章程的要求出資，提供真實、合法、完整的驗資資料，保護資產的安全、完整是全體股東及永杉鋰業(yè)的責任，我們的責任是對永杉鋰業(yè)減少注冊資本及股本情況發(fā)表審驗意見。我們的審驗是依據(jù)《中國注冊會計師審計準則第1602號——驗資》進行的。在審驗過程中，我們結合永杉鋰業(yè)的實際情況，實施了檢查等必要的審驗程序。永杉鋰業(yè)原注冊資本為人民幣518,650,649.00元，股本為人民幣無限售流通股512,290,649股，占原注冊資本的98.77%。永杉鋰業(yè)本次申請減少注冊資本人民幣共3,270,000.00元，均為限售流通股，其中根據(jù)永杉鋰業(yè)2024年3月22日召開的第五屆董事會第二十一次會議和第五屆監(jiān)事會第二十次會議決議，因1名激勵對象離職已不符合激勵條件，公司擬回購注銷其已獲授但尚未解鎖的限制性股票180,000股。根據(jù)永杉鋰業(yè)2024年4月25日召開的第五屆董事會第二十三次第1頁 考核不達標，公司擬對10名激勵對象所持3,090,000股限制性股票予金。經我們審驗，截至2024年10月31日止，永杉鋰業(yè)回購3,270,000同時我們注意到，永杉鋰業(yè)本次減資前的注冊資本為人民幣務所(特殊普通合伙)審驗，并于2023年2月9日出具大華驗字[2023]000074號驗資報告。截至2024年10月31日止，變更后的注冊資本為本驗資報告僅供永杉鋰業(yè)申請辦理注冊資本及股本變更登記及(本頁以下無正文)第2頁 附件：1、注冊資本及股本減少情況明細表；2、注冊資本及股本變更前后對照表；3、回購注銷注冊資本實收情況明細表；4、驗資事項說明。大華會計師再寒所(午洗普通合伙)會斑城大華會計師再寒所(午洗普通合伙)趙金會蔣孟彬二O二四年十二月六日第3頁截止2024年10月31日截至2024年10月31日止被審驗單位名稱：錦州永杉鋰業(yè)股份有限公司貨幣單位：人民幣元申請減少注冊資貨幣其中：股本減少額截止2024年10月31日截至2024年10月31日止被審驗單位名稱：錦州永杉鋰業(yè)股份有限公司貨幣單位：人民幣元比例比例占注冊資本總額比例占注冊資本總截止2024年10月31日截至2024年10月31日止被審驗單位名稱：錦州永杉鋰業(yè)股份有限公司貨幣單位：人民幣元回購注銷注貨幣實物資產凈資產(股其中：實際回資本曾冬吉截止2024年10月31日附件4:錦州永杉鋰業(yè)股份有限公司(以下簡稱“公司”或“本公司”)的前身為錦州市華龍大有鐵合金有限公司(以下簡稱“華龍大有”),華龍大有系于2003年6月由郭光華、張國凡、吳素芹、李建四位自然人共同出資設立的有限責任公司。統(tǒng)一社會信用代75E。根據(jù)2009年8月27日本公司第一次股東大會決議，華龍大有整體變更為錦州新華龍鉬業(yè)股份有限公司，2012年8月在上海證券交易所上市。所屬行業(yè)為制造業(yè)。于2018年1月12日，公司名稱由錦州新華龍鉬業(yè)股份有限公司變更為錦州吉翔鉬業(yè)股份有限公司。于2023年4月20日，公司名稱由錦州吉翔鉬業(yè)股份有限公司變更為錦州永杉鋰業(yè)股份有限公司。截至2022年12月31日，公司股份總數(shù)為518,650,649.00股，注冊資本為51,865.0649萬元，注冊地：遼寧省凌海市大有鄉(xiāng)雙廟農場。本公司經營范圍：有色金屬(金銀除外)冶煉；爐料、金屬化合物、金屬合金制品、五金礦產品的購銷業(yè)務；(以上項目均不含危險品)。工業(yè)廢渣制磚及銷售業(yè)務。電視節(jié)目制作發(fā)行，大型活動組織服務，設計制作代理發(fā)布廣告，文學創(chuàng)作服務。(依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動。)經過歷年的派送紅股、配售新股、轉增股本及增發(fā)新股，截止2024年10月31日，本公司累計發(fā)行股本總數(shù)51,538.0649萬股，注冊資本為51,865.0649萬元，注冊地址：凌海市大有鄉(xiāng)雙廟農場，本公司母公司為寧波炬泰投資管理有限公司，最終控制方報告期內是自然人鄭永剛先生。2017年限制性股票激勵計劃簡述及實施情況：(一)2017年3月30日，公司召開第三屆董事會第二十五次會議和第三屆監(jiān)事會第七次會議，審議通過《關于<錦州新華龍鉬業(yè)股份有限公司2017年限制性股票激勵計劃(草案)>及其摘要的議案》等相關議案。公司獨立董事就本次股權激勵計劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表獨立意見，并公開征集投票權。通力律師事務所出具了《關于錦州新華龍鉬業(yè)股份有限公司限制性股票激勵計劃的法律意見書》、上海榮正投資咨詢有限公司就本次股權激勵計劃出具了獨立財務顧問報告。(二)2017年3月31日，公司已在內部對激勵對象名單進行了公示，公示時間為自2017年3月31日起至2017年4月20日止，在公示的時限內，公司未接到任何人對公司本次激勵對象提出異議。監(jiān)事會對激勵計劃授予激勵對象名單進行了核查，并于2017年4月22日出具了《關于公司2017年限制性股票激勵計劃激勵對象名單審核及公示情況的說明》。(三)2017年4月26日，公司召開2017年第二次臨時股東大會，審議并通過《關于<錦州新華龍鉬業(yè)股份有限公司2017年限制性股票激勵計劃(草案)>及其摘要的議案》等相獲得2017年第二次臨時股東大會批準，董事會被授權確定限制性股票授予日、在激勵對象(四)2017年6月5日，公司召開第三屆董事會第二十九次會議和第三屆監(jiān)事會第十一次會議，審議通過《關于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》,確定向2017年第一期限制性股票激勵計劃的3名對象授予4,400萬股限制性股票，授予日為2017年6月5日，授予價格為10元/股。獨立董事對上述議案均發(fā)表了一致同意的獨立意見。公司于2017年6月20日完成了2017年第一期限制性股票激勵計劃所涉限制性股票的授予登記工作，并于2017年6月22日在上海證券交易所網(wǎng)上披露了《關于限制性股票授予完成的公告》。(五)2017年12月4日，公司召開第三屆董事會第三十八次會議和第三屆監(jiān)事會第十五次會議，審議通過《關于<錦州新華龍鉬業(yè)股份有限公司2017年第二期限制性股票激勵計劃(草案)>及其摘要的議案》等相關議案。公司獨立董事就本次股權激勵計劃是否有利于權。通力律師事務所出具了《關于錦州新華龍鉬業(yè)股份有限公司2017年第二期限制性股票(六)2017年12月5日，公司已在內部對激勵對象名單進行了公示，公示時間為自2017年12月5日起至2017年12月14日止，在公示的時限內，公司未接到任何人對公司本次激勵對象提出異議。監(jiān)事會對激勵計劃授予激勵對象名單進行了核查，并于2017年12月20日出具了《關于公司2017年第二期限制性股票激勵計劃激勵對象名單審核及公示情況的說(七)2017年12月25日，公司召開2017年第六次臨時股東大會，審議并通過《關于<錦州新華龍鉬業(yè)股份有限公司2017年第二期限制性股票激勵計劃(草案)>及其摘要的議案》計劃獲得2017年第六次臨時股東大會批準，董事會被授權確定限制性股票授予日、在激勵(八)2017年12月28日，公司召開第三屆董事會第三十九次會議和第三屆監(jiān)事會第十六次會議，審議通過《關于向激勵對象授予限制性股票的議案》,確定向2017年第二期限制性股票激勵計劃的3名對象授予350萬股限制性股票，授予日為2017年12月28日，授予價格為10元/股。獨立董事對上述議案均發(fā)表了一致同意的獨立意見。公司于2018年2月14日完成了2017年第二期限制性股票激勵計劃所涉限制性股票的授予登記工作，并于2018截止2024年10月31日年2月23日在上海證券交易所網(wǎng)上披露了《關于限制性股票授予完成的公告》。(九)2018年6月13日，公司召開第三屆董事會第四十八次會議和第三屆監(jiān)事會第二十二次會議，審議通過了《關于公司2017年度第一期限制性股票股權激勵計劃第一期解鎖的議案》,經考核通過，2017年第一期限制性股票激勵計劃第一期解鎖的條件已達成，公司決定辦理2017年第一期限制性股票激勵計劃授予3名激勵對象的第一個解鎖期880萬股限核查意見。本次解除限售股份的上市流通日為2018年6月20日。(十)2019年3月7日，公司召開第四屆董事會第二次會議、第四屆監(jiān)事會第二次會議，會議審議通過了《關于回購注銷已離職激勵對象已授予但尚未解除限售的限制性股票的議(十一)2019年5月27日，公司召開第四屆董事會第五次會議、第四屆監(jiān)事會第五次(十二)2019年8月12日，公司召開第四屆董事會第十次會議、第四屆監(jiān)事會第六次(十三)2019年10月18日，公司召開第四屆董事會第十三次會議、第四屆監(jiān)事會第八(十四)2020年8月12日，公司召開第四屆董事會第二十五次會議、第四屆監(jiān)事會第(十五)2020年8月18日，公司召開第四屆董事會第二十六次會議、第四屆監(jiān)事會第(十六)2020年12月3日，公司召開第四屆董事會第三十三次會議、第四屆監(jiān)事會第(十七)2022年5月16日，公司召開第五屆董事會第七次會議、第五屆監(jiān)事會第六次(十八)2024年3月22日，公司召開了第五屆董事會第二十一次會議和第五屆監(jiān)事會截止2024年10月31日第二十次會議，審議通過了《關于回購注銷已授予但尚未解除限售的限制性股票的議案》。公司獨立董事對相關事項發(fā)表了獨立意見。(十九)2024年4月25日，公司召開了第五屆董事會第二十三次會議和第五屆監(jiān)事會第二十一次會議，審議通過了《關于回購注銷已授予但尚未解除限售的限制性股票的議案》。公司獨立董事對相關事項發(fā)表了獨立意見。二、減資規(guī)定公司于2024年3月22日召開了第五屆董事會第二十一次會議和第五屆監(jiān)事會第二十次會議，審議通過了《關于回購注銷已授予但尚未解除限售的限制性股票的議案》。根據(jù)本次董事會的決議，公司申請回購注銷己獲授但尚未解鎖的限制性股票180,000股。公司于2024年4月25日召開了第五屆董事會第二十三次會議和第五屆監(jiān)事會第二十一次會議，審議通了《關于回購注銷已授予但尚未解除限售的限制性股票的議案》。根據(jù)本次董事會的決議，公司申請