陶瓷廠風險分級管控實施方案

陶瓷廠風險分級管控實施方案1.適用范圍本風險分級管控報告書適用于我公司的風險識別、評價、分級、管控。2.編制依據(jù)編制依據(jù)主要包括法規(guī)、標準、相關政策以及本公司內部制定相關規(guī)定等要求。（1）《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》（中華人民共和國主席令第13號）；（2）《中華人民共和國突發(fā)事件應對法》（中華人民共和國主席令第69號）；（3）《中華人民共和國職業(yè)病防治法》（中華人民共和國主席令第52號）；（4）《中華人民共和國消防法》（中華人民共和國主席令第6號）；（5）《中華人民共和國勞動法》（中華人民共和國主席令第28號）；（6）《中華人民共和國環(huán)境保護法》（中華人民共和國主席令第22號）；（7）《中華人民共和國職業(yè)病防治法》（中華人民共和國主席令第48號）；（8）《中華人民共和國防震減災法（修訂）》（中華人民共和國主席令第7號）；（9）《中華人民共和國特種設備安全法》(中華人民共和國主席令第4號)；（10）《使用有毒物品作業(yè)場所勞動保護條例》（國務院令352號）；（11）《特種設備安全監(jiān)察條例》（國務院令第549號）；（12）《生產(chǎn)安全事故報告和調查處理條例》（國務院令第493號）；（13）《關于開展重大危險源監(jiān)督管理工作的指導意見》（安監(jiān)管協(xié)調字[2004]56號）；（14）《勞動防護用品監(jiān)督管理規(guī)定》（國家安全監(jiān)管總局令第1號）；（15）《生產(chǎn)安全事故應急預案管理辦法》(國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第17號令)；（16）《生產(chǎn)安全事故信息報告和處置辦法》（安全監(jiān)管總局令第21號）；（17）《企業(yè)安全生產(chǎn)費用提取和使用管理辦法》（財企[2012]16號）；（18）《山東省安全生產(chǎn)條例》（山東省人民代表大會常務委員會公告第80號）；（19）《山東省突發(fā)事件應對條例》（山東省第十一屆人民代表大會常務委員會第三十一次會議通過）；（20）《關于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知》（魯政辦字〔2016〕36號）；（21）《關于深化安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴執(zhí)法集中行動推進企業(yè)安全風險管控工作的通知》（魯安發(fā)〔2016〕16號）；（22）《關于印發(fā)<加快推進安全生產(chǎn)風險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設工作方案>的通知》(魯安辦發(fā)〔2016〕10號)；（23）《國務院關于進一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》（國發(fā)〔2010〕23號）；（24）《山東省火災高危單位消防安全管理規(guī)定》（山東省人民政府令第263號）；（25）《起重機械安全監(jiān)察規(guī)定》國監(jiān)局92號文（26）《沖壓安全管理規(guī)定》機械部機生字（1985）60A（27）國務院關于修改《特種設備安全監(jiān)察條例》的決定（28）《山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責任規(guī)定》(山東省人民政府令第303號）；（29）《建筑設計防火規(guī)范》（GB50016－2014）（30）《建筑滅火器配置驗收及設計規(guī)范》（GB50444－2008）；（31）《建筑物防雷設計規(guī)范》（GB50057－2010）；（32）《建筑抗震設計規(guī)范》（GB50011－2010）；（33）《安全評價通則》（AQ8001-2007）；（34）《職業(yè)性接觸毒物危害程度分級》（GB5044-1985）；（35）《有毒作業(yè)分級》（GB12331-1990）；（36）《火災分類》（GB/T4968-2008）；（37）《危險化學品重大危險源辨識》（GB18218-2009）；（38）《企業(yè)職工傷亡事故分類》（GB6441-1986）；（39）《腐蝕性商品儲藏養(yǎng)護技術條件》（GB17915-1999）；（40）《生產(chǎn)過程安全衛(wèi)生要求總則》（GB/T12801-2008）；（41）《職業(yè)性接觸毒物危害程度分級》（GBZ230-2010）；（42）《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》(GB/T13861-2009)；（43）《職業(yè)健康安全管理體系要求》（GB/T28001-2011）；（44）《企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范》（AQ/T9006—2010）；（45）《安全評價通則》（AQ8001-2007）。3.總體要求、目標與原則根據(jù)上級政府主管部門的指示要求，結合xxxx陶瓷有限公司實際，經(jīng)公司安全領導小組同意，公司著手建立安全風險分級管控體系建設。3.1總體要求按照“全員參與，領導負責，職責明確，落實到位”的原則進行安全風險分級管控體系在建設。各部門在安全管理部的組織下按照《風險分級管控體系實施方案》建議編制大綱要求，結合各部門實際情況，嚴格落實，做到“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控模式。3.2工作目標自本指南發(fā)布之日起，至2017年5月份完成公司安全風險分級管控體系建設工作，同時，每三年開展一次風險分級工作，并通過建立風險管控體系做到有效遏制生產(chǎn)事故發(fā)生，保障員工生產(chǎn)財產(chǎn)安全。3.3基本原則堅持“統(tǒng)一指導、標桿示范、標準先行、分級推進，全面實施、持續(xù)改進“的基本原則，充分發(fā)揮各部門基層專業(yè)技術人員的主導作用，全面落實企業(yè)主體責任。4.組織機構、職責分工公司安全領導小組是xxxx陶瓷有限公司安全風險分級管控體系建設的領導機構，具體負責公司安全風險分級管控體系建設組織領導和統(tǒng)籌協(xié)調，支持宣傳推廣公司安全風險分級管控體系建設，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控。公司安全風險分級體系建設小組設在安全管理部：組長：副組長：組員：組長職責：負責安排安全風險分級體系建設的具體工作，安排辦公室成員做好組織、協(xié)調、計劃、實施、總結、歸納、匯總、上報、專家審核等過程的工作，負責考核各責任人責任落實情況。副組長職責：具體負責《xxxx有限公司安全風險分級管控體系建設實施方案》的編制，負責體系建設工作組織協(xié)調、過程培訓、技術指導，完成公司安全風險分級管控文件編制，對體系建設過程中各部門提出獎懲建議。組員職責：具體落實安全風險分級體系建設過程中的具體工作，完成各自區(qū)域內的風險點識別、風險分級及風險評價，對評價結果負責。其他部門：按照“分級管理、分線負責”、“管業(yè)務必須管安全”的原則，公司生產(chǎn)、工藝、設備、電氣等部門及人員積極按照公司部署，完成本部門、本業(yè)務范圍內的風險點識別、風險分級及風險評價，對評價結果負責。5.術語和定義5.1風險發(fā)生危險事件或危害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴重性的組合。（GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》）。風險(R)＝可能性(L)×后果(C)。5.2危險源可能導致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。（GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》）。危險源的構成-根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體。如起重設備、電氣設備、壓力容器等等。--行為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。--狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。風險是危險源的屬性，危險源是風險的載體。5.3風險點通常指風險存在的部位，又稱危險源。5.4風險辨識風險辨識是識別組織整個范圍內所有存在的風險并確定其特性的過程。危險源辨識是識別危險源的存在并確定其特性的過程。（GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》）5.5風險評估/評價對危險源導致的風險進行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風險是否可接受予以確定的過程。（GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》）5.6風險分級采用科學方法對危險源所伴隨的風險進行定量或定性評價，對評價結果進行劃分等級。5級風險：稍有危險，需要注意（或可忽略的）。員工應引起注意。4級風險：輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的）。車間、科室應引起關注。3級風險：中度（顯著）危險，需要控制整改。公司、部室（車間上級單位）應引起關注。2級風險：高度危險（重大風險），必須制定措施進行控制管理。公司對重大及以上風險危害因素應重點控制管理。1級風險：不可容許的（巨大風險），極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。5.7風險管控根據(jù)風險評估結果及經(jīng)營運行情況等，確定不可接受的風險，制定并落實控制措施，將風險尤其是重大風險控制在可以接受的程度。企業(yè)在選擇風險控制措施時應考慮：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；應包括：⑴工程技術措施；⑵管理措施；⑶培訓教育措施；⑷個體防護措施。5.8風險信息是指包括危險源名稱、類型、存在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施等一系列信息的綜合。5.9重大風險是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴重后果，或者二者的結合的風險。5.10重大危險源是指長期地或臨時地生產(chǎn)、搬運、使用或儲存危險物品，且危險物品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個（套）生產(chǎn)裝置、設施或場所，或同屬一個生產(chǎn)經(jīng)營單位且邊緣距離小于500m的幾個（套）生產(chǎn)裝置、設施或場所。6.風險點識別方法6.1風險點識別范圍的劃分要求以生產(chǎn)區(qū)域、作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等劃分，確保風險點識別全覆蓋。6.2風險點識別方法以安全檢查表法（SCL）對生產(chǎn)現(xiàn)場及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進行識別；以作業(yè)危害分析法（JHA）并按照作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中的人的不安全行為進行識別。7.風險評價方法公司在組織完成對危害因素及其風險的辨識以后，對潛在的風險進行分析評價，并制定和依據(jù)相關準則對風險程度進行分析判斷，進而確定風險等級，實施分級管控。（1）作業(yè)風險分析方法即風險矩陣法（LS）公司對已經(jīng)辨識定性的危害因素選用風險矩陣法（簡稱LS法）進行定量風險分析，并結合實際制定適合本單位的風險分析判斷準則，以便于準確的進行風險分析評估，并認定風險等級。風險矩陣法通過定性分析和定量分析綜合考慮風險影響和風險概率兩方面的因素，以此分析評價風險大小的方法。其取值公式為：R=L×S。其中：R—代表風險值；L—代表發(fā)生傷害的可能性；S—代表發(fā)生傷害后果的嚴重程度。指事故發(fā)生的可能性與事件后果的結合，R值越大，說明該系統(tǒng)危險性大、風險大；L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴重性。（2）風險評價準則制定依據(jù)1）有關安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；2）設計規(guī)范、技術標準；3）本單位的安全管理標準、技術標準；4）本單位的安全生產(chǎn)方針和目標等。在進行風險評價時，考慮人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度的影響。事故發(fā)生的可能性（L）取值事故發(fā)生的嚴重程度（S）取值風險矩陣風險分級（3）作業(yè)活動劃分作業(yè)活動按生產(chǎn)裝置、生產(chǎn)區(qū)域進行劃分，確保風險點識別全覆蓋。1）日常操作：設備設施操作、現(xiàn)場巡檢。2）異常情況處理：設備故障處理。3）開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認。4）作業(yè)活動：動火作業(yè)、受限空間作業(yè)、高處作業(yè)、臨時用電作業(yè)、動土作業(yè)、斷路作業(yè)、吊裝作業(yè)、電器維修保養(yǎng)、氣割機操作、電氣焊操作、污水處理操作等其他作業(yè)。5）管理活動：變更管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應急演練等。（4）分析并選定作業(yè)活動1）將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟（注：按實際作業(yè)劃分，要讓別人明白這項作業(yè)是如何進行的，對操作人員能起到指導作用為宜。如果作業(yè)流程長、步驟多，可先將該作業(yè)活動分為幾大塊，每塊為一個大步驟，再將大步驟分為幾個小步驟）。2）分別對所有作業(yè)活動分析結束后，經(jīng)過評審篩選，選定存在危害因素并具有一定風險的作業(yè)活動填入《作業(yè)崗位清單》，詳見附表1、附表2。8.風險分級及管控原則按照魯政辦發(fā)〔2016〕36號要求，本公司根據(jù)風險值的大小將風險分成四級，明確分級管控的原則要求。選用的風險分級方法劃分為五個等級的，上報時將四、五等級風險合并為一個風險等級作為第四等級。9.風險控制措施策劃本公司依次按照工程控制措施、安全管理措施、個體防護措施以應急措施等四個邏輯順序對每個風險點制定精準的風險控制措施。10.風險分級管控考核方法為確保該項工作有序開展及事故縱深預防效果，本公司對風險分級管控制定實施內部激勵考核方法。11.風險點識別及分級管控記錄使用要求本公司事先確定體系構建及運行過程中可能涉及的記錄表格，每個記錄表格的按照指南附件規(guī)范填寫，各項記錄保存不低于三年。風險分級工作完成后，各部門按照辦公室統(tǒng)一要求在各有關崗位公布本部門的主要風險點、風險類別、風險等級、管控措施和應急措施。12.風險分級管控管理制度目的明確開展風險分級管控體系工作的嚴肅性和總體要求，明確各部門在該項工作中的職責分工，以及開展該項工作要實現(xiàn)的最終目標和應堅持的原則，確保該項工作開展的長期性、有效性，做到全員參與、全面辨識、不留死角、不斷完善，提升安全管理水平，保證安全生產(chǎn)。2.適用范圍本制度適用于我公司包括：風險識別、辨識、分析、評價、分級管理、培訓等的風險管控體系建立、運行和日常管理。3.引用規(guī)范文件《關于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知》（魯政辦字〔2016〕36號）《工貿(mào)企業(yè)安全風險分級管控體系建設實施指南》《關于深化安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴執(zhí)法集中行動推進企業(yè)安全風險管控工作的通知》（魯安發(fā)〔2016〕16號）《關于印發(fā)山東省開展工貿(mào)企業(yè)較大危險因素辨識管控提升防范事故能力行動計劃實施方案的通知》魯安監(jiān)發(fā)〔2016〕51號《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》GB/T13861-2009企業(yè)職工傷亡事故分類標準》GB6441-1986《企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范》AQT9006-2010《職業(yè)健康安全管理體系要求》GBT28001-2011《國家安全監(jiān)管總局關于印發(fā)開展工貿(mào)企較大危險因素辨識管控提升防范事故能力行動計劃的通知》安監(jiān)總管四〔2016〕31號術語4.1風險某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合。風險有兩個主要特性，即可能性和嚴重性?？赡苄?，是指危險情況發(fā)生的概率。嚴重性，是指危險情況一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的大小和程度。4.2危險源可能導致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。危險源的構成：--根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體。如起重設備、電氣設備、壓力容器等等。--行為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。--狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。風險是危險源的屬性，危險源是風險的載體。4.3風險點通常指風險存在的部位，又稱危險源。4.4風險辨識風險辨識是識別組織整個范圍內所有存在的風險并確定其特性的過程。4.5風險信息是指包括危險源名稱、類型、存在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施等一系列信息的綜合。4.6風險評估/評價對危險源導致的風險進行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風險是否可接受予以確定的過程。4.7風險分級采用科學方法對危險源所伴隨的風險進行定量或定性評價，對評價結果進行劃分等級。（根據(jù)有關文件及標準，我省風險暫定為“紅、橙、黃、藍”四級，企業(yè)原5級劃分標準可參照進行調整。）藍色風險\5級風險：稍有危險，需要注意（或可忽略的）。員工應引起注意。藍色風險\4級風險：輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的）。車間、科室應引起關注。黃色風險\3級風險：中度（顯著）危險，需要控制整改。公司、部室（車間上級單位）應引起關注。橙色風險\2級風險：高度危險（重大風險），必須制定措施進行控制管理。公司對重大及以上風險危害因素應重點控制管理。紅色風險\1級風險：不可容許的（巨大風險），極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。4.8風險管控根據(jù)風險評估結果及經(jīng)營運行情況等，確定不可接受的風險，制定并落實控制措施，將風險尤其是重大風險控制在可以接受的程度。企業(yè)在選擇風險控制措施時應考慮：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；應包括：⑴工程技術措施；⑵管理措施；⑶培訓教育措施；⑷個體防護措施。4.9重大風險是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴重后果，或者二者的結合的風險。4.10重大危險源是指長期地或臨時地生產(chǎn)、搬運、使用或儲存危險物品，且危險物品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個（套）生產(chǎn)裝置、設施或場所，或同屬一個生產(chǎn)經(jīng)營單位且邊緣距離小于500m的幾個（套）生產(chǎn)裝置、設施或場所。5.工作程序和細則5.1風險點識別范圍的劃分要求以車間、部門為單位，范圍內地設備、設備、作業(yè)活動或者作業(yè)步驟等劃分，確保風險點識別全覆蓋。5.2風險點識別程序和方法首先收集資料，明確辨識的對象和范圍，收集國內外的法規(guī)和標準，了解設備、設施和工藝生產(chǎn)的情況。再次，根據(jù)評價對象的選用合適的辨識方法。確定以安全檢查表法（SCL）對生產(chǎn)現(xiàn)場及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進行識別；以作業(yè)危害分析法（JHA）并按照作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中的人的不安全行為進行識別。由崗位員工進行識別，匯總到班組長，班組長匯總到車間，車間匯總到安環(huán)部，通過審核形成風險辨識記錄。5.3辨識范圍（1）規(guī)劃、設計和建設、投產(chǎn)、運行等階段；（2）常規(guī)和異?；顒?；（3）事故及潛在的緊急情況；（4）所有進入作業(yè)場所的人員的活動；（5）原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；（6）作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；（7）人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；（8）丟棄、廢棄、拆除與處置；（9）氣候、地震及其他自然災害等。5.4辨識內容在進行危害識別時，應依據(jù)《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》（GB/T13861）的規(guī)定，對潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等危害因素進行辨識，充分考慮危害的根源和性質。如，造成火災和爆炸的因素；造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機械傷害的原因；造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環(huán)境的化學性危害因素和物理性危害因素；人機工程因素；設備腐蝕、焊接缺陷等；導致有毒有害物料、氣體泄漏的原因等。5.5危害因素造成的事故類別及后果危害因素造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害。危害因素引發(fā)的后果，包括人