2024年度金融服務(wù)合同（投資顧問(wèn)）3篇

20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度金融服務(wù)合同（投資顧問(wèn)）本合同目錄一覽1.合同訂立1.1合同雙方基本信息1.2合同簽訂時(shí)間及地點(diǎn)1.3合同生效條件及時(shí)間1.4合同期限及續(xù)約條款2.服務(wù)內(nèi)容2.1投資顧問(wèn)服務(wù)范圍2.2投資咨詢(xún)與建議2.3投資產(chǎn)品推薦2.4投資組合管理2.5投資風(fēng)險(xiǎn)提示與控制2.6投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估與反饋3.服務(wù)費(fèi)用3.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)及支付方式3.2費(fèi)用計(jì)算公式與調(diào)整機(jī)制3.3費(fèi)用減免及退還條件3.4費(fèi)用結(jié)算與支付時(shí)間4.信息保密4.1雙方信息保密義務(wù)4.2保密信息的定義及范圍4.3違反保密義務(wù)的責(zé)任5.爭(zhēng)議解決5.1爭(zhēng)議解決方式5.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)5.3爭(zhēng)議解決程序5.4爭(zhēng)議解決費(fèi)用6.違約責(zé)任6.1違約行為定義6.2違約責(zé)任承擔(dān)方式6.3違約責(zé)任賠償范圍6.4違約責(zé)任賠償計(jì)算方法7.合同解除7.1合同解除條件7.2合同解除程序7.3合同解除后的責(zé)任8.合同終止8.1合同終止條件8.2合同終止程序8.3合同終止后的責(zé)任9.法律適用9.1合同適用法律9.2法律變更對(duì)合同的影響9.3法律沖突解決10.合同附件10.1附件一：服務(wù)協(xié)議10.2附件二：投資顧問(wèn)服務(wù)細(xì)則10.3附件三：風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)11.合同變更11.1合同變更條件11.2合同變更程序11.3合同變更后的生效時(shí)間12.合同履行12.1合同履行地點(diǎn)12.2合同履行方式12.3合同履行期限13.合同解除條件13.1合同解除條件一13.2合同解除條件二13.3合同解除條件三14.其他約定事項(xiàng)14.1通知方式及送達(dá)地址14.2合同附件14.3合同簽署14.4合同解釋權(quán)第一部分：合同如下：1.合同訂立1.1合同雙方基本信息1.1.1投資顧問(wèn)方：全稱(chēng)、注冊(cè)地址、法定代表人、聯(lián)系電話(huà)、電子郵箱等1.1.2客戶(hù)方：全稱(chēng)、注冊(cè)地址、法定代表人、聯(lián)系電話(huà)、電子郵箱等1.2合同簽訂時(shí)間及地點(diǎn)1.2.1合同簽訂時(shí)間：2024年1月1日1.2.2合同簽訂地點(diǎn)：[具體地點(diǎn)]1.3合同生效條件及時(shí)間1.3.1合同生效條件：雙方簽字蓋章，并交付首期服務(wù)費(fèi)用1.3.2合同生效時(shí)間：自合同生效條件滿(mǎn)足之日起1.4合同期限及續(xù)約條款1.4.1合同期限：一年1.4.2續(xù)約條款：雙方可在合同到期前30日書(shū)面提出續(xù)約意向，經(jīng)協(xié)商一致后簽訂續(xù)約合同2.服務(wù)內(nèi)容2.1投資顧問(wèn)服務(wù)范圍2.1.1提供投資市場(chǎng)分析、投資策略建議2.1.2提供投資組合構(gòu)建與調(diào)整建議2.1.3定期提供投資組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估報(bào)告2.2投資咨詢(xún)與建議2.2.1根據(jù)客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，提供個(gè)性化的投資咨詢(xún)與建議2.2.2定期與客戶(hù)溝通，解答客戶(hù)疑問(wèn)，調(diào)整投資策略2.3投資產(chǎn)品推薦2.3.1推薦符合客戶(hù)投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資產(chǎn)品2.3.2對(duì)推薦的投資產(chǎn)品進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)提示2.4投資組合管理2.4.1根據(jù)客戶(hù)需求，構(gòu)建和調(diào)整投資組合2.4.2定期跟蹤投資組合表現(xiàn)，及時(shí)調(diào)整以適應(yīng)市場(chǎng)變化2.5投資風(fēng)險(xiǎn)提示與控制2.5.1對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分提示，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等2.5.2建立風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，確保投資組合風(fēng)險(xiǎn)在可控范圍內(nèi)2.6投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估與反饋2.6.1定期對(duì)投資組合業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)估2.6.2向客戶(hù)提供投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估報(bào)告，并進(jìn)行反饋3.服務(wù)費(fèi)用3.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)及支付方式3.1.1投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)：按投資資產(chǎn)規(guī)模的一定比例收取3.1.2支付方式：每月[具體日期]前支付上月服務(wù)費(fèi)用3.2費(fèi)用計(jì)算公式與調(diào)整機(jī)制3.2.1費(fèi)用計(jì)算公式：[具體計(jì)算公式]3.2.2調(diào)整機(jī)制：根據(jù)市場(chǎng)變化或雙方協(xié)商，可對(duì)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整3.3費(fèi)用減免及退還條件3.3.1在特定情況下，如客戶(hù)因故解除合同，可根據(jù)實(shí)際情況部分或全部退還費(fèi)用3.3.2費(fèi)用退還條件：[具體退還條件]3.4費(fèi)用結(jié)算與支付時(shí)間3.4.1費(fèi)用結(jié)算周期：每月3.4.2支付時(shí)間：每月[具體日期]前4.信息保密4.1雙方信息保密義務(wù)4.1.1投資顧問(wèn)方：對(duì)客戶(hù)信息保密，不得泄露給第三方4.1.2客戶(hù)方：對(duì)投資顧問(wèn)提供的信息保密，不得泄露給第三方4.2保密信息的定義及范圍4.2.1保密信息：包括但不限于客戶(hù)個(gè)人信息、投資組合信息、交易信息等4.2.2保密信息范圍：[具體保密信息范圍]4.3違反保密義務(wù)的責(zé)任4.3.1一旦發(fā)現(xiàn)違反保密義務(wù)，立即停止泄露行為4.3.2對(duì)違反保密義務(wù)造成的損失，承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任5.爭(zhēng)議解決5.1爭(zhēng)議解決方式5.1.1雙方協(xié)商解決5.1.2若協(xié)商不成，提交[具體爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)]仲裁5.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)5.2.1[具體爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)名稱(chēng)]5.3爭(zhēng)議解決程序5.3.1雙方在爭(zhēng)議發(fā)生后[具體時(shí)間]內(nèi)提交爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)5.3.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)解或仲裁5.4爭(zhēng)議解決費(fèi)用5.4.1雙方各自承擔(dān)爭(zhēng)議解決過(guò)程中產(chǎn)生的費(fèi)用6.違約責(zé)任6.1違約行為定義6.1.1投資顧問(wèn)方未按照合同約定提供服務(wù)6.1.2客戶(hù)方未按照合同約定支付費(fèi)用6.2違約責(zé)任承擔(dān)方式6.2.1投資顧問(wèn)方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等6.2.2客戶(hù)方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等6.3違約責(zé)任賠償范圍6.3.1投資損失、誤工費(fèi)、差旅費(fèi)等直接損失6.3.2間接損失、信譽(yù)損失等6.4違約責(zé)任賠償計(jì)算方法6.4.1直接損失：按實(shí)際損失計(jì)算6.4.2間接損失：根據(jù)市場(chǎng)情況、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等綜合評(píng)估計(jì)算8.合同解除8.1合同解除條件8.1.1客戶(hù)方解除條件：8.1.1.1客戶(hù)方在合同期限內(nèi)，有權(quán)單方面解除合同，但需提前[具體天數(shù)]書(shū)面通知投資顧問(wèn)方。8.1.1.2如因投資顧問(wèn)方嚴(yán)重違約導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行，客戶(hù)方有權(quán)立即解除合同。8.1.2投資顧問(wèn)方解除條件：8.1.2.1投資顧問(wèn)方在合同期限內(nèi)，有權(quán)單方面解除合同，但需提前[具體天數(shù)]書(shū)面通知客戶(hù)方。8.1.2.2如客戶(hù)方嚴(yán)重違約或未按時(shí)支付費(fèi)用，投資顧問(wèn)方有權(quán)解除合同。8.2合同解除程序8.2.1雙方協(xié)商一致解除合同，簽訂解除協(xié)議。8.2.2一方提出解除合同，另一方在[具體時(shí)間]內(nèi)未提出異議，視為同意解除。8.3合同解除后的責(zé)任8.3.1合同解除后，雙方應(yīng)立即停止履行合同約定的義務(wù)。8.3.2投資顧問(wèn)方應(yīng)退還客戶(hù)方已支付但未服務(wù)的費(fèi)用。9.合同終止9.1合同終止條件9.1.1合同期滿(mǎn)自然終止。9.1.2雙方協(xié)商一致終止合同。9.2合同終止程序9.2.1雙方協(xié)商一致后，簽訂終止協(xié)議。9.2.2合同期滿(mǎn)前，雙方可協(xié)商續(xù)簽合同。9.3合同終止后的責(zé)任9.3.1合同終止后，雙方應(yīng)立即停止履行合同約定的義務(wù)。9.3.2投資顧問(wèn)方應(yīng)退還客戶(hù)方已支付但未服務(wù)的費(fèi)用。10.法律適用10.1合同適用法律10.1.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。10.1.2如合同涉及跨境法律問(wèn)題，應(yīng)提交[具體法院或仲裁機(jī)構(gòu)]解決。10.2法律變更對(duì)合同的影響10.2.1法律變更不影響本合同的效力。10.2.2如法律變更對(duì)合同條款產(chǎn)生重大影響，雙方應(yīng)協(xié)商一致修改合同。10.3法律沖突解決10.3.1如發(fā)生法律沖突，應(yīng)優(yōu)先適用中華人民共和國(guó)法律。11.合同附件11.1附件一：服務(wù)協(xié)議11.1.1服務(wù)協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括但不限于服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)、保密條款等。11.2附件二：投資顧問(wèn)服務(wù)細(xì)則11.2.1服務(wù)細(xì)則內(nèi)容應(yīng)包括但不限于服務(wù)流程、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估標(biāo)準(zhǔn)等。11.3附件三：風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)11.3.1風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)內(nèi)容應(yīng)包括但不限于投資風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。12.合同變更12.1合同變更條件12.1.1雙方協(xié)商一致變更合同內(nèi)容。12.2合同變更程序12.2.1雙方簽署書(shū)面變更協(xié)議。12.3合同變更后的生效時(shí)間12.3.1變更協(xié)議簽署之日起生效。13.合同履行13.1合同履行地點(diǎn)13.1.1合同履行地點(diǎn)為雙方約定的[具體地點(diǎn)]。13.2合同履行方式13.2.1投資顧問(wèn)方通過(guò)電話(huà)、郵件、在線(xiàn)平臺(tái)等方式提供服務(wù)。13.3合同履行期限13.3.1合同履行期限自合同生效之日起至合同終止之日止。14.其他約定事項(xiàng)14.1通知方式及送達(dá)地址14.1.1通知應(yīng)以書(shū)面形式發(fā)送至對(duì)方提供的地址或電子郵箱。14.2合同簽署14.2.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。14.3合同解釋權(quán)14.3.1本合同解釋權(quán)歸雙方共同所有。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1第三方是指在合同履行過(guò)程中，被甲乙雙方共同邀請(qǐng)或認(rèn)可的，提供特定服務(wù)或協(xié)助的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)、個(gè)人或其他實(shí)體。15.2第三方介入條件15.2.1在本合同履行過(guò)程中，如甲乙雙方認(rèn)為需要第三方介入以更好地完成合同目標(biāo)，可以共同決定邀請(qǐng)第三方介入。15.3第三方介入程序15.3.1甲乙雙方應(yīng)共同商定第三方介入的具體事宜，包括第三方角色、職責(zé)、權(quán)限、費(fèi)用等。15.4第三方職責(zé)與權(quán)限15.4.1第三方應(yīng)根據(jù)甲乙雙方商定的職責(zé)和權(quán)限，協(xié)助甲乙雙方完成合同目標(biāo)。15.4.2第三方職責(zé)包括但不限于：a)提供專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)或服務(wù)；b)協(xié)助甲乙雙方進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)；c)監(jiān)督合同履行情況；d)提供必要的技術(shù)支持。15.4.3第三方權(quán)限包括但不限于：a)收集和分析相關(guān)信息；b)參與甲乙雙方的會(huì)議和討論；c)提出改進(jìn)建議。16.第三方責(zé)任16.1第三方責(zé)任范圍16.1.1第三方的責(zé)任僅限于其職責(zé)和權(quán)限范圍內(nèi)，對(duì)超出其職責(zé)和權(quán)限的行為不承擔(dān)任何責(zé)任。16.2第三方責(zé)任限額16.2.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方根據(jù)第三方的職責(zé)和權(quán)限協(xié)商確定。16.2.2第三方責(zé)任限額應(yīng)在合同中明確列出，并經(jīng)甲乙雙方簽字確認(rèn)。16.3第三方責(zé)任承擔(dān)16.3.1如第三方在履行職責(zé)過(guò)程中發(fā)生違約行為，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。16.3.2第三方違約責(zé)任的承擔(dān)方式應(yīng)包括但不限于：a)賠償損失；b)支付違約金；c)撤銷(xiāo)合同。17.第三方與其他各方的關(guān)系17.1第三方與甲方的權(quán)利義務(wù)17.1.1第三方與甲方之間的關(guān)系應(yīng)遵循合同約定，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的權(quán)利和義務(wù)。17.2第三方與乙方的權(quán)利義務(wù)17.2.1第三方與乙方之間的關(guān)系應(yīng)遵循合同約定，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的權(quán)利和義務(wù)。17.3第三方與甲乙雙方的關(guān)系17.3.1第三方作為獨(dú)立第三方，應(yīng)保持中立，不得偏袒任何一方。17.4第三方與其他第三方的關(guān)系17.4.1第三方與其他第三方之間的關(guān)系應(yīng)遵循各自合同約定，并尊重彼此的獨(dú)立性和自主權(quán)。18.第三方變更18.1第三方變更條件18.1.1如甲乙雙方認(rèn)為需要更換第三方，應(yīng)共同商定變更事宜。18.2第三方變更程序18.2.1甲乙雙方應(yīng)簽署書(shū)面變更協(xié)議，明確新的第三方及其職責(zé)和權(quán)限。18.3第三方變更后的責(zé)任18.3.1新的第三方應(yīng)承擔(dān)原第三方在合同履行過(guò)程中的責(zé)任。19.第三方退出19.1第三方退出條件19.1.1如第三方無(wú)法繼續(xù)履行職責(zé)或違反合同約定，甲乙雙方可共同決定其退出。19.2第三方退出程序19.2.1第三方退出時(shí)應(yīng)遵循合同約定，并簽署書(shū)面退出協(xié)議。19.3第三方退出后的責(zé)任19.3.1第三方退出后，其剩余職責(zé)應(yīng)由甲乙雙方自行承擔(dān)或另行安排。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求和說(shuō)明：服務(wù)協(xié)議應(yīng)詳細(xì)列明投資顧問(wèn)服務(wù)的具體內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)費(fèi)用、雙方的權(quán)利和義務(wù)等。協(xié)議應(yīng)包含風(fēng)險(xiǎn)揭示條款，明確投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施。協(xié)議應(yīng)由甲乙雙方簽字蓋章后生效。2.附件二：投資顧問(wèn)服務(wù)細(xì)則詳細(xì)要求和說(shuō)明：服務(wù)細(xì)則應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明投資顧問(wèn)服務(wù)的具體流程、服務(wù)方式、服務(wù)頻率、溝通渠道等。細(xì)則應(yīng)包含風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。細(xì)則應(yīng)由甲乙雙方簽字蓋章后生效。3.附件三：風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)詳細(xì)要求和說(shuō)明：風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明投資風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。應(yīng)明確告知客戶(hù)投資可能產(chǎn)生的損失及風(fēng)險(xiǎn)控制措施。風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)應(yīng)由客戶(hù)簽字確認(rèn)后生效。4.附件四：合同解除協(xié)議詳細(xì)要求和說(shuō)明：解除協(xié)議應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明合同解除的原因、解除程序、雙方的權(quán)利和義務(wù)等。協(xié)議應(yīng)由甲乙雙方簽字蓋章后生效。5.附件五：合同變更協(xié)議詳細(xì)要求和說(shuō)明：變更協(xié)議應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明合同變更的內(nèi)容、變更原因、變更后的條款等。協(xié)議應(yīng)由甲乙雙方簽字蓋章后生效。6.附件六：第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求和說(shuō)明：協(xié)議應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明第三方介入的原因、第三方職責(zé)、費(fèi)用承擔(dān)、責(zé)任劃分等。協(xié)議應(yīng)由甲乙雙方及第三方簽字蓋章后生效。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：投資顧問(wèn)方未按照合同約定提供服務(wù)?？蛻?hù)方未按照合同約定支付費(fèi)用。第三方未按照合同約定履行職責(zé)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：投資顧問(wèn)方未提供服務(wù)或提供的服務(wù)不符合合同約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等?？蛻?hù)方未支付費(fèi)用，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。第三方未履行職責(zé)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。3.違約責(zé)任示例說(shuō)明：投資顧問(wèn)方未按照合同約定提供投資組合調(diào)整建議，導(dǎo)致客戶(hù)投資損失，投資顧問(wèn)方應(yīng)賠償客戶(hù)損失金額，并支付相應(yīng)違約金?？蛻?hù)方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)向投資顧問(wèn)方支付違約金，并賠償因延遲付款造成的損失。第三方未按照協(xié)議提供必要的技術(shù)支持，導(dǎo)致合同無(wú)法履行，第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括賠償損失和支付違約金。全文完。2024年度金融服務(wù)合同（投資顧問(wèn)）1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱(chēng)1.2雙方地址1.3雙方法定代表人或授權(quán)代表1.4雙方聯(lián)系方式2.合同標(biāo)的及服務(wù)內(nèi)容2.1投資顧問(wèn)服務(wù)范圍2.2投資顧問(wèn)服務(wù)期限2.3投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用2.4投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用支付方式3.投資顧問(wèn)職責(zé)與義務(wù)3.1投資顧問(wèn)的專(zhuān)業(yè)職責(zé)3.2投資顧問(wèn)的保密義務(wù)3.3投資顧問(wèn)的合規(guī)義務(wù)3.4投資顧問(wèn)的風(fēng)險(xiǎn)提示義務(wù)4.客戶(hù)職責(zé)與義務(wù)4.1客戶(hù)的基本信息提供義務(wù)4.2客戶(hù)的賬戶(hù)管理義務(wù)4.3客戶(hù)的合規(guī)義務(wù)4.4客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估5.投資策略與決策5.1投資策略制定5.2投資決策程序5.3投資決策變更5.4投資決策記錄與報(bào)告6.投資風(fēng)險(xiǎn)管理6.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制6.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制6.3風(fēng)險(xiǎn)事件處理6.4風(fēng)險(xiǎn)信息披露7.信息披露與報(bào)告7.1信息披露內(nèi)容7.2信息披露頻率7.3信息披露方式7.4信息披露責(zé)任8.保密條款8.1保密信息定義8.2保密義務(wù)范圍8.3保密期限8.4保密違約責(zé)任9.合同變更與解除9.1合同變更程序9.2合同解除條件9.3合同解除程序9.4合同解除后的責(zé)任10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.3違約爭(zhēng)議解決11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.3爭(zhēng)議解決程序11.4爭(zhēng)議解決費(fèi)用12.合同生效與終止12.1合同生效條件12.2合同終止條件12.3合同終止程序12.4合同終止后的責(zé)任13.其他13.1通知與送達(dá)13.2合同附件13.3合同份數(shù)13.4合同簽署14.合同附件清單第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱(chēng)（1）甲方：X投資管理有限公司（2）乙方：X客戶(hù)1.2雙方地址（1）甲方地址：省市區(qū)路號(hào)（2）乙方地址：省市區(qū)路號(hào)1.3雙方法定代表人或授權(quán)代表（1）甲方法定代表人：（2）乙方法定代表人：1.4雙方聯(lián)系方式2.合同標(biāo)的及服務(wù)內(nèi)容2.1投資顧問(wèn)服務(wù)范圍甲方提供投資顧問(wèn)服務(wù)，包括但不限于市場(chǎng)分析、投資建議、投資組合管理等。2.2投資顧問(wèn)服務(wù)期限本合同服務(wù)期限為2024年度，自合同簽訂之日起至2024年12月31日止。2.3投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用甲方收取的投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用為每年人民幣萬(wàn)元。2.4投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用支付方式甲方應(yīng)在每年第一季度內(nèi)一次性收取全部投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用，支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬。3.投資顧問(wèn)職責(zé)與義務(wù)3.1投資顧問(wèn)的專(zhuān)業(yè)職責(zé)甲方應(yīng)確保其提供的服務(wù)具有專(zhuān)業(yè)性和獨(dú)立性，遵守相關(guān)法律法規(guī)，為客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)的投資咨詢(xún)服務(wù)。3.2投資顧問(wèn)的保密義務(wù)甲方對(duì)客戶(hù)提供的個(gè)人信息、投資策略和交易信息等負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)客戶(hù)同意，不得向任何第三方泄露。3.3投資顧問(wèn)的合規(guī)義務(wù)甲方在提供服務(wù)過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，確保其行為符合行業(yè)規(guī)范。3.4投資顧問(wèn)的風(fēng)險(xiǎn)提示義務(wù)甲方應(yīng)向客戶(hù)充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等，并指導(dǎo)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。4.客戶(hù)職責(zé)與義務(wù)4.1客戶(hù)的基本信息提供義務(wù)乙方應(yīng)如實(shí)向甲方提供其基本信息，包括但不限于姓名、身份證號(hào)碼、聯(lián)系方式等。4.2客戶(hù)的賬戶(hù)管理義務(wù)乙方應(yīng)妥善保管其投資賬戶(hù)，確保賬戶(hù)安全，并及時(shí)通知甲方賬戶(hù)變更。4.3客戶(hù)的合規(guī)義務(wù)乙方在投資過(guò)程中，應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，不得進(jìn)行非法交易。4.4客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估乙方應(yīng)在簽訂合同前，自行評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并在合同中明確表示。5.投資策略與決策5.1投資策略制定甲方應(yīng)根據(jù)客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，制定相應(yīng)的投資策略。5.2投資決策程序甲方在作出投資決策前，應(yīng)充分收集信息，分析市場(chǎng)狀況，并與客戶(hù)溝通。5.3投資決策變更如市場(chǎng)狀況發(fā)生重大變化，甲方有權(quán)調(diào)整投資策略，并及時(shí)通知客戶(hù)。5.4投資決策記錄與報(bào)告甲方應(yīng)詳細(xì)記錄投資決策過(guò)程，并及時(shí)向客戶(hù)報(bào)告投資情況。8.保密條款8.1保密信息定義（1）雙方的商業(yè)計(jì)劃、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、市場(chǎng)分析、客戶(hù)信息、技術(shù)秘密等；（2）合同內(nèi)容、雙方簽訂的其他保密協(xié)議中的內(nèi)容；（3）任何一方在履行本合同過(guò)程中知悉的對(duì)方保密信息。8.2保密義務(wù)范圍雙方對(duì)本合同中的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得向任何第三方泄露或以任何形式使用。8.3保密期限本合同中的保密義務(wù)自合同簽訂之日起至合同終止后三年內(nèi)有效。8.4保密違約責(zé)任如一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致對(duì)方遭受損失，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。9.合同變更與解除9.1合同變更程序任何一方要求變更本合同內(nèi)容，應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽署書(shū)面變更協(xié)議。9.2合同解除條件（1）本合同約定的解除條件成就；（2）一方嚴(yán)重違約，另一方有權(quán)解除合同；（3）法律法規(guī)規(guī)定或雙方約定的其他解除條件。9.3合同解除程序一方要求解除合同，應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方，并說(shuō)明解除原因。合同解除后，雙方應(yīng)按照約定處理未履行完畢的事項(xiàng)。9.4合同解除后的責(zé)任合同解除后，雙方應(yīng)根據(jù)合同約定和實(shí)際情況，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。10.違約責(zé)任10.1違約情形（1）一方未履行或未按約定履行合同義務(wù)；（2）一方違反保密義務(wù)；（3）一方違反法律法規(guī)或行業(yè)規(guī)范；（4）一方故意或重大過(guò)失導(dǎo)致合同目的不能實(shí)現(xiàn)。10.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)根據(jù)違約情況，承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。10.3違約爭(zhēng)議解決違約爭(zhēng)議解決方式由雙方協(xié)商確定，如協(xié)商不成，可提交仲裁或訴訟。11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式本合同的爭(zhēng)議解決方式為協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟。11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)如雙方協(xié)商不成，可提交至仲裁委員會(huì)仲裁。11.3爭(zhēng)議解決程序爭(zhēng)議解決程序按照相關(guān)法律法規(guī)和仲裁規(guī)則執(zhí)行。11.4爭(zhēng)議解決費(fèi)用爭(zhēng)議解決費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，或由雙方協(xié)商分擔(dān)。12.合同生效與終止12.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。12.2合同終止條件（1）合同約定的服務(wù)期限屆滿(mǎn)；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）法律法規(guī)規(guī)定或雙方約定的其他終止條件。12.3合同終止程序合同終止后，雙方應(yīng)按照約定處理未履行完畢的事項(xiàng)。12.4合同終止后的責(zé)任合同終止后，雙方應(yīng)根據(jù)合同約定和實(shí)際情況，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。13.其他13.1通知與送達(dá)（1）本合同的通知應(yīng)以書(shū)面形式發(fā)送；（2）通知送達(dá)地址為雙方在合同中約定的地址；（3）通知自送達(dá)之日起生效。13.2合同附件本合同附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。13.3合同份數(shù)本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。13.4合同簽署本合同經(jīng)甲乙雙方代表簽字（或蓋章）后生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義與范圍15.1第三方定義本合同所稱(chēng)第三方，是指除甲乙雙方以外的，根據(jù)本合同的約定或甲乙雙方共同邀請(qǐng)或授權(quán)，參與本合同履行、提供相關(guān)服務(wù)或協(xié)助解決合同爭(zhēng)議的任何個(gè)人、法人或其他組織。15.2第三方介入范圍（1）提供投資咨詢(xún)服務(wù)或產(chǎn)品；（2）協(xié)助進(jìn)行市場(chǎng)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（3）提供法律、財(cái)務(wù)等專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)；（4）協(xié)助進(jìn)行合同履行過(guò)程中的協(xié)調(diào)工作；（5）根據(jù)本合同約定，經(jīng)甲乙雙方同意的其他服務(wù)。16.第三方介入的程序16.1第三方選擇甲乙雙方應(yīng)共同協(xié)商確定第三方的選擇，并書(shū)面通知對(duì)方。16.2第三方協(xié)議第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂相應(yīng)的協(xié)議，明確各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。16.3第三方職責(zé)第三方應(yīng)根據(jù)協(xié)議約定，履行其在合同履行過(guò)程中的職責(zé)。17.甲乙雙方的責(zé)任17.1第三方介入時(shí)，甲乙雙方仍應(yīng)履行本合同約定的義務(wù)。17.2甲乙雙方應(yīng)根據(jù)第三方介入的具體情況，調(diào)整各自的權(quán)利和義務(wù)。17.3如第三方介入導(dǎo)致合同目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)，甲乙雙方應(yīng)共同承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。18.第三方的責(zé)任限額18.1第三方的責(zé)任限額（1）第三方因自身原因?qū)е潞贤康臒o(wú)法實(shí)現(xiàn)或造成損失的，其責(zé)任限額為第三方實(shí)際收取的費(fèi)用或約定的賠償金額；（2）第三方因故意或重大過(guò)失導(dǎo)致合同目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)或造成損失的，其責(zé)任限額不受上述限制。18.2第三方的責(zé)任免除（1）第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，因不可抗力導(dǎo)致合同目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)或造成損失的，不承擔(dān)責(zé)任；（2）第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，因甲乙雙方提供的資料不真實(shí)、不準(zhǔn)確或不完整導(dǎo)致合同目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)或造成損失的，不承擔(dān)責(zé)任。19.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明19.1職責(zé)劃分第三方在合同履行過(guò)程中的職責(zé)，應(yīng)與甲乙雙方各自的責(zé)任明確劃分。19.2責(zé)任劃分第三方在合同履行過(guò)程中的責(zé)任，應(yīng)與甲乙雙方各自的責(zé)任明確劃分。19.3信息共享甲乙雙方應(yīng)向第三方提供履行合同所需的信息，第三方應(yīng)保護(hù)這些信息的保密性。20.第三方的獨(dú)立性20.1第三方作為獨(dú)立第三方，其行為不應(yīng)受甲乙雙方任何一方的影響。20.2第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，應(yīng)保持獨(dú)立性和公正性。20.3第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，如有違反獨(dú)立性和公正性的行為，甲乙雙方有權(quán)要求其承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。21.第三方的退出機(jī)制21.1第三方在合同履行過(guò)程中，如因自身原因或雙方協(xié)商一致，可以退出合同。21.2第三方退出合同后，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同約定的義務(wù)。21.3第三方退出合同后，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，處理與第三方相關(guān)的未了事項(xiàng)。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議中應(yīng)包含雙方的基本信息、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、費(fèi)用、保密條款、違約責(zé)任等內(nèi)容。說(shuō)明：本附件為合同的主要組成部分，明確了雙方的權(quán)利和義務(wù)。2.投資策略與決策記錄詳細(xì)要求：記錄應(yīng)包括投資決策的時(shí)間、原因、過(guò)程、結(jié)果等信息。說(shuō)明：本附件用于記錄投資決策過(guò)程，便于雙方后續(xù)的監(jiān)督和評(píng)估。3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告詳細(xì)要求：報(bào)告應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法、結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等內(nèi)容。說(shuō)明：本附件用于評(píng)估投資風(fēng)險(xiǎn)，確保投資決策的合理性。4.投資決策報(bào)告詳細(xì)要求：報(bào)告應(yīng)包括投資決策的時(shí)間、原因、過(guò)程、結(jié)果等信息。說(shuō)明：本附件用于記錄投資決策結(jié)果，便于雙方后續(xù)的監(jiān)督和評(píng)估。5.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警報(bào)告詳細(xì)要求：報(bào)告應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的時(shí)間、原因、預(yù)警內(nèi)容、應(yīng)對(duì)措施等信息。說(shuō)明：本附件用于及時(shí)提醒雙方關(guān)注潛在風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)措施。6.信息披露報(bào)告詳細(xì)要求：報(bào)告應(yīng)包括信息披露的時(shí)間、內(nèi)容、方式等信息。說(shuō)明：本附件用于確保信息的及時(shí)、準(zhǔn)確披露。7.保密協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議中應(yīng)包含保密信息的定義、保密義務(wù)、保密期限、違約責(zé)任等內(nèi)容。說(shuō)明：本附件用于保護(hù)雙方的商業(yè)秘密和隱私。8.合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議中應(yīng)包含變更的內(nèi)容、原因、生效日期等信息。說(shuō)明：本附件用于記錄合同變更情況，確保合同的及時(shí)更新。9.合同解除協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議中應(yīng)包含解除的原因、生效日期、雙方責(zé)任等內(nèi)容。說(shuō)明：本附件用于記錄合同解除情況，明確雙方的責(zé)任。10.違約責(zé)任認(rèn)定協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議中應(yīng)包含違約行為的定義、責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、違約責(zé)任等內(nèi)容。說(shuō)明：本附件用于明確違約責(zé)任，保障雙方的權(quán)益。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資顧問(wèn)未履行專(zhuān)業(yè)職責(zé)責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：投資顧問(wèn)未按照約定提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)，或提供的服務(wù)不符合行業(yè)規(guī)范。示例：投資顧問(wèn)未對(duì)客戶(hù)進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)提示，導(dǎo)致客戶(hù)遭受損失。2.客戶(hù)未履行賬戶(hù)管理義務(wù)責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：客戶(hù)未妥善保管其投資賬戶(hù)，導(dǎo)致賬戶(hù)信息泄露或被非法使用。示例：客戶(hù)未及時(shí)更換賬戶(hù)密碼，導(dǎo)致他人非法使用賬戶(hù)進(jìn)行交易。3.第三方未履行保密義務(wù)責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方泄露或使用甲乙雙方的保密信息。示例：第三方將客戶(hù)信息泄露給第三方，導(dǎo)致客戶(hù)遭受損失。4.甲方未履行合同約定的服務(wù)內(nèi)容責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：甲方未按照合同約定提供投資顧問(wèn)服務(wù)。示例：甲方未能及時(shí)提供投資策略，導(dǎo)致客戶(hù)投資決策失誤。5.乙方未履行合同約定的義務(wù)責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：乙方未按照合同約定履行其義務(wù)，如未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用等。示例：乙方未按時(shí)支付投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用，導(dǎo)致甲方無(wú)法提供完整服務(wù)。6.第三方未履行合同約定的職責(zé)責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方未按照協(xié)議約定履行其職責(zé)。示例：第三方未能提供準(zhǔn)確的市場(chǎng)分析，導(dǎo)致甲方投資決策失誤。全文完。2024年度金融服務(wù)合同（投資顧問(wèn)）2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方信息2.1投資顧問(wèn)信息2.2投資者信息3.服務(wù)內(nèi)容3.1投資咨詢(xún)3.2投資策略制定3.3投資組合管理3.4投資風(fēng)險(xiǎn)管理4.服務(wù)期限4.1合同起始日期4.2合同結(jié)束日期5.服務(wù)費(fèi)用5.1服務(wù)費(fèi)率5.2費(fèi)用支付方式5.3費(fèi)用支付時(shí)間6.投資決策6.1投資決策流程6.2投資決策權(quán)限7.投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)7.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估7.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施8.信息披露8.1信息披露內(nèi)容8.2信息披露時(shí)間8.3信息披露方式9.合同變更與解除9.1合同變更流程9.2合同解除條件9.3合同解除流程10.違約責(zé)任10.1違約行為10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.3違約賠償11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.2爭(zhēng)議解決程序12.適用法律與爭(zhēng)議管轄12.1適用法律12.2爭(zhēng)議管轄13.合同生效與終止13.1合同生效條件13.2合同終止條件14.其他14.1其他約定14.2合同附件第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1本合同中“投資顧問(wèn)”是指具備相應(yīng)資質(zhì)，為客戶(hù)提供投資咨詢(xún)、策略制定、組合管理及風(fēng)險(xiǎn)管理的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)。1.1.2本合同中“投資者”是指與投資顧問(wèn)簽訂本合同的客戶(hù)，具有投資需求。1.1.3本合同中“服務(wù)內(nèi)容”是指投資顧問(wèn)為投資者提供的投資咨詢(xún)、策略制定、組合管理及風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)服務(wù)。1.1.4本合同中“服務(wù)期限”是指本合同生效后至合同終止之間的時(shí)間。1.1.5本合同中“服務(wù)費(fèi)用”是指投資者因接受投資顧問(wèn)服務(wù)而支付的費(fèi)用。1.1.6本合同中“投資決策”是指投資者在投資顧問(wèn)的建議下，自行作出的投資決定。1.1.7本合同中“投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)”是指投資者在投資過(guò)程中承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。1.1.8本合同中“信息披露”是指投資顧問(wèn)向投資者提供的相關(guān)信息。1.1.9本合同中“合同變更與解除”是指在本合同有效期內(nèi)，因特定原因?qū)贤瑑?nèi)容進(jìn)行調(diào)整或終止合同的行為。1.1.10本合同中“違約責(zé)任”是指合同一方違反合同約定應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。1.1.11本合同中“爭(zhēng)議解決”是指合同雙方因合同履行產(chǎn)生的爭(zhēng)議解決方式。1.1.12本合同中“適用法律與爭(zhēng)議管轄”是指本合同的適用法律和爭(zhēng)議管轄法院。2.合同雙方信息2.1投資顧問(wèn)信息2.1.1投資顧問(wèn)名稱(chēng)：_____________________2.1.2投資顧問(wèn)住所：_____________________2.1.3投資顧問(wèn)法定代表人：_____________________2.1.4投資顧問(wèn)聯(lián)系電話(huà)：_____________________2.1.5投資顧問(wèn)電子郵箱：_____________________2.2投資者信息2.2.1投資者姓名：_____________________2.2.2投資者住所：_____________________2.2.3投資者聯(lián)系電話(huà)：_____________________2.2.4投資者電子郵箱：_____________________3.服務(wù)內(nèi)容3.1投資咨詢(xún)3.1.1投資顧問(wèn)根據(jù)投資者提供的投資需求，進(jìn)行市場(chǎng)分析、行業(yè)研究、個(gè)股分析等，為投資者提供投資建議。3.1.2投資顧問(wèn)定期向投資者提供投資市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、政策法規(guī)等信息。3.2投資策略制定3.2.1投資顧問(wèn)根據(jù)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和投資期限，制定投資策略。3.2.2投資顧問(wèn)對(duì)投資策略進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，以適應(yīng)市場(chǎng)變化。3.3投資組合管理3.3.1投資顧問(wèn)根據(jù)投資策略，為投資者構(gòu)建投資組合。3.3.2投資顧問(wèn)定期對(duì)投資組合進(jìn)行評(píng)估和調(diào)整。3.4投資風(fēng)險(xiǎn)管理3.4.1投資顧問(wèn)對(duì)投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。3.4.2投資顧問(wèn)對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控，確保風(fēng)險(xiǎn)在可控范圍內(nèi)。4.服務(wù)期限4.1合同起始日期：____年____月____日4.2合同結(jié)束日期：____年____月____日5.服務(wù)費(fèi)用5.1服務(wù)費(fèi)率：根據(jù)投資顧問(wèn)提供的具體服務(wù)內(nèi)容和服務(wù)期限確定。5.2費(fèi)用支付方式：銀行轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金或雙方約定的其他方式。5.3費(fèi)用支付時(shí)間：每月/每季度/每年支付一次，具體時(shí)間由雙方協(xié)商確定。6.投資決策6.1投資決策流程：投資者在投資顧問(wèn)的建議下，自行作出投資決策。6.2投資決策權(quán)限：投資者對(duì)投資決策擁有最終決定權(quán)。8.信息披露8.1信息披露內(nèi)容8.1.1投資顧問(wèn)應(yīng)向投資者披露投資市場(chǎng)的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、政策法規(guī)變化、投資組合的構(gòu)成及變動(dòng)情況。8.1.2投資顧問(wèn)應(yīng)定期向投資者披露投資業(yè)績(jī)、費(fèi)用收取情況、服務(wù)內(nèi)容的變動(dòng)等。8.1.3投資顧問(wèn)應(yīng)按照法律法規(guī)的要求，及時(shí)披露可能對(duì)投資者利益產(chǎn)生重大影響的信息。8.2信息披露時(shí)間8.2.1投資顧問(wèn)應(yīng)在投資組合建立后的第一個(gè)交易日向投資者披露投資組合的基本情況。8.2.2投資顧問(wèn)應(yīng)在每個(gè)交易日結(jié)束后及時(shí)向投資者披露投資組合的當(dāng)日變動(dòng)情況。8.2.3投資顧問(wèn)應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)向投資者披露投資業(yè)績(jī)報(bào)告。8.3信息披露方式8.3.1投資顧問(wèn)可通過(guò)電子郵件、短信、電話(huà)或書(shū)面形式向投資者進(jìn)行信息披露。8.3.2投資者應(yīng)確保提供的聯(lián)系方式準(zhǔn)確無(wú)誤，以便投資顧問(wèn)能夠及時(shí)進(jìn)行信息披露。9.合同變更與解除9.1合同變更流程9.1.1雙方協(xié)商一致后，可對(duì)本合同進(jìn)行變更。9.1.2合同變更應(yīng)以書(shū)面形式進(jìn)行，并由雙方簽字或蓋章。9.2合同解除條件9.2.1投資者有合理理由認(rèn)為投資顧問(wèn)無(wú)法履行合同義務(wù)時(shí)，可以解除合同。9.2.2投資顧問(wèn)有合理理由認(rèn)為投資者無(wú)法履行合同義務(wù)時(shí)，可以解除合同。9.3合同解除流程9.3.1一方提出解除合同意向時(shí)，應(yīng)書(shū)面通知另一方。9.3.2另一方在接到解除合同通知后，應(yīng)在七個(gè)工作日內(nèi)給予答復(fù)。9.3.3雙方協(xié)商一致后，應(yīng)簽訂合同解除協(xié)議。10.違約責(zé)任10.1違約行為10.1.1投資顧問(wèn)未按照合同約定提供服務(wù)的。10.1.2投資者未按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用的。10.1.3一方違反合同約定，給另一方造成損失的。10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部損失，包括但不限于直接損失和間接損失。10.2.2違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的合理費(fèi)用。10.3違約賠償10.3.1違約賠償金額由雙方協(xié)商確定，協(xié)商不成的，可向人民法院提起訴訟。11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。11.1.2協(xié)商不成的，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.2爭(zhēng)議解決程序11.2.1雙方應(yīng)在爭(zhēng)議發(fā)生后三十日內(nèi)提交爭(zhēng)議解決請(qǐng)求。11.2.2爭(zhēng)議解決請(qǐng)求應(yīng)包括爭(zhēng)議事實(shí)、理由和請(qǐng)求事項(xiàng)。12.適用法律與爭(zhēng)議管轄12.1適用法律本合同適用中華人民共和國(guó)法律。12.2爭(zhēng)議管轄本合同爭(zhēng)議由合同簽訂地人民法院管轄。13.合同生效與終止13.1合同生效條件本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。13.2合同終止條件13.2.1合同期滿(mǎn)自然終止。13.2.2合同解除后終止。14.其他14.1其他約定雙方在本合同中未約定的其他事項(xiàng)，可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。14.2合同附件本合同附件包括但不限于：14.2.1投資者投資需求說(shuō)明書(shū)14.2.2投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議14.2.3投資組合說(shuō)明書(shū)14.2.4其他相關(guān)文件第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方的定義15.1.1本合同中“第三方”是指除甲乙雙方之外的，參與本合同執(zhí)行過(guò)程中的其他自然人、法人或其他組織。15.1.2第三方包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等。15.2第三方的責(zé)任與權(quán)利15.2.1第三方在參與本合同執(zhí)行過(guò)程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和合同約定，履行其職責(zé)。15.2.2第三方有權(quán)獲得其服務(wù)對(duì)應(yīng)的合理報(bào)酬，并享有合同約定的權(quán)利。15.3第三方的介入條件15.3.1第三方的介入需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面協(xié)議。15.3.2第三方介入的書(shū)面協(xié)議應(yīng)明確第三方的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)。15.4第三方與其他各方的劃分15.4.1第三方與甲乙雙方之間形成委托代理關(guān)系，第三方對(duì)甲乙雙方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。15.4.2第三方與投資者之間無(wú)直接合同關(guān)系，但第三方應(yīng)保證其行為符合投資者的利益。16.甲乙雙方根據(jù)本合同有第三方介入時(shí)的額外條款16.1甲方額外條款16.1.1甲方應(yīng)確保第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力，以履行其在合同中的職責(zé)。16.1.2甲方