DBJT45T 055-2023 交通運輸行業(yè)“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作規(guī)范

JT45I 2 2 2 2 3 3 3 4 4 4 5 本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定本文件起草單位：南寧市交通運輸局、華藍設(shè)計（集團）有限公司、廣西交通職業(yè)技術(shù)學(xué)1交通運輸行業(yè)"雙隨機、一公開"監(jiān)管工作規(guī)范本文件界定了交通運輸行業(yè)“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作的術(shù)語和定義，確立了工作原則，規(guī)定了組織方式、工作基礎(chǔ)、工作標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)督實施、檢查結(jié)果公示、后續(xù)監(jiān)管以及結(jié)果運用。本文件適用于廣西壯族自治區(qū)行政區(qū)域內(nèi)縣級以上具有行政監(jiān)督檢查職責(zé)的交通運輸主管部門在公路、道路運輸、水路運輸、航道、港口、交通運輸工程項目等領(lǐng)域開展的雙隨機抽查工作。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本GB38900機動車安全技術(shù)檢驗項目和方法JTS155-1碼頭岸電設(shè)施檢測技術(shù)規(guī)范3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。雙隨機、一公開randomselectionofbothinspectorsandinspectiontargetsandtheprompt交通運輸主管部門在監(jiān)管過程中隨機抽取檢查對象，隨機選派執(zhí)法檢查人員，抽查情況及檢查結(jié)果及時向社會公開。單一部門隨機抽查departmentinternalsupervisionandinspection由交通運輸主管部門自行組織并實施抽查檢查的“雙隨機、一公開”監(jiān)管活動。由特定部門牽頭，其它相關(guān)部門參與，針對相同領(lǐng)域的檢查對象，共同開展的“雙隨機、一公開”監(jiān)管活動。根據(jù)行業(yè)監(jiān)管工作實際，隨機抽取的檢查對象數(shù)量與同類監(jiān)管對象數(shù)量之比。根據(jù)行業(yè)監(jiān)管工作需要，單位時間內(nèi)隨機抽查的次數(shù)。24.2除特殊重點領(lǐng)域外，雙隨機抽查應(yīng)覆蓋交通運輸主管部4.3所有的隨機抽查事項應(yīng)依法設(shè)定，嚴(yán)格按照隨機抽查事項清單組織實施，不應(yīng)在清單外設(shè)立或?qū)?.4依法依規(guī)落實監(jiān)管責(zé)任，形成科學(xué)規(guī)范、公平公正、公開透明的工作機制。除法律法規(guī)明確規(guī)定可不予公開的情形外，抽查事項、抽查計劃、檢4.6按照職能分工負(fù)責(zé)、協(xié)作配合、各負(fù)其責(zé)的原則，依法開展檢查工作，建立健全橫向協(xié)調(diào)、縱向5組織方式5.2上級部門加強對下級部門的工作指導(dǎo)，將定期或根據(jù)需要組織開展專項督查活動，加強對實施效6.1.1各級交通運輸主管部門應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)章的規(guī)定，全面梳理本部門的監(jiān)管事項，確定6.1.2隨機抽查事項清單包括但不限于抽查項目、檢查對象、事項類別、檢查方式、檢查主體、檢查3內(nèi)容、檢查依據(jù)等要素(單一部門隨機抽查事項清單參見附錄A、部門聯(lián)合隨機抽查事項清單參見6.1.3各級交通運輸主管部門應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章立改廢釋和工作實際情況對隨機抽查事項清單進行動態(tài)調(diào)整，并及時向社會公開。6.2建立檢查對象名錄庫6.2.1各級交通運輸主管部門根據(jù)行業(yè)實際建立本級交通運輸行業(yè)檢查對象名錄，并通過廣西“雙隨機、一公開”監(jiān)管平臺統(tǒng)一進行匯聚、管理，形成覆蓋全區(qū)交通運輸行業(yè)市場主體、非市場主體的檢查對象名錄庫，依托平臺建立檢查對象名錄庫管理機制。6.2.2檢查對象名錄庫應(yīng)按照檢查對象類別分為主體庫和客體庫，包括依法取得營業(yè)執(zhí)照的企業(yè)、個體工商戶等市場主體以及交通運輸行業(yè)的項目、產(chǎn)品、行為等非市場主體。6.2.3主體庫應(yīng)記錄市場主體名稱、統(tǒng)一社會信用代碼/注冊號/組織機構(gòu)代碼、所屬地市名稱代碼、所屬區(qū)(縣)名稱代碼、地址、負(fù)責(zé)人姓名、負(fù)責(zé)人聯(lián)系方式、行業(yè)類別、經(jīng)營范圍、監(jiān)管層級等內(nèi)容。6.2.4客體庫應(yīng)記錄非市場主體名稱、編號、所在地址、所屬地市名稱代碼、所屬主體名稱、所屬主體信用代碼/注冊號、行業(yè)類別、經(jīng)營范圍、監(jiān)管層級等內(nèi)容，并根據(jù)實際增加非市場主體所屬區(qū)縣名稱代碼、負(fù)責(zé)人姓名、負(fù)責(zé)人聯(lián)系方式、備注說明、所屬主體地址、所屬主體負(fù)責(zé)人姓名、所屬主體負(fù)責(zé)人聯(lián)系方式等。6.2.5根據(jù)檢查對象的行業(yè)類別、所在區(qū)域、風(fēng)險等級和信用狀況等進行分類管理，對需要重點監(jiān)管的檢查對象單獨建立專業(yè)領(lǐng)域名錄庫，在廣西“雙隨機、一公開”監(jiān)管平臺內(nèi)以設(shè)置標(biāo)簽的方式進行區(qū)6.2.6應(yīng)根據(jù)檢查對象設(shè)立、變更、注銷等情況，對主體名錄庫進行及時更新和動態(tài)維護。6.3建立執(zhí)法檢查人員名錄庫6.3.1應(yīng)按照執(zhí)法層級、行政區(qū)域劃分和執(zhí)法類別特點，建立和完善執(zhí)法檢查人員名錄庫。6.3.2牽頭部門可建立跨部門聯(lián)合隨機檢查執(zhí)法檢查人員名錄庫，實現(xiàn)統(tǒng)一管理和調(diào)整。6.3.3執(zhí)法檢查人員名錄庫應(yīng)包括交通運輸主管部門所有行政執(zhí)法類公務(wù)員、具有行政執(zhí)法資格的工作人員和從事日常監(jiān)管工作的人員，并按照執(zhí)法資質(zhì)、業(yè)務(wù)專長進行分類標(biāo)注。特定領(lǐng)域的抽查，可在滿足檢查人數(shù)要求的基礎(chǔ)上，吸收檢測機構(gòu)、科研院所和專家學(xué)者等參與。6.3.4執(zhí)法檢查人員名錄庫包括但不限于以下內(nèi)容：所屬單位、姓名、性別、職務(wù)、職稱、身份證號、執(zhí)法證號、執(zhí)法證號有效期限、發(fā)證時間、執(zhí)法類別、聯(lián)系方式、專業(yè)特長。6.3.5各級交通運輸主管部門負(fù)責(zé)組織本級對廣西“雙隨機、一公開”監(jiān)管平臺內(nèi)的執(zhí)法檢查人員的資格審核，并根據(jù)執(zhí)法檢查人員設(shè)立、變更、注銷等情況，對執(zhí)法檢查人員名錄庫進行及時更新和動態(tài)維護。6.4建立統(tǒng)一監(jiān)管工作平臺6.4.1交通運輸部門的隨機抽查事項應(yīng)在廣西“雙隨機、一公開”監(jiān)管平臺進行設(shè)定，作為制定抽查計劃的工作基礎(chǔ)。抽查監(jiān)管工作平臺應(yīng)實現(xiàn)年度抽查計劃與公示，檢查對象的抽取與派發(fā)，執(zhí)法檢查人員的匹配，檢查結(jié)果錄入、歸集與公示，數(shù)據(jù)存檔、共享與綜合運用等功能，做到全程留痕、責(zé)任可追6.4.2交通運輸主管部門應(yīng)依托廣西“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作平臺開展抽查，并將檢查結(jié)果歸集于相應(yīng)檢查主體名下，除涉密等不宜公示外，要做到應(yīng)公示盡公示。6.4.3交通運輸主管部門已有自建并使用的監(jiān)管平臺的，應(yīng)與廣西“雙隨機、一公開”監(jiān)管平臺進行數(shù)據(jù)整合融合，實現(xiàn)抽查信息互聯(lián)共享。46.4.4交通運輸主管部門在監(jiān)管平臺中獨立設(shè)置本級隨機抽查事項內(nèi)容，事項內(nèi)容根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)聯(lián)合抽查，對同一檢查對象的多個抽查事項一次性完成，提高執(zhí)法效能，減輕檢查對象負(fù)7.1.4.1公路路產(chǎn)檢查的重點內(nèi)——擅自占用、挖掘公路、公路用地；——車輛裝載物觸地拖行、掉落、遺灑或者飄散，造成公路路面損害、污染；7.1.4.2公路路權(quán)檢查的重點內(nèi)——擅自占用、挖掘公路、公路用地；5——未經(jīng)批準(zhǔn)在公路用地范圍內(nèi)擅自設(shè)置非公路標(biāo)志；——未經(jīng)批準(zhǔn)跨越、穿越公路修建橋梁、渡槽或者架設(shè)、埋設(shè)管道、電纜等設(shè)施；——未經(jīng)批準(zhǔn)在公路用地范圍內(nèi)架設(shè)、埋設(shè)管道、電纜等設(shè)施；——未經(jīng)批準(zhǔn)利用公路橋梁、公路隧道、涵洞鋪設(shè)電纜等設(shè)施；——未經(jīng)批準(zhǔn)利用跨越公路的設(shè)施懸掛非公路標(biāo)志；——未經(jīng)批準(zhǔn)在公路上增設(shè)或者改造平面交叉道口；——未經(jīng)批準(zhǔn)在公路建筑控制區(qū)內(nèi)埋設(shè)管道、電纜等設(shè)施。實地檢查道路貨物運輸企業(yè)、個人、車輛是否存在以下行為：——車貨總體的外廓尺寸、軸荷或者總質(zhì)量超過公路、公路橋梁、公路隧道、汽車渡船限定標(biāo)準(zhǔn)；——多次、嚴(yán)重違法超限運輸；——采取故意堵塞固定超限檢測站點通行車道、強行通過固定超限檢測站點等方式擾亂超限檢測秩序等行為。實地檢查是否符合下列要求：——大件運輸許可證真實有效；——從事許可事項活動符合準(zhǔn)予許可時所確定的條件、標(biāo)準(zhǔn)和范圍；——從事許可事項活動落實保障公路、公路附屬設(shè)施安全的防護措施以及應(yīng)急處置措施；——被許可證人建立和執(zhí)行對涉路工程設(shè)施的自檢制度；——經(jīng)許可修建的涉路工程設(shè)施未進入公路建筑界限或者危及交通安全；——大件運輸按照可批準(zhǔn)的時間、路線、速度行駛公路，車輛及裝載物品的有關(guān)情況與通行證件記載的內(nèi)容一致；——三類大件車輛的護送措施按照許可的護送方案進行組織實施。實地核查公路養(yǎng)護企業(yè)和從業(yè)人員是否符合下列要求：——依法取得具有相應(yīng)養(yǎng)護資質(zhì)；——具有一定數(shù)量的符合要求的技術(shù)人員；——具有與公路養(yǎng)護作業(yè)相適應(yīng)的技術(shù)設(shè)備；——具有與公路養(yǎng)護作業(yè)相適應(yīng)的作業(yè)經(jīng)歷；——具有符合國務(wù)院交通運輸主管部門規(guī)定的其他條件；——按下達的養(yǎng)護要求進行養(yǎng)護作業(yè)及養(yǎng)護整改；——按養(yǎng)護工作計劃，安排養(yǎng)護工人實施日常管理養(yǎng)護作業(yè)；——對轄區(qū)農(nóng)村公路全覆蓋巡查，及時發(fā)現(xiàn)并處置各類公路病害，建立檔案；——按要求建立安全生產(chǎn)管理制度，對養(yǎng)護工人開展安全生產(chǎn)培訓(xùn)；——具有全年重大安全生產(chǎn)事故的記錄情況。包括但不限于：6——機動車維修經(jīng)營業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查；——機動車駕駛培訓(xùn)經(jīng)營活動的監(jiān)督檢查；——小微型客車租賃經(jīng)營的監(jiān)督檢查。——網(wǎng)絡(luò)平臺道路貨物運輸運營企業(yè)；——城市軌道交通運營企業(yè)——小微型客車租賃運營企業(yè)。7.2.4.1道路旅客運輸經(jīng)營檢查的重點內(nèi)7——定期開展安全隱患排查、制定及落實安全管理制度，有關(guān)臺賬資料齊全；——嚴(yán)格落實營運車輛安全技術(shù)狀況檢測和年度審驗、檢驗制度；嚴(yán)格按照規(guī)定的周期和頻次進行車輛綜合性能檢測和技術(shù)等級評定，確保道路運輸車輛技術(shù)狀況達到GB38900的要求；嚴(yán)格按規(guī)定要求建立道路運輸車輛技術(shù)檔案、做好車輛維護記錄；——無超越許可范圍從事道路旅客運輸經(jīng)營活動的行為。7.2.4.2道路危險貨物運輸經(jīng)營檢查的重點內(nèi)容和方式實地核查道路危險貨物運輸企業(yè)是否符合下列要求：——通過建有或者使用符合條件的動態(tài)監(jiān)控平臺及時糾正和處理超速行駛、疲勞駕駛、不按規(guī)定線路行駛等違法違規(guī)駕駛行為；——制定突發(fā)公共事件的道路運輸應(yīng)急預(yù)案及組織現(xiàn)場演練；——定期開展安全隱患排查、制定及落實安全管理制度，有關(guān)臺賬資料齊全；——通過崗前培訓(xùn)、例會、定期學(xué)習(xí)等方式，對從業(yè)人員進行經(jīng)常性安全生產(chǎn)、職業(yè)道德、業(yè)務(wù)知識和操作規(guī)程的教育培訓(xùn)；——嚴(yán)格按照規(guī)定的周期和頻次進行車輛綜合性能檢測和技術(shù)等級評定，確保道路運輸車輛技術(shù)狀況達到要求，嚴(yán)格按規(guī)定要求建立道路運輸車輛技術(shù)檔案、做好車輛維護記錄；——無超越許可范圍從事道路危險貨物運輸經(jīng)營活動的行為。7.2.4.3道路貨物運輸經(jīng)營檢查的重點內(nèi)容和方式實地核查道路貨物運輸企業(yè)是否符合下列要求：——按要求開展對從業(yè)人員的安全、職業(yè)道德教育和業(yè)務(wù)知識、操作規(guī)程培訓(xùn)；——制定了突發(fā)公共事件的道路運輸應(yīng)急預(yù)案及組織現(xiàn)場演練；——定期開展安全隱患排查、制定及落實安全管理制度，有關(guān)臺賬資料齊全；——嚴(yán)格落實營運車輛安全技術(shù)狀況檢測和年度審驗、檢驗制度，嚴(yán)格按照規(guī)定的周期和頻次進行車輛綜合性能檢測和技術(shù)等級評定，確保道路運輸車輛技術(shù)狀況達到要求，嚴(yán)格按規(guī)定要求建立道路運輸車輛技術(shù)檔案、做好車輛維護記錄；——實地核查擁有50輛車及以上重型載貨汽車或者牽引車的道路貨物運輸企業(yè)建有或者使用符合條件的動態(tài)監(jiān)控平臺、配置專職監(jiān)控人員、建立動態(tài)監(jiān)控臺賬資料、及時糾正違法行為等情況；——無超越許可范圍從事道路貨物運輸經(jīng)營活動的行為。7.2.4.4網(wǎng)絡(luò)平臺道路貨物運輸經(jīng)營檢查的重點內(nèi)容和方式實地核查網(wǎng)絡(luò)平臺道路貨物運輸企業(yè)是否符合下列要求：——駕駛員具有合法有效的從業(yè)資格證；——運輸服務(wù)的車輛具備合法有效的營運證；——具有健全的安全生產(chǎn)管理制度、安全管理機構(gòu)；——線上提供服務(wù)的車輛、駕駛員與線下實際提供服務(wù)的車輛、駕駛員一致；——無超越許可范圍從事道路貨物運輸經(jīng)營活動的行為。7.2.4.5機動車維修經(jīng)營業(yè)務(wù)檢查的重點內(nèi)容和方式實地核查機動車維修經(jīng)營企業(yè)是否符合下列要求：——主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員經(jīng)安全管理部門培訓(xùn)，并持有相應(yīng)的安全生產(chǎn)知識培訓(xùn)合格證書；——定期對維修人員進行安全教育培訓(xùn)；——安全生產(chǎn)培訓(xùn)臺賬及隱患排查記錄完善；8），7.2.4.6機動車駕駛培訓(xùn)經(jīng)營活動檢查的重點內(nèi)——有事故發(fā)生時及時上報有關(guān)管理部門；7.2.4.7客、貨運輸站（場）經(jīng)營活動檢查的重點內(nèi)——客運站進站安檢、實名制乘客檢查等；——實地核查進出站檢查情況，嚴(yán)格按照“三不進站、六不出站”要求執(zhí)行；7.2.4.8國際運輸經(jīng)營業(yè)務(wù)檢查的重點內(nèi)——具有國際道路運輸經(jīng)營許可資質(zhì)相關(guān)證件（企業(yè)資質(zhì)、車輛資質(zhì)、從業(yè)人員資質(zhì)等——具有健全的安全生產(chǎn)管理制度、安全管理機構(gòu)；7.2.4.9城市公共汽電車客運經(jīng)營檢查的重點內(nèi)——駕駛員、乘務(wù)員等從業(yè)人員應(yīng)參加有關(guān)法律法規(guī)、崗位職責(zé)、操作規(guī)程、服務(wù)規(guī)范、安全防——按照有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定，對場站等服務(wù)設(shè)施進行日常管理，定期進行維修、保養(yǎng)，保持其技術(shù)9——建立安全生產(chǎn)管理制度，落實責(zé)任制，加強對有關(guān)設(shè)施設(shè)備的管理和維護；——建立城市公共汽電車車輛安全管理制度，定期對運營車輛及附屬設(shè)備進行檢測、維護、更新，保證其處于良好狀態(tài)；——根據(jù)城市公共汽電車客運突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，制定企業(yè)的應(yīng)急預(yù)案，并定期演練。7.2.4.10城市軌道交通運營管理檢查的重點內(nèi)容和方式實地核查城市軌道交通運營單位是否符合下列要求：——按照有關(guān)規(guī)定完善風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防制度；——建立風(fēng)險數(shù)據(jù)庫和隱患排查手冊；——按要求報告運營安全風(fēng)險隱患整改情況；——建立設(shè)施設(shè)備檢查、檢測評估、養(yǎng)護維修、更新改造制度和技術(shù)管理體系；——對設(shè)施設(shè)備定期檢查、檢測評估和及時養(yǎng)護維修、更新改造；——按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)對從業(yè)人員進行技能培訓(xùn)教育；——列車駕駛員、行車調(diào)度員、行車值班員、信號工、通信工等重點崗位從業(yè)人員經(jīng)考核上崗；——按照有關(guān)規(guī)定建立運營突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案體系；——將生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案按規(guī)定報送備案，并依法向社會公布。7.2.4.11巡游出租汽車客運經(jīng)營檢查的重點內(nèi)容和方式實地核查巡游出租汽車客運經(jīng)營企業(yè)是否符合下列要求：——巡游出租汽車企業(yè)基本條件、管理水平、企業(yè)經(jīng)營行為情況符合要求；——安全責(zé)任落實，駕駛員教育培訓(xùn)等情況符合要求；——車輛二級維護、一級技術(shù)等級評定情況及相關(guān)設(shè)備設(shè)施情況符合要求；——駕駛員的注冊、服務(wù)質(zhì)量等情況符合要求；——駕駛員無違規(guī)行為。7.2.4.12網(wǎng)絡(luò)預(yù)約出租汽車客運經(jīng)營檢查的重點內(nèi)容和方式實地核查網(wǎng)絡(luò)預(yù)約出租汽車客運經(jīng)營企業(yè)是否符合下列要求：——網(wǎng)絡(luò)預(yù)約出租汽車平臺公司、車輛和駕駛員具備相應(yīng)的資質(zhì)，符合許可條件；——安全責(zé)任落實，駕駛員教育培訓(xùn)等情況符合要求；——車輛二級維護、一級技術(shù)等級評定情況及相關(guān)設(shè)備設(shè)施情況符合要求；——駕駛員的注冊、服務(wù)質(zhì)量等情況符合要求；——駕駛員無違規(guī)行為。7.2.4.13小微型客車租賃經(jīng)營檢查的重點內(nèi)容和方式實地核查小微型客車租賃經(jīng)營企業(yè)是否符合下列要求：——小微型客車租賃經(jīng)營企業(yè)已辦理備案、且備案事項屬實；——備案事項發(fā)生變更的時限超過15日的，已辦理變更備案；—一租賃車輛的行駛證、強制險等手續(xù)齊全，且處于有效檢驗周期；——車輛使用年限符合要求；——按規(guī)定建立租賃經(jīng)營管理檔案、信息報送；——明示服務(wù)項目、流程、車輛類型、收費標(biāo)準(zhǔn)、押金收取與退還、客服與監(jiān)督電話；——查驗承租人身份(具備有效查驗設(shè)備、管理制度、業(yè)務(wù)流程、實際執(zhí)行情況);——符合上路行駛條件(租賃車輛的行駛證、強制險等手續(xù)齊全，且處于有效檢驗周期)。務(wù)經(jīng)營者、國際航運經(jīng)營者、經(jīng)營集裝箱班輪船舶運輸業(yè)務(wù)的經(jīng)營者、無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)7.3.4.1國內(nèi)水路運輸市場檢查的重點內(nèi)——無超越許可范圍從事水路運輸經(jīng)營活動的行為；——客運船舶已投保承運人責(zé)任保險或者取得相應(yīng)的財務(wù)擔(dān)保；——水路旅客運輸業(yè)務(wù)經(jīng)營者落實旅客不得隨船攜帶或托運物品的相關(guān)規(guī)定；——水路運輸經(jīng)營者落實運輸保障有關(guān)規(guī)定；——水路運輸經(jīng)營者按要求報送運輸經(jīng)營統(tǒng)計信息；——落實各級管理部門文件及專項檢查工作要求并存檔。——《國內(nèi)船舶管理業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證》合法有效；且取得企業(yè)法人資格；——無存在超越經(jīng)營范圍經(jīng)營的情形；無存在出租、出借許可證件或非法轉(zhuǎn)讓經(jīng)營資格的情形；——無存在禁止性經(jīng)營行為的情形；——按規(guī)定建立業(yè)務(wù)記錄和管理臺賬，報送相關(guān)統(tǒng)計信息；——落實各級管理部門文件及專項檢查工作要求并存檔。7.3.4.1.3實地核查船舶代理、水路旅客和貨物運輸代理業(yè)務(wù)經(jīng)營者是否符合下列要求：——按規(guī)定履行了備案義務(wù)；——按規(guī)定訂立書面合同；——按規(guī)定建立業(yè)務(wù)記錄和管理臺賬，并報送相關(guān)統(tǒng)計信息；——無存在禁止性經(jīng)營行為的情形；——水路旅客運輸代理業(yè)務(wù)經(jīng)營者按規(guī)定公布相關(guān)信息。7.3.4.1.4實地核查老舊運輸船舶經(jīng)營者是否符合下列要求：——購置或光租外國籍船舶符合相關(guān)規(guī)定要求；——改建船舶符合相關(guān)規(guī)定要求；——核查船舶營業(yè)運輸證、船舶檢驗證書或入級證書、船舶所有權(quán)證書、船舶國籍證書有關(guān)內(nèi)容，無存在檢驗不合格的老舊運輸船舶經(jīng)營水路運輸?shù)那樾危弧獙髲U船舶的管理符合相關(guān)規(guī)定要求。7.3.4.1.5實地核查水路旅客運輸經(jīng)營者是否符合下列要求：——按規(guī)定實施了水路旅客運輸實名制管理；——購票、取票時提供了乘船人的有效身份證明；——乘船人登船前，對乘船人進行實名查驗并記錄有關(guān)信息；——水路旅客運輸經(jīng)營者或者其委托的船票銷售單位按規(guī)定配備開展實名制管理所需的設(shè)施設(shè)備；——水路旅客運輸經(jīng)營者按規(guī)定保存了旅客身份信息及乘船信息；——制定了有效的應(yīng)急預(yù)案。7.3.4.2國際船舶運輸市場檢查的重點內(nèi)容和方式7.3.4.2.1實地核查轄區(qū)國際航運經(jīng)營者是否符合下列要求：——按要求取得相關(guān)經(jīng)營資質(zhì)或備案合法有效；并具備企業(yè)法人資格；——自有船舶符合相關(guān)規(guī)定要求；——企業(yè)高級業(yè)務(wù)管理人員符合規(guī)定要求配置，履職盡責(zé)；——國際船舶運輸企業(yè)具有提單、客票或多式聯(lián)運單證；——按規(guī)定履行備案手續(xù)。備案手續(xù)相關(guān)規(guī)定見《中華人民共和國國際海運條例》;——無存在禁止性經(jīng)營行為的情形；——無存在拒絕調(diào)查機關(guān)及其工作人員依法實施調(diào)查，或者隱匿、謊報有關(guān)情況和資料的情形。7.3.4.2.2實地核查經(jīng)營集裝箱班輪船舶運輸業(yè)務(wù)的經(jīng)營者是否符合下列要求：——持有交通運輸部頒發(fā)的《國際班輪運輸經(jīng)營資格登記證》;——按規(guī)定履行運價備案手續(xù)。運價備案手續(xù)相關(guān)規(guī)定見《中華人民共和國國際海運條例》;——按規(guī)定備案公布運價，備案協(xié)議運價，執(zhí)行備案的運價監(jiān)督檢查。相關(guān)要求詳見《關(guān)于國際集裝箱班輪運價精細化報備實施辦法的公告》;——備案的運價正常、合理，以明碼標(biāo)價的方式列明海運費和附加費；——無存在拒絕調(diào)查機關(guān)及其工作人員依法實施調(diào)查，或者隱匿、謊報有關(guān)情況和篡改、銷毀相關(guān)資料的情形。7.3.4.2.3實地核查無船承運業(yè)務(wù)經(jīng)營者是否符合以下要求：——按規(guī)定履行運價備案手續(xù)。運價備案手續(xù)相關(guān)規(guī)定見《中華人民共和國國際海運條例》;——按規(guī)定執(zhí)行備案的公布運價(幅度)。備案的公布運價(幅度)執(zhí)行規(guī)定見《中華人民共和國國——無存在拒絕調(diào)查機關(guān)及其工作人員依法實施調(diào)查，或者隱匿、謊報有關(guān)情況和篡改、銷毀相7.4.4.1港口經(jīng)營檢查的重點內(nèi)——按規(guī)定辦理備案手續(xù)；——無超越許可范圍從事經(jīng)營活動的行為；理措施。對從業(yè)人員進行安全生產(chǎn)教育、培訓(xùn)并如實記錄相關(guān)情況，確保安全生產(chǎn)；——按照碼頭泊位性質(zhì)和功能接靠船舶或者沒有超過碼頭靠泊等級接靠船舶(接靠滿足相關(guān)條件的——按規(guī)定進行安全檢查；無存在裝載超載貨物的情況；——落實各級管理部門文件及專項檢查工作要求并存檔。7.4.4.2港口收費檢查的重點內(nèi)容和方式實地核查港口經(jīng)營人和引航機構(gòu)等單位是否符合以下要求：——遵守國家有關(guān)港口經(jīng)營價格和收費的規(guī)定，多種渠道公布公開經(jīng)營服務(wù)收費項目和收費標(biāo)準(zhǔn)，使用國家規(guī)定的港口經(jīng)營票據(jù)；——無采取不正當(dāng)手段排擠競爭對手，限制或者妨礙公平競爭的行為；無對具有同等條件的服務(wù)對象實行歧視的行為；無強迫他人接受其提供的港口服務(wù)的行為。7.4.4.3港口安全檢查的重點內(nèi)容和方式實地核查是否符合以下要求：——《港口經(jīng)營許可證》《港口危險貨物作業(yè)附證》合法有效；——實際經(jīng)營、實際危險貨物作業(yè)與《港口經(jīng)營許可證》《港口危險貨物作業(yè)附證》相符合；——用于危險化學(xué)品運輸作業(yè)的內(nèi)河碼頭、泊位符合國家有關(guān)安全規(guī)范；——按規(guī)定設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)、配備專職安全生產(chǎn)管理人員；——建立健全和落實安全管理制度、崗位安全責(zé)任制度和安全作業(yè)操作規(guī)程；采取可靠的安全措施；——依法保證安全生產(chǎn)所必需的資金投入；——將安全評價報告及整改落實情況、重大危險源、危險貨物事故應(yīng)急預(yù)案和重大事故隱患排查和處理情況向管理部門備案；——構(gòu)建安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防體系，健全風(fēng)險防范化解機制；——按照規(guī)定開展安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識、評估，具備港口安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識管控手冊，并繪制“紅橙黃藍”四色港口安全生產(chǎn)風(fēng)險分布圖；——按要求對重大隱患進行治理，相關(guān)要求詳見《危險貨物港口作業(yè)重大事故隱患判定指南》;——重大危險源按規(guī)定進行安全評估、分級、登記建檔；建立健全重大危險源安全管理規(guī)章制度；制定實施安全管理監(jiān)控方案、應(yīng)急預(yù)案；與周邊場所、設(shè)施、區(qū)域的安全間距，安全防護設(shè)施與安全監(jiān)控報警、安全警示標(biāo)志等符合相關(guān)要求；——按規(guī)定委托有資質(zhì)的安全評價機構(gòu)對安全生產(chǎn)條件每三年進行一次安全評價，提出安全評價——建立危險貨物作業(yè)信息系統(tǒng)，并能如實記錄危險貨物作業(yè)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)；——危險貨物專用庫場、儲罐符合國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，經(jīng)且具有資質(zhì)的機構(gòu)安全評價，并在《港口危險貨物作業(yè)附證》載明的作業(yè)范圍內(nèi)作業(yè)，依據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)定期進行安全檢測維護，取得合格的安全檢測報告；——兩個以上危險貨物港口經(jīng)營人在同一港口作業(yè)區(qū)內(nèi)進行危險貨物港口作業(yè)，可能危及對方生產(chǎn)安全的，需簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議，并指定專職安全生產(chǎn)管理人員進行安全檢查與協(xié)調(diào)；——危險貨物作業(yè)、儲存場所與員工宿舍不在同一建筑物內(nèi)，安全間距、緊急疏散、出口暢通、安全標(biāo)志等符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求；——危險貨物作業(yè)場所、實施衛(wèi)生除害處理的專用場所與人口密集區(qū)或者港口客運設(shè)施的距離符合國務(wù)院有關(guān)部門的規(guī)定；——按照國家有關(guān)規(guī)定落實港口大型機械防陣風(fēng)防臺風(fēng)措施；——危險化學(xué)品裝卸管理人員，按規(guī)定經(jīng)考核合格，取得相應(yīng)種類的《危險化學(xué)品水路運輸從業(yè)資格證書》;——儲存單位主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員按規(guī)定經(jīng)安全生產(chǎn)知識和管理能力考核，考核合格；——從事危險物品的生產(chǎn)、儲存單位聘用注冊安全工程師從事安全生產(chǎn)管理工作；——將被聘用的裝卸管理人員的有效身份證明復(fù)印件、《危險化學(xué)品水路運輸號、從業(yè)區(qū)域等信息以及解聘從業(yè)人員的信息——裝卸管理人員無將《危險化學(xué)品水路運輸從業(yè)資格證書》轉(zhuǎn)借他人使用或涂改《危險化學(xué)品——對從業(yè)人員進行安全生產(chǎn)教育、培訓(xùn)，并如實記錄；——按照國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或者國家有關(guān)規(guī)定安裝、使用安全設(shè)施、設(shè)備，且取得有效的檢測——在作業(yè)場所和安全設(shè)施、設(shè)備上設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志；——按規(guī)定制定事故應(yīng)急救援預(yù)案，并按規(guī)定組織演練；配備充足有效的應(yīng)急救援器材、設(shè)備和——設(shè)施設(shè)備符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求；停止使用并及時更新淘汰超過強制報廢年限、檢驗日期到期對儲罐開展安全檢查檢測，實施例行檢查、年度檢查和定期檢測，年度檢查報告和定期檢測——在危險貨物港口作業(yè)開始24h前按規(guī)定向港——在具有從業(yè)資格的裝卸管理人員現(xiàn)場指揮或者監(jiān)控下進行作業(yè)，作業(yè)符合有關(guān)安全作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)——制定隱患排查治理制度，并定期開展安全事故隱患排查，及時消除隱患；將事故隱患排查治——危險貨物儲存在專用庫場、儲罐內(nèi)；危險貨物專用庫場、儲罐設(shè)專人負(fù)責(zé)管理；儲存的劇毒化學(xué)品以及儲存數(shù)量構(gòu)成重大危險源的其他危險貨物實行雙人收發(fā)、雙人保管制度，并單獨——危險貨物專用庫場、儲罐建立危險貨物出入庫核查、登記制度；危險貨物的儲存方式、方法——開拆查驗，港口作業(yè)委托人無在托運的普通貨物中夾帶危險化學(xué)品或危險貨物，或?qū)⑽ｋU化——無裝卸、儲存沒有安全技術(shù)說明書或外包裝沒有相應(yīng)安全標(biāo)志的危險貨物(危險性質(zhì)不明的危險貨物具有相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)機構(gòu)出具的危險貨物危險特性鑒定技術(shù)報——按作業(yè)的危險貨物其包裝和安全標(biāo)志符合有關(guān)規(guī)定的要求，相關(guān)規(guī)定詳見《國際海運危險貨——在港口裝卸的貨物中無國家禁止通過水路運輸?shù)奈ｋU貨物，具體危險貨物名單詳見《內(nèi)河禁——在港區(qū)內(nèi)進行可能危及危險貨物輸送管道安全的施工作業(yè)，施工單位按規(guī)定書面通知管道所屬單位；施工單位與管道所屬單位共同制定應(yīng)急預(yù)案、采取相應(yīng)的安全防護措施；管——添加抑制劑或者穩(wěn)定劑作業(yè)前將有關(guān)情況告知相關(guān)危險貨物港口經(jīng)營人和作業(yè)船舶；——為從業(yè)人員提供符合國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的勞動防護用品和器具，并教育、監(jiān)督從業(yè)人員正確佩戴、使用防護用品；——在進行特殊作業(yè)時，嚴(yán)格履行內(nèi)部審批手續(xù)，安排專門人員進行現(xiàn)場安全管理，遵守操作規(guī)程和落實安全措施。7.4.4.4港口設(shè)施保安檢查的重點內(nèi)容和方式實地核查是否符合以下要求：——《港口設(shè)施保安符合證書》或批準(zhǔn)文件合法有效；——按照規(guī)定制定修訂《港口設(shè)施保安計劃》;——港口設(shè)施保安費的征收和使用情況符合要求；——按照規(guī)定進行或者參加保安訓(xùn)練、演習(xí)；——無港口設(shè)施擅自為航行國際航線船舶提供服務(wù)的行為；——港口設(shè)施保安主管和相關(guān)人員掌握一定的保安知識；——港口設(shè)施相關(guān)人員具有保安意識、進行警惕性的教育；——港口設(shè)施保安工作人員獲得充分的培訓(xùn)；——按照港口設(shè)施的噸級配置相應(yīng)數(shù)量具備履行保安職責(zé)方面的知識和能力的人員。7.4.4.5港口污染防治檢查的重點內(nèi)容和方式實地核查是否符合以下要求：——建立了港口接收設(shè)施并與轉(zhuǎn)運處置設(shè)施有效銜接；——建立了船舶污染物船岸交接與聯(lián)合檢查制度；——污染物控制：含塵沖洗污水、堆場徑流雨水、碼頭面初期雨水、設(shè)備沖洗水、碼頭陸域生活污水、機修油污水按規(guī)定進行接收處置，碼頭防塵設(shè)施有效運行。7.4.4.6港口岸電建設(shè)檢查的重點內(nèi)容和方式實地核查是否符合以下要求：——新建、改建和擴建碼頭同步規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)了岸基供電設(shè)施；——碼頭岸電設(shè)施的供電能力滿足靠泊船舶的用電需求；——在岸電設(shè)施投入使用前按照J(rèn)TS155-1進行了檢測；高壓岸電設(shè)施投入使用前，通過了具備相應(yīng)能力的專業(yè)機構(gòu)檢測；——已建成的碼頭(油氣化工碼頭除外)按照有關(guān)要求制定并實施了岸電設(shè)施改造計劃；——將岸電設(shè)施主要技術(shù)參數(shù)等信息通過網(wǎng)站等方式發(fā)布公開，并報送了所在地交通運輸(港口)主管部門；——將按規(guī)定應(yīng)當(dāng)使用岸電的船舶(具備受電設(shè)施，且在內(nèi)河港口靠泊2h以上或者沿海港口靠泊3h以上),安排在具備相應(yīng)岸電供電能力的泊位靠泊；——制定了相關(guān)事故應(yīng)急預(yù)案，明確了岸電使用過程中各類事故的應(yīng)急處置流程，并定期進行演練，適時修訂；——與港口經(jīng)營人、岸電供電企業(yè)、水路運輸經(jīng)營者明確劃分了岸電使用安全責(zé)任；——建立了碼頭岸電設(shè)施管理、使用、維護保養(yǎng)制度和操作規(guī)程；——如實記錄了碼頭岸電設(shè)施的使用情況；保存了不少于2年的使用情況記錄；——按有關(guān)規(guī)定將岸電供應(yīng)情況報送所在地交通運輸(港口)主管部門；——在岸電設(shè)施發(fā)生故障時及時修復(fù)，并記錄了故障時間、故障情況及修復(fù)時間等；——單位、個人無存在危害及影響航標(biāo)工作效能的行為；承擔(dān)交通運輸工程建設(shè)項目管理職責(zé)的交通運輸主管7.6.4檢查的重點內(nèi)容和方式實地核查是否符合以下要求：——施工圖設(shè)計按照國家規(guī)定經(jīng)批準(zhǔn)后開工建設(shè)；——項目單位按照國家規(guī)定辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)；——工程經(jīng)竣工驗收合格后才投入使用；——工程竣工驗收后，項目單位向交通行政主管部門或者其他有關(guān)部門移交建設(shè)項目檔案；——按規(guī)定報送項目建設(shè)相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)和項目建設(shè)動態(tài)進度基本信息。實地核查是否符合以下要求：——從業(yè)單位取得行業(yè)相關(guān)資質(zhì)，且沒有超出資質(zhì)承包工程；——從業(yè)單位沒有出借資質(zhì)，無存在將所承包業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)包或違法分包的行為；——編制建設(shè)工程勘察、設(shè)計文件，符合法律、法規(guī)，依據(jù)項目批準(zhǔn)文件、工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)，達到國家規(guī)定的建設(shè)工程勘察、設(shè)計深度要求；——工程注冊執(zhí)業(yè)人員按規(guī)定執(zhí)行法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)；——招標(biāo)投標(biāo)、合同履約、農(nóng)民工工資保障等方面法規(guī)制度的執(zhí)行和監(jiān)管情況，信用體系建設(shè)和應(yīng)用情況符合要求。實地核查是否符合以下要求：——建設(shè)單位管理體系完善，具有基礎(chǔ)條件和合同管理等保障條件；——設(shè)計單位的勘察設(shè)計工作質(zhì)量符合有關(guān)規(guī)定，設(shè)計變革合理，具有風(fēng)險預(yù)控；——監(jiān)理單位機構(gòu)建設(shè)完善，監(jiān)理工作按要求執(zhí)行到位；——施工單位管理體系完善，機構(gòu)和崗位職責(zé)明確；施工組織合理；質(zhì)量管理和安全管理體系健全、完善。實地核查是否符合以下要求：——建設(shè)項目符合法律、法規(guī)、規(guī)章及工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)；——具有項目安全生產(chǎn)條件；——按要求推進施工場地布置、現(xiàn)場安全防護、施工工藝操作、施工安全管理活動記錄等方面的安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)；——按要求執(zhí)行安全生產(chǎn)事故應(yīng)急救援預(yù)案；——無存在安全生產(chǎn)違法的行為。監(jiān)管實施流程參見附錄C。8.2.1各級交通運輸主管部門應(yīng)按工作要求和本級抽查事項清單統(tǒng)籌制定年度抽查工作計劃，明確抽8.2.2年度抽查工作計劃以自然年為單位制定，可根據(jù)工作實際進行調(diào)整。8.3.1根據(jù)年度隨機抽查工作計劃細化“雙隨機、一公開”監(jiān)管抽查任務(wù)，明確名稱、執(zhí)行時間、參8.3.2部門聯(lián)合抽查的應(yīng)由牽頭部門按照工作8.4.1各級交通運輸主管部門應(yīng)按照法律法規(guī)規(guī)定和監(jiān)管領(lǐng)域、執(zhí)法隊伍實際情況，針對不同風(fēng)險等級、信用水平的檢查對象采取差異化監(jiān)管，合理確定、8.4.2重點檢查事項抽查比例不設(shè)上限，一般為100％；一般檢查事項抽查比例應(yīng)根據(jù)監(jiān)量較多的領(lǐng)域，可根據(jù)實際情況自行調(diào)整抽注1：“重點檢查事項”針對涉及重大安全、社會關(guān)注度高的領(lǐng)域和區(qū)域，以及往年抽查反映問題較集中、社會關(guān)8.4.3各級交通運輸主管部門應(yīng)逐步建立抽查強度與檢查對象歷年受檢情況、信用狀況掛鉤機制。對各類信用評價較低、歷次抽查過程中發(fā)現(xiàn)的8.5隨機抽取檢查對象和執(zhí)法檢查人員8.5.1檢查對象和執(zhí)法檢查人員名單應(yīng)通過廣西“雙隨機、一公開”監(jiān)管平臺隨機抽取產(chǎn)生。在條件允許的情況下，檢查人員的執(zhí)法類別、執(zhí)法區(qū)域以及業(yè)務(wù)專長應(yīng)盡可能與檢查8.5.2已抽取的執(zhí)法檢查人員原則上不應(yīng)更換，但因崗位調(diào)整、身體健康、工作沖突、執(zhí)法回避等特8.7.1應(yīng)根據(jù)監(jiān)管對象信用狀況、經(jīng)營方式和檢查工作實際需要，確定檢查方式，交通運輸主管部門——采取現(xiàn)場檢查方式的，應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章和工作程序進行，檢查人員應(yīng)當(dāng)出示相關(guān)——采取書面檢查方式的，需提前告知檢查對——采取網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測檢查方式的，可以依法使用相關(guān)信息化技術(shù)手段進行檢查；還可與相關(guān)部門建8.7.2檢查對象范圍涉及專業(yè)領(lǐng)域的，交通運輸主管部門可委托具有資質(zhì)的專業(yè)機構(gòu)及專家開展檢驗檢測、財務(wù)審計、調(diào)查咨詢等工作，或者依法采用其他政府部門檢查結(jié)論、司法機關(guān)生效文書和專業(yè)機構(gòu)作出的鑒定結(jié)論。8.8執(zhí)行檢查8.8.1準(zhǔn)備工作8.8.1.1明確工作安排檢查組應(yīng)根據(jù)隨機抽取檢查對象和執(zhí)法檢查人員名單制定具體抽查工作方案或通知，明確抽查方式、抽查形式、抽查時間、抽查事項等內(nèi)容。檢查活動或事項需告知被檢查對象的，執(zhí)法檢查人員應(yīng)至少提前1日通過電話、電子郵件、文件送達等方式通知待檢查對象。檢查活動或檢查事項不宜提前告知的，不應(yīng)向被檢查對象透露情況。8.8.1.2明確檢查事項和材料清單檢查組應(yīng)明確檢查項目、重點內(nèi)容、檢查方式、檢查對象應(yīng)提供的材料等；根據(jù)檢查需要，制作相關(guān)配套表式及檢查文書；對采取現(xiàn)場檢查的，可事前對檢查對象下發(fā)檢查通知，也可直接上門檢查；對無法明確的問題，可尋求上級部門的指導(dǎo)。8.8.2實施檢查8.8.2.1開展實地核查，執(zhí)法檢查人員應(yīng)表明身份，當(dāng)場出示相應(yīng)的證件。8.8.2.2執(zhí)法檢查人員應(yīng)核驗檢查對象負(fù)責(zé)人或受委托人等在場人員身份的證明材料。8.8.2.3執(zhí)法檢查人員應(yīng)按照明確的檢查項目及要求，通過查閱材料、現(xiàn)場檢查、詢問當(dāng)事人和知情 人等方式進行核查。 8.8.2.4實施部門聯(lián)合抽查的執(zhí)法檢查人員依據(jù)本部門的職能依法實施檢查。8.8.2.5執(zhí)法檢查人員在抽查過程中應(yīng)依法做好調(diào)查取證和證據(jù)固定工作；無法提取材料原件的，應(yīng)提取與原件核對無誤的復(fù)印件。8.8.2.6執(zhí)法檢查人員在開展監(jiān)督檢查時，應(yīng)