簡明貨物貿(mào)易外匯管理企業(yè)業(yè)務(wù)操作指南

第四步：指標異常企業(yè)接受外匯局現(xiàn)場核查。（一）外匯局經(jīng)數(shù)據(jù)監(jiān)測后，將重點監(jiān)測企業(yè)列為現(xiàn)場核查企業(yè)，并向其發(fā)放《現(xiàn)場核查通知書》。在《現(xiàn)場核查通知書》發(fā)放3個工作日內(nèi)，企業(yè)應(yīng)通過監(jiān)測系統(tǒng)或至外匯局現(xiàn)場簽收《現(xiàn)場核查通知書》。（二）《現(xiàn)場核查通知書》發(fā)放之日起10個工作日內(nèi)，企業(yè)應(yīng)準備好相關(guān)資料，配合外匯局現(xiàn)場核查人員工作。企業(yè)可通過監(jiān)測系統(tǒng)自行下載《現(xiàn)場核查通知書》所列核查期內(nèi)企業(yè)發(fā)生的逐筆進出口、收付匯基礎(chǔ)數(shù)據(jù)包，開展自查。（三）根據(jù)企業(yè)異常情況，外匯局可采取要求企業(yè)提交相關(guān)書面材料、約見法定代表人或其授權(quán)人、現(xiàn)場查閱企業(yè)相關(guān)資料等方式開展現(xiàn)場核查?！飩渥ⅲ旱冢ㄈ╉棔娌牧细袷皆斠姼郊?，或通過公告信息欄目下載。第五步：企業(yè)確認分類結(jié)果。（一）外匯局結(jié)合非現(xiàn)場監(jiān)測和現(xiàn)場核查結(jié)果將企業(yè)分為A/B/C類，并向企業(yè)發(fā)出《分類結(jié)論告知書》，企業(yè)需在告知書發(fā)放3個工作日內(nèi)，通過監(jiān)測系統(tǒng)或至外匯局現(xiàn)場簽收；（二）對分類結(jié)果有異議的，可自收到《分類結(jié)論告知書》之日起7個工作日內(nèi)向所在地外匯局提交加蓋企業(yè)公章的書面情況說明及相關(guān)證明材料申述。外匯局發(fā)布B/C類企業(yè)有效期為一年?！飩渥ⅲ築類企業(yè)由外匯局通過監(jiān)測系統(tǒng)設(shè)置出口可收匯比率、進口可付匯比率以及預(yù)收貨款和預(yù)付貨款額度。在額度范圍內(nèi)的貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)，B類企業(yè)可在銀行直接辦理；超額度的貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)，B類企業(yè)須經(jīng)外匯局逐筆登記后至銀行辦理。B類企業(yè)詳細管理措施請參閱《貨物貿(mào)易外匯管理政策與實務(wù)》第120頁至121頁。C類企業(yè)貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)需經(jīng)外匯局逐筆登記后至銀行辦理，詳細管理措施請參閱《貨物貿(mào)易外匯管理政策與實務(wù)》第122頁至123頁。附件：×××公司現(xiàn)場核查自查報告外匯局×××局：根據(jù)你局現(xiàn)場核查通知的要求，現(xiàn)將我公司有關(guān)情況報告如下：一、公司基本情況包括但不限于：1.公司性質(zhì)、地址、注冊資金、法人代表（和實際控制人）；2.核查時間段內(nèi)的主營業(yè)務(wù)量和盈利情況；3.主要貿(mào)易方式（一般貿(mào)易、來料加工、進料加工等）、主要結(jié)算方式（貨到付款、90天信用證、托收等）、收付匯期限（30天、90天等）及特點。二、現(xiàn)場核查業(yè)務(wù)情況包括但不限于：第一，現(xiàn)場核查涉及業(yè)務(wù)的完成情況。（某筆業(yè)務(wù)或多筆業(yè)務(wù)、單個合同項下、多個合同項下、某時間區(qū)間內(nèi)）。1.貨物流的已發(fā)生、未發(fā)生情況，資金流的已發(fā)生未發(fā)生情況。2.涉及已向外匯局報告的各類報告的情況。3.涉及銀行貿(mào)易融資情況。4.涉及已經(jīng)外匯局等管理部門批件情況。5.其他需要說明的情況。相關(guān)情況說明中，應(yīng)盡可能列明相應(yīng)的金額、時間、具體的報關(guān)或收付單證號碼、對應(yīng)的會計分錄。具體的核查準備格式參見附表，各分局可結(jié)合本地區(qū)特點自行補充完善。第二，企業(yè)對外匯局現(xiàn)場核查列明問題的解釋情況。可能包括的方面有：1.業(yè)務(wù)（合同）執(zhí)行中遇到的導(dǎo)致合同執(zhí)行變化、停滯或終止的商業(yè)因素、不可抗力因素和法律、行政管理因素等；2.企業(yè)報告時遇到的操作因素，如貨物流、資金流電子數(shù)據(jù)到達企業(yè)時間對完成報告的影響，具體員工執(zhí)行報告時的主客觀影響或誤操作因素；3.政策理解方面的情況；4.其他需要解釋的因素。第三，企業(yè)對外匯局現(xiàn)場核查問題的自查結(jié)論。第四，企業(yè)自查涉及有關(guān)文件資料作為附件?！痢痢痢痢痢凉荆ㄉw章）法人代表或授權(quán)人：（簽章）年月日現(xiàn)場核查企業(yè)自查情況簡表企業(yè)代碼：單位名稱：核對依據(jù)：單位：