開放式基金管理合同三篇

開放式基金管理合同三篇《合同篇一》合同編號：____________本開放式基金管理合同（以下簡稱“本合同”）由以下雙方于______年______月______日簽訂：甲方（以下簡稱“投資者”）：乙方（以下簡稱“基金管理人”）：甲方愿意作為開放式基金的投資者，并授權乙方作為其投資的開放式基金的基金管理人；乙方愿意接受甲方的委托，作為甲方投資的開放式基金的基金管理人，并根據(jù)本合同的約定管理和運作基金；雙方同意按照平等、自愿、誠實信用的原則訂立本合同，并共同維護基金份額持有人的合法權益；現(xiàn)雙方達成如下協(xié)議：第一章術語定義第一條本合同所用術語的含義如下：（一）開放式基金：指由乙方根據(jù)本合同的約定，按照基金合同的約定，向不特定的投資者募集資金，形成獨立的基金財產(chǎn)，由乙方作為基金管理人管理和運用基金財產(chǎn)，為投資者的利益，以資產(chǎn)組合方式進行證券投資的集合投資方式。（二）基金管理人：指乙方，負責管理和運作開放式基金，并按照本合同和基金合同的約定，為基金財產(chǎn)的保值增值專業(yè)服務。（三）基金托管人：指由乙方選擇的、獨立于乙方的金融機構，負責保管基金財產(chǎn)，確?；鹭敭a(chǎn)的安全。（四）基金份額：指投資者持有的開放式基金的份額，代表投資者對基金財產(chǎn)的所有權。（五）基金份額凈值：指基金資產(chǎn)總值減去負債后的余額除以基金總份額。（六）投資收益：指基金財產(chǎn)在運作過程中產(chǎn)生的收益，包括股票、債券、貨幣市場工具等投資品種的收益。（七）費用：指基金管理人、基金托管人根據(jù)本合同和基金合同的約定，從基金財產(chǎn)中提取的費用，包括但不限于管理費、托管費、銷售服務費等。第二章投資者的權利與義務第二條投資者的權利：（一）分享基金財產(chǎn)收益；（二）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；（三）依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；（四）按照本合同和基金合同的約定，獲得基金相關信息；（五）基金合同約定的其他權利。第三條投資者的義務：（一）遵守本合同和基金合同的約定；（二）支付基金份額的購買價格及基金合同約定的其他費用；（三）不得干預乙方的正常管理和運作；（四）基金合同約定的其他義務。第三章基金管理人的權利與義務第四條基金管理人的權利：（一）根據(jù)本合同和基金合同的約定，管理和運作基金財產(chǎn)；（二）按照基金合同的約定，收取管理費和其他費用；（三）在法律法規(guī)和基金合同允許的范圍內，制定和調整基金的投資策略；（四）基金合同約定的其他權利。第五條基金管理人的義務：（一）遵守法律法規(guī)和基金合同的約定，誠信、勤勉、謹慎地管理和運作基金財產(chǎn)；（二）維護投資者的合法權益，不得損害投資者的利益；（三）定期向投資者公布基金份額凈值和其他重要信息；（四）基金合同約定的其他義務。第四章基金托管人的權利與義務第六條基金托管人的權利：（一）按照本合同和基金合同的約定，保管基金財產(chǎn)；（二）按照基金管理人的投資指令，辦理基金財產(chǎn)的清算、交割事宜；（三）獲取基金托管費和其他費用；（四）基金合同約定的其他權利。第七條基金托管人的義務：（一）遵守法律法規(guī)和基金合同的約定，獨立、公正地保管基金財產(chǎn)；（二）嚴格按照基金管理人的投資指令辦理清算、交割事宜；（三）定期向投資者公布基金財產(chǎn)的保管情況；（四）基金合同約定的其他義務。第五章費用與稅收第八條基金管理人和基金托管人根據(jù)本合同和基金合同的約定，從基金財產(chǎn)中提取必要的費用，包括但不限于管理費、托管費、銷售服務費等。第九條投資者應當承擔因投資基金而產(chǎn)生的稅收責任，包括但不限于資本利得稅、利息收入稅等。第六章合同的變更、解除與終止第十條本合同的變更、解除與終止，應當符合法律法規(guī)和基金合同的約定。第十一條投資者要求解除本合同的，應當提前通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谑盏健逗贤贰堕_放式基金管理合同》服務內容、數(shù)量、質量、費用與支付、交付及驗收、違約責任、爭議解決、保密條款第一條服務內容1.1乙方作為基金管理人，應向甲方以下服務：（1）基金的投資管理服務，包括基金的投資決策、資產(chǎn)配置、交易執(zhí)行等；（2）定期向甲方基金的投資報告和業(yè)績分析；（3）在甲方需要時，為甲方專業(yè)的投資建議和市場分析；（4）基金合同約定的其他服務。第一條服務數(shù)量與質量1.2乙方應按照基金合同的約定，為甲方數(shù)量充足、質量可靠的投資機會，并確保投資決策的合理性和有效性。第二條費用與支付1.3乙方向甲方服務的費用，包括但不限于管理費、托管費、銷售服務費等，具體費率按照基金合同的約定執(zhí)行。1.4甲方應按照基金合同的約定，按時支付基金份額的購買價格及乙方的其他服務費用。第三條交付及驗收1.5乙方應在基金合同約定的時間內，向甲方交付基金份額，并確?；鸱蓊~的準確無誤。1.6甲方應在收到基金份額后，按照基金合同的約定進行驗收，確認基金份額的交付符合合同約定。第四條違約責任1.7乙方向甲方服務的質量不符合合同約定的，甲方有權要求乙方改正，并按照基金合同的約定承擔違約責任。1.8甲方未按照基金合同的約定支付費用的，乙方有權拒絕服務，并按照基金合同的約定追究甲方的違約責任。第五條爭議解決1.9雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第六條保密條款1.10雙方在履行本合同過程中獲取的對方商業(yè)秘密、個人隱私等敏感信息，應予以嚴格保密，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露?！逗贤贰堕_放式基金管理合同》知識產(chǎn)權、合同變更與解除、雙方權利與義務第一條知識產(chǎn)權2.1乙方在服務過程中形成的知識產(chǎn)權，包括但不限于投資策略、市場分析、投資報告等，歸乙方所有。2.2甲方應尊重乙方的知識產(chǎn)權，未經(jīng)乙方授權，不得使用乙方的知識產(chǎn)權。第二條合同變更與解除2.3雙方同意，本合同的變更、解除應符合法律法規(guī)和基金合同的約定。2.4甲方要求解除本合同的，應提前通知乙方，并在基金合同約定的時間內完成解除手續(xù)。2.5乙方因違反法律法規(guī)和基金合同的約定，導致合同目的不能實現(xiàn)的，甲方有權解除本合同。第三條雙方權利與義務2.6甲方作為投資者，有權按照基金合同的約定分享基金財產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)，并按照約定獲得基金相關信息。2.7甲方應按照基金合同的約定，支付基金份額的購買價格及乙方的其他服務費用。2.8乙方作為基金管理人，有權按照基金合同的約定，管理和運作基金財產(chǎn)，并按照約定收取管理費和其他費用。2.9乙方應按照法律法規(guī)和基金合同的約定，誠信、勤勉、謹慎地管理和運作基金財產(chǎn)，維護甲方的合法權益。2.10雙方應遵守本合同的約定，履行各自的義務，共同維護基金份額持有人的合法權益?！逗贤分校覀冊敿氷U述了服務內容、數(shù)量、質量、費用與支付、交付及驗收、違約責任、爭議解決、保密條款等方面的內容，并增加了知識產(chǎn)權、合同變更與解除以及雙方權利與義務的條款。這些條款的詳細規(guī)定有助于明確雙方的權益和義務，確保合同的履行。通過專門的條款強調知識產(chǎn)權的保護，有助于維護雙方的合法權益。合同變更與解除的條款則為雙方在合同履行過程中的變更或解除了法律依據(jù)?！逗贤贰逗贤返谝粭l服務范圍與職責3.1乙方作為基金管理人，承擔以下職責：（1）制定和執(zhí)行基金的投資策略，確?；鹳Y產(chǎn)的合理配置；（2）定期向甲方基金的投資報告，揭示投資風險和收益情況；（3）在甲方需要時，專業(yè)的投資咨詢和建議；（4）其他與基金管理相關的職責，如合規(guī)監(jiān)管、風險控制等。3.2甲方作為投資者，應履行以下義務：（1）按照基金合同的約定，按時支付基金份額的購買價格及乙方的其他服務費用；（2）真實、準確、完整的個人信息和財務狀況，以便乙方進行投資決策；（3）遵守基金合同的約定，不得干預乙方的正常管理和運作；（4）其他與投資者相關的義務，如合規(guī)投資、風險自擔等。第二條合同的生效與終止3.3本合同自雙方授權代表簽字并加蓋公章之日起生效。3.4除非法律法規(guī)和基金合同另有規(guī)定，否則一方不得單方面解除本合同。如甲方要求解除合同，應提前書面通知乙方，并在基金合同約定的時間內完成解除手續(xù)。3.5如乙方違反法律法規(guī)和基金合同的約定，導致合同目的不能實現(xiàn)的，甲方有權解除本合同。第三條信息披露與透明度3.6乙方應保證信息的真實、準確和及時性，向甲方披露基金財產(chǎn)的管理和運作情況，包括但不限于投資組合、資產(chǎn)凈值、費用支出等。3.7甲方有權查閱和復制與基金財產(chǎn)管理相關的文件和資料，以了解基金的最新情況。第四條風險管理3.8乙方應建立完善的風險管理機制，確保基金財產(chǎn)的安全和穩(wěn)定增值。3.9甲方應了解并認可基金投資的風險，同意在投資過程中承擔相應的風險。第五條合同的修改與補充3.10任何對合同的修改和補充，必須以書面形式進行，并由雙方加蓋公章和授權代表簽字后方可生效。第六條法律適用與爭議解決3.11本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。3.12雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應首先