2024版?zhèn)€人投資咨詢合同范本范例3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版?zhèn)€人投資咨詢合同范本范例本合同目錄一覽1.合同訂立與生效1.1合同訂立時間1.2合同生效條件1.3合同簽訂地點2.定義與解釋2.1術(shù)語定義2.2合同解釋原則3.服務(wù)內(nèi)容與范圍3.1投資咨詢服務(wù)內(nèi)容3.2服務(wù)范圍界定3.3服務(wù)期限4.投資咨詢方式4.1面談咨詢4.2電話咨詢4.3網(wǎng)絡(luò)咨詢5.投資咨詢費用5.1費用標準5.2費用支付方式5.3費用支付時間6.投資風險提示6.1風險識別與評估6.2風險承擔原則6.3風險告知義務(wù)7.保密條款7.1保密信息界定7.2保密義務(wù)7.3保密例外情況8.知識產(chǎn)權(quán)8.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬8.2知識產(chǎn)權(quán)保護8.3知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責任9.違約責任9.1違約行為界定9.2違約責任承擔9.3違約賠償標準10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機構(gòu)10.3爭議解決程序11.合同解除11.1合同解除條件11.2合同解除程序11.3解除后的處理12.合同變更12.1合同變更條件12.2合同變更程序12.3變更后的合同效力13.合同終止13.1合同終止條件13.2合同終止程序13.3終止后的處理14.其他14.1通知方式14.2合同附件14.3合同份數(shù)14.4合同法律適用第一部分：合同如下：1.合同訂立與生效1.1合同訂立時間：本合同自雙方當事人簽字或蓋章之日起生效。1.2合同生效條件：合同雙方應(yīng)具備完全民事行為能力，合同內(nèi)容符合法律法規(guī)規(guī)定，合同條款完整、明確，雙方意思表示真實。1.3合同簽訂地點：本合同簽訂地為甲方所在地。2.定義與解釋投資咨詢：指甲方根據(jù)乙方提供的投資需求，為其提供包括但不限于投資策略、投資產(chǎn)品推薦、市場分析等投資建議服務(wù)。投資風險：指在投資過程中可能遭受的損失，包括本金損失、收益減少等。投資收益：指投資活動所獲得的利潤或回報。2.2合同解釋原則：本合同條款的解釋應(yīng)遵循誠實信用原則，如有歧義，以有利于維護乙方合法權(quán)益的解釋為準。3.服務(wù)內(nèi)容與范圍投資策略制定投資產(chǎn)品推薦市場分析投資風險提示3.2服務(wù)范圍界定：本合同服務(wù)范圍僅限于甲方在中國大陸地區(qū)的投資活動。3.3服務(wù)期限：本合同服務(wù)期限為自合同生效之日起至甲方提出終止服務(wù)之日止。4.投資咨詢方式4.1面談咨詢：乙方應(yīng)按照約定時間與甲方進行面談，提供投資咨詢服務(wù)。4.2電話咨詢：乙方應(yīng)提供電話咨詢服務(wù)，確保甲方能夠及時獲得投資相關(guān)信息。5.投資咨詢費用5.1費用標準：本合同投資咨詢費用按甲方實際獲得的投資收益的一定比例計算。5.2費用支付方式：甲方應(yīng)在乙方提供投資咨詢服務(wù)后，按照約定的方式和時間支付咨詢費用。5.3費用支付時間：甲方應(yīng)在投資咨詢服務(wù)完成后一個月內(nèi)支付咨詢費用。6.投資風險提示6.1風險識別與評估：乙方應(yīng)在提供投資咨詢服務(wù)時，對投資風險進行識別與評估，并向甲方進行提示。6.2風險承擔原則：甲方在投資過程中應(yīng)自行承擔投資風險，乙方不承擔任何投資損失。6.3風險告知義務(wù)：乙方應(yīng)向甲方充分告知投資風險，包括但不限于市場風險、流動性風險、信用風險等。8.知識產(chǎn)權(quán)8.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬：本合同中乙方提供的投資咨詢成果，包括但不限于研究報告、分析報告等，其知識產(chǎn)權(quán)歸乙方所有。甲方在使用過程中，不得侵犯乙方知識產(chǎn)權(quán)。8.2知識產(chǎn)權(quán)保護：乙方有權(quán)采取一切合法手段保護其知識產(chǎn)權(quán)，包括但不限于申請專利、著作權(quán)登記等。8.3知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責任：如甲方在未經(jīng)乙方許可的情況下，使用乙方知識產(chǎn)權(quán)，乙方有權(quán)要求甲方停止侵權(quán)行為，并承擔相應(yīng)的法律責任。9.違約責任一方未按約定履行合同義務(wù)；一方未按約定支付費用；一方泄露對方商業(yè)秘密；一方違反保密條款；一方違反合同約定的其他行為。9.2違約責任承擔：違約方應(yīng)承擔違約責任，包括但不限于賠償守約方因此遭受的損失。9.3違約賠償標準：違約賠償標準根據(jù)實際情況確定，一般不超過守約方因違約行為遭受的直接經(jīng)濟損失。10.爭議解決10.1爭議解決方式：本合同爭議解決方式為協(xié)商解決，如協(xié)商不成，提交合同簽訂地人民法院訴訟解決。10.2爭議解決機構(gòu)：如協(xié)商不成，爭議提交至合同簽訂地仲裁委員會仲裁解決。10.3爭議解決程序：爭議解決程序按照爭議解決機構(gòu)的規(guī)定進行。11.合同解除雙方協(xié)商一致；一方違約，另一方在合理期限內(nèi)未采取補救措施；因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；法律法規(guī)規(guī)定的其他解除合同的情形。11.2合同解除程序：合同解除需書面通知對方，自通知到達對方之日起合同解除。11.3解除后的處理：合同解除后，雙方應(yīng)按照約定處理未履行完畢的合同義務(wù)，并結(jié)算相關(guān)費用。12.合同變更雙方協(xié)商一致；法律法規(guī)或政策變化；因不可抗力導(dǎo)致合同內(nèi)容需要調(diào)整。12.2合同變更程序：合同變更需書面通知對方，并經(jīng)雙方簽字或蓋章確認。12.3變更后的合同效力：變更后的合同具有同等法律效力，雙方應(yīng)按照變更后的合同履行義務(wù)。13.合同終止合同期限屆滿；雙方協(xié)商一致終止；因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；法律法規(guī)規(guī)定的其他終止合同的情形。13.2合同終止程序：合同終止需書面通知對方，自通知到達對方之日起合同終止。13.3終止后的處理：合同終止后，雙方應(yīng)按照約定處理未履行完畢的合同義務(wù)，并結(jié)算相關(guān)費用。14.其他郵寄：以掛號信方式，寄至對方指定的地址；傳真：以傳真確認件方式，發(fā)送至對方指定的傳真號碼；電子郵件：以電子郵件發(fā)送至對方指定的電子郵箱。14.2合同附件：本合同附件與本合同具有同等法律效力。14.3合同份數(shù)：本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義：在本合同中，第三方指除甲乙雙方以外的，為合同履行提供協(xié)助、服務(wù)或參與合同履行的個人或機構(gòu)，包括但不限于中介機構(gòu)、評估機構(gòu)、審計機構(gòu)、法律顧問等。甲乙雙方協(xié)商一致；為提高合同履行的效率和質(zhì)量；法律法規(guī)或政策要求；合同履行過程中出現(xiàn)特殊情況需要第三方協(xié)助。15.3第三方介入程序：甲乙雙方應(yīng)共同確定第三方介入的具體事宜；雙方應(yīng)書面通知第三方介入合同履行；第三方應(yīng)接受甲乙雙方的要求，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。16.甲乙雙方增加條款及說明16.1甲方額外條款及說明：甲方應(yīng)確保第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力，能夠勝任合同履行的要求；甲方應(yīng)向第三方提供必要的資料和信息，確保第三方能夠有效履行職責；甲方應(yīng)監(jiān)督第三方的工作，確保其按照合同約定和行業(yè)標準執(zhí)行。16.2乙方額外條款及說明：乙方應(yīng)配合第三方的工作，提供必要的協(xié)助和便利；乙方應(yīng)向第三方提供其所需的資料和信息，確保第三方能夠有效履行職責；乙方應(yīng)監(jiān)督第三方的工作，確保其按照合同約定和行業(yè)標準執(zhí)行。17.第三方責任限額17.1第三方責任界定：第三方在履行職責過程中，因自身原因造成合同履行的損失，由第三方自行承擔相應(yīng)責任。17.2責任限額：第三方責任限額由甲乙雙方在合作協(xié)議中約定；如無約定，第三方責任限額不超過其收取的服務(wù)費用；若第三方責任導(dǎo)致合同無法履行，甲乙雙方可根據(jù)實際損失協(xié)商確定賠償金額。18.第三方與其他各方的關(guān)系18.1第三方與甲方的關(guān)系：第三方應(yīng)服從甲方的監(jiān)督和管理，確保其履行職責符合甲方的要求；第三方在履行職責過程中，應(yīng)維護甲方的合法權(quán)益。18.2第三方與乙方的關(guān)系：第三方應(yīng)服從乙方的監(jiān)督和管理，確保其履行職責符合乙方的要求；第三方在履行職責過程中，應(yīng)維護乙方的合法權(quán)益。18.3第三方與其他各方的關(guān)系：第三方與其他各方之間不存在合同關(guān)系，但應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準；第三方在履行職責過程中，應(yīng)確保不影響甲乙雙方的合法權(quán)益。19.第三方介入的終止合同履行完畢；雙方協(xié)商一致終止第三方介入；第三方無法繼續(xù)履行職責；法律法規(guī)或政策要求。19.2第三方介入終止程序：終止第三方介入需書面通知第三方，并經(jīng)甲乙雙方確認。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資咨詢協(xié)議書：詳細記載甲乙雙方的權(quán)利、義務(wù)及合同主要條款。2.投資咨詢費用明細表：列明咨詢費用的計算方式、支付時間及金額。3.投資風險提示書：明確投資風險，包括市場風險、流動性風險、信用風險等。4.知識產(chǎn)權(quán)歸屬協(xié)議：明確合同中涉及的知識產(chǎn)權(quán)歸屬。5.保密協(xié)議：約定甲乙雙方在合同履行過程中的保密義務(wù)。6.第三方合作協(xié)議：詳細記載第三方介入合同履行的相關(guān)事宜。7.違約責任認定書：明確違約行為的認定標準及違約責任承擔。8.爭議解決協(xié)議：約定爭議解決方式及程序。9.合同變更協(xié)議：記錄合同變更的具體內(nèi)容。10.合同終止協(xié)議：記錄合同終止的原因及后續(xù)處理事宜。11.其他相關(guān)文件：如法律意見書、評估報告等。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：一方未按約定履行合同義務(wù)；一方未按約定支付費用；一方泄露對方商業(yè)秘密；一方違反保密條款；一方違反合同約定的其他行為。2.責任認定標準：違約方應(yīng)承擔違約責任，包括但不限于賠償守約方因此遭受的損失；違約賠償標準根據(jù)實際情況確定，一般不超過守約方因違約行為遭受的直接經(jīng)濟損失。3.違約責任認定示例：甲方未按約定提供投資咨詢，導(dǎo)致乙方遭受損失，乙方有權(quán)要求甲方賠償損失；乙方未按約定支付咨詢費用，甲方有權(quán)暫停或終止合同，并要求乙方支付違約金；一方泄露對方商業(yè)秘密，泄露方應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任，并賠償對方因此遭受的損失。全文完。2024版?zhèn)€人投資咨詢合同范本范例1本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)與適用范圍1.1合同訂立的法律依據(jù)1.2合同適用范圍2.投資咨詢服務(wù)的提供方與接受方2.1投資咨詢服務(wù)的提供方2.2投資咨詢服務(wù)的接受方3.投資咨詢服務(wù)的具體內(nèi)容3.1投資市場分析3.2投資策略制定3.3投資風險提示3.4投資組合構(gòu)建4.投資咨詢服務(wù)的期限4.1合同期限4.2期限延長及終止條件5.投資咨詢服務(wù)的費用5.1費用標準5.2費用支付方式5.3費用變更及調(diào)整6.投資咨詢服務(wù)的保密條款6.1保密信息的定義6.2保密義務(wù)6.3保密信息的處理7.投資咨詢服務(wù)的責任與義務(wù)7.1投資咨詢服務(wù)的提供方責任7.2投資咨詢服務(wù)的接受方責任8.投資咨詢服務(wù)的風險提示8.1投資市場風險8.2投資策略風險8.3投資組合風險9.投資咨詢服務(wù)的法律適用與爭議解決9.1合同適用的法律9.2爭議解決方式10.合同的生效、變更與解除10.1合同生效條件10.2合同變更10.3合同解除11.合同的附件與補充11.1合同附件11.2合同補充12.合同的簽署與備案12.1合同簽署12.2合同備案13.合同的終止與清算13.1合同終止條件13.2合同清算14.其他約定事項第一部分：合同如下：1.合同訂立依據(jù)與適用范圍1.1合同訂立的法律依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī)訂立。1.2合同適用范圍2.投資咨詢服務(wù)的提供方與接受方2.1投資咨詢服務(wù)的提供方提供方為具備相關(guān)資質(zhì)的證券投資咨詢機構(gòu)，具備合法的營業(yè)執(zhí)照和從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的許可證。2.2投資咨詢服務(wù)的接受方接受方為具有完全民事行為能力的自然人，自愿接受提供方的投資咨詢服務(wù)。3.投資咨詢服務(wù)的具體內(nèi)容3.1投資市場分析提供方應(yīng)定期對國內(nèi)外證券市場進行分析，包括宏觀經(jīng)濟、行業(yè)動態(tài)、市場趨勢等，并向接受方提供分析報告。3.2投資策略制定根據(jù)接受方的投資目標和風險承受能力，提供方應(yīng)制定相應(yīng)的投資策略，包括資產(chǎn)配置、投資組合構(gòu)建等。3.3投資風險提示提供方應(yīng)向接受方充分揭示投資風險，包括市場風險、信用風險、流動性風險等，并提醒接受方注意風險控制。3.4投資組合構(gòu)建提供方應(yīng)根據(jù)接受方的投資目標和風險承受能力，為其構(gòu)建合理的投資組合，包括股票、債券、基金等金融產(chǎn)品。4.投資咨詢服務(wù)的期限4.1合同期限本合同期限為一年，自雙方簽署之日起生效。4.2期限延長及終止條件合同期滿前，雙方可協(xié)商一致延長合同期限；如一方違反合同約定，另一方有權(quán)解除合同。5.投資咨詢服務(wù)的費用5.1費用標準提供方根據(jù)接受方的投資規(guī)模和需求，制定相應(yīng)的收費標準，具體費用以合同附件為準。5.2費用支付方式接受方應(yīng)按照合同約定，在指定的時間內(nèi)向提供方支付投資咨詢服務(wù)費用。5.3費用變更及調(diào)整如遇市場變化或政策調(diào)整，提供方有權(quán)調(diào)整收費標準，但應(yīng)提前通知接受方。6.投資咨詢服務(wù)的保密條款6.1保密信息的定義保密信息包括但不限于提供方提供的投資分析報告、投資策略、投資組合等涉及商業(yè)秘密的信息。6.2保密義務(wù)雙方對本合同涉及的保密信息負有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。6.3保密信息的處理雙方應(yīng)妥善保管保密信息，不得用于合同目的以外的用途。7.投資咨詢服務(wù)的責任與義務(wù)7.1投資咨詢服務(wù)的提供方責任提供方應(yīng)按照合同約定，提供真實、準確、完整的投資咨詢服務(wù)，并對提供的服務(wù)質(zhì)量負責。7.2投資咨詢服務(wù)的接受方責任接受方應(yīng)按照合同約定，配合提供方完成投資咨詢服務(wù)所需的相關(guān)工作，并對提供的信息真實性負責。8.投資咨詢服務(wù)的風險提示8.1投資市場風險提供方應(yīng)向接受方提示證券市場的波動風險，包括市場波動可能導(dǎo)致的投資收益不確定性。8.2投資策略風險提供方應(yīng)明確告知接受方，投資策略可能因市場變化、經(jīng)濟波動等因素而出現(xiàn)預(yù)期收益與實際收益不符的情況。8.3投資組合風險提供方應(yīng)向接受方說明投資組合可能面臨的風險，包括單一投資品種的風險分散不足、市場整體風險等。9.投資咨詢服務(wù)的法律適用與爭議解決9.1合同適用的法律本合同適用中華人民共和國法律。9.2爭議解決方式雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.合同的生效、變更與解除10.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。10.2合同變更合同變更需經(jīng)雙方書面同意，并簽訂補充協(xié)議。10.3合同解除任何一方違約或發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行時，雙方均有權(quán)解除合同。11.合同的附件與補充11.1合同附件本合同附件包括但不限于投資咨詢服務(wù)費用明細、投資策略說明書、風險提示書等。11.2合同補充合同補充應(yīng)當作為合同的一部分，與合同具有同等法律效力。12.合同的簽署與備案12.1合同簽署本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。12.2合同備案本合同自簽署之日起，雙方應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定進行備案。13.合同的終止與清算13.1合同終止條件合同期滿、雙方協(xié)商一致解除合同、一方違約或發(fā)生不可抗力事件導(dǎo)致合同無法履行等情況，合同終止。13.2合同清算合同終止時，雙方應(yīng)按照合同約定進行清算，包括未支付費用的結(jié)算、剩余服務(wù)內(nèi)容的處理等。14.其他約定事項14.1通知方式雙方之間的通知應(yīng)以書面形式進行，可以通過快遞、電子郵件等方式發(fā)送至對方指定的地址。14.2合同文本本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，以中文文本為準。14.3合同解釋本合同的解釋權(quán)歸提供方所有。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的適用范圍15.1定義本條款所述“第三方”指在本合同履行過程中，經(jīng)甲乙雙方同意，參與合同事務(wù)的其他自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介機構(gòu)、評估機構(gòu)、審計機構(gòu)等。15.2適用情況1.需要第三方提供專業(yè)服務(wù)，如資產(chǎn)評估、法律咨詢、技術(shù)支持等；2.需要第三方進行合同履行的監(jiān)督、協(xié)調(diào)或管理；3.需要第三方協(xié)助解決合同履行過程中出現(xiàn)的爭議。16.第三方介入的程序16.1提出請求甲乙雙方任何一方需第三方介入時，應(yīng)向?qū)Ψ教岢鰰嬲埱?，并說明第三方介入的具體理由和目的。16.2同意與邀請對方同意第三方介入后，雙方應(yīng)共同邀請第三方參與，并就第三方介入的具體事宜達成一致意見。16.3第三方確認第三方接受邀請后，應(yīng)向甲乙雙方確認其參與合同事務(wù)的意愿，并明確其職責范圍。17.第三方的責任與義務(wù)17.1職責范圍第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，在其職責范圍內(nèi)履行相關(guān)職責，包括但不限于提供專業(yè)服務(wù)、監(jiān)督合同履行、協(xié)調(diào)各方關(guān)系等。17.2獨立性第三方在履行職責過程中，應(yīng)保持獨立性，不受甲乙任何一方的影響。17.3保密義務(wù)第三方對本合同涉及的保密信息負有保密義務(wù)，未經(jīng)甲乙雙方同意，不得向任何第三方泄露。18.第三方的權(quán)利18.1收費權(quán)利第三方有權(quán)根據(jù)其提供的服務(wù)內(nèi)容和質(zhì)量，向甲乙雙方收取合理的費用。18.2調(diào)整建議權(quán)第三方有權(quán)根據(jù)其專業(yè)判斷，向甲乙雙方提出調(diào)整合同條款或履行方式的建議。19.第三方的責任限額19.1限額定義本條款所述“責任限額”指第三方在履行職責過程中，因過錯或疏忽給甲乙任何一方造成的損失，第三方應(yīng)承擔的最高賠償責任。19.2限額確定第三方責任限額由甲乙雙方在合同中約定，如未約定，則以第三方收取的費用的一定比例或固定金額作為責任限額。19.3限額適用第三方責任限額適用于第三方在履行職責過程中因過錯或疏忽給甲乙任何一方造成的直接損失，不包括間接損失或衍生損失。20.第三方與其他各方的劃分說明20.1責任劃分第三方在履行職責過程中，對甲乙任何一方造成的損失，由第三方承擔相應(yīng)的賠償責任。20.2責任追償甲乙任何一方因第三方責任遭受損失，有權(quán)向第三方追償，第三方不得以合同關(guān)系為由拒絕承擔責任。20.3通知義務(wù)甲乙任何一方發(fā)現(xiàn)第三方存在違約行為或可能給其造成損失的情況，應(yīng)及時通知對方，并采取必要的措施減少損失。21.第三方介入的終止21.1終止條件1.合同履行完畢或解除；2.第三方主動退出或被解除邀請；3.甲乙雙方協(xié)商一致終止第三方介入。21.2終止程序第三方介入終止時，甲乙雙方應(yīng)與第三方共同確認，并就相關(guān)事宜進行結(jié)算和清算。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資咨詢服務(wù)費用明細詳細列出提供方提供的各項投資咨詢服務(wù)及其對應(yīng)費用，包括但不限于市場分析費、策略制定費、風險提示費等。2.投資策略說明書詳細說明提供方為接受方制定的個性化投資策略，包括資產(chǎn)配置比例、投資品種選擇、風險控制措施等。3.風險提示書明確告知接受方投資過程中可能面臨的風險，包括市場風險、信用風險、流動性風險等，并提供相應(yīng)的風險控制建議。4.第三方介入?yún)f(xié)議詳細規(guī)定第三方介入的具體事宜，包括第三方職責、權(quán)利、義務(wù)、費用、責任限額等。5.保密協(xié)議明確約定甲乙雙方及第三方對本合同涉及保密信息的保密義務(wù)，以及違反保密義務(wù)的責任。6.合同履行情況報告定期報告合同履行情況，包括投資組合變動、收益情況、風險控制措施等。7.爭議解決協(xié)議詳細規(guī)定雙方在履行合同過程中發(fā)生爭議的解決方式，包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等。8.合同終止協(xié)議詳細規(guī)定合同終止的條件、程序和后續(xù)處理事宜。說明二：違約行為及責任認定：1.提供方違約行為及責任認定未按合同約定提供投資咨詢服務(wù)：提供方應(yīng)承擔違約責任，向接受方支付違約金或賠償損失。提供虛假信息或誤導(dǎo)性建議：提供方應(yīng)承擔違約責任，賠償接受方因此遭受的損失。示例：提供方在投資策略中未充分揭示市場風險，導(dǎo)致接受方遭受損失，提供方應(yīng)賠償接受方損失。2.接受方違約行為及責任認定未按合同約定支付費用：接受方應(yīng)承擔違約責任，支付逾期費用并承擔違約金。未提供真實信息：接受方應(yīng)承擔違約責任，賠償提供方因此遭受的損失。示例：接受方未如實提供投資目標，導(dǎo)致提供方制定的投資策略與實際需求不符，接受方應(yīng)賠償提供方損失。3.第三方違約行為及責任認定未按協(xié)議約定履行職責：第三方應(yīng)承擔違約責任，向甲乙任何一方支付違約金或賠償損失。泄露保密信息：第三方應(yīng)承擔違約責任，賠償因此給甲乙任何一方造成的損失。示例：第三方在提供評估服務(wù)過程中泄露接受方商業(yè)秘密，第三方應(yīng)賠償接受方損失。全文完。2024版?zhèn)€人投資咨詢合同范本范例2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1投資者姓名及聯(lián)系方式1.2投資顧問機構(gòu)名稱及聯(lián)系方式1.3合同簽訂日期2.投資咨詢服務(wù)內(nèi)容2.1投資策略制定2.2投資組合配置2.3投資風險評估2.4投資建議與執(zhí)行2.5投資績效跟蹤與評估3.投資咨詢費用3.1咨詢費用總額3.2費用支付方式3.3費用支付時間4.投資者責任與義務(wù)4.1投資者承諾4.2投資者提供信息真實性4.3投資者配合義務(wù)5.投資顧問機構(gòu)責任與義務(wù)5.1投資顧問機構(gòu)承諾5.2投資顧問機構(gòu)提供信息真實性5.3投資顧問機構(gòu)保密義務(wù)6.合同期限6.1合同起始日期6.2合同終止日期6.3合同續(xù)約條件7.合同解除與終止7.1合同解除條件7.2合同終止條件7.3合同解除與終止后的處理8.投資風險提示8.1投資市場風險8.2投資產(chǎn)品風險8.3投資操作風險9.投資收益分配9.1收益分配原則9.2收益分配方式9.3收益分配時間10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機構(gòu)10.3爭議解決程序11.合同生效與備案11.1合同生效條件11.2合同備案要求12.合同附件12.1附件一：投資策略12.2附件二：投資組合配置方案12.3附件三：風險提示書13.合同變更與補充13.1合同變更條件13.2合同補充條款14.其他約定14.1通知送達方式14.2合同份數(shù)14.3合同語言第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1投資者姓名：1.3投資顧問機構(gòu)名稱：陽光投資咨詢有限公司1.5合同簽訂日期：2024年3月15日2.投資咨詢服務(wù)內(nèi)容2.1投資策略制定：根據(jù)投資者的風險偏好和投資目標，制定個性化的投資策略。2.2投資組合配置：基于投資策略，為投資者配置合理的資產(chǎn)組合。2.3投資風險評估：對投資組合進行風險評估，確保風險在投資者可承受范圍內(nèi)。2.4投資建議與執(zhí)行：向投資者提供投資建議，并協(xié)助執(zhí)行投資決策。2.5投資績效跟蹤與評估：定期跟蹤投資組合的績效，進行評估和調(diào)整。3.投資咨詢費用3.1咨詢費用總額：人民幣10萬元整。3.2費用支付方式：通過銀行轉(zhuǎn)賬至投資顧問機構(gòu)指定的賬戶。3.3費用支付時間：自合同簽訂之日起30日內(nèi)支付完畢。4.投資者責任與義務(wù)4.1投資者承諾：投資者承諾遵守合同約定，按照投資顧問機構(gòu)的建議進行投資。4.2投資者提供信息真實性：投資者保證提供的信息真實、準確、完整。4.3投資者配合義務(wù)：投資者應(yīng)積極配合投資顧問機構(gòu)的工作，及時提供所需資料。5.投資顧問機構(gòu)責任與義務(wù)5.1投資顧問機構(gòu)承諾：投資顧問機構(gòu)承諾提供專業(yè)、誠信的投資咨詢服務(wù)。5.2投資顧問機構(gòu)提供信息真實性：投資顧問機構(gòu)保證提供的信息真實、準確、完整。5.3投資顧問機構(gòu)保密義務(wù)：投資顧問機構(gòu)對投資者的個人信息和投資信息負有保密義務(wù)。6.合同期限6.1合同起始日期：2024年3月16日6.2合同終止日期：2025年3月15日6.3合同續(xù)約條件：雙方在合同到期前30日內(nèi)協(xié)商一致，可續(xù)簽合同。7.合同解除與終止7.1合同解除條件：任何一方違反合同約定，另一方有權(quán)解除合同。7.2合同終止條件：合同期限屆滿或雙方協(xié)商一致終止合同。7.3合同解除與終止后的處理：合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照合同約定處理剩余事宜。8.投資風險提示8.1投資市場風險：投資市場波動可能導(dǎo)致投資收益的不確定性，投資者需了解并承擔市場風險。8.2投資產(chǎn)品風險：投資產(chǎn)品可能存在信用風險、流動性風險、市場風險等，投資者需充分了解產(chǎn)品特性。8.3投資操作風險：投資操作過程中可能因技術(shù)、人為等因素導(dǎo)致的風險，投資者需謹慎操作。9.投資收益分配9.1收益分配原則：投資收益分配遵循公平、合理、透明的原則。9.2收益分配方式：收益分配采用現(xiàn)金分紅或再投資方式，具體方式由雙方協(xié)商確定。9.3收益分配時間：投資收益分配每季度進行一次，具體時間以投資顧問機構(gòu)公告為準。10.爭議解決10.1爭議解決方式：雙方發(fā)生爭議時，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交仲裁委員會仲裁。10.2爭議解決機構(gòu)：爭議提交至中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照該委員會的仲裁規(guī)則進行仲裁。10.3爭議解決程序：仲裁程序按照仲裁規(guī)則進行，仲裁裁決為終局裁決，對雙方均有約束力。11.合同生效與備案11.1合同生效條件：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同備案要求：本合同需向相關(guān)部門進行備案，備案手續(xù)由投資顧問機構(gòu)負責辦理。12.合同附件12.1附件一：投資策略12.2附件二：投資組合配置方案12.3附件三：風險提示書13.合同變更與補充13.1合同變更條件：合同內(nèi)容變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂補充協(xié)議。13.2合同補充條款：補充條款與本合同具有同等法律效力。14.其他約定14.1通知送達方式：雙方通知應(yīng)以書面形式發(fā)送，送達地址為合同中約定的地址。14.2合同份數(shù)：本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份。14.3合同語言：本合同使用中文書寫，如雙方另有約定，可使用其他語言。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義與范圍15.1第三方定義：在本合同中，第三方指非合同雙方，但為合同履行提供必要服務(wù)或協(xié)助的自然人、法人或其他組織。16.第三方介入的引入與選擇16.2選擇標準：第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)、能力和信譽，能夠保證提供的服務(wù)符合合同要求。17.第三方責任與權(quán)利17.1第三方責任：第三方在履行職責過程中，應(yīng)遵守法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和合同約定，對因自身原因?qū)е碌膿p失承擔相應(yīng)責任。17.2第三方權(quán)利：第三方有權(quán)根據(jù)合同約定和實際工作情況，獲得相應(yīng)的報酬和費用。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1職責劃分：第三方應(yīng)明確其工作職責，并與甲方、乙方進行溝通協(xié)調(diào)，確保各方職責清晰。18.2責任歸屬：第三方在履行職責過程中產(chǎn)生的責任，原則上由第三方自行承擔；因第三方原因?qū)е录追交蛞曳綋p失的，由第三方向甲方或乙方承擔賠償責任。19.第三方責任限額19.1責任限額定義：本合同中，第三方責任限額指第三方因履行職責過程中產(chǎn)生的損失，對甲方或乙方的最高賠償責任。19.2責任限額確定：第三方責任限額由雙方在合同中約定，具體數(shù)額根據(jù)第三方服務(wù)性質(zhì)、工作量等因素確定。19.3責任限額調(diào)整：如遇特殊情況，雙方可協(xié)商調(diào)整第三方責任限額。20.第三方介入的合同補充20.1補充合同簽訂：第三方介入時，甲方或乙方應(yīng)與第三方簽訂補充合同，明確各方權(quán)利義務(wù)。20.2補充合同效力：補充合同與本合同具有同等法律效力，雙方均應(yīng)遵守。21.第三方介入的保密義務(wù)21.1保密內(nèi)容：第三方在履行職責過程中，