DB43∕T 812-2013 煙草工作站安全生產(chǎn)考核評價準則和方法

煙草工作站安全生產(chǎn)考核評價準則和方法2013-10-08發(fā)布2013-12-10實施湖南省質量技術監(jiān)督局發(fā)布I前言 Ⅱ 12規(guī)范性引用文件 13術語和符號 14日常檢查和自我評價 14.1日常檢查 14.2自我評價 25上級考核評價 25.1考評組織 25.2考評實施 25.3考核評價抽樣 36評分準則 46.1標準分值 46.2評分計算 57整改與監(jiān)督 57.1事故隱患整改要求 5 5附錄A.(規(guī)范性附錄)安全生產(chǎn)自評/考評匯總表 6附錄B(規(guī)范性附錄)基礎管理考核評價表 8附錄C(規(guī)范性附錄)安全技術和現(xiàn)場規(guī)范考核評價表 Ⅱ本標準按GB/T1.1—2009給出的規(guī)則起草。本標準由湖南省煙草專賣局提出并歸口。本標準起草單位：湖南省煙草公司郴州市公司、杭州現(xiàn)代企業(yè)管理咨詢有限公司。本標準起草人：周義云、郭勃、柔衛(wèi)國、張建文、吳震、周天霽、肖漢乾、黃國聯(lián)、王建平、楊士卿、曾曉峰、吳昌文、廖敏、陳佑明。1煙草工作站安全生產(chǎn)考核評價準則和方法凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。YC/T384.3-2011煙草企業(yè)安全生產(chǎn)標準化規(guī)范第3部分：考核評價準則和方法DB43/T677-2012煙草工作站安全生產(chǎn)基礎管理DB43/T678-2012煙草工作站安全生產(chǎn)安全技術和現(xiàn)場管理3術語和符號-2011中的某些術語和定義。狀況進行的內(nèi)部自我考核評分；上級考評是指由管轄煙草工作站的縣級煙草專賣局(分公司)或地(市)級煙草專賣局(公司)。安全生產(chǎn)考核評價的結果可作為安全績效獎懲兌現(xiàn)的依據(jù)。,安全生產(chǎn)考評員價所需的相應能力的人員。煙草工作站的安全生產(chǎn)日常檢查是考核評價的基礎，檢查依據(jù)是DB43/T677-2012和DB43/T2678-2012的相關規(guī)定。4.1.2檢查要求和依據(jù)4.1.2.1檢查的方式可采用滾動式分3次~5次進行，可根據(jù)具體情況，每次檢查數(shù)個項目。4.1.2.2檢查應采用考核評分法，評分宜使用本標準的考核評價表。4.1.2.3檢查應將考核評價表的規(guī)定項目結合DB43/T677-2012和DB/43T678-2012的相關要求配合使用。4.2自我評價4.2.1自評組織4.2.1.1自評以煙草工作站為主體，每個年度內(nèi)應進行不少于一次完整的安全生產(chǎn)自我評價。4.2.1.2組成自評組，由煙草工作站安全管理等相關人員組成；自評應在煙草工作站主要負責人及安全分管負責人的領導下進行。4.2.2自評實施4.2.2.1自評方式可結合本煙草工作站實際情況確定，即采取集中檢查打分或依據(jù)日常檢查的結果計算打分等方法；本年度內(nèi)自評應覆蓋應考核全部要素的要求，并符合抽樣比例的要求。4.2.2.2自評應編制自評計劃，明確分組情況和日程安排，并下發(fā)各接受檢查的崗位。4.2.2.3自評通過現(xiàn)場抽查、查閱資料和記錄、詢問、對日常檢查記錄進行統(tǒng)計分析等方式，對各考評要素進行打分。4.2.2.4如進行評分時，計算方法按本標準第6章的規(guī)定。4.2.3自評要求4.2.3.1自我評價以日常檢查為基礎，對日常檢查已檢查的項目可不重復檢查；對檢查結果有疑問的項目可抽查；對日常檢查未檢查的項目，自我評價時應集中檢查評價。4.2.3.2對人員、文件資料、設備設施、現(xiàn)場等抽樣方法和抽查數(shù)量，應符合本標準5.3的要求。4.2.3.3自評完成后，自評組形成相應的自評表(見附錄A、附錄B、附錄C),經(jīng)煙草工作站主要負責人簽字后，報該煙草工作站的直接管轄單位的安全主管部門。4.2.4自評后的整改自評完成后，煙草工作站應根據(jù)自評發(fā)現(xiàn)的不符合項組織整改；煙草工作站安全分管負責人、安全管理員應對整改情況跟蹤驗證，并保存相應記錄。5上級考核評價5.1考評組織5.1.1分公司級考核評價由管轄該煙草工作站的縣級煙草專賣局(分公司)組織進行。宜根據(jù)年度安全工作計劃安排，每季度或每月進行1次部分要素的考評；一年內(nèi)宜覆蓋全部要素。5.1.2公司級考評每三年至少組織一次，由管轄該煙草工作站的地(市)級煙草專賣局(公司)組織進行。5.2考評實施35.2.1考核評價組考核評價應由上級管理機構指派3名~7名安全生產(chǎn)考評員組成考核評價組，考評員應符合本標準5.3.3要求，且人數(shù)宜為單數(shù)。5.2.2考評前告知考核評價組應根據(jù)被考評煙草工作站自評及整改結果，確定內(nèi)部分工和方案，并在現(xiàn)場考評5個工作日前告知被考評單位。5.2.3考評方式考評應通過現(xiàn)場抽查、查閱資料和記錄、詢問、對日常檢查記錄進行統(tǒng)計分析等方式，對各考評要素進行打分并依據(jù)本規(guī)范附錄形成考核評價表。5.2.4抽查數(shù)量考評時，對人員、文件資料、設備設施、現(xiàn)場等抽查數(shù)量按本標準5.3的要求。5.2.5考評結果評示考評完成后，由考評組形成相應的評價表(見附錄A、附錄B、附錄C),經(jīng)考評組所有成員簽字，向被考評煙草工作站公示考評結果。5.3考核評價抽樣5.3.1安全生產(chǎn)基礎管理考核評價抽樣5.3.1.1抽樣方法考核評價時對資料、記錄、人員詢問等進行抽樣檢查，根據(jù)不同要素的內(nèi)容，抽樣方法可包括：——按資料數(shù)量抽樣；——按設備總數(shù)抽樣；——按班組總數(shù)抽樣；——按人員數(shù)量抽樣。5.3.1.2抽樣數(shù)量5.3.1.2.1抽樣數(shù)量不少于總數(shù)的10%,最少不得少于5個，實際數(shù)量低于5個時應全部檢查。5.3.1.2.2當資料、記錄等無法統(tǒng)計總數(shù)時，至少抽5個，實際數(shù)量低于5個時全部檢查。5.3.1.2.3當考評對象不能計數(shù)時，按定性要求進行檢查。5.3.2安全技術和現(xiàn)場管理考核評價抽樣5.3.2.1抽樣方法抽樣方法按5.3.1.1的規(guī)定。5.3.2.2抽樣數(shù)量按設備設施或物品、作業(yè)現(xiàn)場、現(xiàn)場資料、現(xiàn)場記錄等的擁有量(H)比例抽樣：——H≤5,抽100%;4——5<H≤20時，抽5項；——H>20時，抽10%?！?jīng)地(市)級煙草專賣局(公司)安委會評審認定具備公司級安全生產(chǎn)考評員資質的其他人員。6評分準則6.1標準分值6.1.1考核評價總分為1000分，分為二個部分，其中基礎管理部分標準分為350分；安全技術和現(xiàn)場管理部分標準分為650分。6.1.2基礎管理部分分值見表1。評價項目1方針、目標和計劃234組織機構和職責5安全生產(chǎn)責任制678安全教育9三同時與評審安全確認卡6.1.3安全技術和現(xiàn)場管理部分分值見表2。5評價項目1總體布局及建筑設計2功能區(qū)與安全防范3區(qū)域安全4電氣安全566.2評分計算6.2.1滿分為1000分，其中安全技術和現(xiàn)場規(guī)范按設備設施和作業(yè)情況進行刪減后確定考評應得分7整改與監(jiān)督7.1事故隱患整改要求7.2事故或事件控制要求6(規(guī)范性附錄)安全生產(chǎn)自評/考評匯總表A.1安全生產(chǎn)基礎管理自評/考評匯總表A.1.1安全生產(chǎn)基礎管理自評/考評匯總表如表A.1所示。情況說明1方針目標和規(guī)劃2345安全生產(chǎn)責任制67文件和記錄控制8安全教育9“三同時”與評審安全確認卡7情況說明1總體布局及建筑設計23區(qū)域安全4電氣安全56自評/考評總分：8考評項目考評說明實得分11.1安全目標制定情況帶*項無任何資料扣5分；運行不1.2安全目標分解情況*2目標分解2.1統(tǒng)計分析、統(tǒng)計周期總分注：依據(jù)DB43/T677-2012之4.1。B.1.1.2安全投入經(jīng)費考核評價表如表B.2所示?？荚u項目考評說明實得分11.1經(jīng)費預算計劃*不符合，一項扣1分，直至本大項分扣完為止52經(jīng)費使用52.2使用記錄總分注：依據(jù)DB43/T677-2012之4.2。B.1.1.3危險源管理考核評價表如表B.3所示?？荚u項目考評說明實得分1危險源辨識和51.2危險源辨識及其描述要求1.3風險評價的原則和方法9表B.3危險源管理考核評價表(續(xù))考評項目考評說明實得分2評價與控制2.1.進行危險源風險分級*52.2重要危險源劃分2..3編制重要危險源措施表*2.4危險源管理制度33.1重要危險源的風險控制情況進行效果分析，并形成評價報告*53.2危險源風險控制措施4的應用54.2危險源資料的應用總分注：依據(jù)DB43/T677-2012之4.3。B.1.1.4組織機構和職責考核評價表如表B.4所示?？荚u項目考評說明實得分11.1建立安全工作領導小組*帶*項無任何資料扣全部分；運行不符合，一項扣2分，直至本大項分扣完為止41.2由主要負責人擔任組長42.2下設相關應急分隊343.2緊急狀況臨時召開了例會4安全員和安全協(xié)管員帶*項無任何資料扣全部分；運行不符合，一項扣2分，直至本大項分扣完為止45監(jiān)控員4件總分注：依據(jù)DB43/T677-2012之4.4?？荚u項目考評說明實得分11.1站長主要職責要求明確*帶*項無任何資料扣5分；運行不符合，一項扣3分；81.2副站長主要職責分工明確*2安全員和安全協(xié)管員83安全協(xié)管員74崗位作業(yè)人員7崗位安全工作情況記錄自查自糾總分注：依據(jù)DB43/T677-2012之4.5。B.1.1.6風險作業(yè)考核評價表如表B.6所示?？荚u項目考評說明實得分1范圍和操作資質1.1,風險作業(yè)范圍公示帶*項無任何資料扣5分；運行不符合，一項扣3分；23總分注：依據(jù)DB43/T677-2012之4.6?？荚u項目考評說明實得分1控制1.1文件控制基本要求帶*項無任何資料扣5分；運行不符合，一項扣3分；51.2記錄控制基本要求2文件控制范圍52.2相關文件3記錄控制范圍53.2相關記錄4崗位和部位54.2記錄內(nèi)容要素4.3記錄保存期4.4需要長期保存的記錄總分注：依據(jù)DB43/T677-2012之4.7。B.1.1.8安全教育考核評價表如表B.8所示?？荚u項目考評說明實得分11.1從業(yè)人員(包括臨時聘用人員)安全培訓帶*項無任何資料扣10分；運行不符合，一項扣3分；1.2特殊崗位的人員專業(yè)培訓*1.3食堂工作人員有效健康證件*2安全教育培訓2.1安全培訓計劃2.2安全教育培訓和臨時培訓總分注：依據(jù)DB43/T677-2012之4.8?？荚u項目考評說明1帶*項無任何資料扣5分；運行不符合，一項扣3分；其他項內(nèi)的不符合，一項扣1分，2項日預評審預評審注：依據(jù)DB43/T677-2012之4.1。B.1.1.10相關方安全管理考核評價表如表B.10所示考評項目考評說明實得分1相關方識別和管理制度1.1相關方識別和重點相關方識別合，一項扣2分；51.2相關方管理制度*22.1相關方的選擇、資質資料3錄*53.2對相關方的安全績效評價總分注：依據(jù)DB43/T677-2012之4.10。B.1.1.11設備設施考核評價表如表B.11所示?？荚u項目考評說明實得分1安全性評審性能等評審帶*項無任何資料扣5分；運行不符合，一項扣3分；51.2評審記錄*2的驗收工作53設備管理制度53.2對責任范圍工作及時報告454.2維護保養(yǎng)人員資質總分注：依據(jù)DB43/T677-2012之4.11。考評項目考評說明實得分1應急準備和響1.1制度文本*合，一項扣2分；51.2制度內(nèi)容2應急準備和響2.1識別分析52.4處置授權3應急物資53.2應急物資儲備44.1編制專項應急預案總分注：依據(jù)DB43/T677-2012之4.12。B.1.1.13事件和事故管理考核評價表如表B.13所示考評項日考評說明實得分1合，一項扣2分；51.2報告記錄*253545總分注：依據(jù)DB43/T677-2012之4.13。B.1.1.14安全績效考核評價表如表B.14所示?？荚u項目考評說明實得分1考評比例1.1考評比例*帶*項無任何資料扣本項全部分合，一項扣3分；1.2考評依據(jù)和記錄*2制與考評周期2.1建立安全工作激勵和約束機制2.3考評周期總分注：依據(jù)DB43/T677-2012之4.14?？荚u項目考評說明實得分1范圍及內(nèi)容1.1安全確認卡覆蓋范圍*帶*項無任何資料扣本項全部分合，一項扣2分；1.2填寫內(nèi)容符合性22.2安全確認卡數(shù)量總分注：依據(jù)DB43/T677-2012之附錄C(規(guī)范性附錄)C.1.1安全技術和現(xiàn)場管理考核評價表見表C.1～表C.6。C.1.1.1總體布局及建筑設計考核評價表如表C.1所示。表C.1總體布局及建筑設計考核評價表考評項目考評說明實得分11.1選址區(qū)域安全帶*項不符要求扣8分，其他直至本大項分扣完為止1.2周邊有無危險單位*1.3市政消防水源或自給消防水源*1.4具備充足的市政供電或自給電源*1.5有線和無線通訊網(wǎng)絡1.6與公安派出所、公用電話、銀行距離1.7通往煙站的公路寬度2總平面布局2.1煙站總平面布局與設計2.2總平面布局和豎向設計2.5配電房、發(fā)電機房和水泵房設置3高度3.2架棧橋等凈高度3.3裝卸處設置和回車場面積3.6管道和暗溝考評項目考評說明實得分44.11搬運裝卸處、煙農(nóng)候驗處、觀察退煙處用注：依據(jù)DB43/T678-2012之第4章?？荚u項目考評說明實得分1功能區(qū)1.1標識標牌內(nèi)容*直至本大項分扣完為止1.2功能區(qū)分類和名稱1.3安全防范等級、防火警戒等級的標注*2安全防范等級2.2一級安全防范等級區(qū)3防火警戒等級注：依據(jù)DB43/T678-2012之考評項日考評說明實得分1收購作業(yè)區(qū)：通用要求1.1作業(yè)區(qū)勞動防護*直至本大項分扣完為止1.2吊車作業(yè)、高處作業(yè)1.3臨時供電和臨時用火*1.4吸煙區(qū)*1.5設備布置和啟動設備1.6煙葉堆碼1.7收購期間巡查*2收購作業(yè)區(qū)：候驗處、檢驗定直至本大項分扣完為止53收購作業(yè)區(qū)：成包處直至本大項分扣完為止3.2成包處防護處和裝卸處5收購作業(yè)區(qū)：煙葉暫存庫、農(nóng)用庫直至本大項分扣完為止考評項目考評說明實得分6處6.1開票、付款處工作環(huán)境78收購作業(yè)區(qū)8.2收購作業(yè)區(qū)推車8.3移動設備防護8.4急停開關8.6操作警示信號9辦公生活和輔助區(qū)；9.2房門開啟方向9.3安全出口算機房10.1設置位置*10.2機房裝修材料10.3機房地板材料室11.1環(huán)境與設置*11.2財務室現(xiàn)金存放*11.3檔案室環(huán)境及條件生活區(qū)；公12.1公共食堂位置及通風條件*12.2食堂地面12.3食堂排風和排油煙設備清洗12.4食材存放、食品留樣和餐具消毒*12.5生熟食品清洗和存放12.6灶臺、燃氣管和機械設備12.7食堂防蠅、廢水和廢氣12.8廢水和廢氣12.9工作人員著裝考評項目考評說明實得分生活區(qū)；公共浴室與13.1浴室、宿舍樓通風排氣裝置13.2浴室和衛(wèi)生間地面及臺階13.3存放物質13.4生活垃圾處理注：依據(jù)DB43/T678-2012之第6章。C.1.1.4電氣安全考核評價表如表C.4所示。考評項目考評說明實得分1電氣系統(tǒng)、線設1.1用電負荷1.2庫房和計算機房的電氣系統(tǒng)要求*1.3保險裝置1.4窗簾布安裝1.5收購作業(yè)區(qū)的各子功能區(qū)的供電線路*1.7固定供電和臨時電源的敷設、改造1.8設置三組供電線路*1.9安防線路電源1.10室外線路敷設1.11室內(nèi)線路敷設1.12信號傳輸線路與配電線路安全距離1.13移動作業(yè)設備供電1.14臨時用電電氣線路敷設的許可、批準、時限安排和監(jiān)管*1.15臨時用電敷設操作人員資質1.16臨時線敷設安全技術要求*1.17用電設備的連接和電器安裝板考評項目考評說明實得分2電器產(chǎn)品和插座、插頭、開關和配電箱、柜、板直至本大項分扣完為止2.3配電箱、柜、板的配置和周邊安全距離2.4配電箱、柜密封性及清潔2.6配電箱、柜的編號和接線圖或標志2.8配電箱、柜的規(guī)范接線3帶*項不符要求扣10分，其他直至本大項分扣完為止3.2設置及位置選擇3.3防火門等3.4進出的線路要求4電機房直至本大項分扣完為止4.2熱風和排煙管道4.3機組與臺面連接、周邊間距、排污4.4室內(nèi)環(huán)境、線路與輔助設備4.7為消防、安防、計算機提供應急發(fā)電機的維護*55.1與供電部門簽訂安全協(xié)議5.3配電屏的安全距離及通道出口5.4各路配電的功率布局及安全注：依據(jù)DB43/T678-2012之考評項目考評說明實得分1一般規(guī)定1.1"三同時"*帶*項不符要求扣10分，其他項內(nèi)的不符合，一項扣2分，直至本大項分扣完為止1.2消防設計*1.3安全技防系統(tǒng)*1.4檢查試驗清潔周期2消防水池和2.1消防水池水源、水管及水池深度帶*項不符要求扣7分，其他項內(nèi)的不符合，一項扣2分，直至本大項分扣完為止2.4