證券從業(yè)-證券市場基本法律法規(guī)練習(xí)題一

證券從業(yè)-證券市場基本法律法規(guī)練習(xí)題一證券從業(yè)-證券市場基本法律法規(guī)-第二節(jié)證券二級市場1.【單項(xiàng)選擇題】某負(fù)責(zé)承銷的證券公司工作人員非法獲取某證券發(fā)行的信息并在該信息公開前買賣該證券并獲得利益的，對其（）（江南博哥），沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。A.給予警告；一倍以上五倍以下B.處3年以下有期徒刑或者拘役；一倍以上五倍以下C.暫?；蛘叱蜂N證券、基金從業(yè)資格；一倍以上十倍以下D.責(zé)令依法處理非法持有的證券；一倍以上十倍以下正確答案：D參考解析：《證券法》第一百九十一條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反本法第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，【責(zé)令依法處理非法持有的證券】，沒收違法所得，并處以違法所得【一倍以上十倍以下】的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰。第五十三條，證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、非法人組織收購上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。2.【單項(xiàng)選擇題】在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以（）的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。A.3萬元以上20萬元以下B.10萬元以上60萬元以下C.3萬元以上60萬元以下D.20萬元以上200萬元以下正確答案：D參考解析：根據(jù)《證券法》第一百九十三條的規(guī)定，編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足20萬元的，處以20萬元以上200萬元以下的罰款。在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以【20萬元以上200萬元以下】的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。7.【選擇題】按照《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第三十五條的規(guī)定，關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)應(yīng)予立案追訴的理解正確的是（）。A.擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額達(dá)到10萬元的，應(yīng)予立案追訴B.擅自運(yùn)用多個(gè)客戶信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額未達(dá)到30萬元的，不予立案追訴C.擅自運(yùn)用客戶資金數(shù)額未達(dá)到30萬元，但擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金的，應(yīng)予立案追訴D.擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額達(dá)到20萬元的，應(yīng)予立案追訴正確答案：C參考解析：根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二)》第三十五條的規(guī)定，背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的；（2）雖【未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)】，但多次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，或者擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的；（3）其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。8.【選擇題】公司違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金的，其財(cái)產(chǎn)不足以支付時(shí)，先承擔(dān)（）。A.公司可以自主選擇B.民事賠償責(zé)任C.繳納罰款D.繳納罰金正確答案：B參考解析：《證券法》第二百二十條的規(guī)定，違反本法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)【民事賠償責(zé)任】和繳納罰款、罰金、違法所得，違法行為人的財(cái)產(chǎn)不足以支付的，優(yōu)先用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任。9.【選擇題】證券公司操作證券市場，情節(jié)特別嚴(yán)重的，其受到的處罰是（）。A.單處罰金B(yǎng).處5年以下有期徒刑，并處罰金C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金D.處拘役，并處罰金正確答案：C參考解析：根據(jù)《刑法》第一百八十二條的規(guī)定，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處【5年以上10年以下】有期徒刑，并處罰金。10.【選擇題】內(nèi)幕交易的犯罪主體不包括（）。A.發(fā)行人控制或者實(shí)際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員C.因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕消息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員D.上市公司收購人的基層員工正確答案：D參考解析：內(nèi)幕交易的犯罪主體：（1）《證券法》中，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員、單位包括：①發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；③發(fā)行人控股或者實(shí)際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；④由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；⑤【上市公司收購人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員】；⑥因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；⑦因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員；⑧因法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產(chǎn)交易進(jìn)行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員；⑨國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員。（2）非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員、單位21.【多選題】背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體包括（）。A.證券公司B.商業(yè)銀行C.期貨交易所D.期貨經(jīng)紀(jì)公司正確答案：A,B,C,D參考解析：背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪構(gòu)成主體：該罪的主體是特殊主體，為【商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)】。22.【多選題】下列哪些行為屬于操縱證券市場？（）A.證券公司利用其資金、信息等優(yōu)勢，影響證券交易價(jià)格或交易量B.與他人串通，以約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互交易，影響證券交易價(jià)格或交易量C.在自己實(shí)際控制的賬戶間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或交易量D.利用非公開信息買賣證券正確答案：A,B,C參考解析：操縱證券、期貨市場行為有：（1）單獨(dú)或合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣；（A正確）（2）與他人串通以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行交易；（B正確）（3）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易，或者以自己為交易對象，自買自賣等方式，操縱證券、期貨市場（含交易價(jià)格、交易量等）的行為。（C正確）（4）不以成交為目的，頻繁或者大量申報(bào)買入、賣出證券、期貨合約并撤銷申報(bào)；（5）利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券、期貨交易；（6）對證券、證券發(fā)行人、期貨交易標(biāo)的公開作出評價(jià)、預(yù)測或者投資建議，同時(shí)進(jìn)行反向證券交易或者相關(guān)期貨交易；（7）以其他方法操縱證券、期貨市場的。23.【多選題】下列哪些可以是利用未公開信息交易罪的犯罪主體？（）A.證券公司的從業(yè)人員B.保險(xiǎn)公司的從業(yè)人員C.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員D.基金行業(yè)協(xié)會的工作人員正確答案：A,B,C,D參考解析：利用未公開信息交易犯罪的犯罪主體為特殊主體，具體包括：（1）證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員；（2）有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員。24.【多選題】根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十一條的規(guī)定，利用未公開信息交易行為，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴的有（）。A.獲利或者避免損失數(shù)額在100萬元以上的B.3年內(nèi)2次利用未公開信息交易的C.獲利或者避免損失數(shù)額在50萬元以上的D.明示、暗示3人以上從事相關(guān)交易活動的正確答案：A,D參考解析：根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十一條的規(guī)定，利用未公開信息交易行為，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）獲利或者避免損失數(shù)額在【100萬元】以上的；（2）【2年內(nèi)3次以上】利用未公開信息交易的；（3）明示、暗示3人以上從事相關(guān)交易活動的；（4）具有其他嚴(yán)重情節(jié)的。25.【多選題】根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十條的規(guī)定，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息行為，涉嫌下列哪些情形的，應(yīng)予立案追訴。（）A.獲利或者避免損失數(shù)額在50萬元以上B.證券交易成交額在200萬元以上C.期貨交易占用保證金數(shù)額在100萬元以上D.明示、暗示3人以上從事與內(nèi)幕信息相關(guān)的證券、期貨交易活動正確答案：A,B,C,D參考解析：根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十條的規(guī)定，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息行為，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）獲利或者避免損失數(shù)額在50萬元以上的；（2）證券交易成交額在200萬元以上的；（3）期貨交易占用保證金數(shù)額在100萬元以上的；（4）2年內(nèi)3次以上實(shí)施內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息行為的；（5）明示、暗示3人以上從事與內(nèi)幕信息相關(guān)的證券、期貨交易活動的；（6）具有其他嚴(yán)重情節(jié)的。27.【判斷題】我國《刑法》規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處10年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處10萬元以上100萬元以下罰金。（）A.對B.錯(cuò)正確答案：錯(cuò)參考解析：根據(jù)《刑法》第一百八十一條的規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處【5年】以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處【1萬元以上10萬元以下】罰金。

證券從業(yè)-證券市場基本法律法規(guī)-第六節(jié)期貨和衍生品法1.【單項(xiàng)選擇題】我國《期貨和衍生品法》于2022年4月20日由中華人民共和國第十三屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十四次會議通過，自（）起施行。A.2022年8月1日B.2022年4月21日C.2022年8月10日D.2022年12月10日正確答案：A參考解析：我國《期貨和衍生品法》于2022年4月20日由中華人民共和國第十三屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十四次會議通過，自【2022年8月1日】起施行。2.【單項(xiàng)選擇題】（）是指期貨合約以外的，約定在將來某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的金融合約。A.期權(quán)合約B.期貨合約C.遠(yuǎn)期合約D.互換合約正確答案：C參考解析：【遠(yuǎn)期合約】，是指期貨合約以外的，約定在將來某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的金融合約。3.【單項(xiàng)選擇題】以下不能作為期貨交易保證金的是（）。A.國債B.股票C.標(biāo)準(zhǔn)倉單D.房產(chǎn)正確答案：D參考解析：保證金的形式包括【現(xiàn)金、國債、股票、基金份額、標(biāo)準(zhǔn)倉單等流動性強(qiáng)】的【有價(jià)證券】，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他財(cái)產(chǎn)。以有價(jià)證券等作為保證金的，可以依法通過質(zhì)押等具有履約保障功能的方式進(jìn)行。3.【單項(xiàng)選擇題】以下不能作為期貨交易保證金的是（）。A.國債B.股票C.標(biāo)準(zhǔn)倉單D.房產(chǎn)正確答案：D參考解析：保證金的形式包括【現(xiàn)金、國債、股票、基金份額、標(biāo)準(zhǔn)倉單等流動性強(qiáng)】的【有價(jià)證券】，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他財(cái)產(chǎn)。以有價(jià)證券等作為保證金的，可以依法通過質(zhì)押等具有履約保障功能的方式進(jìn)行。4.【單項(xiàng)選擇題】期貨交易者可以分為普通交易者和專業(yè)交易者，專業(yè)交易者的標(biāo)準(zhǔn)由（）規(guī)定。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.證券業(yè)協(xié)會正確答案：A參考解析：根據(jù)財(cái)產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、交易知識和經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)能力等因素，交易者可以分為普通交易者和專業(yè)交易者。專業(yè)交易者的標(biāo)準(zhǔn)由【國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)】規(guī)定。5.【單項(xiàng)選擇題】以下不屬于期貨交易所職責(zé)的是（）。A.制定期貨交易價(jià)格B.設(shè)計(jì)期貨合約、標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約品種，安排期貨合約、標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約品種上市C.對期貨交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測D.開展交易者教育和市場培育工作正確答案：A參考解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照《期貨和衍生品法》和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，加強(qiáng)對交易活動的風(fēng)險(xiǎn)控制和對會員以及交易場所工作人員的監(jiān)督管理，依法履行下列職責(zé)：（1）提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；（2）設(shè)計(jì)期貨合約、標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約品種，安排期貨合約、標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約品種上市；（3）對期貨交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測；（4）依照章程和業(yè)務(wù)規(guī)則對會員、交易者、期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)等進(jìn)行自律管理；（5）開展交易者教育和市場培育工作；（6）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。【選項(xiàng)A的描述是由市場供求雙方力量共同決定的】。6.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《期貨和衍生品法》第一百二十五條的規(guī)定，違反本法第十二條的規(guī)定，操縱期貨市場或者衍生品市場的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上10倍以下C.2倍以上10倍以下D.2倍以上5倍以下正確答案：B參考解析：根據(jù)《期貨和衍生品法》第一百二十五條的規(guī)定，違反本法第十二條的規(guī)定，操縱期貨市場或者衍生品市場的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得【1倍以上10倍以下】的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。單位操縱市場的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。7.【單項(xiàng)選擇題】境內(nèi)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)委托境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事境外期貨交易的，除另有規(guī)定外，該境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向（）申請注冊。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會D.外匯管理局正確答案：A參考解析：境內(nèi)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)委托境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事境外期貨交易的，該境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請注冊，接受國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，【國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)】另有規(guī)定的除外。7.【單項(xiàng)選擇題】境內(nèi)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)委托境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事境外期貨交易的，除另有規(guī)定外，該境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向（）申請注冊。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會D.外匯管理局正確答案：A參考解析：境內(nèi)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)委托境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事境外期貨交易的，該境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請注冊，接受國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，【國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)】另有規(guī)定的除外。11.【判斷題】期貨交易是以互換合約、遠(yuǎn)期合約和非標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約及其組合為交易標(biāo)的的交易活動。（）A.對B.錯(cuò)正確答案：錯(cuò)參考解析：期貨交易，是指以期貨合約或者標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動。【衍生品交易】，是指期貨交易以外的，以互換合約、遠(yuǎn)期合約和非標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約及其組合為交易標(biāo)的的交易活動。證券從業(yè)-證券市場基本法律法規(guī)-第三節(jié)合伙企業(yè)法1.【單項(xiàng)選擇題】以下關(guān)于有限合伙企業(yè)的說法正確的是（??）。A.有限合伙企業(yè)由1個(gè)以上200個(gè)以下合伙人設(shè)立B.有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)，有限合伙人不執(zhí)行合伙事務(wù)C.有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，轉(zhuǎn)為普通合伙企業(yè)D.有限合伙企業(yè)僅剩普通合伙人的，應(yīng)當(dāng)解散正確答案：B參考解析：A錯(cuò)誤，除法律另有規(guī)定外，有限合伙企業(yè)由2個(gè)以上50個(gè)以下合伙人設(shè)立，其中至少應(yīng)當(dāng)有1個(gè)普通合伙人。有限合伙企業(yè)名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“有限合伙”字樣。B正確，有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)。有限合伙人不執(zhí)行合伙事務(wù)，不得對外代表有限合伙企業(yè)。CD錯(cuò)誤，有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應(yīng)當(dāng)解散；有限合伙企業(yè)僅剩普通合伙人的，轉(zhuǎn)為普通合伙企業(yè)。3.【選擇題】下列企業(yè)中，全體出資人對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任的是（）。A.普通合伙企業(yè)B.有限責(zé)任公司C.有限合伙企業(yè)D.國有獨(dú)資公司正確答案：A參考解析：普通合伙企業(yè)由普通合伙人組成，除法律對普通合伙人承擔(dān)責(zé)任的形式有特別規(guī)定的外，合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。4.【選擇題】甲有限合伙企業(yè)成立于20×1年3月，顧某為普通合伙人，丁某為有限合伙人。20×2年3月，潘某與甲公司簽訂《借款協(xié)議》約定，甲公司從潘某處借款800萬元。20×3年5月，甲的合伙人變更為乙公司(普通合伙人)和丙公司(有限合伙人)，同時(shí)，顧某和丁某退伙。后因甲遲遲不歸還800萬元借款及利息，潘某提起訴訟。下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.顧某作為甲公司普通合伙人，對該項(xiàng)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任B.丁某作為原有限合伙人已經(jīng)退伙，不再承擔(dān)該項(xiàng)債務(wù)責(zé)任C.乙公司作為甲公司的新普通合伙人，應(yīng)當(dāng)對該項(xiàng)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任D.丙公司作為甲公司的新有限合伙人，對入伙前的該項(xiàng)債務(wù)以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任正確答案：B參考解析：B項(xiàng)，根據(jù)《合伙企業(yè)法》第八十八條規(guī)定，丁某作為原有限合伙人，以其退伙時(shí)從甲公司取回的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任。5.【選擇題】下列有關(guān)合伙企業(yè)的設(shè)立條件，說法錯(cuò)誤的是（）。A.有兩個(gè)以上合伙人B.有合伙人認(rèn)繳或者實(shí)際繳付的出資C.有書面合伙協(xié)議D.有合伙企業(yè)的名稱，但不必有生產(chǎn)經(jīng)營場所正確答案：D參考解析：根據(jù)《合伙企業(yè)法》第十四條的規(guī)定，設(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)有2個(gè)以上合伙人；有書面合伙協(xié)議；有合伙人認(rèn)繳或者實(shí)際繳付的出資；有合伙企業(yè)的名稱和生產(chǎn)經(jīng)營場所。除上述條件外，設(shè)立合伙企業(yè)還應(yīng)當(dāng)具備法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。11.【判斷題】除合伙協(xié)議另有約定外，新合伙人入伙應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意。（）A.對B.錯(cuò)正確答案：對參考解析：新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意，并依法訂立書面入伙協(xié)議。證券從業(yè)-證券市場基本法律法規(guī)-第三節(jié)證券市場誠信管理及禁入措施1.【單項(xiàng)選擇題】組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場禁入措施。A.1～3年

B.3～5年C.5～10年

D.終身正確答案：D參考解析：違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3年以上5年以下本規(guī)定第四條第一款第一項(xiàng)規(guī)定的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取6年以上10年以下本規(guī)定第四條第一款第一項(xiàng)規(guī)定的證券市場禁入措施；有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員【終身】采取本規(guī)定第四條第一款第―項(xiàng)規(guī)定的證券市場禁入措施：（1）嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，被人民法院生效司法裁判認(rèn)定構(gòu)成犯罪的；（2）從業(yè)人員等負(fù)有法定職責(zé)的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務(wù)，并造成特別惡劣社會影響，或者致使投資者利益受到特別嚴(yán)重?fù)p害，或者導(dǎo)致其他特別嚴(yán)重后果的；（3）在報(bào)送或者公開披露的材料中，隱瞞、編造或者篡改重要事實(shí)、重要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)或者其他重要信息，或者組織、指使從事前述行為或者隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致發(fā)生上述情形，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序，或者造成特別惡劣社會影響，或者致使投資者利益受到特別嚴(yán)重?fù)p害的；（4）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱