2024年個(gè)人理財(cái)顧問(wèn)合同3篇

20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年個(gè)人理財(cái)顧問(wèn)合同本合同目錄一覽1.合同雙方的基本信息1.1合同雙方的全稱及簡(jiǎn)稱1.2合同雙方的法定地址及聯(lián)系方式1.3合同雙方的法定代表人或授權(quán)代表2.合同的簽訂時(shí)間及地點(diǎn)3.合同的生效條件及生效日期4.合同期限4.1合同的起始日期4.2合同的終止日期4.3合同的續(xù)簽條件5.理財(cái)顧問(wèn)的職責(zé)與義務(wù)5.1理財(cái)顧問(wèn)的服務(wù)內(nèi)容5.2理財(cái)顧問(wèn)的專(zhuān)業(yè)要求5.3理財(cái)顧問(wèn)的保密義務(wù)5.4理財(cái)顧問(wèn)的違規(guī)責(zé)任6.客戶的權(quán)益與義務(wù)6.1客戶的權(quán)益保障6.2客戶的配合義務(wù)6.3客戶的違約責(zé)任7.服務(wù)費(fèi)用及支付方式7.1服務(wù)費(fèi)用的計(jì)算方法7.2服務(wù)費(fèi)用的支付方式7.3服務(wù)費(fèi)用的支付時(shí)間8.風(fēng)險(xiǎn)提示與免責(zé)條款8.1風(fēng)險(xiǎn)提示8.2免責(zé)條款9.合同的變更與解除9.1合同變更的條件9.2合同解除的條件9.3合同變更及解除的程序10.爭(zhēng)議解決方式10.1爭(zhēng)議解決的方式10.2爭(zhēng)議解決的時(shí)效10.3爭(zhēng)議解決的地點(diǎn)11.合同的附件11.1附件一：理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議11.2附件二：風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)11.3附件三：其他相關(guān)文件12.合同的解除與終止12.1合同解除的條件12.2合同終止的條件12.3合同解除及終止的程序13.合同的終止后的后續(xù)事宜13.1理財(cái)顧問(wèn)的后續(xù)服務(wù)13.2客戶的后續(xù)權(quán)益13.3合同終止后的其他事項(xiàng)14.其他約定事項(xiàng)14.1合同的適用法律14.2合同的管轄法院14.3合同的附件效力第一部分：合同如下：第一條合同雙方的基本信息1.1合同雙方的全稱分別為：甲方（個(gè)人理財(cái)顧問(wèn)）和乙方（客戶）。1.2合同雙方的簡(jiǎn)稱分別為：甲方（理財(cái)顧問(wèn)）和乙方（客戶）。1.3合同雙方的法定地址如下：甲方：[理財(cái)顧問(wèn)法定地址]乙方：[客戶法定地址]1.4合同雙方的聯(lián)系方式如下：甲方聯(lián)系電話：[理財(cái)顧問(wèn)聯(lián)系電話]乙方聯(lián)系電話：[客戶聯(lián)系電話]1.5合同雙方的法定代表人或授權(quán)代表如下：甲方法定代表人/授權(quán)代表：[姓名]乙方法定代表人/授權(quán)代表：[姓名]第二條合同的簽訂時(shí)間及地點(diǎn)2.1本合同簽訂時(shí)間為：2024年[具體日期]。2.2本合同簽訂地點(diǎn)為：[簽訂地點(diǎn)]。第三條合同的生效條件及生效日期3.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。3.2本合同生效日期為：2024年[具體日期]。第四條合同期限4.1本合同期限為：自2024年[具體起始日期]至2024年[具體終止日期]。4.2合同期滿后，如雙方無(wú)異議，可自動(dòng)續(xù)簽。第五條理財(cái)顧問(wèn)的職責(zé)與義務(wù)5.1理財(cái)顧問(wèn)的服務(wù)內(nèi)容：5.1.1提供個(gè)性化的理財(cái)咨詢服務(wù)；5.1.2分析客戶的財(cái)務(wù)狀況，制定理財(cái)計(jì)劃；5.1.3協(xié)助客戶實(shí)現(xiàn)理財(cái)目標(biāo)；5.1.4定期向客戶報(bào)告理財(cái)進(jìn)展情況。5.2理財(cái)顧問(wèn)的專(zhuān)業(yè)要求：5.2.1持有相關(guān)理財(cái)顧問(wèn)資格證書(shū)；5.2.2具備扎實(shí)的金融知識(shí)和豐富的理財(cái)經(jīng)驗(yàn)。5.3理財(cái)顧問(wèn)的保密義務(wù)：5.3.1對(duì)客戶的財(cái)務(wù)狀況和隱私信息保密；5.3.2未經(jīng)客戶同意，不得向第三方透露客戶信息。5.4理財(cái)顧問(wèn)的違規(guī)責(zé)任：5.4.1如理財(cái)顧問(wèn)違反保密義務(wù)，乙方有權(quán)解除合同，并要求賠償損失。第六條客戶的權(quán)益與義務(wù)6.1客戶的權(quán)益保障：6.1.1享有理財(cái)顧問(wèn)提供的專(zhuān)業(yè)理財(cái)服務(wù)；6.1.2對(duì)理財(cái)顧問(wèn)的服務(wù)質(zhì)量和效果享有評(píng)價(jià)權(quán)；6.1.3對(duì)理財(cái)顧問(wèn)的違規(guī)行為有權(quán)投訴。6.2客戶的配合義務(wù)：6.2.1按時(shí)提供真實(shí)、完整的財(cái)務(wù)信息；6.2.2配合理財(cái)顧問(wèn)制定和實(shí)施理財(cái)計(jì)劃；6.2.3按約定支付服務(wù)費(fèi)用。6.3客戶的違約責(zé)任：6.3.1如客戶未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)解除合同，并要求賠償損失；6.3.2如客戶提供虛假信息，乙方有權(quán)解除合同，并要求賠償損失。第七條服務(wù)費(fèi)用及支付方式7.1服務(wù)費(fèi)用的計(jì)算方法：7.1.1服務(wù)費(fèi)用根據(jù)客戶的具體需求和理財(cái)顧問(wèn)的服務(wù)內(nèi)容確定；7.1.2服務(wù)費(fèi)用按月或按年收取。7.2服務(wù)費(fèi)用的支付方式：7.2.1客戶應(yīng)于每月/每年[具體日期]前支付當(dāng)月/年度的服務(wù)費(fèi)用；7.2.2支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬或現(xiàn)金支付。7.3服務(wù)費(fèi)用的支付時(shí)間：7.3.1首次支付時(shí)間為合同生效之日起；7.3.2之后的支付時(shí)間按上述約定的日期執(zhí)行。第八條風(fēng)險(xiǎn)提示與免責(zé)條款8.1風(fēng)險(xiǎn)提示：8.1.1理財(cái)服務(wù)涉及市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于利率、匯率、股價(jià)波動(dòng)等；8.1.2客戶的財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力將影響理財(cái)效果；8.1.3理財(cái)顧問(wèn)提供的服務(wù)不構(gòu)成對(duì)任何投資產(chǎn)品的推薦。8.2免責(zé)條款：8.2.1乙方應(yīng)對(duì)自己的投資決策負(fù)責(zé)，甲方不對(duì)投資結(jié)果承擔(dān)任何責(zé)任；8.2.2如因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方互不承擔(dān)責(zé)任；8.2.3本合同內(nèi)容如有未盡事宜，按相關(guān)法律法規(guī)處理。第九條合同的變更與解除9.1合同變更的條件：9.1.1雙方協(xié)商一致，可對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行變更；9.1.2變更內(nèi)容不得違反法律法規(guī)，不得損害對(duì)方合法權(quán)益。9.2合同解除的條件：9.2.1合同期滿，雙方無(wú)續(xù)約意愿；9.2.2任何一方違約，另一方有權(quán)解除合同；9.2.3出現(xiàn)不可抗力因素，導(dǎo)致合同無(wú)法履行。9.3合同變更及解除的程序：9.3.1變更或解除合同需書(shū)面通知對(duì)方；9.3.2變更或解除合同自通知到達(dá)對(duì)方之日起生效。第十條爭(zhēng)議解決方式10.1爭(zhēng)議解決的方式：10.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同爭(zhēng)議；10.1.2協(xié)商不成的，任何一方可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭(zhēng)議解決的時(shí)效：10.2.1爭(zhēng)議發(fā)生后，雙方應(yīng)在[具體期限]內(nèi)協(xié)商解決；10.2.2超過(guò)時(shí)效的爭(zhēng)議，甲方或乙方有權(quán)向法院提起訴訟。10.3爭(zhēng)議解決的地點(diǎn)：10.3.1爭(zhēng)議解決的地點(diǎn)為合同簽訂地。第十一條合同的附件11.1附件一：理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議11.2附件二：風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)11.3附件三：其他相關(guān)文件第十二條合同的解除與終止12.1合同解除的條件：12.1.1雙方協(xié)商一致解除合同；12.1.2出現(xiàn)合同約定解除合同的情形。12.2合同終止的條件：12.2.1合同期滿，雙方無(wú)續(xù)約意愿；12.2.2合同解除后，視為合同終止。12.3合同解除及終止的程序：12.3.1解除或終止合同需書(shū)面通知對(duì)方；12.3.2解除或終止合同自通知到達(dá)對(duì)方之日起生效。第十三條合同的終止后的后續(xù)事宜13.1理財(cái)顧問(wèn)的后續(xù)服務(wù)：13.1.2乙方有權(quán)要求理財(cái)顧問(wèn)提供合同終止后的理財(cái)建議。13.2客戶的后續(xù)權(quán)益：13.2.1合同終止后，客戶的合法權(quán)益不受影響；13.2.2客戶有權(quán)要求返還已支付的服務(wù)費(fèi)用。13.3合同終止后的其他事項(xiàng)：13.3.1雙方應(yīng)妥善處理合同終止后的財(cái)務(wù)結(jié)算；13.3.2合同終止后，雙方應(yīng)遵守保密義務(wù)。第十四條其他約定事項(xiàng)14.1合同的適用法律：14.1.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。14.2合同的管轄法院：14.2.1本合同爭(zhēng)議的管轄法院為合同簽訂地人民法院。14.3合同的附件效力：14.3.1本合同附件為本合同不可分割的組成部分，與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方的定義與范圍1.1第三方是指在合同履行過(guò)程中，由甲乙雙方同意介入合同關(guān)系中的獨(dú)立第三方。1.2第三方包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、法律顧問(wèn)、審計(jì)機(jī)構(gòu)等。2.第三方的介入條件2.1第三方的介入需經(jīng)甲乙雙方書(shū)面同意，并明確介入的具體事項(xiàng)和范圍。2.2第三方的介入不得違反法律法規(guī)和本合同的規(guī)定。3.第三方的責(zé)任與義務(wù)3.1第三方應(yīng)遵守甲乙雙方約定的介入條件和范圍，履行相應(yīng)的職責(zé)和義務(wù)。3.2第三方應(yīng)保證其提供的服務(wù)或意見(jiàn)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和合法性。3.3第三方在介入過(guò)程中，應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和隱私信息。4.第三方的責(zé)任限額4.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，具體包括：4.1.1第三方因提供服務(wù)或意見(jiàn)導(dǎo)致合同無(wú)法履行時(shí)的賠償責(zé)任；4.1.2第三方因違反保密義務(wù)造成甲乙雙方損失的賠償責(zé)任；4.1.3第三方因自身過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致合同無(wú)法履行時(shí)的賠償責(zé)任。4.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方提供的服務(wù)性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)程度和合同金額等因素確定。5.第三方與其他各方的責(zé)任劃分5.1第三方與甲方之間的責(zé)任劃分：5.1.1第三方應(yīng)按照合同約定向甲方提供服務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；5.1.2甲方對(duì)第三方的服務(wù)不滿意時(shí)，有權(quán)要求第三方改正或終止服務(wù)。5.2第三方與乙方之間的責(zé)任劃分：5.2.1第三方應(yīng)按照合同約定向乙方提供服務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；5.2.2乙方對(duì)第三方的服務(wù)不滿意時(shí)，有權(quán)要求第三方改正或終止服務(wù)。5.3第三方與甲乙雙方之間的責(zé)任劃分：5.3.1第三方在介入過(guò)程中，若因自身過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致甲乙雙方權(quán)益受損，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；5.3.2甲乙雙方應(yīng)就第三方的責(zé)任承擔(dān)協(xié)商一致，協(xié)商不成的，可依法向人民法院提起訴訟。6.第三方的介入程序6.1第三方的介入需經(jīng)甲乙雙方書(shū)面同意，并簽訂相應(yīng)的協(xié)議；6.2第三方介入后，應(yīng)向甲乙雙方提供相關(guān)資質(zhì)證明和服務(wù)內(nèi)容；6.3第三方在介入過(guò)程中，應(yīng)定期向甲乙雙方報(bào)告工作進(jìn)展和成果。7.第三方的退出機(jī)制7.1第三方在合同履行期間，如因自身原因或甲乙雙方協(xié)商一致，可退出合同關(guān)系；7.2第三方退出后，應(yīng)妥善處理相關(guān)事務(wù)，確保合同履行的連續(xù)性和穩(wěn)定性。8.第三方的爭(zhēng)議解決8.1第三方在介入過(guò)程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議，應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商解決；8.2協(xié)商不成的，可依法向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.本合同的修訂9.1本合同如有涉及第三方介入的條款，甲乙雙方可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行修訂；9.2修訂后的條款應(yīng)經(jīng)甲乙雙方書(shū)面同意，并作為本合同的附件。10.本合同的生效與解釋10.1本合同修訂條款自雙方簽字（或蓋章）之日起生效；10.2本合同修訂條款的效力與本合同其他條款具有同等法律效力；10.3本合同修訂條款的解釋權(quán)歸甲乙雙方共同享有。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求和說(shuō)明：詳細(xì)列明理財(cái)顧問(wèn)的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)費(fèi)用、支付方式、保密條款、爭(zhēng)議解決方式等。2.風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)詳細(xì)要求和說(shuō)明：詳細(xì)說(shuō)明理財(cái)服務(wù)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等，并提醒客戶在作出投資決策前充分了解和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)。3.第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求和說(shuō)明：詳細(xì)列明第三方介入的原因、介入范圍、介入條件、責(zé)任限額、退出機(jī)制、爭(zhēng)議解決方式等。4.客戶財(cái)務(wù)信息授權(quán)書(shū)詳細(xì)要求和說(shuō)明：授權(quán)理財(cái)顧問(wèn)獲取和查詢客戶的財(cái)務(wù)信息，并確保信息保密。5.財(cái)務(wù)報(bào)表及憑證詳細(xì)要求和說(shuō)明：提供客戶財(cái)務(wù)狀況的相關(guān)報(bào)表和憑證，包括但不限于資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表等。6.投資建議書(shū)詳細(xì)要求和說(shuō)明：根據(jù)客戶的具體情況和需求，提供個(gè)性化的投資建議書(shū)。7.合同解除及終止通知詳細(xì)要求和說(shuō)明：明確合同解除或終止的條件、程序和通知方式。8.爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求和說(shuō)明：約定爭(zhēng)議解決的方式、時(shí)效、地點(diǎn)等。9.其他相關(guān)文件詳細(xì)要求和說(shuō)明：包括但不限于合同簽訂地證明、甲乙雙方身份證明、授權(quán)代表證明等。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.理財(cái)顧問(wèn)的違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：未按約定提供服務(wù)、泄露客戶信息、提供虛假或誤導(dǎo)性建議、未按約定支付費(fèi)用等。責(zé)任認(rèn)定：根據(jù)合同約定，理財(cái)顧問(wèn)應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。示例：若理財(cái)顧問(wèn)未按約定提供個(gè)性化理財(cái)咨詢服務(wù)，導(dǎo)致客戶損失，理財(cái)顧問(wèn)應(yīng)賠償客戶損失并支付相應(yīng)違約金。2.客戶的違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：未按約定支付費(fèi)用、提供虛假信息、違反保密義務(wù)、擅自變更投資計(jì)劃等。責(zé)任認(rèn)定：根據(jù)合同約定，客戶應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。3.第三方的違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：未按約定提供或保證服務(wù)質(zhì)量、泄露客戶信息、違反保密義務(wù)等。責(zé)任認(rèn)定：根據(jù)合同約定，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。示例：若第三方在提供評(píng)估服務(wù)過(guò)程中泄露客戶信息，第三方應(yīng)賠償客戶損失并支付相應(yīng)違約金。4.合同解除或終止的違約責(zé)任認(rèn)定：違約行為：未按約定履行合同解除或終止程序、擅自解除或終止合同等。責(zé)任認(rèn)定：根據(jù)合同約定，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。示例：若一方未按約定履行合同解除程序，導(dǎo)致對(duì)方遭受損失，違約方應(yīng)賠償對(duì)方損失并支付相應(yīng)違約金。全文完。2024年個(gè)人理財(cái)顧問(wèn)合同1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱及全稱1.2雙方聯(lián)系方式1.3雙方法定代表人或授權(quán)代表2.服務(wù)內(nèi)容與范圍2.1理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容2.2服務(wù)期限2.3服務(wù)區(qū)域3.服務(wù)費(fèi)用及支付方式3.1服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)3.2支付時(shí)間3.3支付方式4.服務(wù)期限及終止4.1服務(wù)期限4.2服務(wù)終止條件4.3服務(wù)終止后的處理5.保密條款5.1保密信息范圍5.2保密義務(wù)5.3違約責(zé)任6.法律責(zé)任與爭(zhēng)議解決6.1違約責(zé)任6.2爭(zhēng)議解決方式6.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)7.合同的生效、變更與解除7.1合同生效條件7.2合同變更7.3合同解除8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.3違約賠償9.不可抗力9.1不可抗力事件范圍9.2不可抗力事件的處理10.合同附件10.1附件一：服務(wù)協(xié)議10.2附件二：客戶資料保密協(xié)議11.合同簽署11.1簽署方式11.2簽署日期12.合同解除與終止12.1合同解除條件12.2合同終止條件13.合同附件清單13.1附件一：服務(wù)協(xié)議13.2附件二：客戶資料保密協(xié)議14.其他約定事項(xiàng)14.1通知方式14.2通知地址14.3合同文本份數(shù)第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱及全稱1.1.1服務(wù)方名稱：___________1.1.2服務(wù)方全稱：___________1.1.3客戶方名稱：___________1.1.4客戶方全稱：___________1.2雙方聯(lián)系方式1.2.1服務(wù)方聯(lián)系方式：1.2.1.1聯(lián)系電話：___________1.2.1.2電子郵箱：___________1.2.1.3通訊地址：___________1.2.2客戶方聯(lián)系方式：1.2.2.1聯(lián)系電話：___________1.2.2.2電子郵箱：___________1.2.2.3通訊地址：___________1.3雙方法定代表人或授權(quán)代表1.3.1服務(wù)方法定代表人或授權(quán)代表：___________1.3.2客戶方法定代表人或授權(quán)代表：___________2.服務(wù)內(nèi)容與范圍2.1理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容2.1.1提供財(cái)務(wù)狀況評(píng)估2.1.2制定理財(cái)規(guī)劃方案2.1.3定期提供投資建議2.1.4監(jiān)督執(zhí)行理財(cái)計(jì)劃2.2服務(wù)期限2.2.1服務(wù)期限：自___________至___________2.3服務(wù)區(qū)域2.3.1服務(wù)范圍：全國(guó)范圍內(nèi)3.服務(wù)費(fèi)用及支付方式3.1服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)3.1.1服務(wù)費(fèi)用：人民幣_(tái)__________元3.2支付時(shí)間3.2.1首次支付：自合同簽訂之日起___________日內(nèi)3.2.2期間支付：每個(gè)___________支付一次3.3支付方式3.3.1通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬支付3.3.2轉(zhuǎn)賬賬戶信息：3.3.2.1賬戶名稱：___________3.3.2.2開(kāi)戶銀行：___________3.3.2.3銀行賬號(hào)：___________4.服務(wù)期限及終止4.1服務(wù)期限4.1.1本合同服務(wù)期限為_(kāi)__________個(gè)月4.2服務(wù)終止條件4.2.1雙方協(xié)商一致4.2.2客戶方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用4.2.3服務(wù)方未履行合同義務(wù)4.3服務(wù)終止后的處理4.3.2雙方應(yīng)結(jié)清所有未支付的費(fèi)用5.保密條款5.1保密信息范圍5.1.1雙方在履行本合同時(shí)知悉的任何商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等5.2保密義務(wù)5.2.1雙方對(duì)本合同項(xiàng)下的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露5.3違約責(zé)任5.3.1如一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致對(duì)方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任6.法律責(zé)任與爭(zhēng)議解決6.1違約責(zé)任6.1.1如一方違反本合同約定，導(dǎo)致對(duì)方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任6.2爭(zhēng)議解決方式6.2.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議6.2.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟6.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)6.3.1合同簽訂地：___________7.合同的生效、變更與解除7.1合同生效條件7.1.1雙方簽署本合同并經(jīng)法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章7.2合同變更7.2.1合同的任何變更需經(jīng)雙方書(shū)面同意7.3合同解除7.3.1如出現(xiàn)本合同約定的終止條件，合同自動(dòng)解除7.3.2如雙方協(xié)商一致，可解除本合同8.違約責(zé)任8.1違約情形8.1.1客戶方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用8.1.2服務(wù)方未按約定提供理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)8.1.3服務(wù)方泄露客戶保密信息8.1.4雙方協(xié)商一致解除合同但未按約定履行8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.2.1客戶方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用的，應(yīng)向服務(wù)方支付滯納金，滯納金按每日萬(wàn)分之五計(jì)算8.2.2服務(wù)方未按約定提供服務(wù)的，應(yīng)向客戶方退還已收取的服務(wù)費(fèi)用，并支付相應(yīng)的違約金8.2.3服務(wù)方泄露客戶保密信息的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償客戶損失8.3違約賠償8.3.1因違約造成的直接經(jīng)濟(jì)損失，由違約方承擔(dān)8.3.2因違約造成的間接經(jīng)濟(jì)損失，由違約方承擔(dān)，但以實(shí)際損失為限9.不可抗力9.1不可抗力事件范圍9.1.1自然災(zāi)害，如地震、洪水、臺(tái)風(fēng)等9.1.2社會(huì)事件，如戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工、政府行為等9.2不可抗力事件的處理9.2.1發(fā)生不可抗力事件時(shí)，雙方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方9.2.2不可抗力事件持續(xù)期間，雙方應(yīng)暫停履行合同義務(wù)9.2.3不可抗力事件解除后，雙方應(yīng)盡快恢復(fù)履行合同義務(wù)10.合同附件10.1附件一：服務(wù)協(xié)議10.1.1服務(wù)協(xié)議內(nèi)容10.1.2服務(wù)協(xié)議簽署日期10.2附件二：客戶資料保密協(xié)議10.2.1保密協(xié)議內(nèi)容10.2.2保密協(xié)議簽署日期11.合同簽署11.1簽署方式11.1.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份11.1.2雙方簽署時(shí)，法定代表人或授權(quán)代表應(yīng)親自簽署11.2簽署日期11.2.1合同簽署日期：___________12.合同解除與終止12.1合同解除條件12.1.1雙方協(xié)商一致12.1.2出現(xiàn)本合同約定的違約情形12.1.3出現(xiàn)不可抗力事件12.2合同終止條件12.2.1服務(wù)期限屆滿12.2.2雙方協(xié)商一致解除合同12.2.3出現(xiàn)本合同約定的其他終止條件13.合同附件清單13.1附件一：服務(wù)協(xié)議13.2附件二：客戶資料保密協(xié)議14.其他約定事項(xiàng)14.1通知方式14.1.1雙方通知應(yīng)以書(shū)面形式進(jìn)行14.1.2通知送達(dá)方式：郵寄、電子郵件、傳真等14.2通知地址14.2.1服務(wù)方通知地址：___________14.2.2客戶方通知地址：___________14.3合同文本份數(shù)14.3.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念15.1.1第三方是指在甲乙雙方合同關(guān)系之外，因履行合同需要而介入的任何個(gè)人、組織或機(jī)構(gòu)。15.2第三方介入的情形15.2.1第三方介入的情形包括但不限于：中介服務(wù)、技術(shù)支持、專(zhuān)業(yè)咨詢、法律顧問(wèn)、審計(jì)評(píng)估等。15.3第三方責(zé)任15.3.1第三方介入合同的，其責(zé)任應(yīng)由第三方自行承擔(dān)，除非本合同另有約定。15.4第三方權(quán)利15.4.1第三方有權(quán)根據(jù)本合同的約定和自身的專(zhuān)業(yè)能力，獨(dú)立行使權(quán)利和履行義務(wù)。15.5第三方與其他方的劃分15.5.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系為獨(dú)立合同關(guān)系，第三方不承擔(dān)甲乙雙方合同項(xiàng)下的任何責(zé)任。15.5.2第三方在履行合同過(guò)程中，應(yīng)遵守甲乙雙方的要求和本合同的約定。16.甲乙雙方額外條款16.1第三方介入前的通知16.1.1甲乙雙方在決定引入第三方前，應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方，并征得對(duì)方的同意。16.2第三方資質(zhì)要求16.2.1甲乙雙方有權(quán)要求第三方提供相應(yīng)的資質(zhì)證明文件，以確保其具備履行合同的能力。16.3第三方合同簽訂16.3.1甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議或服務(wù)合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。16.4第三方責(zé)任限額16.4.1第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在合作協(xié)議或服務(wù)合同中約定，但不得低于本合同約定的責(zé)任限額。17.第三方責(zé)任限額的明確17.1第三方責(zé)任限額的確定17.1.1第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方的資質(zhì)、服務(wù)內(nèi)容、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和甲乙雙方協(xié)商的結(jié)果確定。17.2第三方責(zé)任限額的調(diào)整17.2.1如第三方責(zé)任限額低于本合同約定的責(zé)任限額，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致進(jìn)行調(diào)整。17.3第三方責(zé)任限額的執(zhí)行17.3.1如第三方在履行合同過(guò)程中發(fā)生違約行為，甲乙雙方應(yīng)按照合作協(xié)議或服務(wù)合同中約定的第三方責(zé)任限額進(jìn)行賠償。17.4第三方責(zé)任限額的爭(zhēng)議解決17.4.1如甲乙雙方對(duì)第三方責(zé)任限額存在爭(zhēng)議，應(yīng)按照本合同約定的爭(zhēng)議解決方式處理。18.第三方介入的合同終止18.1第三方介入合同的終止18.1.1如第三方介入的合同因任何原因終止，甲乙雙方應(yīng)按照本合同的約定繼續(xù)履行各自的權(quán)利和義務(wù)。18.2第三方介入合同終止后的責(zé)任18.2.1第三方介入合同終止后，第三方應(yīng)向甲乙雙方提供終止合同的書(shū)面報(bào)告，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。18.3第三方介入合同終止后的責(zé)任追溯18.3.1如第三方介入合同終止前存在違約行為，甲乙雙方有權(quán)追溯其責(zé)任，并要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的賠償。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：服務(wù)協(xié)議應(yīng)詳細(xì)列明服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)費(fèi)用、雙方權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任等條款。說(shuō)明：服務(wù)協(xié)議是本合同的重要組成部分，是甲乙雙方履行合同的基礎(chǔ)文件。2.附件二：客戶資料保密協(xié)議詳細(xì)要求：保密協(xié)議應(yīng)明確保密信息的范圍、保密義務(wù)、違約責(zé)任等內(nèi)容。說(shuō)明：保密協(xié)議用于保護(hù)客戶資料不被泄露，確?？蛻粜畔踩?.附件三：第三方合作協(xié)議詳細(xì)要求：合作協(xié)議應(yīng)詳細(xì)列明第三方介入的原因、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任等條款。說(shuō)明：合作協(xié)議是第三方介入合同履行的基礎(chǔ)文件，明確了第三方在合同中的角色和責(zé)任。4.附件四：第三方資質(zhì)證明文件詳細(xì)要求：資質(zhì)證明文件應(yīng)包括第三方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、專(zhuān)業(yè)資格證書(shū)、相關(guān)行業(yè)許可證等。說(shuō)明：資質(zhì)證明文件用于證明第三方具備履行合同的能力和資質(zhì)。5.附件五：客戶財(cái)務(wù)狀況評(píng)估報(bào)告詳細(xì)要求：評(píng)估報(bào)告應(yīng)詳細(xì)分析客戶的財(cái)務(wù)狀況，包括收入、支出、資產(chǎn)、負(fù)債等。說(shuō)明：評(píng)估報(bào)告是制定理財(cái)規(guī)劃方案的重要依據(jù)。6.附件六：理財(cái)規(guī)劃方案詳細(xì)要求：理財(cái)規(guī)劃方案應(yīng)包括投資建議、風(fēng)險(xiǎn)提示、預(yù)期收益等。說(shuō)明：理財(cái)規(guī)劃方案是指導(dǎo)客戶進(jìn)行理財(cái)投資的重要文件。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為客戶方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用服務(wù)方未按約定提供理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)服務(wù)方泄露客戶保密信息第三方未按合作協(xié)議履行義務(wù)雙方協(xié)商一致解除合同但未按約定履行2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)客戶方未支付服務(wù)費(fèi)用：按每日萬(wàn)分之五支付滯納金，并退還已收取的服務(wù)費(fèi)用。服務(wù)方未提供服務(wù)：退還已收取的服務(wù)費(fèi)用，并支付相應(yīng)的違約金。服務(wù)方泄露客戶信息：承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括賠償客戶損失。第三方未履行協(xié)議：按照合作協(xié)議約定的責(zé)任限額進(jìn)行賠償。雙方未按約定履行合同：承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。3.示例說(shuō)明示例一：客戶未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，服務(wù)方有權(quán)要求客戶支付滯納金，并退還已收取的服務(wù)費(fèi)用。示例二：服務(wù)方未按約定提供投資建議，客戶有權(quán)要求服務(wù)方退還已收取的服務(wù)費(fèi)用，并支付相應(yīng)的違約金。示例三：服務(wù)方泄露客戶信息，導(dǎo)致客戶遭受損失，服務(wù)方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括賠償客戶損失。全文完。2024年個(gè)人理財(cái)顧問(wèn)合同2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1甲方基本信息1.2乙方基本信息2.合同目的3.理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容3.1理財(cái)咨詢3.2投資規(guī)劃3.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估3.4投資組合管理3.5定期跟蹤與調(diào)整4.服務(wù)期限4.1合同起始日期4.2合同結(jié)束日期5.服務(wù)費(fèi)用及支付方式5.1服務(wù)費(fèi)用總額5.2費(fèi)用支付方式5.3費(fèi)用支付時(shí)間6.保密條款6.1保密信息范圍6.2保密期限6.3違約責(zé)任7.信息披露7.1甲方提供信息7.2乙方提供信息7.3信息使用范圍8.合同解除與終止8.1合同解除條件8.2合同終止條件8.3合同解除或終止后的處理9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.3爭(zhēng)議解決費(fèi)用10.合同生效及變更10.1合同生效條件10.2合同變更程序11.其他約定事項(xiàng)11.1不可抗力條款11.2通知送達(dá)方式11.3合同附件12.合同附件12.1理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議12.2投資組合方案12.3甲方財(cái)務(wù)狀況評(píng)估報(bào)告13.合同簽署13.1甲方簽字13.2乙方簽字14.合同份數(shù)及保管14.1合同份數(shù)14.2合同保管責(zé)任第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1甲方基本信息名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系電話：________________電子郵箱：________________1.2乙方基本信息名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系電話：________________電子郵箱：________________2.合同目的本合同旨在明確甲方委托乙方作為個(gè)人理財(cái)顧問(wèn)，為甲方提供專(zhuān)業(yè)的理財(cái)咨詢服務(wù)，幫助甲方實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值和理財(cái)目標(biāo)。3.理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容3.1理財(cái)咨詢（1）分析甲方財(cái)務(wù)狀況，包括但不限于收入、支出、資產(chǎn)負(fù)債情況等；（2）評(píng)估甲方投資風(fēng)險(xiǎn)承受能力；（3）制定個(gè)性化理財(cái)方案；（4）提供投資產(chǎn)品推薦；（5）解答甲方在理財(cái)過(guò)程中的疑問(wèn)。3.2投資規(guī)劃（1）根據(jù)甲方理財(cái)目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，制定合理的投資組合；（2）定期調(diào)整投資組合，以適應(yīng)市場(chǎng)變化和甲方財(cái)務(wù)狀況的變化；（3）監(jiān)控投資組合的收益和風(fēng)險(xiǎn)，確保投資組合符合甲方預(yù)期。3.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估乙方將對(duì)甲方投資組合的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面評(píng)估，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等，并向甲方提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。3.4投資組合管理（1）根據(jù)市場(chǎng)變化和甲方需求，調(diào)整投資組合結(jié)構(gòu)；（2）監(jiān)控投資組合的收益和風(fēng)險(xiǎn)，確保投資組合符合甲方預(yù)期；（3）提供投資組合業(yè)績(jī)分析報(bào)告。3.5定期跟蹤與調(diào)整乙方將對(duì)甲方投資組合進(jìn)行定期跟蹤，并根據(jù)市場(chǎng)變化和甲方需求，及時(shí)調(diào)整投資組合，以保持投資組合的合理性和有效性。4.服務(wù)期限4.1合同起始日期：____年____月____日4.2合同結(jié)束日期：____年____月____日5.服務(wù)費(fèi)用及支付方式5.1服務(wù)費(fèi)用總額：____元5.2費(fèi)用支付方式：按月支付，每月____日支付當(dāng)月費(fèi)用。5.3費(fèi)用支付時(shí)間：自合同生效之日起，每月支付一次服務(wù)費(fèi)用。6.保密條款6.1保密信息范圍本合同項(xiàng)下，雙方提供的所有涉及財(cái)務(wù)狀況、投資策略、商業(yè)秘密等信息均屬于保密信息。6.2保密期限雙方對(duì)本合同項(xiàng)下保密信息負(fù)有保密義務(wù)，自本合同簽訂之日起至合同終止后____年內(nèi)。6.3違約責(zé)任任何一方違反保密義務(wù)，泄露對(duì)方保密信息的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對(duì)方因此遭受的損失。7.信息披露7.1甲方提供信息甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)狀況和投資需求等信息。7.2乙方提供信息乙方應(yīng)向甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、有效的理財(cái)咨詢、投資規(guī)劃和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等信息。7.3信息使用范圍雙方對(duì)本合同項(xiàng)下提供的信息僅用于本合同約定的目的，不得用于其他任何目的。8.合同解除與終止8.1合同解除條件（1）任何一方違反合同約定，經(jīng)另一方書(shū)面通知后，未在____日內(nèi)糾正的；（2）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行的；（3）一方喪失民事行為能力或被宣告破產(chǎn)；（4）雙方協(xié)商一致解除合同。8.2合同終止條件（1）合同期限屆滿，雙方無(wú)續(xù)約意愿的；（2）合同解除后的合理期限內(nèi)，合同未能恢復(fù)履行的；（3）一方宣布合同終止。8.3合同解除或終止后的處理（1）合同解除或終止后，乙方應(yīng)將甲方剩余的理財(cái)服務(wù)費(fèi)用退還甲方；（2）雙方應(yīng)妥善處理合同終止后的投資組合事宜，包括但不限于投資產(chǎn)品的處置、收益分配等；（3）合同解除或終止后，雙方應(yīng)相互退還對(duì)方提供的保密信息。9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過(guò)程中的爭(zhēng)議。協(xié)商不成的，提交____仲裁委員會(huì)仲裁。9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)雙方同意將爭(zhēng)議提交至____仲裁委員會(huì)仲裁。9.3爭(zhēng)議解決費(fèi)用仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，雙方另有約定的除外。10.合同生效及變更10.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。10.2合同變更程序任何一方要求變更合同內(nèi)容，應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽署書(shū)面變更協(xié)議，變更后的協(xié)議與本合同具有同等法律效力。11.其他約定事項(xiàng)11.1不可抗力條款本合同所稱不可抗力，是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。11.2通知送達(dá)方式雙方之間的通知，應(yīng)以書(shū)面形式發(fā)送至對(duì)方指定的地址，自發(fā)送之日起____個(gè)工作日后視為送達(dá)。11.3合同附件本合同附件如下：（1）理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議；（2）投資組合方案；（3）甲方財(cái)務(wù)狀況評(píng)估報(bào)告。12.合同簽署12.1甲方簽字：________________12.2乙方簽字：________________13.合同份數(shù)及保管13.1合同份數(shù)：本合同一式____份，甲乙雙方各執(zhí)____份。13.2合同保管責(zé)任本合同由甲乙雙方各自妥善保管，任何一方不得擅自涂改、偽造、轉(zhuǎn)讓或銷(xiāo)毀。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方概念界定1.1第三方是指在本合同履行過(guò)程中，為甲乙雙方提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)、咨詢、中介或其他輔助作用的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人。1.2第三方不包括甲乙雙方及其關(guān)聯(lián)方。2.第三方介入的適用范圍（1）需要進(jìn)行專(zhuān)業(yè)評(píng)估或鑒定的；（2）需要提供專(zhuān)業(yè)咨詢意見(jiàn)的；（3）需要進(jìn)行資產(chǎn)清算、處置或轉(zhuǎn)讓的；（4）需要進(jìn)行合同履行過(guò)程中的其他輔助工作。3.第三方介入的程序3.1甲方或乙方提出第三方介入的需求，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽署書(shū)面協(xié)議，明確第三方介入的范圍、職責(zé)和權(quán)利。3.2乙方根據(jù)甲乙雙方的需求，選擇合適的第三方，并將第三方的基本信息報(bào)甲方備案。3.3甲方對(duì)乙方選擇的第三方進(jìn)行審核，審核通過(guò)后，甲乙雙方與第三方簽署合作協(xié)議。4.第三方權(quán)利與義務(wù)4.1第三方的權(quán)利：（1）根據(jù)合作協(xié)議，獲取甲方或乙方提供的必要信息；（2）按照協(xié)議約定，獨(dú)立、客觀、公正地履行職責(zé)；（3）在協(xié)議約定的范圍內(nèi)，對(duì)甲方或乙方負(fù)責(zé)。4.2第三方的義務(wù)：（1）遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；（2）保守甲方或乙方提供的商業(yè)秘密；（3）按照協(xié)議約定，按時(shí)完成工作；（4）對(duì)工作過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)向甲乙雙方報(bào)告。5.第三方責(zé)任限額5.1第三方在本合同履行過(guò)程中，因自身原因?qū)е录追交蛞曳皆馐軗p失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。5.2第三方的責(zé)任限額為合作協(xié)議中約定的金額，超過(guò)部分由甲乙雙方自行承擔(dān)。6.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明6.1第三方在合同履行過(guò)程中，與甲方、乙方及合同項(xiàng)下的其他第三方（如投資機(jī)構(gòu)、銀行等）的劃分如下：（1）第三方與甲方、乙方之間的合作關(guān)系，僅限于合作協(xié)議約定的范圍內(nèi)；（2）第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，不得侵犯甲方、乙方的合法權(quán)益；（3）第三方與其他第三方之間的關(guān)系，應(yīng)遵循公平、公正