PE私募股權(quán)投資基金合同

PE私募股權(quán)投資基金合同合同編號(hào)：__________甲方（基金管理人）：__________地址：__________聯(lián)系方式：__________乙方（投資者）：__________地址：__________聯(lián)系方式：__________第一章總則1.1合同目的本合同旨在明確甲方作為基金管理人，乙方作為投資者，雙方在PE私募股權(quán)投資基金（以下簡稱“基金”）的設(shè)立、運(yùn)作、管理及退出過程中的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，保證基金的合法合規(guī)運(yùn)作，保障雙方的合法權(quán)益。1.2合同依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》及相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件制定。1.3合同效力本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，對(duì)雙方具有法律約束力。第二章定義與解釋2.1定義2.1.1“基金管理人”指甲方，負(fù)責(zé)基金的募集、投資、管理及退出等事宜。2.1.2“投資者”指乙方，通過認(rèn)購基金份額參與基金投資的自然人、法人或其他組織。2.1.3“基金份額”指基金投資者持有的基金資產(chǎn)的比例份額。2.1.4“基金資產(chǎn)”指基金管理人根據(jù)本合同約定，用于投資運(yùn)作的全部資產(chǎn)。2.2解釋本合同中的各項(xiàng)術(shù)語，除非另有約定，均按照相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。第三章基金的基本情況3.1基金名稱PE私募股權(quán)投資基金。3.2基金規(guī)模基金總規(guī)模為人民幣_(tái)_________元，具體規(guī)模以實(shí)際募集金額為準(zhǔn)。3.3基金期限基金存續(xù)期限為__________年，自基金成立之日起計(jì)算。3.4投資方向基金主要投資于符合國家產(chǎn)業(yè)政策、具有良好發(fā)展前景的未上市企業(yè)股權(quán)，以及其他法律法規(guī)允許的投資項(xiàng)目。3.5基金管理人職責(zé)3.5.1負(fù)責(zé)基金的募集、投資決策、投資管理及退出等事宜。3.5.2定期向投資者披露基金運(yùn)作情況，保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。3.5.3遵守相關(guān)法律法規(guī)，維護(hù)基金資產(chǎn)的安全和增值。第四章基金份額的認(rèn)購與贖回4.1認(rèn)購條件4.1.1認(rèn)購主體應(yīng)為具備完全民事行為能力的自然人、法人或其他組織。4.1.2認(rèn)購金額應(yīng)符合基金管理人的最低認(rèn)購要求。4.2認(rèn)購程序4.2.1投資者應(yīng)向基金管理人提交書面認(rèn)購申請(qǐng)，并提供相關(guān)證明文件。4.2.2基金管理人審核通過后，向投資者發(fā)出認(rèn)購確認(rèn)書。4.3認(rèn)購價(jià)格基金份額的認(rèn)購價(jià)格由基金管理人根據(jù)市場情況和基金運(yùn)作情況確定，并在認(rèn)購確認(rèn)書中明確。4.4贖回條件4.4.1基金存續(xù)期滿或達(dá)到約定的贖回條件時(shí)，投資者可申請(qǐng)贖回基金份額。4.4.2贖回申請(qǐng)應(yīng)符合基金管理人的相關(guān)規(guī)定。4.5贖回程序4.5.1投資者應(yīng)向基金管理人提交書面贖回申請(qǐng)。4.5.2基金管理人審核通過后，按照約定的方式和時(shí)間支付贖回款項(xiàng)。第五章基金的投資與管理5.1投資決策5.1.1基金管理人設(shè)立投資決策委員會(huì)，負(fù)責(zé)基金的投資決策。5.1.2投資決策委員會(huì)根據(jù)市場情況、項(xiàng)目評(píng)估結(jié)果及相關(guān)法律法規(guī)，制定投資方案。5.2投資范圍5.2.1基金主要投資于未上市企業(yè)的股權(quán)，包括但不限于初創(chuàng)期、成長期和成熟期的企業(yè)。5.2.2基金可投資于其他法律法規(guī)允許的投資項(xiàng)目，如債券、基金等。5.3投資限制5.3.1基金不得投資于法律法規(guī)禁止的項(xiàng)目。5.3.2基金不得從事非法金融活動(dòng)，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為。5.4投資管理5.4.1基金管理人應(yīng)建立健全的投資管理制度，保證投資決策的科學(xué)性和合理性。5.4.2基金管理人應(yīng)定期對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤管理，及時(shí)調(diào)整投資策略。5.5風(fēng)險(xiǎn)控制5.5.1基金管理人應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，識(shí)別、評(píng)估和管理基金投資過程中的各類風(fēng)險(xiǎn)。5.5.2基金管理人應(yīng)定期向投資者披露風(fēng)險(xiǎn)控制情況，保證投資者知情權(quán)。第六章基金的費(fèi)用與收益分配6.1基金費(fèi)用6.1.1管理費(fèi)基金管理人按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例收取管理費(fèi)，具體比例為每年__________%。管理費(fèi)按季度預(yù)提，年終結(jié)算。6.1.2托管費(fèi)基金資產(chǎn)托管人按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例收取托管費(fèi)，具體比例為每年__________%。托管費(fèi)按季度支付。6.1.3其他費(fèi)用包括但不限于審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、評(píng)估費(fèi)等，由基金管理人根據(jù)實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)中列支。6.2收益分配原則6.2.1基金收益在扣除各項(xiàng)費(fèi)用后，按照投資者持有的基金份額比例進(jìn)行分配。6.2.2收益分配方式可為現(xiàn)金分配或紅利再投資，具體方式由基金管理人根據(jù)基金運(yùn)作情況確定。6.3收益分配程序6.3.1基金管理人應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的__________個(gè)月內(nèi)，編制基金收益分配方案。6.3.2收益分配方案經(jīng)基金管理人董事會(huì)審議通過后，報(bào)投資者確認(rèn)。6.3.3投資者確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)在__________個(gè)工作日內(nèi)完成收益分配。6.4收益分配時(shí)間基金收益分配每年進(jìn)行一次，具體時(shí)間為每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的__________個(gè)月內(nèi)。第七章信息披露與報(bào)告7.1信息披露原則7.1.1基金管理人應(yīng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的原則，向投資者披露基金運(yùn)作的相關(guān)信息。7.1.2信息披露內(nèi)容應(yīng)包括但不限于基金資產(chǎn)狀況、投資組合、收益分配、風(fēng)險(xiǎn)控制等情況。7.2定期報(bào)告7.2.1基金管理人應(yīng)定期向投資者提供基金季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年度報(bào)告。7.2.2報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括基金的投資運(yùn)作情況、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。7.3臨時(shí)報(bào)告7.3.1發(fā)生可能對(duì)基金資產(chǎn)、投資者權(quán)益產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)向投資者披露相關(guān)信息。7.3.2臨時(shí)報(bào)告內(nèi)容包括但不限于重大投資決策、重大風(fēng)險(xiǎn)事件、基金管理人變更等。7.4報(bào)告送達(dá)7.4.1基金管理人應(yīng)通過書面或電子方式將報(bào)告送達(dá)投資者。7.4.2投資者應(yīng)提供有效的聯(lián)系方式，保證報(bào)告能夠及時(shí)接收。第八章基金的風(fēng)險(xiǎn)提示8.1市場風(fēng)險(xiǎn)8.1.1基金投資于股權(quán)市場，可能受到宏觀經(jīng)濟(jì)、政策變動(dòng)、市場波動(dòng)等因素影響，導(dǎo)致基金資產(chǎn)價(jià)值波動(dòng)。8.1.2投資者應(yīng)充分了解并認(rèn)可市場風(fēng)險(xiǎn)，自主作出投資決策。8.2投資風(fēng)險(xiǎn)8.2.1基金投資于未上市企業(yè)股權(quán)，可能面臨企業(yè)運(yùn)營失敗、估值下降等風(fēng)險(xiǎn)。8.2.2投資者應(yīng)充分評(píng)估投資風(fēng)險(xiǎn)，理性投資。8.3流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)8.3.1基金投資于未上市企業(yè)股權(quán)，流動(dòng)性較差，可能存在贖回困難的風(fēng)險(xiǎn)。8.3.2投資者應(yīng)充分了解流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，合理安排投資資金。8.4管理風(fēng)險(xiǎn)8.4.1基金管理人的管理水平、決策能力等因素可能影響基金的投資收益。8.4.2投資者應(yīng)關(guān)注基金管理人的資質(zhì)和能力，合理評(píng)估管理風(fēng)險(xiǎn)。第九章違約責(zé)任與爭議解決9.1違約責(zé)任9.1.1任何一方違反本合同約定的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，并賠償由此造成的損失。9.1.2違約金的具體金額由雙方協(xié)商確定，但不得低于違約行為所造成損失的__________%。9.2爭議解決方式9.2.1本合同履行過程中發(fā)生的爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。9.2.2協(xié)商不成的，任何一方均可向基金管理人所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。9.3爭議解決期間9.3.1爭議解決期間，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同未發(fā)生爭議的部分。9.3.2爭議解決期間的費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。第十章合同的變更、解除與終止10.1合同變更10.1.1本合同的變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議。10.1.2未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得單方面變更本合同內(nèi)容。10.2合同解除10.2.1在以下情況下，任何一方均有權(quán)解除本合同：（1）另一方嚴(yán)重違反本合同約定，且在接到書面通知后__________日內(nèi)未能糾正；（2）另一方發(fā)生破產(chǎn)、解散等重大事項(xiàng)，無法繼續(xù)履行本合同；（3）法律法規(guī)規(guī)定或雙方約定的其他解除情形。10.2.2合同解除的通知應(yīng)以書面形式送達(dá)對(duì)方，自送達(dá)之日起生效。10.3合同終止10.3.1本合同在以下情況下終止：（1）基金存續(xù)期滿或達(dá)到約定的終止條件；（2）雙方協(xié)商一致同意終止；（3）法律法規(guī)規(guī)定或雙方約定的其他終止情形。10.3.2合同終止后，基金管理人應(yīng)在__________個(gè)工作日內(nèi)完成基金資產(chǎn)的清算，并向投資者分配清算后的剩余資產(chǎn)。10.4合同解除與終止的后果10.4.1合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照本合同的約定處理善后事宜。10.4.2任何一方不得因合同解除或終止而免除其在本合同項(xiàng)下的違約責(zé)任。第十一章基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)11.1會(huì)計(jì)政策11.1.1基金管理人應(yīng)按照國家有關(guān)會(huì)計(jì)法律法規(guī)和行業(yè)慣例，建立健全的會(huì)計(jì)核算體系。11.1.2基金的會(huì)計(jì)年度自公歷每年1月1日起至12月31日止。11.2會(huì)計(jì)報(bào)表11.2.1基金管理人應(yīng)定期編制基金的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等會(huì)計(jì)報(bào)表。11.2.2會(huì)計(jì)報(bào)表應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映基金的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果。11.3審計(jì)11.3.1基金管理人應(yīng)聘請(qǐng)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行審計(jì)。11.3.2審計(jì)報(bào)告應(yīng)向投資者披露，并作為年度報(bào)告的組成部分。11.4審計(jì)費(fèi)用11.4.1審計(jì)費(fèi)用由基金資產(chǎn)承擔(dān)，具體金額由基金管理人與會(huì)計(jì)師事務(wù)所協(xié)商確定。11.4.2審計(jì)費(fèi)用應(yīng)在年度報(bào)告中予以披露。第十二章基金的保密條款12.1保密義務(wù)12.1.1雙方應(yīng)對(duì)本合同內(nèi)容及在合同履行過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密和技術(shù)秘密負(fù)有保密義務(wù)。12.1.2保密義務(wù)不因本合同的解除或終止而失效。12.2保密范圍12.2.1保密信息包括但不限于基金的投資策略、投資組合、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、投資者信息等。12.2.2保密信息不包括已公開或法律法規(guī)要求披露的信息。12.3保密期限12.3.1雙方的保密義務(wù)自本合同簽署之日起持續(xù)至保密信息成為公開信息之日止。12.3.2在保密期限內(nèi)，任何一方不得向第三方泄露保密信息。12.4違約責(zé)任12.4.1任何一方違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償由此造成的損失。12.4.2違約金的具體金額由雙方協(xié)商確定，但不得低于違約行為所造成損失的__________%。第十三章基金的不可抗力條款13.1不可抗力定義13.1.1不可抗力指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、行為等。13.1.2不可抗力事件發(fā)生后，受影響的一方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明。13.2不可抗力影響13.2.1因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行的，雙方均不承擔(dān)違約責(zé)任。13.2.2不可抗力事件影響消除后，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同。13.3不可抗力通知13.3.1受不可抗力影響的一方應(yīng)在事件發(fā)生后的__________日內(nèi)，以書面形式通知對(duì)方。13.3.2通知內(nèi)容應(yīng)包括不可抗力事件的性質(zhì)、影響范圍及預(yù)計(jì)持續(xù)時(shí)間等。第十四章基金的適用法律與管轄14.1適用法律14.1.1本合同的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。14.1.2如本合同內(nèi)容與法律法規(guī)相抵觸，應(yīng)以法律法規(guī)為準(zhǔn)。14.2管轄法院14.2.1本合同履行過程中發(fā)生的爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。14.2.2協(xié)商不成的，任何一方均可向基金管理人所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十五章其他條款15.1通知15.1.1本合同項(xiàng)下的通知應(yīng)以書面形式送達(dá)，送達(dá)地址為雙方在本合同中提供的地址。15.1.2通知自送達(dá)之日起生效。15.2合同份數(shù)15.2.1本合同一式__________份，甲乙雙方各執(zhí)__________份，具有同等法律效力。15.3合同生效15.3.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。1