簡(jiǎn)明貨物貿(mào)易外匯管理企業(yè)業(yè)務(wù)操作指南

第四步：指標(biāo)異常企業(yè)接受外匯局現(xiàn)場(chǎng)核查。（一）外匯局經(jīng)數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)后，將重點(diǎn)監(jiān)測(cè)企業(yè)列為現(xiàn)場(chǎng)核查企業(yè)，并向其發(fā)放《現(xiàn)場(chǎng)核查通知書(shū)》。在《現(xiàn)場(chǎng)核查通知書(shū)》發(fā)放3個(gè)工作日內(nèi)，企業(yè)應(yīng)通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)或至外匯局現(xiàn)場(chǎng)簽收《現(xiàn)場(chǎng)核查通知書(shū)》。（二）《現(xiàn)場(chǎng)核查通知書(shū)》發(fā)放之日起10個(gè)工作日內(nèi)，企業(yè)應(yīng)準(zhǔn)備好相關(guān)資料，配合外匯局現(xiàn)場(chǎng)核查人員工作。企業(yè)可通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)自行下載《現(xiàn)場(chǎng)核查通知書(shū)》所列核查期內(nèi)企業(yè)發(fā)生的逐筆進(jìn)出口、收付匯基礎(chǔ)數(shù)據(jù)包，開(kāi)展自查。（三）根據(jù)企業(yè)異常情況，外匯局可采取要求企業(yè)提交相關(guān)書(shū)面材料、約見(jiàn)法定代表人或其授權(quán)人、現(xiàn)場(chǎng)查閱企業(yè)相關(guān)資料等方式開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)核查?！飩渥ⅲ旱冢ㄈ╉?xiàng)書(shū)面材料格式詳見(jiàn)附件，或通過(guò)公告信息欄目下載。第五步：企業(yè)確認(rèn)分類(lèi)結(jié)果。（一）外匯局結(jié)合非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)和現(xiàn)場(chǎng)核查結(jié)果將企業(yè)分為A/B/C類(lèi)，并向企業(yè)發(fā)出《分類(lèi)結(jié)論告知書(shū)》，企業(yè)需在告知書(shū)發(fā)放3個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)或至外匯局現(xiàn)場(chǎng)簽收；（二）對(duì)分類(lèi)結(jié)果有異議的，可自收到《分類(lèi)結(jié)論告知書(shū)》之日起7個(gè)工作日內(nèi)向所在地外匯局提交加蓋企業(yè)公章的書(shū)面情況說(shuō)明及相關(guān)證明材料申述。外匯局發(fā)布B/C類(lèi)企業(yè)有效期為一年?！飩渥ⅲ築類(lèi)企業(yè)由外匯局通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)設(shè)置出口可收匯比率、進(jìn)口可付匯比率以及預(yù)收貨款和預(yù)付貨款額度。在額度范圍內(nèi)的貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)，B類(lèi)企業(yè)可在銀行直接辦理；超額度的貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)，B類(lèi)企業(yè)須經(jīng)外匯局逐筆登記后至銀行辦理。B類(lèi)企業(yè)詳細(xì)管理措施請(qǐng)參閱《貨物貿(mào)易外匯管理政策與實(shí)務(wù)》第120頁(yè)至121頁(yè)。C類(lèi)企業(yè)貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)需經(jīng)外匯局逐筆登記后至銀行辦理，詳細(xì)管理措施請(qǐng)參閱《貨物貿(mào)易外匯管理政策與實(shí)務(wù)》第122頁(yè)至123頁(yè)。附件：×××公司現(xiàn)場(chǎng)核查自查報(bào)告外匯局×××局：根據(jù)你局現(xiàn)場(chǎng)核查通知的要求，現(xiàn)將我公司有關(guān)情況報(bào)告如下：一、公司基本情況包括但不限于：1.公司性質(zhì)、地址、注冊(cè)資金、法人代表（和實(shí)際控制人）；2.核查時(shí)間段內(nèi)的主營(yíng)業(yè)務(wù)量和盈利情況；3.主要貿(mào)易方式（一般貿(mào)易、來(lái)料加工、進(jìn)料加工等）、主要結(jié)算方式（貨到付款、90天信用證、托收等）、收付匯期限（30天、90天等）及特點(diǎn)。二、現(xiàn)場(chǎng)核查業(yè)務(wù)情況包括但不限于：第一，現(xiàn)場(chǎng)核查涉及業(yè)務(wù)的完成情況。（某筆業(yè)務(wù)或多筆業(yè)務(wù)、單個(gè)合同項(xiàng)下、多個(gè)合同項(xiàng)下、某時(shí)間區(qū)間內(nèi)）。1.貨物流的已發(fā)生、未發(fā)生情況，資金流的已發(fā)生未發(fā)生情況。2.涉及已向外匯局報(bào)告的各類(lèi)報(bào)告的情況。3.涉及銀行貿(mào)易融資情況。4.涉及已經(jīng)外匯局等管理部門(mén)批件情況。5.其他需要說(shuō)明的情況。相關(guān)情況說(shuō)明中，應(yīng)盡可能列明相應(yīng)的金額、時(shí)間、具體的報(bào)關(guān)或收付單證號(hào)碼、對(duì)應(yīng)的會(huì)計(jì)分錄。具體的核查準(zhǔn)備格式參見(jiàn)附表，各分局可結(jié)合本地區(qū)特點(diǎn)自行補(bǔ)充完善。第二，企業(yè)對(duì)外匯局現(xiàn)場(chǎng)核查列明問(wèn)題的解釋情況?？赡馨ǖ姆矫嬗校?.業(yè)務(wù)（合同）執(zhí)行中遇到的導(dǎo)致合同執(zhí)行變化、停滯或終止的商業(yè)因素、不可抗力因素和法律、行政管理因素等；2.企業(yè)報(bào)告時(shí)遇到的操作因素，如貨物流、資金流電子數(shù)據(jù)到達(dá)企業(yè)時(shí)間對(duì)完成報(bào)告的影響，具體員工執(zhí)行報(bào)告時(shí)的主客觀影響或誤操作因素；3.政策理解方面的情況；4.其他需要解釋的因素。第三，企業(yè)對(duì)外匯局現(xiàn)場(chǎng)核查問(wèn)題的自查結(jié)論。第四，企業(yè)自查涉及有關(guān)文件資料作為附件?！痢痢痢痢痢凉荆ㄉw章）法人代表或授權(quán)人：（簽章）年月日現(xiàn)場(chǎng)核查企業(yè)自查情況簡(jiǎn)表企業(yè)代碼：?jiǎn)挝幻Q(chēng)：核對(duì)依據(jù)：?jiǎn)挝唬?/p>