2024年標準理財中介服務(wù)協(xié)議模板版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年標準理財中介服務(wù)協(xié)議模板版B版本合同目錄一覽1.協(xié)議概述1.1協(xié)議類型1.2協(xié)議雙方1.3協(xié)議有效期2.理財服務(wù)內(nèi)容2.1服務(wù)范圍2.2服務(wù)方式2.3服務(wù)標準3.客戶資金管理3.1資金存管3.2資金劃轉(zhuǎn)3.3資金安全保障4.投資管理4.1投資策略4.2投資產(chǎn)品4.3投資風險控制5.收益分配5.1收益計算方式5.2收益支付方式5.3收益稅收處理6.費用與支出6.1服務(wù)費用6.2管理費用6.3其他支出7.合同的變更與終止7.1變更條件7.2終止條件7.3合同解除后的事宜8.違約責任8.1違約情形8.2違約責任承擔8.3違約解決方式9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機構(gòu)9.3訴訟管轄地10.保密條款10.1保密內(nèi)容10.2保密期限10.3保密泄露責任11.法律適用與解釋11.1法律適用11.2合同解釋12.合同的簽訂與生效12.1簽訂方式12.2生效條件12.3合同副本13.其他條款13.1通知與送達13.2合同附件13.3未盡事宜14.合同的修訂與更新14.1修訂條件14.2更新方式14.3更新后的效力第一部分：合同如下：第一條協(xié)議概述1.1協(xié)議類型本協(xié)議是標準理財中介服務(wù)協(xié)議，由甲方（客戶）與乙方（理財中介機構(gòu)）簽訂，用以明確雙方在理財服務(wù)過程中的權(quán)利與義務(wù)。1.2協(xié)議雙方甲方（客戶）：【甲方全稱】乙方（理財中介機構(gòu)）：【乙方全稱】1.3協(xié)議有效期本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為【有效期開始日期】至【有效期結(jié)束日期】。第二條理財服務(wù)內(nèi)容2.1服務(wù)范圍（1）財務(wù)分析與規(guī)劃；（2）投資建議與方案；（3）理財產(chǎn)品推薦；（4）投資風險評估與控制；（5）理財咨詢服務(wù)。2.2服務(wù)方式（1）面對面咨詢；（2）電話、郵件等方式的遠程溝通；（3）定期報告與業(yè)績分析；（4）其他雙方協(xié)商確定的服務(wù)方式。2.3服務(wù)標準乙方應(yīng)按照行業(yè)標準和合同約定，提供專業(yè)、及時、準確的服務(wù)，確保甲方的合法權(quán)益得到保障。第三條客戶資金管理3.1資金存管甲方同意將用于理財?shù)馁Y金存入乙方指定的合作銀行賬戶，并由乙方進行管理和監(jiān)督。3.2資金劃轉(zhuǎn)乙方應(yīng)根據(jù)甲方的投資指令和合同約定，負責將資金劃轉(zhuǎn)至投資產(chǎn)品的發(fā)行方或相關(guān)機構(gòu)。3.3資金安全保障乙方應(yīng)采取有效措施，確保甲方資金的安全，防止資金損失和非法侵害。如因乙方原因?qū)е录追劫Y金損失，乙方應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任。第四條投資管理4.1投資策略乙方根據(jù)甲方的風險承受能力和投資目標，制定合適的投資策略，并定期調(diào)整。4.2投資產(chǎn)品乙方應(yīng)根據(jù)甲方的投資需求和風險偏好，向甲方推薦合適的投資產(chǎn)品。投資產(chǎn)品包括但不限于：股票、債券、基金、信托、保險等。4.3投資風險控制乙方應(yīng)建立完善的投資風險控制體系，對甲方投資過程中的風險進行識別、評估和監(jiān)控，確保甲方投資安全。第五條收益分配5.1收益計算方式乙方向甲方分配收益的方式如下：（1）固定收益產(chǎn)品：按照產(chǎn)品約定的收益分配方式進行；（2）浮動收益產(chǎn)品：根據(jù)投資業(yè)績，按照合同約定的比例進行收益分配。5.2收益支付方式乙方應(yīng)按照合同約定和收益分配方式，及時、準確地將收益支付給甲方。5.3收益稅收處理甲方應(yīng)按照國家相關(guān)法律法規(guī)，自行繳納收益所得的稅費。如有特殊情況，乙方應(yīng)提供必要的協(xié)助和支持。第六條費用與支出6.1服務(wù)費用乙方提供理財服務(wù)收取的服務(wù)費用為【服務(wù)費用金額】。6.2管理費用乙方應(yīng)按照投資產(chǎn)品的管理費率，向甲方收取管理費用。6.3其他支出雙方同意，合同執(zhí)行過程中發(fā)生的其他支出，按照實際情況進行分擔。第七條合同的變更與終止7.1變更條件本協(xié)議一經(jīng)簽訂，雙方應(yīng)嚴格履行。如因特殊情況，需變更協(xié)議內(nèi)容，應(yīng)書面協(xié)商一致。7.2終止條件本協(xié)議的有效期屆滿，或者甲乙雙方書面同意終止協(xié)議的，本協(xié)議終止。7.3合同解除后的事宜本協(xié)議解除后，乙方應(yīng)按照甲方的指示，辦理相關(guān)資金劃轉(zhuǎn)和權(quán)益處置事宜。如有爭議，雙方應(yīng)協(xié)商解決。第八條違約責任8.1違約情形甲乙雙方違反本協(xié)議的約定，未履行或者未正確履行各自的義務(wù)，均視為違約。8.2違約責任承擔違約方應(yīng)承擔違約責任，賠償對方因此造成的損失。損失賠償額應(yīng)包括實際損失和合同履行后可以獲得的利益。8.3違約解決方式違約發(fā)生后，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第九條爭議解決9.1爭議解決方式甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭議解決機構(gòu)如有必要提起訴訟，雙方同意由合同簽訂地人民法院管轄。9.3訴訟管轄地本協(xié)議的簽訂地為【簽訂地】，雙方同意該地為合同簽訂地。第十條保密條款10.1保密內(nèi)容甲乙雙方在簽訂和履行本協(xié)議過程中所獲悉的對方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等，均應(yīng)予以保密。10.2保密期限雙方的保密義務(wù)自本協(xié)議簽訂之日起生效，至本協(xié)議終止或解除之日終止。10.3保密泄露責任如一方違反保密義務(wù)，導致對方利益受損，違約方應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任。第十一條法律適用與解釋11.1法律適用本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。11.2合同解釋本協(xié)議未盡事宜，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。本協(xié)議的任何條款均不得解釋為雙方放棄本協(xié)議其他條款的履行。第十二條合同的簽訂與生效12.1簽訂方式本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。雙方簽字（或蓋章）后，本協(xié)議即刻生效。12.2生效條件本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。12.3合同副本本協(xié)議的副本份數(shù)、送達地址和聯(lián)系方式，雙方應(yīng)在簽訂協(xié)議時明確。第十三條其他條款13.1通知與送達甲乙雙方應(yīng)以書面形式發(fā)送通知和文件，送達對方指定的聯(lián)系地址和聯(lián)系方式。13.2合同附件本協(xié)議附件包括但不限于：甲方的財務(wù)狀況說明、乙方的服務(wù)方案、投資產(chǎn)品說明書等。13.3未盡事宜本協(xié)議未盡事宜，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。第十四條合同的修訂與更新14.1修訂條件本協(xié)議在有效期內(nèi)，如因市場環(huán)境、法律法規(guī)等變化，需要對協(xié)議內(nèi)容進行修訂的，甲乙雙方應(yīng)友好協(xié)商，進行修訂。14.2更新方式修訂后的協(xié)議，甲乙雙方應(yīng)簽署書面文件，并按照本協(xié)議的生效條件進行確認。14.3更新后的效力修訂后的協(xié)議一旦生效，原協(xié)議相應(yīng)條款即行廢止，甲乙雙方應(yīng)按照修訂后的協(xié)議履行各自的權(quán)利義務(wù)。第二部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：甲方財務(wù)狀況說明詳細描述甲方的資產(chǎn)狀況、負債情況、收入支出情況等，以便乙方進行財務(wù)分析和規(guī)劃。附件二：乙方服務(wù)方案詳細描述乙方的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)流程、服務(wù)標準等，以便甲方了解乙方的服務(wù)方式和質(zhì)量。附件三：投資產(chǎn)品說明書詳細描述乙方推薦的投資產(chǎn)品的性質(zhì)、風險等級、預(yù)期收益、費用結(jié)構(gòu)等，以便甲方進行投資決策。附件四：投資風險評估報告詳細描述乙方對甲方投資風險的評估結(jié)果，包括風險等級、風險控制措施等，以便甲方了解投資風險。附件五：理財產(chǎn)品推薦書詳細描述乙方為甲方推薦的理財產(chǎn)品的性質(zhì)、預(yù)期收益、費用結(jié)構(gòu)、投資期限等，以便甲方進行投資決策。附件六：投資指令確認書甲方根據(jù)乙方提供的投資建議和方案，向乙方發(fā)出的投資指令確認書。附件七：收益分配通知書乙方根據(jù)甲方的投資收益情況，向甲方發(fā)出的收益分配通知。說明二：違約行為及責任認定：1.甲方未按照約定向乙方支付服務(wù)費用或管理費用。2.甲方未按照約定提供投資指令，或提供的投資指令不符合合同約定。3.乙方未按照約定提供理財服務(wù)，或提供的理財服務(wù)不符合合同約定。4.乙方未按照約定管理和監(jiān)督甲方資金，導致甲方資金損失。5.乙方未按照約定分配收益給甲方，或未按照約定方式和時間分配收益。違約責任認定標準：1.違約方應(yīng)承擔違約責任，賠償對方因此造成的損失。損失賠償額應(yīng)包括實際損失和合同履行后可以獲得的利益。2.違約方在違約行為發(fā)生后，應(yīng)立即采取補救措施，減輕損失。3.雙方應(yīng)按照合同約定和法律規(guī)定，履行各自的義務(wù)，確保合同的履行。示例說明：如果甲方未按照約定向乙方支付服務(wù)費用，乙方可以要求甲方支付未付的服務(wù)費用，并且可以要求甲方支付因延遲支付而產(chǎn)生的滯納金。說明三：法律名詞及解釋：1.甲方：指本合同中接受理財服務(wù)的一方。2.乙方：指本合同中提供理財服務(wù)的一方。3.理財服務(wù)：指乙方根據(jù)甲方的財務(wù)狀況、風險承受能力和投資偏好，為甲方提供的財務(wù)分析、投資建議、理財產(chǎn)品推薦等服務(wù)。4.投資產(chǎn)品：指乙方為甲方推薦的投資標的，包括但不限于股票、債券、基金、信托、保險等