2023年建材公司預(yù)制廠設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估控制程序

建材公司預(yù)制廠設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估控制程序

編制：王斌

審核：王乃富

建材公司預(yù)制廠資產(chǎn)設(shè)備管理組

2012年3月1日

設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估控制程序

1范圍

本程序規(guī)定了危害辨識(shí)以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及控制的方法。

本程序適用于所有作業(yè)活匆以及設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的條款通過(guò)本程序的引用而成為本程序的條款。凡是注FI期的引用文件，其隨后所有的

修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本程序，但鼓勵(lì)根據(jù)本程序達(dá)成協(xié)議的各方研究是否

可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本程序。

GB/T3816-92生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼

GB6441-86企業(yè)傷亡事故分類

職業(yè)病范圍和職業(yè)病患者處理辦法的規(guī)定衛(wèi)生部以及勞動(dòng)人事部以及財(cái)政部以及中華全國(guó)總工

會(huì)

3術(shù)語(yǔ)和定義

本程序給出以下術(shù)語(yǔ)的定義。

3.1危險(xiǎn)源（危害）

可能導(dǎo)致傷害或疾病以及財(cái)產(chǎn)損失以及工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。

3.2根源危險(xiǎn)源

事故發(fā)生的能量主體，決定事故后果的嚴(yán)重程度。

3.3狀態(tài)危險(xiǎn)源

造成事故的必要條件，決定事故發(fā)生的可能性。

3.4環(huán)境因素

環(huán)境因素主要指運(yùn)行的環(huán)境，如溫度以及濕度以及噪聲以及振動(dòng)等造成人的失誤以及物的故障，進(jìn)

而造成能量意外釋放。

3.5危害辨識(shí)

識(shí)別危險(xiǎn)源（危害）的存在并確定其特性的過(guò)程。

3.6風(fēng)險(xiǎn)

某一特定危害可能造成損失或損害的潛在性變成現(xiàn)實(shí)的機(jī)會(huì)，通常表現(xiàn)某一特定危險(xiǎn)情況發(fā)生的可

能性和后果的組合。

3.7風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

辨識(shí)危害以及風(fēng)險(xiǎn)分析以及確定風(fēng)險(xiǎn)是否可容許的全過(guò)程。

3.8基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

對(duì)企業(yè)當(dāng)前面臨的危害和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行基木的以及全面的識(shí)別和評(píng)價(jià)。

3.9持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

不間斷地以及不考慮位置地識(shí)別作業(yè)活動(dòng)以及設(shè)備和設(shè)施所面臨的風(fēng)險(xiǎn)。

3.10基于問(wèn)題的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

對(duì)所確定的高風(fēng)險(xiǎn)對(duì)象或事故暴露的高風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，進(jìn)行專項(xiàng)的或針對(duì)性的及詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

3.11風(fēng)險(xiǎn)控制

制定風(fēng)險(xiǎn)管理方案，采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)度。

4危害（危險(xiǎn)源）辨識(shí)

4.1危害辨識(shí)主要內(nèi)容有：

a）工作環(huán)境:包括周圍環(huán)境以及工程地質(zhì)以及地形以及芻然災(zāi)害以及氣象條件以及資源交通以及

搶險(xiǎn)救災(zāi)支持條件等；

b）平面布局：功能分區(qū)（生產(chǎn)以及管理以及生活區(qū)）；高溫以及有害物質(zhì)以及噪聲以及輻射以及

易燃以及易爆以及危險(xiǎn)品設(shè)施布置；建筑物以及構(gòu)筑物布置；風(fēng)向以及安全距離以及衛(wèi)生防護(hù)

距離等；

c）運(yùn)輸路線：施工便道以及各施工作業(yè)區(qū)以及作業(yè)面以及作業(yè)點(diǎn)的貫通道路以及與外界聯(lián)系的交

通路線等；

d）工序：作業(yè)及控制條件以及事故及失控狀態(tài)以及物資特性（毒性以及腐蝕性以及燃瀑性）溫度

以及壓力以及速度；

e）施工機(jī)具以及設(shè)備：高溫以及低溫以及腐蝕以及高壓以及振動(dòng)以及關(guān)鍵部位的備用設(shè)備以及控

制以及操作以及檢修和故障以及失誤時(shí)的緊急異常情況;機(jī)械設(shè)備的運(yùn)動(dòng)部件和工件以及操作

條件以及檢修作業(yè)以及誤運(yùn)轉(zhuǎn)和誤操作：電氣設(shè)備的斷電以及觸電以及火災(zāi)以及爆炸以及誤運(yùn)

轉(zhuǎn)和誤操作，靜電以及雷電；

D危險(xiǎn)性較大設(shè)備和高史作業(yè)設(shè)備：如提升以及起重設(shè)備等；

g）特殊裝置以及設(shè)備：危險(xiǎn)品庫(kù)房等；

h）有害作業(yè)部位：粉塵以及毒物以及噪聲以及振動(dòng)以及輻射以及高溫以及低溫等；

i）各種設(shè)施：管理設(shè)施（指揮機(jī)關(guān)等）以及事故應(yīng)急搶救設(shè)施（醫(yī)務(wù)室等）以及輔助生產(chǎn)以及生

活設(shè)施等；

j）勞動(dòng)組織生理以及心理因素和人機(jī)工程學(xué)因素等。

4.2危害類別

按GB/T3816-92生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼及導(dǎo)致事故以及職業(yè)危害的直接原因以及起

國(guó)物以及誘導(dǎo)性原因以及致害物以及傷害方式等，危險(xiǎn)/危害因素綜合分為8大類，包括：物理危害以及

化學(xué)危害以及機(jī)械危害以及生物危害以及人機(jī)工效危害以及社會(huì)-生理以及心理危害以及行為危害以及

環(huán)境危害。（詳見附件A：表危險(xiǎn)/危害因素分類）。

4.3危險(xiǎn)源（危害）識(shí)別要點(diǎn)與過(guò)程

4.3.1危險(xiǎn)源有兩種：“根源危險(xiǎn)源”和“狀態(tài)危險(xiǎn)源”。根源危險(xiǎn)源是事故發(fā)生的能量主體，決定

尋故后果的嚴(yán)重程度；狀態(tài)危險(xiǎn)源是造成事故的必要條件，決定事故發(fā)生的可能性。識(shí)別危險(xiǎn)源存在，

首要任務(wù)是識(shí)別根源危險(xiǎn)源，在此基礎(chǔ)上再識(shí)別狀態(tài)危險(xiǎn)源（狀態(tài)危險(xiǎn)源包括了人以及物和環(huán)境三方面,

是人的失誤以及物的故障及其產(chǎn)生的環(huán)境因素）。

4.3.2識(shí)別危險(xiǎn)源（危害）是二個(gè)過(guò)程：一是識(shí)別危險(xiǎn)源（危害）的存在，二是確定危險(xiǎn)源（危害）

特性。

4.4危害辨識(shí)方法

工作安全分析（JSA）以及計(jì)劃任務(wù)觀察（PJO）以及安全技術(shù)交底以及安健環(huán)代表檢查以及H常巡查

以及使用前檢查以及專項(xiàng)監(jiān)測(cè)等。

5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分為以下三種類型：

a）基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；

b）持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；

c）基于問(wèn)題風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

5.1基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

5.1.1基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作流程

工作流程圖見附錄氏1。

5.1.2基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范圍和意義

通過(guò)對(duì)所有設(shè)備（設(shè)施）以及作業(yè)活動(dòng)以及環(huán)境及職業(yè)健康的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，了解企業(yè)當(dāng)前所面臨的危

害與風(fēng)險(xiǎn)的基準(zhǔn)水平。

5.1.3基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)象

在確定評(píng)價(jià)范圍后，可按下列方法，確定評(píng)估對(duì)象：

a）按作業(yè)流程的各階段；

b）按工作場(chǎng)所（區(qū)域）或部門以及班組；

c）按設(shè)備（設(shè)施）。

5.2持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

5.2.1持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程

工作流程圖見附錄B.2。

5.2.2持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范圍以及意義及要求

5.2.2.1在基建以及運(yùn)行中的各種操作以及檢修作業(yè)以及巡察和觀察以及計(jì)劃工作觀察以及職業(yè)衛(wèi)生

監(jiān)測(cè)以及變更等活動(dòng)中不間斷地識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，并能按照緊迫或重要程度進(jìn)行處理，同時(shí)對(duì)基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)以及基

亍問(wèn)題的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估措施實(shí)施的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)進(jìn)行收集。

5.3基于問(wèn)題風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

5.3.1基于問(wèn)題風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作流程

工作流程圖見附錄B.2

5.3.2基于問(wèn)題風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估目的和要求

5.3.2.1對(duì)基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)和持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估出來(lái)的中等及以上的風(fēng)險(xiǎn)，以及對(duì)發(fā)生的事故/事件未找到根本原

國(guó)以及生產(chǎn)流程出現(xiàn)重大變化等，應(yīng)根據(jù)管理要求實(shí)施專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

5.3.2.2重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)填寫附錄B.4的重大風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃措施清單。

6PES風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的使用

6.1使用范圍和目的

對(duì)有作業(yè)指導(dǎo)書或日后經(jīng)常重復(fù)的工作，可采用PES評(píng)估辦法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，為控制風(fēng)險(xiǎn)和完善作

業(yè)指導(dǎo)書提供依據(jù)。

6.2評(píng)估步驟

6.2.1危害識(shí)別

6.2.1.1了解作業(yè)活動(dòng)的相關(guān)信息、，如I：所執(zhí)行的任務(wù)的期限以及人員；可能涉及到的設(shè)備（設(shè)施）

以及機(jī)械以及工具和器材；用到或遇到的物質(zhì)及物理形態(tài)（液體以及粉塵以及固體等）和化學(xué)性質(zhì)；工

作人員的能力和已接受任務(wù)的人員的培訓(xùn)；作業(yè)程序或作業(yè)指導(dǎo)書；發(fā)生過(guò)與該工作活動(dòng)有關(guān)的事故以

及事件；與現(xiàn)場(chǎng)有關(guān)的法律以及法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)等。

6.2.1.2將工作活動(dòng)分解到基本的步驟，在對(duì)工作分解時(shí)，應(yīng)將作業(yè)過(guò)程按照?qǐng)?zhí)行功能進(jìn)行分解以及

歸類若干個(gè)功能階段，如：“220kV線路停電操作”可分解為操作準(zhǔn)備以及開關(guān)操作以及刀閘操作以及

二次設(shè)備操作以及安全措施布置以及記錄與歸檔等步驟；“變壓器高壓套管更換”可分解為施工準(zhǔn)備以

及現(xiàn)場(chǎng)安全措施布置以及放油以及拆除舊套管以及安裝新套管以及接線復(fù)位以及注油以及測(cè)量與試驗(yàn)

以及拆除現(xiàn)場(chǎng)安全措施以及記錄與歸檔等步驟。

在分解作業(yè)步驟時(shí)避免劃分過(guò)細(xì)，以免增加分析的工作量，一般按照完成一個(gè)功能單元進(jìn)行劃分,

以15步為限。

6.2.1.3按危害辨識(shí)要求充分識(shí)別工作中每一步存在的危害。危害類別見附錄A。

6.2.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

6.2.2.1采用半定量評(píng)價(jià)方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)值的計(jì)算，風(fēng)險(xiǎn)的大小由與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的3個(gè)因素的分值之

積來(lái)評(píng)估，即：風(fēng)險(xiǎn)值D=可能性（P）x后果（S）x暴露（E）。

6.2.2.2可能性因素的取值（見下表1）

應(yīng)重點(diǎn)考慮以下兒個(gè)因素，以此綜合考慮危害事件發(fā)生時(shí)，導(dǎo)致后果的可能性：

a）現(xiàn)有的控制措施，包括工程技術(shù)防護(hù)裝置和設(shè)施以及PPE的使用以及應(yīng)急措施以及監(jiān)測(cè)系統(tǒng)以

及作業(yè)指導(dǎo)書以及員工培訓(xùn)等；

b）事故一旦發(fā)生，是否能被及時(shí)發(fā)現(xiàn)或察覺(jué)；

c）危害造成事故最可能的后果以及危害發(fā)生的條件（比如正常以及異?；蚓o急狀態(tài)發(fā)生）；

d）曾經(jīng)發(fā)生以及聽說(shuō)過(guò)或估計(jì)的數(shù)據(jù)。

表1?旦危害事件發(fā)生，導(dǎo)致后果的可能性（P）

分值安全以及環(huán)境職業(yè)健康

如果危害事故發(fā)生，即產(chǎn)生最可能和預(yù)期的結(jié)

10頻繁：平均每6個(gè)月發(fā)生一次

果（100%）

6十分可能（50%）持續(xù)：平均每1年發(fā)生一次

3可能(25%)經(jīng)常：平均每1-2年發(fā)生一次

1很少的可能性，據(jù)說(shuō)曾經(jīng)發(fā)生過(guò)。偶然：3-9年發(fā)生一次

0.5相當(dāng)少但確有可能，多年沒(méi)有發(fā)生過(guò)很難：10-20年發(fā)生一次

百萬(wàn)分之一的可能性，盡管暴露了許多年，但

0.1罕見：幾乎從未發(fā)生過(guò)

從來(lái)沒(méi)有發(fā)生過(guò)。

6.2.2.3嚴(yán)重性分值（見下表2）

對(duì)已識(shí)別的危害可能造成后果的嚴(yán)重程度，重點(diǎn)考慮法律法規(guī)及行業(yè)要求以及傷亡程度以及經(jīng)濟(jì)損

矢以及職業(yè)相關(guān)病疾以及環(huán)境影響的程度大小以及以及對(duì)企業(yè)形象的影響。

表2由「危害事件造成事故最可能的結(jié)果（S）

分值設(shè)備事故/障礙與損失人身傷害職業(yè)相關(guān)病疾環(huán)境影響

小可能造成大范圍環(huán)境

令設(shè)備或財(cái)產(chǎn)可能損令可能造成3-9例無(wú)法破壞；

可能造成死亡

失21000萬(wàn)；復(fù)原的嚴(yán)重職業(yè)??；＜可能造成人員死亡以

10023人；或重傷

?可能造成電網(wǎng)或設(shè)＜可能造成9例以上及環(huán)境恢瑪困難；

210人。

備較大及以上事故。很難治愈的職業(yè)病。?可能嚴(yán)重違反國(guó)家環(huán)

境保護(hù)法律法規(guī)。

＜可能造成較大范圍的

令設(shè)備或財(cái)產(chǎn)可能損環(huán)境破壞；

令可能造成1-2例無(wú)法

失在100萬(wàn)元到1000可能造成1-2＜可能影響后果可導(dǎo)致

復(fù)原的嚴(yán)重職業(yè)病；

50萬(wàn)元之間；人死亡；或重急性疾病或重大傷殘，居

令可能造成3-9例以上

4可能造成電網(wǎng)或設(shè)傷3-9人。民需要撤離：

很難治愈的職業(yè)病。

備A類一般事故。＜政府部門可能要求整

頓。

令設(shè)備或財(cái)產(chǎn)可能損?可能造成1-2例難治

失在10萬(wàn)元到100萬(wàn)愈的職業(yè)病或造成3-9可能影響到周邊居民及

可能造成重傷

25元之間；例可治愈的職業(yè)病；生態(tài)環(huán)境，引起居民抗

1-2人

?可能造成電網(wǎng)或設(shè)O可能造成9例以上爭(zhēng)。

備B類一般事故。與職業(yè)有關(guān)的疾病。

。設(shè)備或財(cái)產(chǎn)可能損

?可能造成1-2例可治

失在1萬(wàn)元到10萬(wàn)元可能對(duì)周邊居民及環(huán)境

可能造成輕傷愈的職業(yè)病：

15之間：有些影響.引起居民抱怨

3人以上?可能造成3-9例與職

?可能造成電網(wǎng)或設(shè)以及投訴。

業(yè)有關(guān)的疾病。

備一類障礙。

令設(shè)備或財(cái)產(chǎn)可能損

＜可能造成1-2例與職

失在1000元到1萬(wàn)元可能輕度影響到周邊居

可能造成輕傷業(yè)有關(guān)的疾??；

5之間：民及小范圍（現(xiàn)場(chǎng)）生態(tài)

1-2人＜可能造成3-9例有影

＜可能造成電網(wǎng)或設(shè)環(huán)境

響健康的事件。

備二類障礙。

可能造成人員

?設(shè)備或財(cái)產(chǎn)可能損

輕微的傷害

失在1000元以下；可能造成1-2例有健康可能對(duì)現(xiàn)場(chǎng)景觀有輕度

1（小的割傷以

Q可能造成電網(wǎng)或設(shè)影響的事件影響

及擦傷以及撞

備異常。

傷）。

6.2.2.4暴露頻率的取值（見下表3）

危害事件的暴露頻率按己識(shí)別的危害事件在類似作業(yè)中曾經(jīng)發(fā)生以及聽說(shuō)過(guò)或估計(jì)次數(shù)的數(shù)據(jù)。

表3危害事件發(fā)生頻率（E）

分值安全以及環(huán)境職業(yè)健康

10持續(xù)（每天許多次）暴露期大干2倍的法定極限值

6經(jīng)常（大概每天一次）暴露期介于1-2倍法定極限值之間

3有時(shí)（從每周一次到每月一次）暴露期在法定極限值內(nèi)

2偶爾（從每月一次到每年一次）暴露期在正常允許水平和法定極限值之間

1很少（據(jù)說(shuō)曾經(jīng)發(fā)生過(guò)）暴露期在正常允許水平內(nèi)

特別的少（不知道發(fā)生過(guò)，不過(guò)考慮其

0.5

極小的可能性）（100years）

6.2.3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判斷

6.2.3.1將風(fēng)險(xiǎn)值R與作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)值與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表（見下表4）,如風(fēng)險(xiǎn)值為中風(fēng)險(xiǎn)及以上，應(yīng)該

考慮制定相應(yīng)的控制措施后再次按照以上的方法評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，直至風(fēng)險(xiǎn)值為低風(fēng)險(xiǎn)及以下。作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

值如為低風(fēng)險(xiǎn)不再需要進(jìn)一步檢查和評(píng)估以制定控制措施，但需要予以關(guān)注，如定期監(jiān)測(cè)。

表4活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)值（V）與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)應(yīng)

風(fēng)險(xiǎn)值（R）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

風(fēng)險(xiǎn)值2400不可承受

200W風(fēng)險(xiǎn)值V400高

70W風(fēng)險(xiǎn)值V200中

20W風(fēng)險(xiǎn)值V70低

風(fēng)險(xiǎn)值＜20可忽略

6.3PES風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄表的填寫方法及要求

按上述要求將評(píng)估過(guò)程記錄至《作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄表》，（見附錄D）,其中部分項(xiàng)目填寫要求如下：

a）危害類別：按“4.2危言類別”中8大類，即物理危害以及化學(xué)危害以及機(jī)械危害以及生物危害

以及人機(jī)工效危害以及社會(huì)-生理以及心理危害以及行為危害以及環(huán)境危害來(lái)選擇。

b）危害描述：作業(yè)中的面臨危害描述可參照附錄A：《危險(xiǎn)/危害因素分類表》，描述中要有危害

的具體對(duì)象及表現(xiàn)形式，以便采取針對(duì)措施，如：“超速駕駛”以及“氮?dú)庑孤币约啊耙兹?/p>

品儲(chǔ)存不當(dāng)”。

c）可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)后果：即現(xiàn)存危害可能引起風(fēng)險(xiǎn)的具體結(jié)果信息，參照表2填寫。

d）風(fēng)險(xiǎn)范疇：人身安全以及電網(wǎng)安全以及設(shè)備安全以及健康以及環(huán)境以及社會(huì)貢任。

e）風(fēng)險(xiǎn)種類：見附錄A：危險(xiǎn)/危害因素分類表。

D現(xiàn)有控制措施：根據(jù)識(shí)別的危害或涉及的人員暴露情況，查找目前已有的控制措施，包括：監(jiān)

測(cè)系統(tǒng)以及作業(yè)指導(dǎo)書以及要求執(zhí)行的規(guī)程制度的名稱；設(shè)備改善以及控制技術(shù)等已經(jīng)應(yīng)用的

工程技術(shù)；防止風(fēng)險(xiǎn)而使用的安全工器具和個(gè)人防護(hù)以及安全標(biāo)識(shí)；保證人員意識(shí)和技能而開

展的常態(tài)性的人員學(xué)習(xí)與教育培訓(xùn)；為降低風(fēng)險(xiǎn)損失而采取的應(yīng)急措施等。

7定性JSA工作安全分析的使用

7.1使用范圍和目的

使用定性JSA可對(duì)正在進(jìn)行的工作進(jìn)行觀察評(píng)估，為改善工作以及控制風(fēng)險(xiǎn)提供依據(jù)；也可在工作

前采用JSA進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，為控制風(fēng)險(xiǎn)和完善作業(yè)指導(dǎo)書提供依據(jù)。

7.2JSA分析步驟

7.2.1收集信息

收集計(jì)劃進(jìn)行或計(jì)劃觀察工作的有關(guān)信息

收集了解工作的相關(guān)信息有，如：所執(zhí)行的任務(wù)的期限以及人員：可能涉及到的設(shè)備（設(shè)施）以及

機(jī)械以及工具和器材；用到或遇到的物質(zhì)及物理形態(tài)（液體以及粉塵以及固體等）和化學(xué)性質(zhì)；工作人

員的能力和已接受f工務(wù)的人員的培訓(xùn)；作業(yè)程存或作業(yè)指導(dǎo)樂(lè)發(fā)生過(guò)與該工作活動(dòng)有關(guān)的事故以及事

件；與現(xiàn)場(chǎng)有關(guān)的法律以及法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)等。

7.2.2分解工作步驟

將工作活動(dòng)分解到基本的步驟，在對(duì)工作分解時(shí)，應(yīng)將作業(yè)過(guò)程按照?qǐng)?zhí)行功能進(jìn)行分解以及歸類若

干個(gè)功能階段，如：“220kV線珞停電操作”可分解為操作準(zhǔn)等以及開關(guān)操作以及刀閘操作以及二次設(shè)

各操作以及安全措施布置以及記錄與歸檔等步驟；“變壓器高壓套管更換”可分解為施工準(zhǔn)備以及現(xiàn)場(chǎng)

安全措施布置以及放油以及拆除舊套管以及安裝新套管以及接線復(fù)位以及注油以及測(cè)廉與試驗(yàn)以及拆

除現(xiàn)場(chǎng)安全措施以及記錄與歸檔等步驟。

在分解作業(yè)步驟時(shí)避免劃分過(guò)細(xì)，以免增加分析的工作量，一般按照完成一個(gè)功能單元進(jìn)行劃分,

以15步為限。

7.2.3危害描述

按危害辨識(shí)要求充分識(shí)別工作中每一步存在的危害。

7.2.3.1危害類別：按“4.2危害類別”中8大類，即物理危害以及化學(xué)危害以及機(jī)械危害以及生物

危害以及人機(jī)工效危害以及社會(huì)-生理以及心理危害以及行為危害以及環(huán)境危害來(lái)選擇。

7.2.3.2危害描述：作業(yè)中的面臨危害描述可參照附錄A：《危險(xiǎn)/危害因素分類表》，描述中要有危

善的具體對(duì)象及表現(xiàn)形式，以便采取針對(duì)措施，如：“超速駕駛”以及“氮?dú)庑孤币约啊耙兹计穬?chǔ)存

K當(dāng)”。

7.2.4控制措施

制定控制措施并實(shí)施。具體見8.3。

7.2.5后續(xù)跟蹤

根據(jù)JSA結(jié)果，建立作業(yè)指導(dǎo)書或回顧已有作業(yè)指導(dǎo)書。

7.3JSA記錄表填寫

按上述要求將評(píng)估過(guò)程記錄至《作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄表》，（見附錄C）,其中部分項(xiàng)目填寫要求如下：

a）危害描述：填寫危害類別和描述危害的具體對(duì)象及表現(xiàn)形式，見7.2.4的要求。

b）風(fēng)險(xiǎn)分析：簡(jiǎn)單描述危害的后果和可能性。如可能導(dǎo)致人員輕傷等。

c）建議行動(dòng)或措施：屬于作工作觀察分析的，填寫建議應(yīng)采取的行動(dòng)或措施；屬于工作前安全分

析的，填寫應(yīng)采用的行動(dòng)或措施，可根據(jù)情況填寫建議采取的行動(dòng)或措施，以便控制下次工作

的風(fēng)險(xiǎn)。

8風(fēng)險(xiǎn)控制

8.1風(fēng)險(xiǎn)控制策略

風(fēng)險(xiǎn)值的高低是制定控制措施的依據(jù)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果制定相應(yīng)的控制計(jì)劃措施及實(shí)施計(jì)劃參見

下表：

表5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)控制及實(shí)施期限

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施實(shí)施計(jì)劃

只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已降低時(shí)，才能開始或繼續(xù)工作（運(yùn)

風(fēng)險(xiǎn)值2400不可承受行），為降低風(fēng)險(xiǎn)不限成本。若即使以無(wú)限資源投立即停止

入也不能降低風(fēng)險(xiǎn)，必須禁止工作（運(yùn)行）

采取緊急行動(dòng)

200W風(fēng)險(xiǎn)值V采取緊急行動(dòng)降低風(fēng)險(xiǎn)，建立控制程序，定期觀察

高降低風(fēng)險(xiǎn)，限期

400/檢查以及測(cè)顯及評(píng)估，對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估

整改

70W風(fēng)險(xiǎn)值V努力降低風(fēng)險(xiǎn)，但要符合成本一一有效性原則，定

中1年內(nèi)治理

200期觀察/檢查以及建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通

2OW風(fēng)險(xiǎn)值V70低無(wú)需采用控制措施，但需保存記錄

風(fēng)險(xiǎn)值V20可忽略無(wú)需采取措施且不必保持記錄

8.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施的確定

應(yīng)根據(jù)以下條件，選擇適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施：

a）安全性；

b）可行性；

c）經(jīng)濟(jì)合理性；

d）資源保障條件；

e）先進(jìn)性。

8.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施的分類和優(yōu)先等級(jí)

8.3.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施

a）停止：停止暴露在危害中

b）轉(zhuǎn)移：承包給有資質(zhì)以及經(jīng)驗(yàn)的其他組織或采用保險(xiǎn)手段轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)

c）處理：通過(guò)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施，降低風(fēng)險(xiǎn)

d）容忍：組織對(duì)可接受的風(fēng)險(xiǎn)，采取容忍，不處理。

8.3.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施中處理的種類及優(yōu)先級(jí)

處理應(yīng)按照以下次優(yōu)先順序考慮和制定風(fēng)險(xiǎn)控制具體措施：

a）工程控制：包括替代，隔離，通風(fēng)，設(shè)備改造等。這些控制措施著眼于危害源，不像其他措施

著眼于暴露在危害中的員工.工程控制的基本理念為在最大可能的范圍內(nèi)，工作環(huán)境和作業(yè)本

身應(yīng)該被設(shè)計(jì)為消除危害或消除危害的暴露。

b）管理控制：通過(guò)作業(yè)步驟或者方式的控制與操縱，顯著限制日常危害暴露的程序，提高管理控

制的方法。通過(guò)管理控制會(huì)帶來(lái)暴露的減少，如通過(guò)改變工作習(xí)慣，改善環(huán)境和衛(wèi)生措施或者

改變員工執(zhí)行作業(yè)的方法等。

c）PPE：當(dāng)危害的暴露不能在工程控制或管理控制中徹底消除時(shí)，以及安全操作的方法和行政措

施不能提供充分的針對(duì)暴露的附加保護(hù)時(shí)，個(gè)人保護(hù)的裝備和設(shè)施必須強(qiáng)制使用。

8.4風(fēng)險(xiǎn)控制措施有效性

當(dāng)提出建議措施后，可按照下表對(duì)制定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效性進(jìn)行驗(yàn)證，重新確定該項(xiàng)作業(yè)的暴

露頻率以及可能性及嚴(yán)重性的分值，以此計(jì)算其風(fēng)險(xiǎn)值。

表6風(fēng)險(xiǎn)控制措施有效性

減少降低降低

控制措施采取的方法

暴露頻率可能性嚴(yán)重性

用沒(méi)有危害的材料降到最低

用更低風(fēng)險(xiǎn)的物質(zhì)來(lái)設(shè)計(jì)以替代/減少

降一級(jí)

危害

加裝除塵以及通風(fēng)換氣以及噪聲控制

重新設(shè)計(jì)降一級(jí)

設(shè)施

采取措施減少人為失誤減少1-2級(jí)

冗余配置如泵，通風(fēng)風(fēng)扇等。減少2—3級(jí)

自動(dòng)的隔離器/連接器減少1一2級(jí)

閉鎖減少2級(jí)

有效的保護(hù)裝置，如：消防保護(hù)以及電

安全裝置或設(shè)施減少2—3級(jí)

流斷路器

加裝溢出容器，如：截流器以及圍墻。減少2—3級(jí)

泄壓裝置（單個(gè)）減少2—3級(jí)

泄壓裝置（多個(gè)）-減少4級(jí)-

防護(hù)欄以及護(hù)罩減少1一3級(jí)

抗干擾器，避雷器減少2級(jí)

防水減少2級(jí)

逆止閥減少2級(jí)

保護(hù)系統(tǒng)，如I:斷路器/熔斷器/自動(dòng)跳

減少2—3級(jí)

閘裝置。

事故前發(fā)出可聽見或看得見的報(bào)警和

減少1一2級(jí)

信號(hào)。

提供有效個(gè)人防護(hù)設(shè)備，如：手套，呼

減少1-2級(jí)

吸器，安全帽等。

電離及非電離輻射防護(hù)等設(shè)施減少2—3級(jí)

防暑防寒設(shè)施減少2—3級(jí)

應(yīng)急援救設(shè)施減少1-2級(jí)

警鈴，閃光。減少1-2級(jí)

危險(xiǎn)警示信號(hào)或通知減少1-2級(jí)

對(duì)危險(xiǎn)的工作過(guò)程以及環(huán)境進(jìn)行監(jiān)督/

減少1-2級(jí)

檢查/觀察。

讓有資質(zhì)的或授權(quán)的員工進(jìn)行危險(xiǎn)作

減少1一2級(jí)

業(yè)

定期評(píng)估檢查或維修危險(xiǎn)部件減少1-2級(jí)

進(jìn)行工作安全分析減少1-2級(jí)

工作程序和培訓(xùn)

提供培訓(xùn)或進(jìn)修培訓(xùn)等減少1級(jí)

降到

在危險(xiǎn)區(qū)域附近避免維修工作

最低

緊急預(yù)案減少1級(jí)

采用緊急處理工具。如油吸收劑減少1級(jí)

8.5控制措施經(jīng)濟(jì)合理性判斷

8.5.1為確定控制措施是否有合理的經(jīng)濟(jì)性，即估計(jì)成本是否與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)平衡或相對(duì)應(yīng)，可用綜合成

在因素和糾正程度這兩個(gè)附加因素來(lái)判斷。判斷公式如下：

（J）=風(fēng)險(xiǎn)值（D）+（成本因素分級(jí)義糾正程度分值）

8.5.2成本因素是估計(jì)控制措施的費(fèi)用（見表7）。

表7成本因素分級(jí)

分級(jí)成本因素

10超過(guò)500萬(wàn)

6100—500萬(wàn)

450-100萬(wàn)

310—50萬(wàn)

25萬(wàn)一10萬(wàn)

11萬(wàn)—5萬(wàn)

0.51萬(wàn)以下

糾正程度是估計(jì)控制措施對(duì)消除或減輕危險(xiǎn)的程度（見表8）:

表8糾正程度分級(jí)

糾正程度分值

肯定消除危害，100%1

風(fēng)險(xiǎn)至少降低75%,但不是完全2

風(fēng)險(xiǎn)降低50%至75%3

風(fēng)險(xiǎn)降低25%至50%4

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的影響?。ǖ陀?5%）6

8.5.3如果判斷值（J）超過(guò)10的數(shù)值，支出將被認(rèn)為是恰當(dāng)?shù)?，如低?0的數(shù)值，預(yù)期的支出就不

很恰當(dāng)。

附錄A

危險(xiǎn)/危害因素分類表

危盛礁暮因

序號(hào)危害種類表現(xiàn)形式

帶電部位喋露以及漏電以及雷電以及靜電以及電

1電危害

火花和其他電危害

機(jī)械性噪聲以及電磁性噪聲以及流體動(dòng)力性噪聲

2噪聲危害

和其他噪聲

機(jī)械性振動(dòng)以及電磁性振動(dòng)以及流體動(dòng)力性振動(dòng)

3振動(dòng)危害

和其他振動(dòng)

電離輻射：X射線以及紫外線以及射頻輻射以及超

4電磁危害

高壓電場(chǎng)等

5運(yùn)動(dòng)物危害固體拋射物以及液體飛濺物和其他運(yùn)動(dòng)物危害

1物理危害

6高處危害高空墜落以及高處落物等

7高壓力爆炸等

8高溫著火等

能造成灼傷的高溫氣體以及高溫固體以及高溫液體和其他高溫

9

高溫物質(zhì)物

能造成凍傷的低溫氣體以及低溫固體以及低溫液體和其他低溫

10

低溫物質(zhì)物

其他物理危因

15

素

易燃易爆性物易燃易爆性氣體以及液體以及固體以及粉塵等

1

質(zhì)

2有毒物質(zhì)有毒氣體以及液體以及固體以及粉塵等

2化學(xué)危害3腐蝕性物質(zhì)腐蝕性氣體以及液體以及固體等

4自燃物質(zhì)黃磷以及三乙基鉛以及硝化纖維和鋁鐵溶劑等

其他化學(xué)危害

5

因素

1致病微生物細(xì)菌以及病毒以及其他致病微生物

2傳染性媒介物空氣或污染的飼料和飲水以及污染的土壤

3致害動(dòng)物蛇以及狗以及蜂等

3生物危害

4致害植物有毒的植物

其他生物危害

5

因素

體力負(fù)荷超限以及視力負(fù)荷超限以及聽力負(fù)荷超

1負(fù)荷超限

限等

2健康狀態(tài)異常

3從事禁忌作業(yè)

社會(huì)以及生理

4情緒異常以及冒險(xiǎn)心理以及過(guò)渡緊張以及其他心

以及心理危害4心理異常

理異常

5識(shí)別功能缺陷感知延遲以及辨識(shí)錯(cuò)誤以及其他辨識(shí)功能缺陷

其他社會(huì)以及

6

心理危害因素

1指揮錯(cuò)誤指揮失誤以及違章指揮以及其他指揮錯(cuò)誤

誤操作以及缺乏技能以及違章作業(yè)（疲勞工作以及

5行為危害

2操作錯(cuò)誤酒后作業(yè)C酒醉駕駛以及超速駕駛以及不按規(guī)定使

用安全工器具/個(gè)人防護(hù)用品）其他操失誤

3監(jiān)護(hù)錯(cuò)誤違反監(jiān)護(hù)制度等

規(guī)章制度缺陷以及管理機(jī)制失效以及組織管理失

4管理失誤

誤等

其他行為危害

5

因素

1高頻度大量重復(fù)執(zhí)行某些動(dòng)作

2過(guò)長(zhǎng)時(shí)間執(zhí)行某些動(dòng)作大大超過(guò)正常時(shí)間

雇員需付出大量體力，包括重物提升以及推以及拉

3重體力

等

肢體拉伸過(guò)度，或不恰當(dāng)?shù)纳眢w位置以及不方便搬

4姿勢(shì)

運(yùn)物品的通道等

6人機(jī)工效危害

狹小的作業(yè)空間以及差的接觸面以及不符合習(xí)慣

5操作位置

的信息設(shè)備的位置等增加了其它因素產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

手動(dòng)工具，鋒利的邊緣或過(guò)短的手柄以及過(guò)于發(fā)力

6機(jī)械壓力

以及不便發(fā)力等

其他人體工效

7

危害因素

無(wú)防護(hù)以及防護(hù)裝置和設(shè)施缺陷以及防護(hù)不當(dāng)以

1防護(hù)缺陷

及支撐不當(dāng)以及防護(hù)距離不夠以及其他防護(hù)缺陷

指強(qiáng)度不哆以及剛度不夠以及穩(wěn)定性差以及密封

設(shè)備以及設(shè)施

2不良以及應(yīng)力集中以及外形缺陷以及外露運(yùn)動(dòng)件

缺陷

7機(jī)械危害以及制動(dòng)器缺陷以及設(shè)備設(shè)施其他缺陷

4車輛傷害指機(jī)動(dòng)車輛引起的機(jī)械傷害事故

5起重傷害指從事各種起重作業(yè)時(shí)引起的機(jī)械傷害事故

其他機(jī)械危害

6

因素

作業(yè)環(huán)境不良以及基礎(chǔ)下沉以及安全過(guò)道缺陷以

及采光照明不良以及有害光照以及通風(fēng)不良以及

缺氧以及空氣質(zhì)量不良以及給排水不良以及涌水

1作業(yè)環(huán)境不良

以及強(qiáng)迫冰位以及氣溫過(guò)高以及氣溫過(guò)低以及氣

壓過(guò)高以及氣壓過(guò)低以及高溫高濕以及自然災(zāi)害

以及其他作業(yè)環(huán)境不良

8環(huán)境危害

無(wú)信號(hào)設(shè)施以及信號(hào)選用不當(dāng)以及信號(hào)位置不當(dāng)

2信號(hào)缺陷

以及信號(hào)不清以及其他信號(hào)缺陷

無(wú)標(biāo)志以及標(biāo)志不清楚以及標(biāo)志不規(guī)范以及標(biāo)志

3標(biāo)志缺陷

選用不當(dāng)以及標(biāo)志位置.缺陷以及其他標(biāo)志缺陷

其他環(huán)境危害

4

因素

附錄BJ

基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程圖

附錄B.2

持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程圖

附錄B.3

基于問(wèn)題風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程圖

15

編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第16頁(yè)共20頁(yè)

附錄B.4

重大風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃措施清取

球大風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃措施清單

編碼編制日期控制部門

風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃完成署名

序號(hào)作業(yè)/設(shè)備危險(xiǎn)因素及后果以及影響資源需求與實(shí)淹途徑

等級(jí)與措施日期（完成后）

審核：日期：批準(zhǔn)：日期：

第16頁(yè)共20頁(yè)

編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第17頁(yè)共20頁(yè)