2024年企業(yè)內(nèi)部控制評(píng)審會(huì)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年企業(yè)內(nèi)部控制評(píng)審會(huì)議本合同目錄一覽1.會(huì)議目的與背景1.1評(píng)審會(huì)議目的1.2會(huì)議背景信息2.會(huì)議組織機(jī)構(gòu)2.1評(píng)審委員會(huì)組成2.2評(píng)審委員會(huì)職責(zé)2.3評(píng)審委員會(huì)主席職責(zé)3.會(huì)議時(shí)間與地點(diǎn)3.1會(huì)議時(shí)間安排3.2會(huì)議地點(diǎn)信息4.會(huì)議議程安排4.1開幕式4.2內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告4.3互動(dòng)討論環(huán)節(jié)4.4閉幕式5.參會(huì)人員5.1評(píng)審委員會(huì)成員5.2企業(yè)內(nèi)部參會(huì)人員5.3邀請(qǐng)的外部專家6.內(nèi)部控制評(píng)審內(nèi)容6.1評(píng)審范圍6.2評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)6.3評(píng)審程序7.評(píng)審報(bào)告編制與提交7.1報(bào)告編制要求7.2報(bào)告提交時(shí)間7.3報(bào)告提交方式8.評(píng)審結(jié)果處理8.1結(jié)果反饋8.2后續(xù)改進(jìn)措施8.3跟蹤監(jiān)督9.會(huì)議費(fèi)用預(yù)算9.1會(huì)議場(chǎng)地費(fèi)用9.2會(huì)議餐飲費(fèi)用9.3會(huì)議資料費(fèi)用9.4參會(huì)人員交通及住宿費(fèi)用10.會(huì)議紀(jì)律與注意事項(xiàng)10.1參會(huì)人員行為規(guī)范10.2會(huì)議保密要求10.3會(huì)議時(shí)間安排遵守11.合同生效與變更11.1合同生效條件11.2合同變更程序12.違約責(zé)任12.1違約行為定義12.2違約責(zé)任承擔(dān)13.爭(zhēng)議解決13.1爭(zhēng)議解決方式13.2爭(zhēng)議解決程序14.其他約定事項(xiàng)14.1合同附件14.2合同附件說明14.3合同解除條件14.4合同終止條件第一部分：合同如下：1.會(huì)議目的與背景1.1評(píng)審會(huì)議目的明確企業(yè)內(nèi)部控制體系的現(xiàn)狀評(píng)估內(nèi)部控制制度的有效性和實(shí)施情況提出改進(jìn)建議，增強(qiáng)內(nèi)部控制能力1.2會(huì)議背景信息企業(yè)內(nèi)部控制體系建立時(shí)間內(nèi)部控制制度修訂及實(shí)施情況近期內(nèi)部控制相關(guān)事件或問題2.會(huì)議組織機(jī)構(gòu)2.1評(píng)審委員會(huì)組成企業(yè)內(nèi)部控制部門負(fù)責(zé)人財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人其他相關(guān)部門負(fù)責(zé)人2.2評(píng)審委員會(huì)職責(zé)負(fù)責(zé)會(huì)議的組織與實(shí)施制定會(huì)議議程審議內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告提出改進(jìn)建議2.3評(píng)審委員會(huì)主席職責(zé)主持評(píng)審會(huì)議確保會(huì)議順利進(jìn)行協(xié)調(diào)評(píng)審委員會(huì)成員決策重大事項(xiàng)3.會(huì)議時(shí)間與地點(diǎn)3.1會(huì)議時(shí)間安排2024年X月X日至X月X日3.2會(huì)議地點(diǎn)信息企業(yè)總部會(huì)議室4.會(huì)議議程安排4.1開幕式主持人介紹會(huì)議目的和議程企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)致辭4.2內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告內(nèi)部控制部門負(fù)責(zé)人匯報(bào)內(nèi)部控制體系現(xiàn)狀風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人匯報(bào)內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估4.3互動(dòng)討論環(huán)節(jié)評(píng)審委員會(huì)成員就內(nèi)部控制問題進(jìn)行討論邀請(qǐng)外部專家提供專業(yè)意見4.4閉幕式提出后續(xù)改進(jìn)措施5.參會(huì)人員5.1評(píng)審委員會(huì)成員內(nèi)部控制部門負(fù)責(zé)人財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人其他相關(guān)部門負(fù)責(zé)人5.2企業(yè)內(nèi)部參會(huì)人員各部門負(fù)責(zé)人關(guān)鍵崗位人員5.3邀請(qǐng)的外部專家內(nèi)部控制領(lǐng)域?qū)＜绎L(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域?qū)＜?.內(nèi)部控制評(píng)審內(nèi)容6.1評(píng)審范圍內(nèi)部控制制度內(nèi)部控制流程內(nèi)部控制執(zhí)行情況6.2評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)符合企業(yè)實(shí)際情況具有可操作性6.3評(píng)審程序制定內(nèi)部控制評(píng)審計(jì)劃開展內(nèi)部控制現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審編制內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告提出改進(jìn)建議8.評(píng)審結(jié)果處理8.1結(jié)果反饋評(píng)審委員會(huì)將評(píng)審結(jié)果以書面形式反饋給企業(yè)高層管理結(jié)果反饋應(yīng)包括內(nèi)部控制現(xiàn)狀、問題、改進(jìn)建議等8.2后續(xù)改進(jìn)措施企業(yè)根據(jù)評(píng)審結(jié)果制定后續(xù)改進(jìn)計(jì)劃改進(jìn)計(jì)劃應(yīng)明確改進(jìn)目標(biāo)、措施、責(zé)任人和時(shí)間表8.3跟蹤監(jiān)督企業(yè)設(shè)立監(jiān)督小組負(fù)責(zé)改進(jìn)計(jì)劃的實(shí)施與監(jiān)督監(jiān)督小組定期匯報(bào)改進(jìn)進(jìn)度9.會(huì)議費(fèi)用預(yù)算9.1會(huì)議場(chǎng)地費(fèi)用包含會(huì)議室租賃費(fèi)用、設(shè)備使用費(fèi)用9.2會(huì)議餐飲費(fèi)用包含參會(huì)人員午餐、茶歇等9.3會(huì)議資料費(fèi)用包含會(huì)議資料制作、印刷費(fèi)用9.4參會(huì)人員交通及住宿費(fèi)用包含外部專家、企業(yè)內(nèi)部參會(huì)人員交通、住宿費(fèi)用10.會(huì)議紀(jì)律與注意事項(xiàng)10.1參會(huì)人員行為規(guī)范嚴(yán)格遵守會(huì)議紀(jì)律，不得隨意離場(chǎng)保持會(huì)場(chǎng)秩序，不得大聲喧嘩積極參與討論，尊重他人意見10.2會(huì)議保密要求對(duì)會(huì)議內(nèi)容保密，不得外泄10.3會(huì)議時(shí)間安排遵守按照會(huì)議日程安排準(zhǔn)時(shí)參加會(huì)議活動(dòng)11.合同生效與變更11.1合同生效條件雙方簽署合同合同經(jīng)企業(yè)高層批準(zhǔn)11.2合同變更程序雙方協(xié)商一致以書面形式修改合同內(nèi)容重新簽署合同12.違約責(zé)任12.1違約行為定義未按合同約定履行會(huì)議組織義務(wù)未按時(shí)提交內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告未執(zhí)行評(píng)審結(jié)果改進(jìn)措施12.2違約責(zé)任承擔(dān)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金13.爭(zhēng)議解決13.1爭(zhēng)議解決方式通過友好協(xié)商解決如協(xié)商不成，提交仲裁委員會(huì)仲裁13.2爭(zhēng)議解決程序雙方協(xié)商達(dá)成一致，簽訂和解協(xié)議未達(dá)成一致，提交仲裁委員會(huì)仲裁委員會(huì)根據(jù)事實(shí)和法律作出裁決14.其他約定事項(xiàng)14.1合同附件會(huì)議議程參會(huì)人員名單內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告費(fèi)用預(yù)算明細(xì)14.2合同附件說明合同附件為合同不可分割的一部分，具有同等法律效力14.3合同解除條件雙方協(xié)商一致出現(xiàn)不可抗力因素，導(dǎo)致合同無法履行14.4合同終止條件合同約定的期限屆滿合同履行完畢雙方協(xié)商一致解除合同第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義本合同所指第三方包括但不限于中介方、咨詢機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)等。第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和執(zhí)業(yè)許可，能夠獨(dú)立、公正地履行其職責(zé)。15.2第三方職責(zé)第三方應(yīng)根據(jù)本合同的約定，提供專業(yè)的服務(wù)，包括但不限于：1.中介方：協(xié)助甲乙雙方溝通協(xié)調(diào)，促成合同簽訂；2.咨詢機(jī)構(gòu)：為企業(yè)提供內(nèi)部控制咨詢服務(wù)，協(xié)助改進(jìn)內(nèi)部控制體系；3.評(píng)估機(jī)構(gòu)：對(duì)企業(yè)的內(nèi)部控制體系進(jìn)行評(píng)估，提供評(píng)估報(bào)告；4.審計(jì)機(jī)構(gòu)：對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制進(jìn)行審計(jì)，提供審計(jì)報(bào)告。15.3第三方選擇第三方的選擇由甲乙雙方協(xié)商確定，必要時(shí)可進(jìn)行公開招標(biāo)。第三方選定后，甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂服務(wù)協(xié)議，明確服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、期限等。16.第三方責(zé)任16.1責(zé)任范圍第三方應(yīng)根據(jù)服務(wù)協(xié)議履行職責(zé)，對(duì)因自身原因?qū)е碌姆?wù)質(zhì)量問題承擔(dān)責(zé)任。第三方責(zé)任范圍不包括甲乙雙方自身原因?qū)е碌膿p失。16.2責(zé)任限額第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)服務(wù)協(xié)議約定，一般不得超過合同總金額的一定比例。具體責(zé)任限額由甲乙雙方在簽訂服務(wù)協(xié)議時(shí)協(xié)商確定。16.3責(zé)任免除如因不可抗力導(dǎo)致第三方無法履行職責(zé)，第三方不承擔(dān)責(zé)任。不可抗力事件包括自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。17.第三方與其他各方的關(guān)系17.1與甲方的合作關(guān)系第三方應(yīng)積極配合甲方的工作，及時(shí)溝通反饋信息。17.2與乙方的合作關(guān)系第三方應(yīng)尊重乙方的意見，共同推進(jìn)內(nèi)部控制評(píng)審會(huì)議的順利進(jìn)行。17.3與甲乙雙方的關(guān)系第三方應(yīng)獨(dú)立于甲乙雙方，保持公正、客觀的態(tài)度。第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)避免利益沖突，確保服務(wù)的中立性。18.第三方介入時(shí)的額外條款18.1第三方介入前的準(zhǔn)備工作第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)提供必要的資料和信息，包括但不限于：1.企業(yè)內(nèi)部控制現(xiàn)狀2.內(nèi)部控制制度3.相關(guān)法律法規(guī)4.企業(yè)財(cái)務(wù)狀況18.2第三方介入后的溝通機(jī)制甲乙雙方應(yīng)與第三方建立有效的溝通機(jī)制，確保信息及時(shí)、準(zhǔn)確傳遞。溝通機(jī)制應(yīng)包括定期會(huì)議、書面報(bào)告、口頭匯報(bào)等。18.3第三方介入后的監(jiān)督與評(píng)估甲乙雙方應(yīng)定期對(duì)第三方的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督與評(píng)估，確保服務(wù)質(zhì)量。監(jiān)督與評(píng)估結(jié)果應(yīng)作為改進(jìn)服務(wù)的依據(jù)。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.會(huì)議議程詳細(xì)列出會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議程安排、參會(huì)人員名單等。要求格式規(guī)范，內(nèi)容清晰，便于參會(huì)人員了解會(huì)議安排。2.參會(huì)人員名單列出甲乙雙方參會(huì)人員名單，包括姓名、職務(wù)、聯(lián)系方式等。要求信息準(zhǔn)確無誤，確保參會(huì)人員信息完整。3.內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告詳細(xì)描述企業(yè)內(nèi)部控制體系現(xiàn)狀、問題、改進(jìn)建議等。要求報(bào)告內(nèi)容客觀、真實(shí)，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，便于評(píng)審委員會(huì)審議。4.內(nèi)部控制制度列出企業(yè)現(xiàn)行的內(nèi)部控制制度，包括制度名稱、主要內(nèi)容、實(shí)施情況等。要求制度內(nèi)容完整，符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)實(shí)際情況。5.內(nèi)部控制流程圖以圖表形式展示企業(yè)內(nèi)部控制流程，包括關(guān)鍵控制點(diǎn)和控制措施。要求流程圖清晰易懂，便于各方理解和實(shí)施。6.內(nèi)部控制執(zhí)行情況記錄記錄內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，包括執(zhí)行時(shí)間、執(zhí)行人員、執(zhí)行結(jié)果等。要求記錄真實(shí)、完整，便于跟蹤和監(jiān)督。7.費(fèi)用預(yù)算明細(xì)列出會(huì)議場(chǎng)地、餐飲、資料、交通、住宿等費(fèi)用的預(yù)算明細(xì)。要求預(yù)算合理，便于控制會(huì)議成本。8.合同附件包括第三方服務(wù)協(xié)議、會(huì)議紀(jì)要、改進(jìn)措施報(bào)告等。要求附件內(nèi)容與合同相關(guān)，格式規(guī)范，便于查閱。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為未按合同約定履行會(huì)議組織義務(wù)未按時(shí)提交內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告未執(zhí)行評(píng)審結(jié)果改進(jìn)措施違反會(huì)議紀(jì)律，影響會(huì)議秩序未履行保密義務(wù)，泄露會(huì)議內(nèi)容未按合同約定支付費(fèi)用2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)違約行為的認(rèn)定以事實(shí)為依據(jù)，以合同約定為準(zhǔn)。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)如下：1.未按合同約定履行會(huì)議組織義務(wù)：承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的損失。2.未按時(shí)提交內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告：承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的損失。3.未執(zhí)行評(píng)審結(jié)果改進(jìn)措施：承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的損失。4.違反會(huì)議紀(jì)律，影響會(huì)議秩序：承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的損失。5.違反保密義務(wù)，泄露會(huì)議內(nèi)容：承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的損失。6.未按合同約定支付費(fèi)用：承擔(dān)違約責(zé)任，支付違約金。3.違約責(zé)任示例示例一：甲方未按時(shí)提交內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告，導(dǎo)致乙方無法按時(shí)完成后續(xù)工作，乙方因此遭受了額外的費(fèi)用損失。甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償乙方因此遭受的損失。示例二：乙方違反會(huì)議紀(jì)律，在會(huì)議過程中大聲喧嘩，影響會(huì)議秩序。乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲方因此遭受的精神損失。示例三：第三方在提供服務(wù)過程中泄露會(huì)議內(nèi)容，甲方因此遭受商業(yè)損失。第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲方因此遭受的損失。全文完。2024年企業(yè)內(nèi)部控制評(píng)審會(huì)議1本合同目錄一覽1.會(huì)議背景與目的1.1會(huì)議組織者1.2會(huì)議參與者1.3會(huì)議時(shí)間與地點(diǎn)2.會(huì)議議程2.1開幕式2.2內(nèi)部控制制度介紹2.3內(nèi)部控制評(píng)審流程講解2.4分組討論2.5案例分析與經(jīng)驗(yàn)分享3.參會(huì)人員資格與權(quán)利3.1參會(huì)資格3.2參會(huì)人員權(quán)利4.會(huì)議資料準(zhǔn)備與提供4.1資料清單4.2提供方式4.3資料保密5.會(huì)議紀(jì)律與注意事項(xiàng)5.1行為規(guī)范5.2禁止事項(xiàng)5.3違規(guī)處理6.會(huì)議費(fèi)用6.1會(huì)議費(fèi)用承擔(dān)方6.2費(fèi)用明細(xì)6.3費(fèi)用支付方式7.會(huì)議記錄與報(bào)告7.1記錄方式7.3報(bào)告提交與分發(fā)8.后續(xù)工作安排8.1評(píng)審結(jié)果反饋8.2改進(jìn)措施落實(shí)8.3隨訪與監(jiān)督9.合同解除與終止9.1解除條件9.2終止條件9.3解除或終止程序10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.3違約賠償11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.2爭(zhēng)議解決程序11.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)12.合同生效與期限12.1生效條件12.2合同期限12.3續(xù)約13.合同附件13.1附件一：會(huì)議議程安排13.2附件二：參會(huì)人員名單13.3附件三：內(nèi)部控制評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)14.其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：1.會(huì)議背景與目的1.1本次會(huì)議旨在對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制現(xiàn)狀進(jìn)行全面評(píng)審，以提高企業(yè)內(nèi)部控制水平，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。1.2會(huì)議組織者：[公司名稱]1.3會(huì)議參與者：包括公司高層管理人員、內(nèi)部控制部門負(fù)責(zé)人、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及內(nèi)部審計(jì)人員。1.4會(huì)議時(shí)間：2024年[具體日期]1.5會(huì)議地點(diǎn)：[具體地址]2.會(huì)議議程2.1開幕式：[具體時(shí)間]，由[主持人姓名]主持，介紹會(huì)議背景、目的及議程安排。2.2內(nèi)部控制制度介紹：[具體時(shí)間]，由[部門負(fù)責(zé)人姓名]介紹公司內(nèi)部控制制度體系。2.3內(nèi)部控制評(píng)審流程講解：[具體時(shí)間]，由[內(nèi)部控制部門負(fù)責(zé)人姓名]講解內(nèi)部控制評(píng)審流程。2.4分組討論：[具體時(shí)間]，分為若干小組，針對(duì)內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況進(jìn)行討論。2.5案例分析與經(jīng)驗(yàn)分享：[具體時(shí)間]，由[相關(guān)人員姓名]分享內(nèi)部控制成功案例及經(jīng)驗(yàn)。3.參會(huì)人員資格與權(quán)利3.1參會(huì)資格：具備公司內(nèi)部控制相關(guān)職責(zé)和權(quán)限的人員。3.2參會(huì)人員權(quán)利：了解公司內(nèi)部控制現(xiàn)狀，參與內(nèi)部控制評(píng)審，提出建議和意見。4.會(huì)議資料準(zhǔn)備與提供4.1資料清單：包括內(nèi)部控制制度文件、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)案例等。4.2提供方式：通過電子郵件、內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)等方式提前發(fā)送給參會(huì)人員。4.3資料保密：參會(huì)人員需對(duì)會(huì)議資料嚴(yán)格保密，未經(jīng)授權(quán)不得泄露。5.會(huì)議紀(jì)律與注意事項(xiàng)5.1行為規(guī)范：參會(huì)人員需遵守會(huì)議紀(jì)律，保持會(huì)場(chǎng)秩序。5.2禁止事項(xiàng)：禁止攜帶手機(jī)、錄音設(shè)備等，禁止擅自拍照、錄像。5.3違規(guī)處理：對(duì)違反會(huì)議紀(jì)律的人員，將視情節(jié)給予警告、罰款等處罰。6.會(huì)議費(fèi)用6.1會(huì)議費(fèi)用承擔(dān)方：[承擔(dān)方名稱]6.2費(fèi)用明細(xì)：包括場(chǎng)地租賃、設(shè)備租賃、資料印刷、餐飲等費(fèi)用。6.3費(fèi)用支付方式：[支付方式，如銀行轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金等]8.后續(xù)工作安排8.1評(píng)審結(jié)果反饋：會(huì)議結(jié)束后，組織者將匯總評(píng)審結(jié)果，并以書面形式向參會(huì)人員反饋。8.2改進(jìn)措施落實(shí)：針對(duì)評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的問題，相關(guān)部門需制定整改措施，并按時(shí)完成整改。8.3隨訪與監(jiān)督：組織者將對(duì)改進(jìn)措施的實(shí)施情況進(jìn)行定期隨訪，確保內(nèi)部控制有效執(zhí)行。9.合同解除與終止9.1解除條件：在合同履行過程中，任何一方違反合同約定或出現(xiàn)不可抗力因素，均可提出解除合同。9.2終止條件：合同期限屆滿，如無續(xù)約，合同自動(dòng)終止。9.3解除或終止程序：一方提出解除或終止合同時(shí)，需提前[具體天數(shù)]書面通知對(duì)方，并說明理由。10.違約責(zé)任10.1違約情形：包括未按時(shí)履行合同義務(wù)、提供虛假信息、泄露商業(yè)秘密等。10.2違約責(zé)任承擔(dān)：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。10.3違約賠償：賠償金額根據(jù)違約程度及實(shí)際損失確定。11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式：雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議，協(xié)商不成時(shí)，可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。11.2爭(zhēng)議解決程序：爭(zhēng)議發(fā)生后，雙方應(yīng)在[具體天數(shù)]內(nèi)提出解決方案，如未達(dá)成一致，可依法提起訴訟。11.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)：爭(zhēng)議解決地點(diǎn)為[具體地點(diǎn)]。12.合同生效與期限12.1生效條件：本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。12.2合同期限：本合同自生效之日起至[具體日期]止。12.3續(xù)約：合同期滿前，雙方可協(xié)商決定是否續(xù)約。13.合同附件13.1附件一：會(huì)議議程安排13.2附件二：參會(huì)人員名單13.3附件三：內(nèi)部控制評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)14.其他約定事項(xiàng)14.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。14.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。14.3本合同適用中華人民共和國(guó)法律。14.4任何一方對(duì)本合同的修改或補(bǔ)充，均應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)雙方簽字蓋章確認(rèn)。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義：在本合同中，第三方是指除甲乙雙方之外的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、咨詢公司、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入目的：第三方介入旨在提供專業(yè)服務(wù)，協(xié)助甲乙雙方更好地履行合同義務(wù)，確保合同目的的實(shí)現(xiàn)。16.第三方介入條件16.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意。16.2第三方需具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力，并提供相關(guān)證明材料。17.第三方責(zé)權(quán)利17.1責(zé)任：第三方應(yīng)按照合同約定和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，履行其職責(zé)，并對(duì)提供的服務(wù)質(zhì)量承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。17.2權(quán)利：第三方有權(quán)獲得合同約定的報(bào)酬，并享有獨(dú)立開展工作、獲取必要信息等權(quán)利。17.3利益：第三方在提供專業(yè)服務(wù)過程中，有權(quán)維護(hù)自身合法權(quán)益。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與甲方的劃分：第三方在執(zhí)行合同過程中，應(yīng)接受甲方的監(jiān)督和指導(dǎo)，并定期向甲方匯報(bào)工作進(jìn)展。18.2第三方與乙方的劃分：第三方在執(zhí)行合同過程中，應(yīng)與乙方保持溝通，確保乙方利益不受損害。18.3第三方與甲乙雙方共同利益：第三方應(yīng)維護(hù)甲乙雙方的共同利益，確保合同目的的實(shí)現(xiàn)。19.第三方責(zé)任限額19.1第三方責(zé)任限額：在合同中明確約定第三方的責(zé)任限額，包括但不限于賠償金額、違約金等。19.2責(zé)任限額計(jì)算：責(zé)任限額根據(jù)第三方提供服務(wù)的性質(zhì)、服務(wù)費(fèi)用、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等因素綜合確定。19.3超額責(zé)任：如第三方責(zé)任超出合同約定的責(zé)任限額，甲乙雙方可另行協(xié)商解決。20.第三方介入的程序20.1第三方介入申請(qǐng)：甲乙雙方協(xié)商一致后，向第三方發(fā)出介入申請(qǐng)。20.2第三方介入審核：第三方在收到介入申請(qǐng)后，對(duì)甲乙雙方的資質(zhì)和項(xiàng)目情況進(jìn)行審核。20.3第三方介入?yún)f(xié)議：甲乙雙方與第三方簽訂介入?yún)f(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。20.4第三方介入執(zhí)行：第三方按照介入?yún)f(xié)議履行職責(zé)，甲乙雙方提供必要的協(xié)助。21.第三方介入的監(jiān)督與考核21.1監(jiān)督：甲乙雙方對(duì)第三方的服務(wù)質(zhì)量、進(jìn)度等進(jìn)行監(jiān)督，確保其履行合同義務(wù)。21.2考核：第三方在項(xiàng)目完成后，甲乙雙方對(duì)其工作進(jìn)行考核，并依據(jù)考核結(jié)果支付報(bào)酬。22.第三方介入的變更與解除22.1變更：在第三方介入期間，如需變更第三方服務(wù)內(nèi)容或方式，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致。22.2解除：如第三方違反合同約定或無法履行職責(zé)，甲乙雙方可協(xié)商解除合同。23.第三方介入的爭(zhēng)議解決23.1爭(zhēng)議解決方式：第三方介入過程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議，甲乙雙方應(yīng)通過協(xié)商解決。23.2爭(zhēng)議解決程序：協(xié)商不成時(shí)，可依法向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。24.第三方介入的保密24.1保密內(nèi)容：第三方在介入過程中獲取的甲乙雙方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等保密信息。24.2保密義務(wù)：第三方應(yīng)遵守保密義務(wù)，未經(jīng)甲乙雙方同意，不得泄露保密信息。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：會(huì)議議程安排詳細(xì)要求：包含會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議程安排、參會(huì)人員名單等詳細(xì)信息。說明：此附件用于明確會(huì)議的具體安排，確保會(huì)議的順利進(jìn)行。2.附件二：參會(huì)人員名單詳細(xì)要求：列出所有參會(huì)人員的姓名、職務(wù)、聯(lián)系方式等基本信息。說明：此附件用于確認(rèn)參會(huì)人員身份，便于會(huì)議組織者進(jìn)行管理和溝通。3.附件三：內(nèi)部控制評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)詳細(xì)要求：列出內(nèi)部控制評(píng)審的具體標(biāo)準(zhǔn)、指標(biāo)和評(píng)分方法。說明：此附件用于指導(dǎo)內(nèi)部控制評(píng)審過程，確保評(píng)審的客觀性和公正性。4.附件四：第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：明確第三方介入的具體內(nèi)容、權(quán)利義務(wù)、服務(wù)費(fèi)用、責(zé)任限額等。說明：此附件用于規(guī)范第三方介入行為，確保第三方服務(wù)符合合同要求。5.附件五：評(píng)審結(jié)果報(bào)告說明：此附件用于向甲乙雙方匯報(bào)評(píng)審結(jié)果，為后續(xù)改進(jìn)提供依據(jù)。6.附件六：改進(jìn)措施實(shí)施計(jì)劃詳細(xì)要求：列出針對(duì)評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的問題，制定的改進(jìn)措施及實(shí)施時(shí)間表。說明：此附件用于確保改進(jìn)措施得到有效執(zhí)行，提升內(nèi)部控制水平。7.附件七：第三方責(zé)任證明詳細(xì)要求：第三方提供的資質(zhì)證明、能力證明、保密承諾等材料。說明：此附件用于證明第三方具備介入合同所需的條件和能力。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：未按時(shí)履行合同義務(wù)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)違約行為的具體情況，確定違約金的數(shù)額。示例：如第三方未按時(shí)完成評(píng)審工作，甲乙雙方可要求第三方支付違約金。2.違約行為：提供虛假信息。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)虛假信息的性質(zhì)和影響，確定賠償金額。示例：如第三方在評(píng)審過程中提供虛假數(shù)據(jù)，導(dǎo)致甲乙雙方損失，第三方需賠償損失。3.違約行為：泄露商業(yè)秘密。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)泄露信息的范圍和影響，確定賠償金額和責(zé)任。示例：如第三方泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密，第三方需承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。4.違約行為：違反保密義務(wù)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)泄露信息的范圍和影響，確定賠償金額和責(zé)任。示例：如第三方在介入過程中泄露甲乙雙方的保密信息，第三方需承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。5.違約行為：無法履行職責(zé)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)第三方無法履行職責(zé)的原因和程度，確定賠償金額和責(zé)任。全文完。2024年企業(yè)內(nèi)部控制評(píng)審會(huì)議2本合同目錄一覽1.會(huì)議組織與籌備1.1會(huì)議時(shí)間1.2會(huì)議地點(diǎn)1.3會(huì)議議程1.4參會(huì)人員1.5會(huì)務(wù)準(zhǔn)備2.內(nèi)部控制評(píng)審目的與意義2.1內(nèi)部控制評(píng)審的目的2.2內(nèi)部控制評(píng)審的意義3.評(píng)審內(nèi)容與范圍3.1評(píng)審內(nèi)容概述3.2評(píng)審范圍3.3評(píng)審重點(diǎn)4.評(píng)審方法與流程4.1評(píng)審方法4.2評(píng)審流程5.評(píng)審小組組成與職責(zé)5.1評(píng)審小組人員組成5.2評(píng)審小組職責(zé)6.評(píng)審結(jié)果處理6.1結(jié)果反饋6.2結(jié)果運(yùn)用6.3結(jié)果報(bào)告7.會(huì)議費(fèi)用預(yù)算與支付7.1費(fèi)用預(yù)算7.2費(fèi)用支付方式7.3費(fèi)用結(jié)算8.會(huì)議紀(jì)律與要求8.1參會(huì)紀(jì)律8.2會(huì)務(wù)要求8.3緊急情況處理9.會(huì)議記錄與資料整理9.1會(huì)議記錄9.2資料整理9.3資料歸檔10.合同簽訂與生效10.1合同簽訂10.2合同生效11.合同變更與解除11.1合同變更11.2合同解除12.違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決12.1違約責(zé)任12.2爭(zhēng)議解決方式13.合同解除與終止13.1合同解除13.2合同終止14.其他約定事項(xiàng)14.1保密條款14.2法律適用與管轄14.3其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：1.會(huì)議組織與籌備1.1會(huì)議時(shí)間：2024年X月X日至X月X日，共計(jì)2天。1.2會(huì)議地點(diǎn)：市酒店會(huì)議室。1.3會(huì)議議程：1.3.1開幕式及領(lǐng)導(dǎo)致辭；1.3.2內(nèi)部控制評(píng)審工作概述；1.3.3內(nèi)部控制體系現(xiàn)狀分析；1.3.4評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)與方法介紹；1.3.5分組討論與實(shí)地考察；1.3.6評(píng)審結(jié)果反饋與改進(jìn)措施；1.4參會(huì)人員：1.4.1公司高層管理人員；1.4.2各部門負(fù)責(zé)人及關(guān)鍵崗位人員；1.4.3內(nèi)部控制評(píng)審專家。1.5會(huì)務(wù)準(zhǔn)備：1.5.1會(huì)議場(chǎng)地布置；1.5.2會(huì)議資料準(zhǔn)備；1.5.3會(huì)議設(shè)備調(diào)試；1.5.4餐飲及住宿安排。2.內(nèi)部控制評(píng)審目的與意義2.1內(nèi)部控制評(píng)審的目的：2.1.1評(píng)估公司內(nèi)部控制體系的有效性；2.1.2發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制體系中的薄弱環(huán)節(jié)；2.1.3提出改進(jìn)措施，提高公司風(fēng)險(xiǎn)管理水平。2.2內(nèi)部控制評(píng)審的意義：2.2.1增強(qiáng)公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)能力；2.2.2提高公司運(yùn)營(yíng)效率；2.2.3降低公司風(fēng)險(xiǎn)損失。3.評(píng)審內(nèi)容與范圍3.1評(píng)審內(nèi)容概述：3.1.1公司內(nèi)部控制制度；3.1.2關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程；3.1.3風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估；3.1.4內(nèi)部控制執(zhí)行情況。3.2評(píng)審范圍：3.2.1公司各部門；3.2.2公司各層級(jí)；3.2.3公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)。3.3評(píng)審重點(diǎn)：3.3.1內(nèi)部控制制度的健全性；3.3.2內(nèi)部控制執(zhí)行的到位性；3.3.3風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性。4.評(píng)審方法與流程4.1評(píng)審方法：4.1.1文件審查；4.1.2問卷調(diào)查；4.1.3實(shí)地考察；4.1.4人員訪談。4.2評(píng)審流程：4.2.1成立評(píng)審小組；4.2.2制定評(píng)審計(jì)劃；4.2.3實(shí)施評(píng)審；4.2.5反饋與改進(jìn)。5.評(píng)審小組組成與職責(zé)5.1評(píng)審小組人員組成：5.1.1專家顧問；5.1.2公司內(nèi)部人員。5.2評(píng)審小組職責(zé)：5.2.1負(fù)責(zé)評(píng)審工作的組織實(shí)施；5.2.2審查公司內(nèi)部控制體系；5.2.3提出改進(jìn)建議。6.評(píng)審結(jié)果處理6.1結(jié)果反饋：6.1.1評(píng)審結(jié)束后，向公司管理層反饋評(píng)審結(jié)果；6.1.2向各部門負(fù)責(zé)人反饋評(píng)審結(jié)果。6.2結(jié)果運(yùn)用：6.2.1針對(duì)評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的問題，制定整改計(jì)劃；6.2.2對(duì)整改措施進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。6.3結(jié)果報(bào)告：6.3.2報(bào)告內(nèi)容包括評(píng)審發(fā)現(xiàn)的問題、改進(jìn)建議及實(shí)施計(jì)劃。8.會(huì)議費(fèi)用預(yù)算與支付8.1費(fèi)用預(yù)算：8.1.1場(chǎng)地租賃費(fèi)用：人民幣X萬元；8.1.2資料印刷費(fèi)用：人民幣X萬元；8.1.3餐飲費(fèi)用：人民幣X萬元；8.1.4住宿費(fèi)用：人民幣X萬元；8.1.5交通費(fèi)用：人民幣X萬元；8.1.6其他雜費(fèi)：人民幣X萬元。8.2費(fèi)用支付方式：8.2.1由公司財(cái)務(wù)部門根據(jù)費(fèi)用預(yù)算支付；8.2.2付款方式為銀行轉(zhuǎn)賬；8.2.3付款截止日期為會(huì)議開始前X天。8.3費(fèi)用結(jié)算：8.3.1會(huì)議結(jié)束后，會(huì)務(wù)組向財(cái)務(wù)部門提交費(fèi)用結(jié)算報(bào)告；8.3.2財(cái)務(wù)部門根據(jù)結(jié)算報(bào)告進(jìn)行費(fèi)用報(bào)銷。9.會(huì)議紀(jì)律與要求9.1參會(huì)紀(jì)律：9.1.1準(zhǔn)時(shí)參加會(huì)議，不得無故缺席；9.1.2嚴(yán)格遵守會(huì)議秩序，不得隨意離場(chǎng)；9.1.3保持會(huì)場(chǎng)安靜，不得大聲喧嘩；9.1.4不得在會(huì)場(chǎng)內(nèi)吸煙。9.2會(huì)務(wù)要求：9.2.1會(huì)務(wù)組負(fù)責(zé)會(huì)議期間的各項(xiàng)服務(wù)；9.2.2參會(huì)人員需遵守會(huì)議安排，配合會(huì)務(wù)組工作；9.2.3如遇緊急情況，請(qǐng)及時(shí)聯(lián)系會(huì)務(wù)組。9.3緊急情況處理：9.3.1發(fā)生突發(fā)事件時(shí)，會(huì)務(wù)組應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案；9.3.2參會(huì)人員應(yīng)服從會(huì)務(wù)組的指揮，確保自身安全。10.會(huì)議記錄與資料整理10.1會(huì)議記錄：10.1.1會(huì)務(wù)組指定專人負(fù)責(zé)會(huì)議記錄；10.1.2會(huì)議記錄應(yīng)真實(shí)、完整地反映會(huì)議內(nèi)容；10.1.3會(huì)議記錄應(yīng)及時(shí)整理歸檔。10.2資料整理：10.2.1會(huì)議資料包括會(huì)議議程、參會(huì)人員名單、評(píng)審報(bào)告等；10.2.2資料整理應(yīng)分類清晰，便于查閱；10.2.3資料歸檔應(yīng)按照公司檔案管理規(guī)定執(zhí)行。11.合同簽訂與生效11.1合同簽訂：11.1.1雙方達(dá)成一致后，簽訂本合同；11.1.2合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份。11.2合同生效：11.2.1合同自雙方簽字蓋章之日起生效；11.2.2合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。12.合同變更與解除12.1合同變更：12.1.1合同簽訂后，如需變更，雙方應(yīng)書面協(xié)商一致；12.1.2變更后的合同內(nèi)容作為原合同的補(bǔ)充部分。12.2合同解除：12.2.1如一方違反合同約定，另一方有權(quán)解除合同；12.2.2合同解除后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)手續(xù)。13.違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決13.1違約責(zé)任：13.1.1違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；13.1.2違約責(zé)任包括但不限于支付違約金、賠償損失等。13.2爭(zhēng)議解決方式：13.2.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議；13.2.2協(xié)商不成的，可提交仲裁或訴訟解決。14.其他約定事項(xiàng)14.1保密條款：14.1.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)；14.1.2未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露合同內(nèi)容。14.2法律適用與管轄：14.2.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律；14.2.2爭(zhēng)議解決地點(diǎn)為合同簽訂地，由合同簽訂地人民法院管轄。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義：15.1.1本合同中“第三方”指除甲乙雙方以外的任何自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、顧問、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律服務(wù)機(jī)構(gòu)等。15.1.2第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力，能夠獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任。15.2第三方介入的條件：15.2.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意；15.2.2第三方介入的目的是為了協(xié)助合同履行，提高合同效率或解決合同爭(zhēng)議。15.3第三方介入的程序：15.3.1甲乙雙方應(yīng)就第三方介入事宜達(dá)成一致，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議；15.3.2第三方應(yīng)向甲乙雙方提供相關(guān)資質(zhì)證明文件；15.3.3第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)向第三方提供必要的協(xié)助和配合。16.第三方責(zé)任與權(quán)利16.1第三方責(zé)任：16.1.1第三方在合同履行過程中應(yīng)遵守合同約定，對(duì)因其過錯(cuò)導(dǎo)致合同目的無法實(shí)現(xiàn)或造成損失的情況，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。16.1.2第三方對(duì)甲乙雙方的合法權(quán)益造成損害的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。16.2第三方權(quán)利：16.2.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供履行合同所需的必要信息和資料；16.2.2第三方有權(quán)根據(jù)合同約定或法律規(guī)定，對(duì)甲乙雙方的行為進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。17.第三方與其他各方的劃分說明17.1第三方與甲方的劃分：17.1.1第三方對(duì)甲方承擔(dān)的責(zé)任不涉及甲方對(duì)乙方的責(zé)任；17.1.2第三方在合同履行過程中的行為不得損害甲方的合法權(quán)益。17.2第三方與乙方的劃分：17.2.1第三方對(duì)乙方承擔(dān)的責(zé)任不涉及乙方對(duì)甲方的責(zé)任；17.2.2第三方在合同履行過程中的行為不得損害乙方的合法權(quán)益。18.第三方責(zé)任限額18.1第三方責(zé)任限額：18.1.1第三方對(duì)合同履行過程中產(chǎn)生的任何損失的責(zé)任限額，由甲乙雙方在補(bǔ)充協(xié)議中