2024年基金代持合規(guī)協(xié)議2篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年基金代持合規(guī)協(xié)議本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同訂立背景1.2合同目的1.3合同當事人2.定義和解釋2.1術語定義2.2解釋規(guī)則3.代持基金概述3.1基金基本情況3.2基金投資范圍3.3基金管理團隊4.代持義務4.1代持人義務4.2委托人義務4.3代持行為規(guī)范5.代持費用及支付方式5.1代持費用計算標準5.2費用支付方式5.3費用支付時間6.信息披露與保密6.1信息披露原則6.2保密義務6.3保密例外7.監(jiān)督與檢查7.1監(jiān)督方式7.2檢查權限7.3違規(guī)處理8.代持期限8.1代持起始日期8.2代持終止條件8.3代持期限變更9.責任與風險9.1代持人責任9.2委托人責任9.3風險承擔10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機構10.3爭議解決程序11.合同解除與終止11.1合同解除條件11.2合同終止條件11.3合同解除與終止程序12.合同變更與補充12.1合同變更條件12.2合同補充條款12.3合同變更與補充程序13.其他約定13.1通知與送達13.2合同生效13.3法律適用與爭議管轄14.合同附件14.1附件一：基金代持協(xié)議14.2附件二：代持費用清單14.3附件三：其他相關文件第一部分：合同如下：第一條合同訂立背景1.2委托方與代持方在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎上，經友好協(xié)商，達成如下代持協(xié)議。第二條定義和解釋2.1本合同中下列術語的定義如下：（1）“代持基金”指委托方擬投資的基金；（2）“基金份額”指代持基金中的份額；（3）“代持人”指根據(jù)本合同代為持有基金份額的自然人或法人；（4）“委托方”指本合同中提出代持請求的一方；（5）“代持方”指根據(jù)本合同接受代持請求并代為持有基金份額的一方；2.2如本合同中對同一術語有不同解釋的，以出現(xiàn)者為準。第三條代持基金概述3.1代持基金的基本情況如下：（1）基金名稱：____________________；（2）基金管理人：____________________；（3）基金規(guī)模：____________________；（4）基金成立日期：____________________；3.2代持基金的投資范圍包括但不限于：____________________。第四條代持義務（1）代持方應妥善保管基金份額，確保其安全；（2）代持方應按照委托方的指示進行基金份額的轉讓、分紅等操作；（3）代持方應按照法律法規(guī)和基金合同的要求，及時履行基金份額的登記、過戶等手續(xù)；（1）委托方應向代持方提供真實、準確的基金投資信息；（2）委托方應按照約定支付代持費用；（3）委托方應承擔因自身原因導致代持基金虧損的風險。第五條代持費用及支付方式5.1代持費用包括但不限于：____________________。5.2代持費用計算標準如下：（1）____________________；（2）____________________；5.3代持費用支付方式為：____________________。5.4委托方應在每個支付周期內，按照約定的時間和方式向代持方支付代持費用。第六條信息披露與保密6.1代持方應按照法律法規(guī)和基金合同的要求，及時、準確地披露基金相關信息。6.2委托方和代持方對本合同內容及其履行情況負有保密義務，未經對方同意，不得向任何第三方泄露。6.3保密例外情況包括但不限于：（1）法律法規(guī)要求披露；（2）法院、仲裁機構或監(jiān)管機構要求披露；（3）雙方書面同意披露。第七條監(jiān)督與檢查7.1委托方有權對代持方的代持行為進行監(jiān)督，包括但不限于：（1）要求代持方提供基金份額的持有證明；（2）要求代持方提供基金投資的相關信息；（3）對代持方的代持行為進行檢查。7.2代持方應配合委托方的監(jiān)督與檢查，如實提供相關資料和說明。7.3如代持方違反本合同約定，委托方有權要求代持方改正或承擔相應責任。第八條代持期限8.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，代持期限為____年，自合同生效之日起計算。8.2如雙方未在本合同約定的代持期限屆滿前達成續(xù)約協(xié)議，本合同自動終止。8.3代持期限屆滿或合同終止時，代持方應將代持基金份額及相關文件、資料完整、無償?shù)匾平唤o委托方。第九條責任與風險9.1代持方應按照本合同約定，妥善保管基金份額，因代持方原因導致基金份額損失的，代持方應承擔相應的賠償責任。9.2委托方應承擔因市場波動、政策調整等不可抗力因素導致的代持基金虧損風險。9.3如因委托方提供的信息不真實、不準確導致代持基金發(fā)生損失，委托方應承擔相應責任。9.4代持方在履行代持義務過程中，如因故意或重大過失導致代持基金受損，代持方應承擔賠償責任。第十條爭議解決10.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決。10.2如協(xié)商不成，任何一方均可向代持基金所在地的有管轄權的人民法院提起訴訟。10.3訴訟過程中，雙方應繼續(xù)履行本合同的約定。第十一條合同解除與終止（1）一方違反本合同約定，經對方催告后在合理期限內仍未改正；（2）發(fā)生不可抗力事件，導致本合同無法繼續(xù)履行；（3）一方喪失履行合同的能力；（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他解除情形。11.2本合同解除后，雙方應按照約定處理代持基金份額及相關事宜。第十二條合同變更與補充12.1雙方對本合同內容有變更或補充意向的，應書面協(xié)商一致，并簽署書面協(xié)議。12.2本合同的變更或補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第十三條其他約定13.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。13.2通知與送達：一方通知另一方，應采用書面形式，并按照本合同約定的地址進行送達。13.3合同生效：本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。13.4法律適用與爭議管轄：本合同適用中華人民共和國法律，雙方因本合同產生的爭議，應提交代持基金所在地的有管轄權的人民法院解決。第十四條合同附件14.1附件一：基金代持協(xié)議14.2附件二：代持費用清單14.3附件三：其他相關文件第二部分：第三方介入后的修正1.第三方概念及界定1.1本合同所稱的第三方，是指除委托方、代持方以外的，為協(xié)助本合同的履行而介入合同關系中的自然人、法人或其他組織。1.2第三方包括但不限于中介方、審計方、評估方、監(jiān)管機構等。2.第三方介入的情形（1）需要第三方提供專業(yè)服務，如審計、評估等；（2）需要第三方提供擔保或保證；（3）需要第三方協(xié)助解決爭議；（4）法律法規(guī)或本合同約定需要引入第三方。3.第三方的責任限額3.1第三方的責任限額應根據(jù)其介入的具體情形和本合同約定確定。3.2第三方的責任限額包括但不限于：（1）第三方因故意或重大過失導致本合同無法履行或履行不符合約定，應承擔相應的賠償責任；（2）第三方提供的服務不符合約定的質量標準，應承擔相應的賠償責任；（3）第三方違反保密義務，泄露本合同相關秘密，應承擔相應的賠償責任。4.第三方介入后的額外條款及說明（1）引入第三方前，應征得對方同意；（2）與第三方簽訂書面協(xié)議，明確各方的權利、義務和責任；（3）在第三方介入后，委托方和代持方仍應履行本合同約定的義務。4.2第三方介入后的額外條款及說明如下：（1）第三方的名稱、地址及聯(lián)系方式；（2）第三方的責任范圍和責任限額；（3）第三方介入的費用及支付方式；（4）第三方介入的期限及終止條件；（5）第三方介入的保密義務；（6）第三方介入的爭議解決方式。4.2.2第三方介入的費用由委托方和代持方按照約定承擔，具體金額由雙方協(xié)商確定。5.第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方在合同關系中的地位及責任如下：（1）第三方作為獨立第三方，不參與委托方和代持方之間的合同關系；（2）第三方應按照本合同約定，履行其職責，但不對委托方和代持方的權利、義務承擔連帶責任；（3）第三方在履行職責過程中，如因自身原因導致委托方或代持方權益受損，應承擔相應責任。6.第三方介入后的合同履行6.1第三方介入后，委托方和代持方應繼續(xù)履行本合同約定的義務，并確保第三方按照約定履行其職責。（1）第三方未履行其職責；（2）第三方履行職責不符合約定；（3）第三方違反保密義務。7.第三方介入后的合同終止（1）第三方未履行其職責；（2）第三方履行職責不符合約定；（3）第三方違反保密義務；（4）法律法規(guī)或本合同約定需要終止第三方介入。7.2第三方介入終止后，委托方和代持方應按照約定處理相關事宜，并終止與第三方之間的協(xié)議。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：基金代持協(xié)議要求：詳細列明雙方的權利、義務、代持期限、費用、信息披露、爭議解決等條款。說明：本附件為代持協(xié)議的主要內容，是雙方履行合同的基礎。2.附件二：代持費用清單要求：詳細列明代持費用的計算方式、支付時間、支付方式等。說明：本附件用于明確代持費用的具體細節(jié)，確保雙方對費用的理解和支付無異議。3.附件三：第三方介入?yún)f(xié)議要求：明確第三方介入的具體事項、第三方責任、費用、保密條款等。說明：本附件用于規(guī)范第三方在合同關系中的角色和責任，確保第三方行為符合合同要求。4.附件四：基金投資說明書要求：詳細描述代持基金的投資策略、風險等級、預期收益等。說明：本附件用于幫助委托方了解代持基金的基本情況，以便做出投資決策。5.附件五：基金合同要求：提供代持基金的基本合同文本，包括基金目標、投資范圍、管理團隊等。說明：本附件作為代持基金的官方文件，對基金的基本情況進行說明。6.附件六：代持方身份證明要求：提供代持方的有效身份證明文件，如營業(yè)執(zhí)照、身份證等。說明：本附件用于驗證代持方的身份，確保合同主體的合法性。7.附件七：委托方身份證明要求：提供委托方的有效身份證明文件，如營業(yè)執(zhí)照、身份證等。說明：本附件用于驗證委托方的身份，確保合同主體的合法性。8.附件八：代持費用支付憑證要求：提供代持費用支付的相關憑證，如銀行轉賬記錄、發(fā)票等。說明：本附件用于證明代持費用的實際支付情況。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：違約方未按照合同約定支付代持費用；違約方未按照合同約定履行信息披露義務；違約方未按照合同約定妥善保管基金份額；違約方未按照合同約定處理代持基金；違約方違反保密義務，泄露合同相關秘密。2.責任認定標準：違約方應承擔相應的違約責任，包括但不限于：支付違約金；賠償因違約行為給對方造成的損失；承擔因違約行為產生的其他法律責任。3.違約示例說明：示例一：代持方未按時支付代持費用，委托方有權要求代持方支付違約金，并賠償因代持方違約導致的其他損失。示例二：代持方未履行信息披露義務，導致委托方無法及時了解基金情況，委托方有權要求代持方承擔相應的賠償責任。示例三：代持方未妥善保管基金份額，導致基金份額損失，代持方應承擔賠償責任。全文完。2024年基金代持合規(guī)協(xié)議2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同術語定義1.2相關法律法規(guī)1.3術語解釋2.雙方基本信息2.1代持方基本信息2.2基金基本信息2.3代持人基本信息3.基金代持目的3.1基金投資目的3.2代持目的說明3.3基金投資策略4.代持協(xié)議期限4.1代持起始日期4.2代持終止日期4.3續(xù)約條件4.4解約條件5.代持資金5.1資金來源5.2資金用途5.3資金監(jiān)管5.4資金支付方式6.權益歸屬6.1基金份額權益歸屬6.2代持人權益歸屬6.3第三方權益歸屬7.費用與收益分配7.1代持費用7.2收益分配比例7.3收益分配方式7.4費用與收益支付時間8.信息披露與保密8.1信息披露內容8.2信息披露方式8.3保密義務8.4違約責任9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機構9.3爭議解決程序10.違約責任10.1違約情形10.2違約責任承擔10.3違約賠償計算方法11.合同變更與解除11.1合同變更條件11.2合同解除條件11.3合同解除程序12.通知與送達12.1通知方式12.2送達地址12.3送達時間13.其他13.1合同附件13.2合同份數(shù)13.3合同生效13.4合同解除14.合同簽署與生效日期14.1簽署日期14.2生效日期14.3生效條件第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同術語定義1.1.1“代持人”指根據(jù)本合同約定，代為持有基金份額的自然人或法人。1.1.2“基金”指由代持人持有的、符合法律法規(guī)規(guī)定的投資基金。1.1.3“基金份額”指基金投資者持有的基金單位。1.1.4“代持協(xié)議”指本合同。1.2相關法律法規(guī)1.2.1本合同遵守中華人民共和國相關法律法規(guī)。1.2.2本合同涉及的相關法律法規(guī)包括但不限于《中華人民共和國證券投資基金法》、《中華人民共和國合同法》等。1.3術語解釋1.3.1本合同中使用的術語，如無特別說明，應按照其通常含義解釋。2.雙方基本信息2.1代持方基本信息2.1.1名稱：[代持方名稱]2.1.2注冊地址：[代持方注冊地址]2.1.3法定代表人：[代持方法定代表人姓名]2.1.4聯(lián)系方式：[代持方聯(lián)系方式]2.2基金基本信息2.2.1名稱：[基金名稱]2.2.2注冊地址：[基金注冊地址]2.2.3類型：[基金類型]2.2.4成立日期：[基金成立日期]2.3代持人基本信息2.3.1姓名：[代持人姓名]2.3.2身份證號碼：[代持人身份證號碼]2.3.3聯(lián)系方式：[代持人聯(lián)系方式]3.基金代持目的3.1基金投資目的3.1.1代持人代持基金份額的目的是為了實現(xiàn)基金的投資目標，即[基金投資目標描述]。3.2代持目的說明3.2.1代持人代持基金份額是為了規(guī)避法律或監(jiān)管限制，確?；鹜顿Y活動的合規(guī)性。3.3基金投資策略3.3.1基金的投資策略包括但不限于[基金投資策略描述]。4.代持協(xié)議期限4.1代持起始日期4.1.1本代持協(xié)議自[代持起始日期]開始生效。4.2代持終止日期4.2.1本代持協(xié)議的終止日期為[代持終止日期]。4.3續(xù)約條件4.3.1在本代持協(xié)議到期前，如雙方同意，可協(xié)商續(xù)約。4.4解約條件5.代持資金5.1資金來源5.1.1代持資金來源為[資金來源描述]。5.2資金用途5.2.1代持資金用于購買基金份額。5.3資金監(jiān)管5.3.1代持資金需遵守相關法律法規(guī)和基金管理人的監(jiān)管要求。5.4資金支付方式5.4.1資金支付方式為[資金支付方式描述]。6.權益歸屬6.1基金份額權益歸屬6.1.1基金份額的權益歸基金投資者所有。6.2代持人權益歸屬6.2.1代持人在本代持協(xié)議期間不享有基金份額的權益。6.3第三方權益歸屬6.3.1如有第三方權益，需在合同中明確約定。7.費用與收益分配7.1代持費用7.1.1代持費用為[代持費用金額]。7.2收益分配比例7.2.1收益分配比例為[收益分配比例描述]。7.3收益分配方式7.3.1收益分配方式為[收益分配方式描述]。7.4費用與收益支付時間7.4.1費用與收益支付時間為[支付時間描述]。8.信息披露與保密8.1信息披露內容8.1.1代持人應向基金管理人披露基金投資相關信息。8.1.2代持人應按照基金管理人的要求提供基金投資的相關文件。8.2信息披露方式8.2.1信息披露通過書面形式進行。8.2.2信息披露應在規(guī)定的時間內完成。8.3保密義務8.3.1代持人對其知悉的基金投資信息負有保密義務。8.3.2代持人不得泄露或利用基金投資信息謀取不正當利益。8.4違約責任8.4.1代持人違反保密義務，造成損失的，應承擔相應的法律責任。9.爭議解決9.1爭議解決方式9.1.1雙方應通過友好協(xié)商解決爭議。9.1.2若協(xié)商不成，爭議應提交[爭議解決機構名稱]仲裁。9.2爭議解決機構9.2.1爭議解決機構為[爭議解決機構名稱]。9.2.2仲裁地點為[仲裁地點]。9.3爭議解決程序9.3.1爭議解決程序應遵循爭議解決機構的規(guī)則。9.3.2仲裁裁決為終局裁決，對雙方具有法律約束力。10.違約責任10.1違約情形10.1.1雙方違反本合同約定的任何條款，均構成違約。10.1.2違約包括但不限于未按時支付費用、未履行保密義務等。10.2違約責任承擔10.2.1違約方應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。10.2.2違約金的計算方式為[違約金計算方式]。10.3違約賠償計算方法10.3.1賠償損失的計算方式為[損失計算方式]。11.合同變更與解除11.1合同變更條件11.1.1雙方同意，可協(xié)商對本合同進行變更。11.2合同解除條件1.1.1合同目的無法實現(xiàn)；1.1.2一方嚴重違約；1.1.3法律法規(guī)或政策變化導致合同無法繼續(xù)履行。11.3合同解除程序11.3.1解除合同需書面通知對方，并經雙方確認。11.3.2解除合同后，雙方應按照約定處理相關事宜。12.通知與送達12.1通知方式12.1.1通知應以書面形式進行，包括但不限于信函、傳真、電子郵件等。12.2送達地址12.2.1通知送達地址為雙方在合同中約定的地址。12.3送達時間12.3.1通知送達時間為[送達時間描述]。13.其他13.1合同附件13.1.1本合同附件為本合同不可分割的一部分。13.2合同份數(shù)13.2.1本合同一式[合同份數(shù)]份，雙方各執(zhí)[份數(shù)]份。13.3合同生效13.3.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。13.4合同解除13.4.1本合同解除后，雙方應立即停止履行合同約定的義務。14.合同簽署與生效日期14.1簽署日期14.1.1本合同自[簽署日期]起生效。14.2生效條件14.2.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，除非另有約定。14.3生效條件14.3.1本合同生效前，雙方應完成所有必要的審批程序。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義1.1第三方指在本合同履行過程中，經甲乙雙方同意，介入本合同的任何自然人、法人或其他組織。1.2第三方包括但不限于中介方、審計機構、法律顧問、評估機構等。2.第三方介入事由2.1.1協(xié)助甲乙雙方完成合同項下的特定任務；2.1.2提供專業(yè)服務，如法律、財務、技術等；2.1.3作為見證人或擔保人。3.第三方責任限額3.1第三方的責任限額由甲乙雙方在合同中約定，具體如下：3.1.1第三方的責任限額不超過[金額]；3.1.2第三方責任限額的計算方式為[計算方式描述]。4.第三方權利4.1第三方在本合同項下的權利包括但不限于：4.1.1根據(jù)合同約定，獲得相應的服務費用；4.1.2依法享有合同約定的其他權利。5.第三方義務5.1第三方在本合同項下的義務包括但不限于：5.1.1嚴格按照合同約定提供服務；5.1.2對其提供的服務的質量和效果負責；5.1.3保守合同秘密，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。6.第三方與其他各方的劃分說明6.1第三方與甲乙雙方的關系：6.1.1第三方與甲乙雙方之間是獨立的合同關系；6.1.2第三方對甲乙雙方的違約責任由甲乙雙方分別向第三方追究。6.2第三方與代持人、基金管理人等的關系：6.2.1第三方與代持人、基金管理人等之間是獨立的合同關系；6.2.2第三方對代持人、基金管理人等的違約責任由代持人、基金管理人等分別向第三方追究。7.第三方介入的程序7.1第三方介入的程序如下：7.1.1甲乙雙方協(xié)商確定第三方介入的事宜；7.1.2甲乙雙方與第三方簽訂書面協(xié)議，明確第三方的權利、義務和責任；7.1.3第三方按照協(xié)議約定履行職責。8.第三方介入的終止8.1第三方介入的終止條件如下：8.1.1合同約定的第三方介入事由完成；8.1.2第三方完成合同約定的服務；8.1.3合同解除或終止。8.2第三方介入的終止程序：8.2.1第三方介入終止時，甲乙雙方與第三方應書面通知對方；8.2.2第三方應按照協(xié)議約定辦理終止事宜；8.2.3第三方介入終止后，甲乙雙方應按照合同約定處理后續(xù)事宜。9.第三方介入的補充條款9.1第三方介入的補充條款如下：9.1.1第三方介入期間，甲乙雙方應相互配合，確保第三方能順利履行職責；9.1.2第三方介入期間，甲乙雙方應遵守國家法律法規(guī)和合同約定；9.1.3第三方介入期間，如發(fā)生爭議，應協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可依法向人民法院提起訴訟。10.第三方介入的特殊情況處理10.1