2024年度基金合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度基金合同本合同目錄一覽1.定義和解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方2.1合同甲方2.2合同乙方2.3雙方代表3.基金概況3.1基金名稱3.2基金類型3.3基金規(guī)模3.4基金存續(xù)期4.基金投資目標4.1投資原則4.2投資策略4.3投資范圍5.基金運作5.1基金募集5.2基金投資5.3基金管理5.4基金退出6.基金費用與收益6.1費用結(jié)構(gòu)6.2收益分配6.3費用減免7.風險管理7.1風險識別7.2風險評估7.3風險控制7.4風險披露8.信息披露與報告8.1信息披露原則8.2信息披露內(nèi)容8.3報告制度8.4報告周期9.監(jiān)督與管理9.1監(jiān)督機構(gòu)9.2管理機構(gòu)9.3監(jiān)督與管理職責10.合同變更與終止10.1變更程序10.2合同終止條件10.3終止后的處理11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機構(gòu)11.3爭議解決程序12.法律適用與爭議管轄12.1法律適用12.2爭議管轄13.其他約定13.1其他事項13.2附件14.合同生效與簽署日期第一部分：合同如下：1.定義和解釋1.1定義（1）“基金”指根據(jù)本合同設立，由甲方管理的、投資于特定資產(chǎn)組合的基金；（2）“投資者”指根據(jù)本合同約定，向基金投資并享有基金收益分配權(quán)的自然人、法人或其他組織；（3）“管理人”指本合同的甲方，負責基金的投資運作、基金財產(chǎn)的管理以及基金份額的登記和結(jié)算等事項；（4）“托管人”指本合同的乙方，負責基金財產(chǎn)的保管、基金份額的登記和結(jié)算以及基金投資運作的監(jiān)督等事項；（5）“基金份額”指投資者按照本合同約定向基金投資所獲得的權(quán)益份額；（6）“基金凈值”指基金資產(chǎn)扣除負債后的余額，除以基金已發(fā)行的基金份額總數(shù)；（7）“收益分配”指基金管理人根據(jù)基金運作情況和投資者權(quán)益，將基金收益分配給投資者的行為。1.2解釋本合同中的定義和解釋，如無特殊說明，均適用于本合同全文。2.合同雙方2.1合同甲方甲方名稱：_______甲方住所：_______法定代表人：_______聯(lián)系電話：_______2.2合同乙方乙方名稱：_______乙方住所：_______法定代表人：_______聯(lián)系電話：_______2.3雙方代表甲方代表：_______乙方代表：_______3.基金概況3.1基金名稱基金名稱：_______3.2基金類型基金類型：_______3.3基金規(guī)模基金規(guī)模：_______3.4基金存續(xù)期基金存續(xù)期：_______4.基金投資目標4.1投資原則（1）本金安全原則；（2）收益穩(wěn)健原則；（3）分散投資原則。4.2投資策略（1）選擇具有良好成長性、盈利能力和市場前景的企業(yè)進行投資；（2）投資于不同行業(yè)、不同地域的資產(chǎn)，分散投資風險；（3）關注宏觀經(jīng)濟和政策變化，調(diào)整投資策略。4.3投資范圍（1）股票、債券、基金等有價證券；（2）銀行存款、貨幣市場工具等現(xiàn)金類資產(chǎn)；（3）其他經(jīng)管理人認為合適的資產(chǎn)。5.基金運作5.1基金募集（1）基金募集方式：_______（2）基金募集時間：_______（3）基金募集金額：_______5.2基金投資（1）投資比例：_______（2）投資決策：_______（3）投資期限：_______5.3基金管理（1）管理費用：_______（2）管理方式：_______（3）信息披露：_______5.4基金退出（1）退出方式：_______（2）退出條件：_______（3）退出收益分配：_______8.信息披露與報告8.1信息披露原則（1）及時性：管理人應及時披露基金的重大信息，確保投資者能夠及時了解基金狀況；（2）真實性：披露的信息應當真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；（3）一致性：披露的信息應與基金實際狀況保持一致；（4）公平性：信息披露應公平對待所有投資者。8.2信息披露內(nèi)容（1）基金凈值公告；（2）投資組合公告；（3）收益分配公告；（4）基金管理人、托管人的變更公告；（5）基金合同、招募說明書等重要文件；（6）其他法律法規(guī)要求披露的信息。8.3報告制度（1）管理人應每月編制基金報告，并于次月前向投資者披露；（2）管理人應每季度編制基金季度報告，并于次季度的第一個月內(nèi)披露；（3）管理人應每年編制基金年度報告，并于次年的第一個月內(nèi)披露。8.4報告周期（1）月度報告：每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)；（2）季度報告：每個季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)；（3）年度報告：每個年度結(jié)束后4個月內(nèi)。9.監(jiān)督與管理9.1監(jiān)督機構(gòu)（1）中國證監(jiān)會；（2）基金業(yè)協(xié)會；（3）其他相關監(jiān)管機構(gòu)。9.2管理機構(gòu)（1）基金管理人；（2）基金托管人。9.3監(jiān)督與管理職責（1）管理人負責基金的投資運作、基金財產(chǎn)的管理以及基金份額的登記和結(jié)算等事項；（2）托管人負責基金財產(chǎn)的保管、基金份額的登記和結(jié)算以及基金投資運作的監(jiān)督等事項；（3）雙方應共同確?；疬\作符合法律法規(guī)和合同約定。10.合同變更與終止10.1變更程序（1）任何一方要求變更合同條款，應提前30日書面通知對方；（2）雙方同意變更合同條款的，應在變更后5個工作日內(nèi)辦理相關變更手續(xù)。10.2合同終止條件（1）基金存續(xù)期屆滿；（2）基金管理人、托管人因故不能繼續(xù)履行合同；（3）投資者全部贖回基金份額；（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。10.3終止后的處理（1）基金終止后，管理人應將基金財產(chǎn)清算完畢，并將剩余財產(chǎn)按照投資者持有的基金份額比例分配；（2）基金終止后，管理人應向投資者披露基金終止后的處理情況。11.爭議解決11.1爭議解決方式（1）協(xié)商解決；（2）調(diào)解；（3）仲裁；（4）訴訟。11.2爭議解決機構(gòu)（1）中國仲裁委員會；（2）人民法院。11.3爭議解決程序（1）爭議發(fā)生后，雙方應友好協(xié)商解決；（2）協(xié)商不成，可申請調(diào)解或仲裁；（3）調(diào)解或仲裁不成的，可向人民法院提起訴訟。12.法律適用與爭議管轄12.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。12.2爭議管轄因本合同產(chǎn)生的或與本合同有關的爭議，提交合同簽訂地人民法院管轄。13.其他約定13.1其他事項本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。13.2附件本合同附件如下：（1）基金合同；（2）招募說明書；（3）基金托管協(xié)議。14.合同生效與簽署日期14.1合同生效本合同自雙方代表簽字蓋章之日起生效。14.2合同簽署日期本合同于_______年_______月_______日簽署。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方的概念本合同中，第三方指除合同雙方（甲方和乙方）外的其他組織或個人，包括但不限于中介機構(gòu)、審計機構(gòu)、法律顧問、評估機構(gòu)等。15.2第三方的引入（2）引入第三方前，甲方或乙方應確保第三方具備履行職責的能力和資質(zhì)；（3）第三方介入事宜，需經(jīng)甲方和乙方協(xié)商一致，并簽訂相應的服務協(xié)議。15.3第三方的責權(quán)利（1）責任：第三方應按照服務協(xié)議的約定，對提供的服務質(zhì)量負責，對因其過錯導致的服務瑕疵或損失承擔相應的責任；（2）權(quán)利：第三方有權(quán)根據(jù)服務協(xié)議的約定，獲得相應的報酬和服務費用；（3）義務：第三方應遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和合同約定，保守商業(yè)秘密，不得泄露甲方、乙方或其他相關方的敏感信息。15.4第三方與其他各方的劃分說明（1）第三方與甲方、乙方之間的關系由服務協(xié)議約定，與基金合同的履行無直接關系；（2）第三方對基金合同履行的監(jiān)督和協(xié)助，僅限于其服務協(xié)議的約定范圍內(nèi)；（3）甲方、乙方對第三方的選擇、監(jiān)督和考核，不減輕其根據(jù)基金合同承擔的責任。16.第三方介入時的額外條款16.1甲方額外條款（1）甲方在引入第三方時，應確保第三方具備與基金合同履行相關的資質(zhì)和條件；（2）甲方應監(jiān)督第三方按照服務協(xié)議的約定履行職責，并對第三方的工作進行定期評估；（3）甲方有權(quán)根據(jù)基金合同和第三方服務協(xié)議的約定，終止第三方服務。16.2乙方額外條款（1）乙方作為托管人，應確保第三方按照服務協(xié)議的約定，協(xié)助其履行托管職責；（2）乙方應監(jiān)督第三方的工作，確保其行為符合基金合同和托管協(xié)議的約定；（3）乙方有權(quán)根據(jù)基金合同和第三方服務協(xié)議的約定，終止第三方服務。17.第三方的責任限額17.1責任限額的確定（1）第三方責任限額應根據(jù)服務協(xié)議的約定確定；（2）如服務協(xié)議未約定責任限額，則第三方責任限額應根據(jù)國家法律法規(guī)和行業(yè)慣例確定。17.2責任限額的執(zhí)行（1）第三方在履行服務過程中，如因自身過錯導致?lián)p失，應在其責任限額內(nèi)承擔賠償責任；（2）如第三方責任限額不足以覆蓋損失，甲方、乙方應根據(jù)基金合同的約定，承擔相應的賠償責任；（3）如第三方因不可抗力導致?lián)p失，責任限額的適用應遵循國家法律法規(guī)和行業(yè)慣例。17.3責任限額的調(diào)整（1）如因法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范或市場環(huán)境變化，需調(diào)整第三方責任限額，應由甲方、乙方和第三方協(xié)商一致；（2）調(diào)整后的責任限額應書面通知各方，并作為服務協(xié)議的附件。18.第三方的獨立性（1）第三方應保持獨立，不得因與甲方、乙方或其他相關方的利益沖突而影響其服務質(zhì)量和客觀性；（2）第三方在提供服務過程中，應遵守職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范，不得泄露任何敏感信息。19.第三方的退出機制（1）如第三方無法繼續(xù)履行服務協(xié)議，應提前書面通知甲方、乙方，并按照服務協(xié)議的約定進行善后處理；（2）服務協(xié)議終止后，第三方應將其所掌握的與基金合同履行相關的資料和文件移交給甲方或乙方。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.基金合同要求：詳細規(guī)定基金的基本信息、投資目標、運作方式、費用結(jié)構(gòu)、收益分配、風險控制等條款。說明：本合同的核心文件，是基金運作的基本法律依據(jù)。2.招募說明書說明：投資者在作出投資決策前必須閱讀的文件。3.基金托管協(xié)議要求：明確基金托管人的職責、權(quán)利和義務，以及基金財產(chǎn)的保管、清算等事項。說明：確?；鹭敭a(chǎn)安全的重要協(xié)議。4.第三方服務協(xié)議要求：詳細規(guī)定第三方提供服務的類型、范圍、費用、責任等。說明：第三方介入基金運作的詳細約定。5.信息披露制度要求：明確基金信息披露的內(nèi)容、方式、頻率等。說明：保障投資者知情權(quán)的制度。6.投資者賬戶管理協(xié)議要求：規(guī)定投資者賬戶的開立、管理、變更、注銷等事項。說明：投資者參與基金投資的基礎協(xié)議。7.風險評估報告要求：對基金投資風險進行評估，包括市場風險、信用風險、流動性風險等。說明：幫助投資者了解基金投資風險。8.年度審計報告要求：由具有資質(zhì)的會計師事務所對基金年度財務狀況進行審計。說明：保證基金財務報告的真實性和準確性。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為（1）未按時披露基金信息；（2）未按規(guī)定進行基金投資；（3）違反基金合同約定進行基金運作；（4）泄露基金或投資者敏感信息；（5）未履行托管職責；（6）未履行信息披露義務。2.責任認定標準（1）未按時披露基金信息：責任人應承擔違約責任，賠償因此給投資者造成的損失；（2）未按規(guī)定進行基金投資：責任人應承擔違約責任，賠償因此給投資者造成的損失；（3）違反基金合同約定進行基金運作：責任人應承擔違約責任，賠償因此給投資者造成的損失；（4）泄露基金或投資者敏感信息：責任人應承擔違約責任，賠償因此給投資者造成的損失，并可能面臨刑事責任；（5）未履行托管職責：責任人應承擔違約責任，賠償因此給投資者造成的損失；（6）未履行信息披露義務：責任人應承擔違約責任，賠償因此給投資者造成的損失。3.違約責任示例（1）管理人未按規(guī)定進行基金投資，導致基金凈值下跌，責任人應賠償投資者因此遭受的損失；（2）托管人泄露投資者賬戶信息，責任人應賠償投資者因此遭受的損失，并可能面臨刑事責任；（3）信息披露不及時，導致投資者遭受損失，責任人應賠償投資者因此遭受的損失。全文完。2024年度基金合同1本合同目錄一覽1.合同的基本條款1.1合同名稱1.2合同編號1.3合同簽訂日期1.4合同期限1.5合同主體1.6合同目的2.基金的基本情況2.1基金名稱2.2基金類型2.3基金規(guī)模2.4基金投資范圍2.5基金管理方式2.6基金運作方式3.基金管理人3.1基金管理人的資格3.2基金管理人的權(quán)利義務3.3基金管理人的更換條件3.4基金管理人的監(jiān)督4.基金托管人4.1基金托管人的資格4.2基金托管人的權(quán)利義務4.3基金托管人的更換條件4.4基金托管人的監(jiān)督5.基金的募集與認購5.1募集方式5.2認購方式5.3認購費用5.4認購期限5.5認購數(shù)量的確定6.基金的贖回6.1贖回方式6.2贖回條件6.3贖回費用6.4贖回期限6.5贖回數(shù)量的確定7.基金的收益分配7.1收益分配方式7.2收益分配比例7.3收益分配時間7.4收益分配公告8.基金的費用與支出8.1基金管理費8.2基金托管費8.3其他費用8.4支出審計9.基金的風險揭示9.1市場風險9.2債券信用風險9.3流動性風險9.4操作風險10.基金的合規(guī)與監(jiān)管10.1合規(guī)要求10.2監(jiān)管機構(gòu)10.3監(jiān)管措施11.合同的解除與終止11.1合同解除的條件11.2合同終止的條件11.3合同解除與終止的程序12.合同的爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決機構(gòu)12.3爭議解決程序13.合同的生效與修改13.1合同生效條件13.2合同修改程序14.其他條款14.1通知與公告14.2合同的附件14.3合同的解釋與適用14.4合同的解除與終止14.5合同的爭議解決第一部分：合同如下：1.合同的基本條款1.1合同名稱：本合同名稱為“2024年度基金合同”。1.2合同編號：本合同編號為FJ20240001。1.3合同簽訂日期：本合同簽訂日期為2024年1月1日。1.4合同期限：本合同期限自簽訂之日起至2024年12月31日止。1.5合同主體：1.5.1基金管理人：甲方，具備中國證監(jiān)會批準的基金管理業(yè)務資格。1.5.2基金托管人：乙方，具備中國人民銀行批準的基金托管業(yè)務資格。1.5.3基金投資者：丙方，具備完全民事行為能力的自然人、法人或其他組織。1.6合同目的：本合同旨在明確甲乙雙方的權(quán)利義務，規(guī)范基金管理、運作和投資行為，確保基金資產(chǎn)的安全和投資者的合法權(quán)益。2.基金的基本情況2.1基金名稱：本基金名稱為“2024年度基金”。2.2基金類型：本基金為開放式混合型基金。2.3基金規(guī)模：本基金募集規(guī)模為人民幣10億元。2.4基金投資范圍：本基金投資范圍為股票、債券、貨幣市場工具等。2.5基金管理方式：本基金采用主動管理方式。2.6基金運作方式：本基金采用凈值化管理方式。3.基金管理人3.1基金管理人的資格：甲方具備中國證監(jiān)會批準的基金管理業(yè)務資格。3.2基金管理人的權(quán)利義務：3.2.1負責基金的募集、管理、投資運作和信息披露。3.2.2遵守法律法規(guī)、基金合同和基金運作規(guī)則。3.2.3確保基金資產(chǎn)的安全、完整和增值。3.3基金管理人的更換條件：在符合法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的情況下，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可更換基金管理人。3.4基金管理人的監(jiān)督：乙方對甲方進行監(jiān)督，確保其履行基金管理職責。4.基金托管人4.1基金托管人的資格：乙方具備中國人民銀行批準的基金托管業(yè)務資格。4.2基金托管人的權(quán)利義務：4.2.1負責基金資產(chǎn)的保管、清算、支付和會計核算。4.2.2遵守法律法規(guī)、基金合同和基金運作規(guī)則。4.2.3確保基金資產(chǎn)的安全、完整和合規(guī)運作。4.3基金托管人的更換條件：在符合法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的情況下，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可更換基金托管人。4.4基金托管人的監(jiān)督：甲方對乙方進行監(jiān)督，確保其履行基金托管職責。5.基金的募集與認購5.1募集方式：本基金采用公開募集方式。5.2認購方式：投資者可通過基金管理人指定的銷售渠道進行認購。5.3認購費用：認購費用按照基金管理人規(guī)定的收費標準執(zhí)行。5.4認購期限：本基金募集期限自2024年1月2日至2024年2月28日。5.5認購數(shù)量的確定：投資者認購基金份額的數(shù)量按照實際募集規(guī)模和投資者認購金額的比例確定。6.基金的贖回6.1贖回方式：投資者可通過基金管理人指定的銷售渠道進行贖回。6.2贖回條件：投資者在基金合同約定的贖回條件滿足時，可進行贖回。6.3贖回費用：贖回費用按照基金管理人規(guī)定的收費標準執(zhí)行。6.4贖回期限：投資者提交贖回申請后，基金管理人應在T+2個工作日內(nèi)完成贖回。6.5贖回數(shù)量的確定：投資者贖回基金份額的數(shù)量按照投資者持有的基金份額和基金凈值確定。8.基金的費用與支出8.1基金管理費：基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例計提，具體費率由基金管理人根據(jù)市場情況制定，并報中國證監(jiān)會備案。8.2基金托管費：基金托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例計提，具體費率由基金管理人根據(jù)市場情況制定，并報中國人民銀行備案。8.3其他費用：包括但不限于銷售服務費、信息披露費、審計費、律師費等，按實際發(fā)生計提。8.4支出審計：基金管理人每年聘請具有資質(zhì)的會計師事務所對基金的費用和支出進行審計，并向投資者披露審計報告。9.基金的風險揭示9.1市場風險：由于市場波動，基金凈值可能波動較大，投資者需承擔市場風險。9.2債券信用風險：基金投資債券可能面臨發(fā)行人違約風險，導致本金損失。9.3流動性風險：基金持有的某些資產(chǎn)可能因市場流動性不足而難以快速變現(xiàn)，導致凈值下跌。9.4操作風險：基金管理過程中可能因操作失誤或技術故障導致基金資產(chǎn)損失。10.基金的合規(guī)與監(jiān)管10.1合規(guī)要求：基金管理人、基金托管人及基金銷售機構(gòu)應遵守相關法律法規(guī)和自律規(guī)則。10.2監(jiān)管機構(gòu)：本基金由中國證監(jiān)會、中國人民銀行等監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管。10.3監(jiān)管措施：監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)對基金運作進行監(jiān)督檢查，并對違規(guī)行為進行處罰。11.合同的解除與終止11.1合同解除的條件：在符合法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的情況下，任何一方均可單方面解除合同。11.2合同終止的條件：基金到期、基金管理人或基金托管人因故退出、基金被依法解散等情形下，合同終止。11.3合同解除與終止的程序：解除或終止合同需提前通知對方，并按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定辦理相關手續(xù)。12.合同的爭議解決12.1爭議解決方式：本合同爭議解決方式為協(xié)商，協(xié)商不成可提交仲裁或訴訟。12.2爭議解決機構(gòu)：爭議解決機構(gòu)為中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會或人民法院。12.3爭議解決程序：爭議解決程序按照相關法律法規(guī)和仲裁規(guī)則或訴訟程序進行。13.合同的生效與修改13.1合同生效條件：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2合同修改程序：修改合同需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定辦理相關手續(xù)。14.其他條款14.1通知與公告：本合同項下的一切通知、公告等，均以書面形式進行，并按照合同約定的送達地址送達。14.2合同的附件：本合同附件包括但不限于基金招募說明書、基金合同等。14.3合同的解釋與適用：本合同及其附件的解釋與適用，均以中文為準。14.4合同的解除與終止：本合同解除與終止后，雙方應按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定妥善處理未了事宜。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方的概念：本合同所稱第三方，包括但不限于中介機構(gòu)、審計機構(gòu)、評估機構(gòu)、律師事務所、會計師事務所、基金銷售機構(gòu)等，以及為基金提供專業(yè)服務的其他機構(gòu)和個人。15.2第三方的介入方式：15.2.1中介機構(gòu)：在基金募集、投資、運營等過程中，基金管理人或基金托管人可聘請中介機構(gòu)提供專業(yè)服務。15.2.2審計機構(gòu)：基金管理人每年聘請具有資質(zhì)的審計機構(gòu)對基金財務進行審計。15.2.3評估機構(gòu)：在基金投資前，基金管理人可能聘請評估機構(gòu)對投資項目進行評估。15.2.4律師事務所：在基金合同簽訂、修改、爭議解決等過程中，可能聘請律師事務所提供法律服務。15.2.5會計師事務所：在基金管理人內(nèi)部審計或外部審計過程中，可能聘請會計師事務所提供專業(yè)服務。15.3第三方的責任與義務：15.3.1第三方應遵守相關法律法規(guī)、基金合同和行業(yè)標準，獨立、客觀、公正地履行職責。15.3.2第三方應保守基金商業(yè)秘密，不得泄露任何敏感信息。15.3.3第三方應按約定的時間、質(zhì)量和費用標準完成服務。15.4第三方的權(quán)利：15.4.1第三方有權(quán)要求甲方和乙方提供必要的信息和資料。15.4.2第三方有權(quán)根據(jù)服務內(nèi)容收取合理的服務費用。16.甲乙方的額外條款及說明16.1甲方的額外條款及說明：16.1.1在第三方介入的情況下，甲方應確保第三方具備相應的資質(zhì)和能力。16.1.2甲方應與第三方簽訂書面服務協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務。16.1.3甲方應監(jiān)督第三方的工作，確保其按照約定履行職責。16.2乙方的額外條款及說明：16.2.1在第三方介入的情況下，乙方應配合甲方與第三方的工作。16.2.2乙方應監(jiān)督第三方的工作，確保其按照約定履行職責。16.2.3乙方應確保第三方的服務不損害基金資產(chǎn)的安全和投資者的合法權(quán)益。17.第三方的責任限額17.1第三方的責任限額：17.1.1第三方在履行職責過程中因自身原因造成基金損失的，應承擔相應的賠償責任。17.1.2第三方的責任限額由甲方和乙方在服務協(xié)議中約定，并報監(jiān)管機構(gòu)備案。17.1.3若第三方超出責任限額造成基金損失，甲乙雙方應共同承擔超出部分的責任。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與甲方：18.1.1第三方為甲方提供服務，甲方為第三方支付服務費用。18.1.2第三方在履行職責過程中，應遵守甲方的指示和基金合同的規(guī)定。18.2第三方與乙方：18.2.1第三方為乙方提供服務，乙方為第三方支付服務費用。18.2.2第三方在履行職責過程中，應遵守乙方的指示和基金合同的規(guī)定。18.3第三方與丙方：18.3.1第三方在履行職責過程中，應尊重丙方的合法權(quán)益，不得泄露丙方的個人信息。18.3.2第三方在履行職責過程中，應遵守基金合同的約定，保護基金資產(chǎn)的安全和投資者的利益。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.基金招募說明書詳細要求：包括基金的基本情況、投資策略、風險提示、費用說明、申購贖回規(guī)則等。說明：招募說明書是投資者了解基金的重要文件，需在基金募集前向投資者披露。2.基金合同詳細要求：包括基金的基本情況、基金管理人與基金托管人的權(quán)利義務、基金投資范圍、費用與支出、風險揭示、爭議解決等。說明：基金合同是基金運作的基本法律文件，規(guī)定了基金管理人與基金托管人的權(quán)利義務。3.基金托管協(xié)議詳細要求：包括基金托管人的資格、權(quán)利義務、基金資產(chǎn)保管、清算、支付和會計核算等。說明：基金托管協(xié)議是基金托管人與基金管理人之間簽訂的協(xié)議，明確了雙方的權(quán)利義務。4.基金管理人內(nèi)部管理制度詳細要求：包括基金管理人的組織架構(gòu)、人員管理、風險控制、信息披露等。說明：內(nèi)部管理制度是基金管理人規(guī)范運作的內(nèi)部規(guī)定，需確保基金運作的合規(guī)性。5.基金托管人內(nèi)部管理制度詳細要求：包括基金托管人的組織架構(gòu)、人員管理、風險控制、信息披露等。說明：內(nèi)部管理制度是基金托管人規(guī)范運作的內(nèi)部規(guī)定，需確保基金資產(chǎn)的安全。6.基金審計報告詳細要求：包括基金年度財務報表審計意見、財務狀況分析、內(nèi)部控制評價等。說明：審計報告是會計師事務所對基金財務狀況進行審計的結(jié)果，需向投資者披露。7.基金年度報告詳細要求：包括基金凈值變動情況、投資組合情況、費用與支出情況、風險揭示等。說明：年度報告是基金管理人向投資者報告基金年度運作情況的文件，需在年度結(jié)束后披露。8.基金重大事件公告詳細要求：包括基金管理人變更、基金托管人變更、基金規(guī)模變動、投資策略調(diào)整等。說明：重大事件公告是基金管理人向投資者披露基金重大事件的文件，需及時披露。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：1.1甲乙雙方未按照合同約定履行職責。1.2第三方未按照約定履行職責。1.3投資者未按照合同約定進行認購、申購或贖回。1.4基金管理人或基金托管人違反法律法規(guī)。2.責任認定標準：2.1甲乙雙方未按照合同約定履行職責的，應承擔違約責任，賠償對方因此遭受的損失。2.2第三方未按照約定履行職責的，應承擔違約責任，賠償甲乙雙方因此遭受的損失。2.3投資者未按照合同約定進行認購、申購或贖回的，應承擔違約責任，賠償基金管理人或基金托管人因此遭受的損失。2.4基金管理人或基金托管人違反法律法規(guī)的，應承擔相應的法律責任。3.違約責任示例：3.1基金管理人未按照約定進行投資，導致基金凈值下跌，應承擔賠償責任。3.2基金托管人未按照約定保管基金資產(chǎn)，導致基金資產(chǎn)損失，應承擔賠償責任。3.3投資者未按照約定進行贖回，導致基金管理人或基金托管人損失交易成本，應承擔賠償責任。全文完。2024年度基金合同2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方2.1甲方2.2乙方3.基金名稱4.基金性質(zhì)5.基金規(guī)模5.1初始規(guī)模5.2擴大規(guī)模6.基金投資范圍6.1允許投資6.2禁止投資7.基金運作方式7.1投資決策7.2投資執(zhí)行7.3投資監(jiān)督8.基金收益分配8.1收益計算8.2分配方式8.3分配時間9.基金費用9.1管理費9.2托管費9.3其他費用10.合同期限10.1合同起始日期10.2合同終止日期11.合同變更與解除11.1變更條件11.2解除條件12.爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決機構(gòu)13.違約責任13.1違約情形13.2違約責任承擔14.其他約定14.1通知與送達14.2合同生效14.3合同附件第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“基金”是指依照本合同設立，由投資者出資，由基金管理人管理，以追求資產(chǎn)保值增值為目的的集合投資計劃。1.1.2“投資者”是指根據(jù)本合同約定，向基金出資并享有基金財產(chǎn)收益分配權(quán)的自然人、法人或者其他組織。1.1.3“基金管理人”是指根據(jù)本合同約定，負責基金的投資運作和管理，并收取管理費的機構(gòu)。1.1.4“基金托管人”是指根據(jù)本合同約定，負責基金資產(chǎn)保管和監(jiān)督基金管理人投資運作的機構(gòu)。1.1.5“基金財產(chǎn)”是指投資者繳納的出資及其從基金獲得的收益，以及基金資產(chǎn)中的其他資產(chǎn)。1.2解釋1.2.1本合同中未定義的術語，應按照國家相關法律法規(guī)及行業(yè)慣例進行解釋。2.合同雙方2.1甲方2.2乙方3.基金名稱基金名稱為“2024年度基金”。4.基金性質(zhì)4.1本基金為開放式基金，投資者可隨時申購和贖回基金份額。4.2本基金為契約型基金，由基金管理人根據(jù)基金合同約定進行管理。5.基金規(guī)模5.1初始規(guī)模本基金初始規(guī)模為人民幣10億元。5.2擴大規(guī)模在基金成立后的任何時間，基金管理人可根據(jù)市場情況及投資者需求，向投資者募集基金。6.基金投資范圍6.1允許投資（1）中國境內(nèi)依法設立的證券交易所、銀行間市場及境外市場上市交易的股票、債券、基金等金融工具；（2）銀行存款、回購、央行票據(jù)等貨幣市場工具；（3）國家政策允許的其他投資品種。6.2禁止投資（1）國家法律法規(guī)禁止投資的品種；（2）未經(jīng)批準的金融衍生品；（3）基金管理人認為不適合投資的品種。7.基金運作方式7.1投資決策基金管理人負責基金的投資決策，并制定投資策略。7.2投資執(zhí)行基金管理人根據(jù)投資決策，執(zhí)行投資計劃，并定期向投資者披露投資情況。7.3投資監(jiān)督基金托管人負責監(jiān)督基金管理人的投資運作，確保基金投資符合法律法規(guī)及本合同約定。8.基金收益分配8.1收益計算8.1.1基金收益按日計算，按月累計，并轉(zhuǎn)換為基金份額進行分配。8.1.2基金收益分配基準日為每月一個營業(yè)日，收益分配基準日之前投資者申購的基金份額自申購之日起享有收益分配權(quán)。8.2分配方式8.2.1基金收益分配采取現(xiàn)金方式，投資者可以選擇將收益再投資于基金或者提取現(xiàn)金。8.2.2投資者可選擇將現(xiàn)金收益自動再投資于基金，具體操作需按照基金管理人的規(guī)定辦理。8.3分配時間8.3.1每月一個營業(yè)日后3個工作日內(nèi)，基金管理人應將收益分配情況公告于指定媒體，并支付給投資者。8.3.2如遇法定節(jié)假日或特殊情況，收益分配時間可相應順延。9.基金費用9.1管理費9.1.1基金管理人按照管理費率收取管理費，管理費率按基金凈資產(chǎn)的一定比例計算。9.1.2管理費按月計提，于次月支付。9.2托管費9.2.1基金托管人按照托管費率收取托管費，托管費率按基金凈資產(chǎn)的一定比例計算。9.2.2托管費按月計提，于次月支付。9.3其他費用9.3.1基金運作過程中可能發(fā)生的其他費用，如交易手續(xù)費、印花稅等，由投資者承擔。10.合同期限10.1合同起始日期本合同自雙方簽署之日起生效。10.2合同終止日期本合同至基金清算完畢之日終止。11.合同變更與解除11.1變更條件雙方可經(jīng)協(xié)商一致，對本合同進行變更。11.2解除條件（1）一方違反合同約定，經(jīng)對方催告后10日內(nèi)仍未糾正；（2）發(fā)生不可抗力事件，致使合同無法履行；（3）法律法規(guī)規(guī)定或雙方約定的其他解除合同的情形。12.爭議解決12.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議，應友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。12.2爭議解決機構(gòu)如協(xié)商不成，爭議雙方可提交至仲裁委員會仲裁。13.違約責任13.1違約情形一方違反本合同約定，造成對方損失的，應承擔違約責任。13.2違約責任承擔違約方應賠償對方因此遭受的全部損失，包括直接損失和間接損失。14.其他約定14.1通知與送達雙方通訊地址、聯(lián)系方式如有變更，應及時通知對方。14.2合同生效本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。14.3合同附件本合同附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入的概念與范圍1.1第三方是指本合同履行過程中，由甲乙雙方共同認可，參與本合同相關事務的獨立第三方。1.2第三方的介入范圍包括但不限于：審計、評估、咨詢、擔保、保險、技術服務等。2.第三方介入的同意與選擇2.1甲乙雙方同意，在本合同履行過程中，如需第三方介入，應經(jīng)雙方協(xié)商一致同意。2.2第三方的選擇由甲乙雙方共同決定，但不得損害對方利益。3.第三方責任與權(quán)利3.1第三方在本合同中的責任限于其專業(yè)領域內(nèi)的事務，并對甲乙雙方承擔相應的責任。3.2第三方有權(quán)根據(jù)其專業(yè)判斷，獨立開展相關工作，并享有相應的權(quán)利。3.3第三方的責任包括但不限于：3.3.1完成其專業(yè)領域內(nèi)的事務；3.3.2對其工作的結(jié)果負責；3.3.3在其專業(yè)范圍內(nèi)，對甲乙雙方提供必要的信息和建議。4.第三方責任限額4.1第三方的責任限額應根據(jù)其專業(yè)領域內(nèi)的規(guī)定和標準確定。4.2第三方的責任限額應在合同中明確約定，并在第三方介入?yún)f(xié)議中予以確認。4.3如第三方責任限額低于因第三方責任給甲乙雙方造成的損失，甲乙雙方可要求第三方提供相應的擔保。5.第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方與其他各方的劃分如下：5.1.1第三方與甲方的劃分：第三方對甲方承擔的責任，由甲方根據(jù)合同約定向第三方追償。5.1.2第三方與乙方的劃分：第三方對乙方承擔的責任，由乙方根據(jù)合同約定向第三方追償。5.1.3第三方與其他第三方的劃分：第三方之間根據(jù)各自的專業(yè)領域和職責劃分責任。6.第三方介入的協(xié)議6.1第三方介入的事務，甲乙雙方應與第三方簽訂專門的協(xié)議，明確各方的權(quán)利、義務和責任。6.2.1第三方的名稱、地址、聯(lián)系方式；6.2.2第三方介入的事務內(nèi)容、范圍和期限；6.2.3第三方的責任和權(quán)利；6.2.4第三方的責任限額；6.2.5第三方介入的事務費用及支付方式；6.2.6第三方介入?yún)f(xié)議的生效和終止條件；6.2.7爭議解決方式。7.第三方介入的事務變更7.1如第三方介入的事務發(fā)生變更，甲乙雙方應及時通知第三方，并協(xié)商一致修改第三方介入?yún)f(xié)議。8.第三方介入的事務終止8.1如第三方