經(jīng)營合規(guī)與監(jiān)督管理制度

經(jīng)營合規(guī)與監(jiān)督管理制度第一章總則第一條目的和適用范圍公司經(jīng)營合規(guī)與監(jiān)督管理制度（以下簡稱“本制度”）的目的是為了規(guī)范公司的經(jīng)營行為，確保公司在日常業(yè)務(wù)運(yùn)作中遵守法律法規(guī)，履行社會責(zé)任，維護(hù)企業(yè)聲譽(yù)和利益，保障公司的可連續(xù)發(fā)展。本制度適用于公司全體員工及相關(guān)合作伙伴。第二條遵守法律法規(guī)公司的一切經(jīng)營活動應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，不得違反法律法規(guī)，不得從事違法或違反道德規(guī)范的行為。第三條維護(hù)企業(yè)聲譽(yù)和利益全部員工應(yīng)自發(fā)維護(hù)企業(yè)的聲譽(yù)和利益，不得從事?lián)p害企業(yè)形象、利益或聲譽(yù)的行為，須與客戶、供應(yīng)商和合作伙伴保持誠信、公平和共贏的合作關(guān)系。第四條舉報違規(guī)行為公司鼓舞員工發(fā)現(xiàn)任何違法違規(guī)行為或違反本制度的行為，應(yīng)當(dāng)樂觀向公司管理層進(jìn)行舉報，對于供應(yīng)真實(shí)有效的舉報信息，公司將予以合理保護(hù)和嘉獎。第二章經(jīng)營合規(guī)制度第五條內(nèi)部合規(guī)管理公司應(yīng)建立健全內(nèi)部合規(guī)管理體系，包含但不限于：1.指定特地的合規(guī)管理負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)訂立和落實(shí)合規(guī)政策和制度；2.建立合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制，定期組織員工參加合規(guī)培訓(xùn)，提高員工的合規(guī)意識和風(fēng)險防范本領(lǐng)；3.設(shè)立合規(guī)監(jiān)察機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營活動的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查和內(nèi)部審核；4.建立合規(guī)監(jiān)察報告制度，定期向公司高層報告公司合規(guī)情況，并提出改進(jìn)建議；5.設(shè)立合規(guī)熱線和舉報渠道，接受員工和外部人士的舉報，并保護(hù)舉報人的合法權(quán)益。第六條企業(yè)風(fēng)險評估公司應(yīng)建立風(fēng)險評估機(jī)制，定期對公司的經(jīng)營風(fēng)險進(jìn)行評估，并采取相應(yīng)的防備和應(yīng)對措施。風(fēng)險評估應(yīng)掩蓋公司的各個經(jīng)營領(lǐng)域，包含但不限于市場風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、法律風(fēng)險等。評估結(jié)果應(yīng)及時向公司高層匯報，并訂立相應(yīng)的整治措施。第七條供應(yīng)鏈管理公司應(yīng)建立健全供應(yīng)鏈管理制度，包含但不限于：1.與供應(yīng)商建立合規(guī)檔案，對供應(yīng)商進(jìn)行風(fēng)險評估，確保供應(yīng)商的合規(guī)性；2.遵守競爭法規(guī)定，不與競爭對手進(jìn)行價格壟斷、限制競爭等違法行為；3.要求供應(yīng)商嚴(yán)格執(zhí)行合同，保證產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量、安全和可靠性；4.定期對供應(yīng)商進(jìn)行監(jiān)督檢查和考核，對不符合合規(guī)要求的供應(yīng)商采取相應(yīng)的處理措施。第八條數(shù)據(jù)保護(hù)與信息安全公司應(yīng)建立數(shù)據(jù)保護(hù)與信息安全管理制度，包含但不限于：1.依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求，訂立個人信息保護(hù)政策和制度，保護(hù)客戶和員工的個人信息安全；2.建立健全網(wǎng)絡(luò)和信息安全保護(hù)體系，包含網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的安全防護(hù)、安全權(quán)限管理、數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)等措施；3.加強(qiáng)員工的信息安全教育培訓(xùn)，提高員工的信息安全意識和風(fēng)險防范本領(lǐng)；4.定期評估和測試信息系統(tǒng)的安全性，并及時修補(bǔ)漏洞和強(qiáng)化防護(hù)措施。第三章經(jīng)營監(jiān)督制度第九條內(nèi)部審計制度公司應(yīng)建立內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對公司的經(jīng)營活動進(jìn)行審計和監(jiān)督，包含但不限于：1.訂立年度審計計劃，依據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果確定審計重點(diǎn)和范圍；2.通過手記、收集、核實(shí)和分析相關(guān)證據(jù)，評估公司的內(nèi)部掌控和運(yùn)營風(fēng)險；3.針對審計發(fā)現(xiàn)的問題，提出相應(yīng)的改進(jìn)建議，并追蹤整改情況；4.定期向公司高層報告審計結(jié)果和問題整改情況。第十條外部監(jiān)督與評估公司應(yīng)接受外部監(jiān)督與評估，建立與相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的良好溝通和合作關(guān)系。公司應(yīng)依照監(jiān)管要求，及時供應(yīng)相關(guān)報告和信息，并搭配監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查和調(diào)查。第十一條內(nèi)部掌控制度公司應(yīng)建立內(nèi)部掌控制度，包含但不限于：1.訂立和完善公司的內(nèi)部掌控政策和流程，確保公司的經(jīng)營活動符合法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定；2.對公司的各個環(huán)節(jié)進(jìn)行風(fēng)險評估和掌控，確保資產(chǎn)的保護(hù)、財務(wù)的準(zhǔn)確性和合規(guī)性；3.設(shè)立內(nèi)部掌控指標(biāo)和報告體系，定期監(jiān)測和評估公司內(nèi)部掌控的有效性；4.對公司的內(nèi)部掌控進(jìn)行內(nèi)外部審查，及時修復(fù)和改進(jìn)存在的問題。第四章附則第十二條違規(guī)處理和責(zé)任追究對于公司員工違反本制度的行為，公司將依據(jù)實(shí)際情況，依法依規(guī)進(jìn)行處理，包含但不限于警告、記過、降職、辭退等。對于涉嫌犯罪的行為，公司將及時向公安機(jī)關(guān)報案，并搭配調(diào)查。同時，對于監(jiān)管部門提出的問題，公司將樂觀搭配解決，并依照監(jiān)管要求進(jìn)行整改。第十三條本制度的解釋權(quán)本制度的解釋權(quán)歸公司全部，并保存最終決議修改和停止本制度的權(quán)利。第十四條附加條款本制度自頒布之日起生效，并適用于公司的全體員工和相關(guān)合作伙伴。對于本制度中未盡事宜，公司將依據(jù)需要訂立相應(yīng)的實(shí)施細(xì)則和增補(bǔ)規(guī)定，并經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后執(zhí)行。以上為公司的經(jīng)營合規(guī)與監(jiān)督管理制度，請全體員工