2024年度金融產(chǎn)品投資風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度金融產(chǎn)品投資風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警合同本合同目錄一覽1.合同訂立與生效1.1合同雙方基本信息1.2合同訂立時(shí)間與地點(diǎn)1.3合同生效條件2.投資風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警內(nèi)容2.1風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警范圍2.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警方式2.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警頻率3.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息提供3.1信息提供主體3.2信息提供時(shí)間3.3信息提供方式4.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警責(zé)任與義務(wù)4.1投資者責(zé)任4.2投資顧問(wèn)責(zé)任4.3違約責(zé)任5.投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估5.1評(píng)估方法5.2評(píng)估指標(biāo)5.3評(píng)估結(jié)果6.投資決策6.1投資決策權(quán)6.2投資決策程序6.3投資決策責(zé)任7.投資風(fēng)險(xiǎn)控制7.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施7.2風(fēng)險(xiǎn)控制流程7.3風(fēng)險(xiǎn)控制效果8.投資收益分配8.1收益分配原則8.2收益分配方式8.3收益分配時(shí)間9.投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)9.1風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)主體9.2風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)比例9.3風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)方式10.合同變更與解除10.1合同變更條件10.2合同解除條件10.3合同變更與解除程序11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.3爭(zhēng)議解決程序12.違約責(zé)任12.1違約情形12.2違約責(zé)任承擔(dān)12.3違約賠償13.合同終止13.1合同終止條件13.2合同終止程序13.3合同終止后的處理14.其他14.1通知方式14.2合同附件14.3合同解釋與適用法律第一部分：合同如下：1.合同訂立與生效1.1合同雙方基本信息1.1.1投資者名稱：____________________1.1.2投資者法定代表人：____________________1.1.3投資者住所：____________________1.1.4投資顧問(wèn)名稱：____________________1.1.5投資顧問(wèn)法定代表人：____________________1.1.6投資顧問(wèn)住所：____________________1.2合同訂立時(shí)間與地點(diǎn)1.2.1合同訂立時(shí)間：____年____月____日1.2.2合同訂立地點(diǎn)：____________________1.3合同生效條件1.3.1雙方簽署合同并加蓋公章1.3.2投資者將首期投資款匯入投資顧問(wèn)指定賬戶1.3.3合同自雙方簽署之日起生效2.投資風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警內(nèi)容2.1風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警范圍2.1.1國(guó)家政策風(fēng)險(xiǎn)2.1.2市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)2.1.3信用風(fēng)險(xiǎn)2.1.4流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)2.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警方式2.2.1短信通知2.2.2郵件通知2.2.3電話通知2.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警頻率2.3.1每周至少一次2.3.2特殊情況下可隨時(shí)通知3.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息提供3.1信息提供主體3.1.1投資顧問(wèn)負(fù)責(zé)提供風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息3.2信息提供時(shí)間3.2.1投資風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生或可能發(fā)生前及時(shí)提供3.3信息提供方式3.3.1通過(guò)短信、郵件或電話等方式提供4.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警責(zé)任與義務(wù)4.1投資者責(zé)任4.1.1投資者應(yīng)充分了解投資風(fēng)險(xiǎn)，并承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)4.1.2投資者應(yīng)及時(shí)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息做出相應(yīng)的投資決策4.2投資顧問(wèn)責(zé)任4.2.1投資顧問(wèn)應(yīng)認(rèn)真履行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警義務(wù)，確保風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息的準(zhǔn)確性4.2.2投資顧問(wèn)應(yīng)及時(shí)向投資者提供風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息5.投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估5.1評(píng)估方法5.1.1采用定量與定性相結(jié)合的方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估5.2評(píng)估指標(biāo)5.2.1政策環(huán)境、市場(chǎng)走勢(shì)、信用狀況、流動(dòng)性等因素5.3評(píng)估結(jié)果5.3.1風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分：低風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)6.投資決策6.1投資決策權(quán)6.1.1投資者享有投資決策權(quán)6.2投資決策程序6.2.1投資者應(yīng)在充分了解風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果的基礎(chǔ)上，做出投資決策6.3投資決策責(zé)任6.3.1投資者應(yīng)對(duì)其投資決策承擔(dān)全部責(zé)任8.投資收益分配8.1收益分配原則8.1.1按照公平、公正、公開的原則進(jìn)行收益分配8.1.2收益分配應(yīng)與投資風(fēng)險(xiǎn)相匹配8.2收益分配方式8.2.1投資收益以現(xiàn)金形式進(jìn)行分配8.2.2分配時(shí)間：每個(gè)自然年度結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)8.3收益分配時(shí)間8.3.1投資者應(yīng)在收益分配時(shí)間前提交收益分配申請(qǐng)9.投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)9.1風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)主體9.1.1投資者承擔(dān)投資過(guò)程中產(chǎn)生的全部風(fēng)險(xiǎn)9.2風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)比例9.2.1投資者按照實(shí)際投資金額承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)9.3風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)方式9.3.1投資者自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資顧問(wèn)或第三方追究責(zé)任10.合同變更與解除10.1合同變更條件10.1.1雙方協(xié)商一致10.1.2出現(xiàn)不可抗力因素10.2合同解除條件10.2.1合同期限屆滿10.2.2雙方協(xié)商一致10.2.3出現(xiàn)重大違約行為10.3合同變更與解除程序10.3.1雙方書面通知對(duì)方10.3.2在合同變更或解除后，辦理相關(guān)手續(xù)11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.1.1協(xié)商解決11.1.2仲裁解決11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.2.1選擇的仲裁機(jī)構(gòu)11.3爭(zhēng)議解決程序11.3.1雙方在爭(zhēng)議發(fā)生后30日內(nèi)提出解決請(qǐng)求11.3.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)按照仲裁規(guī)則進(jìn)行審理12.違約責(zé)任12.1違約情形12.1.1未按約定提供風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息12.1.2違反合同約定進(jìn)行投資決策12.1.3未按時(shí)支付收益分配款12.2違約責(zé)任承擔(dān)12.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任12.2.2違約責(zé)任包括但不限于賠償損失、支付違約金等12.3違約賠償12.3.1違約賠償金額由雙方協(xié)商確定13.合同終止13.1合同終止條件13.1.1合同期限屆滿13.1.2雙方協(xié)商一致13.1.3出現(xiàn)不可抗力因素13.2合同終止程序13.2.1雙方書面通知對(duì)方13.2.2在合同終止后，辦理相關(guān)手續(xù)13.3合同終止后的處理13.3.1投資者應(yīng)按照合同約定收回投資本金13.3.2投資顧問(wèn)應(yīng)將剩余投資收益退還給投資者14.其他14.1通知方式14.1.1除非合同另有約定，通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行14.1.2通知送達(dá)地址為合同雙方在合同中指定的地址14.2合同附件14.2.1本合同附件包括但不限于投資協(xié)議、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等14.3合同解釋與適用法律14.3.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充14.3.2本合同適用中華人民共和國(guó)法律第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1本合同所稱第三方，是指除甲乙雙方以外的，為履行本合同提供專業(yè)服務(wù)、中介服務(wù)或其他輔助服務(wù)的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人。15.2第三方介入情形15.2.1甲乙雙方在履行本合同時(shí)，因?qū)I(yè)需要，可邀請(qǐng)第三方介入提供相關(guān)服務(wù)。15.2.2第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意。15.3第三方責(zé)任15.3.1第三方在履行本合同時(shí)，應(yīng)遵守甲乙雙方的要求，確保其提供的服務(wù)符合合同約定。15.3.2第三方對(duì)因其服務(wù)導(dǎo)致甲乙雙方損失承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。16.第三方責(zé)任限額16.1第三方責(zé)任限額16.1.1第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任限額，由甲乙雙方在合同中約定，并明確在合同附件中。16.1.2若合同未約定責(zé)任限額，第三方責(zé)任限額按《中華人民共和國(guó)民法典》相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。17.第三方權(quán)利17.1第三方權(quán)利17.1.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的資料和信息，以便其履行合同義務(wù)。17.1.2第三方有權(quán)在合同約定的范圍內(nèi)，獨(dú)立行使權(quán)利，履行義務(wù)。18.第三方義務(wù)18.1第三方義務(wù)18.1.1第三方應(yīng)按照合同約定，提供專業(yè)、高效的服務(wù)。18.1.2第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。19.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明19.1第三方與甲方的劃分19.1.1第三方與甲方的關(guān)系為服務(wù)提供關(guān)系，甲方作為服務(wù)接受方，有權(quán)對(duì)第三方的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督。19.1.2第三方不得直接與甲方發(fā)生經(jīng)濟(jì)往來(lái)，所有費(fèi)用結(jié)算均通過(guò)乙方進(jìn)行。19.2第三方與乙方的劃分19.2.1第三方與乙方的關(guān)系為委托代理關(guān)系，乙方作為委托方，有權(quán)對(duì)第三方的行為進(jìn)行監(jiān)督。19.2.2第三方應(yīng)按照乙方的指示履行合同義務(wù)，不得超越乙方授權(quán)范圍。20.第三方介入的程序20.1第三方介入程序20.1.1甲乙雙方應(yīng)就第三方介入事宜達(dá)成一致意見，并簽訂書面協(xié)議。20.1.2乙方負(fù)責(zé)與第三方簽訂服務(wù)協(xié)議，明確服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任等事項(xiàng)。20.1.3第三方介入后，應(yīng)按照合同約定和甲乙雙方的要求，履行其職責(zé)。21.第三方介入的終止21.1第三方介入終止條件21.1.1合同履行完畢21.1.2第三方服務(wù)期限屆滿21.1.3甲乙雙方協(xié)商一致21.2第三方介入終止程序21.2.1甲乙雙方書面通知第三方終止介入21.2.2第三方應(yīng)在接到終止通知后，按照約定完成剩余工作，并退出介入。22.第三方介入的爭(zhēng)議解決22.1第三方介入爭(zhēng)議解決方式22.1.1協(xié)商解決22.1.2仲裁解決22.2第三方介入爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)22.2.1選擇的仲裁機(jī)構(gòu)22.3第三方介入爭(zhēng)議解決程序22.3.1爭(zhēng)議發(fā)生后，甲乙雙方應(yīng)嘗試協(xié)商解決22.3.2若協(xié)商不成，可提交仲裁機(jī)構(gòu)仲裁23.第三方介入的保密義務(wù)23.1第三方保密義務(wù)23.1.1第三方對(duì)本合同內(nèi)容以及甲乙雙方的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。23.1.2第三方不得泄露、使用或允許他人使用甲乙雙方的商業(yè)秘密。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.投資協(xié)議詳細(xì)要求：包括甲乙雙方的基本信息、投資金額、投資期限、收益分配方式、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警內(nèi)容等。說(shuō)明：本附件為合同主體，詳細(xì)規(guī)定了甲乙雙方的權(quán)利和義務(wù)。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告詳細(xì)要求：包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法、評(píng)估指標(biāo)、評(píng)估結(jié)果等。3.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息記錄詳細(xì)要求：包括風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警內(nèi)容、提供時(shí)間、提供方式等。說(shuō)明：本附件為風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息的歷史記錄，供甲乙雙方查閱。4.投資收益分配記錄詳細(xì)要求：包括分配時(shí)間、分配金額、分配方式等。說(shuō)明：本附件為投資收益分配的歷史記錄，供甲乙雙方查閱。5.第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：包括第三方基本信息、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任等。說(shuō)明：本附件為第三方介入服務(wù)的具體協(xié)議，明確第三方的責(zé)權(quán)利。6.爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求：包括爭(zhēng)議解決方式、爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)、爭(zhēng)議解決程序等。說(shuō)明：本附件為爭(zhēng)議解決的詳細(xì)安排，保障雙方的權(quán)益。7.合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：包括變更內(nèi)容、變更時(shí)間、變更原因等。說(shuō)明：本附件為合同變更的具體協(xié)議，明確變更后的合同內(nèi)容。8.合同解除協(xié)議詳細(xì)要求：包括解除原因、解除時(shí)間、解除程序等。說(shuō)明：本附件為合同解除的具體協(xié)議，明確解除后的處理方式。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為投資者未按時(shí)支付投資款投資顧問(wèn)未按約定提供風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息第三方未按約定提供專業(yè)服務(wù)任何一方違反合同約定的保密義務(wù)2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)投資者未按時(shí)支付投資款，應(yīng)向投資顧問(wèn)支付違約金，違約金按投資款未支付部分的萬(wàn)分之五計(jì)算。投資顧問(wèn)未按約定提供風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息，應(yīng)向投資者支付違約金，違約金按投資金額的千分之一計(jì)算。第三方未按約定提供專業(yè)服務(wù)，應(yīng)向甲乙雙方支付違約金，違約金按服務(wù)費(fèi)用的一倍計(jì)算。任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.違約責(zé)任示例投資者甲未按約定在合同簽訂后5個(gè)工作日內(nèi)支付100萬(wàn)元投資款，乙方投資顧問(wèn)丙未按約定在合同簽訂后10個(gè)工作日內(nèi)向甲提供風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息。根據(jù)合同約定，甲應(yīng)向丙支付5000元違約金，丙應(yīng)向甲支付1000元違約金。全文完。2024年度金融產(chǎn)品投資風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警合同1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1投資者基本信息1.2投資機(jī)構(gòu)基本信息2.投資標(biāo)的及金額2.1投資產(chǎn)品名稱2.2投資產(chǎn)品類型2.3投資金額2.4投資期限3.投資風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警內(nèi)容及方法3.1風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系3.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息發(fā)布方式3.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息處理流程4.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警責(zé)任及義務(wù)4.1投資機(jī)構(gòu)責(zé)任4.2投資者責(zé)任5.風(fēng)險(xiǎn)事件處理5.1風(fēng)險(xiǎn)事件定義5.2風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告流程5.3風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)對(duì)措施6.信息保密6.1信息保密原則6.2信息保密措施7.合同解除及終止7.1合同解除條件7.2合同終止條件8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任承擔(dān)9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.法律適用11.合同生效12.合同變更13.合同解除14.合同終止第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1投資者姓名：[投資者姓名]1.2投資者身份證號(hào)碼：[投資者身份證號(hào)碼]1.3投資機(jī)構(gòu)名稱：[投資機(jī)構(gòu)名稱]1.4投資機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)：[投資機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)]2.投資標(biāo)的及金額2.1投資產(chǎn)品名稱：[投資產(chǎn)品名稱]2.2投資產(chǎn)品類型：[投資產(chǎn)品類型]2.3投資金額：[投資金額]2.4投資期限：[投資期限]3.投資風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警內(nèi)容及方法3.1風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系：包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等指標(biāo)。3.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息發(fā)布方式：通過(guò)電子郵件、短信、電話等方式及時(shí)通知投資者。3.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息處理流程：投資者收到風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息后，應(yīng)在[預(yù)警信息發(fā)布后X小時(shí)內(nèi)]做出相應(yīng)決策。4.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警責(zé)任及義務(wù)4.1投資機(jī)構(gòu)責(zé)任：負(fù)責(zé)對(duì)投資產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，及時(shí)向投資者提供風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息。4.2投資者責(zé)任：關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息，根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力做出投資決策。5.風(fēng)險(xiǎn)事件處理5.1風(fēng)險(xiǎn)事件定義：指投資產(chǎn)品可能出現(xiàn)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等事件。5.2風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告流程：投資者發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事件后，應(yīng)在[風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后X小時(shí)內(nèi)]向投資機(jī)構(gòu)報(bào)告。5.3風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)對(duì)措施：投資機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件的嚴(yán)重程度，采取相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，包括但不限于調(diào)整投資策略、追加保證金等。6.信息保密6.1信息保密原則：合同雙方應(yīng)對(duì)本合同內(nèi)容及相關(guān)信息予以嚴(yán)格保密。6.2信息保密措施：雙方應(yīng)采取必要的技術(shù)和管理措施，防止信息泄露。7.合同解除及終止7.1合同解除條件：包括但不限于投資者違約、投資機(jī)構(gòu)違約、市場(chǎng)環(huán)境變化等。7.2合同終止條件：包括但不限于投資期限屆滿、雙方協(xié)商一致終止等。8.違約責(zé)任8.1違約情形8.1.1投資者未按合同約定進(jìn)行投資或贖回，導(dǎo)致投資機(jī)構(gòu)遭受損失的；8.1.2投資機(jī)構(gòu)未按合同約定提供風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息或未及時(shí)處理風(fēng)險(xiǎn)事件的；8.1.3投資者或投資機(jī)構(gòu)違反合同約定的保密義務(wù)，泄露合同內(nèi)容或相關(guān)信息的；8.1.4投資者或投資機(jī)構(gòu)違反合同約定，擅自變更合同內(nèi)容的；8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償對(duì)方因此遭受的直接損失；8.2.2違約方應(yīng)支付因違約而產(chǎn)生的合理費(fèi)用，包括但不限于律師費(fèi)、仲裁費(fèi)等；8.2.3違約方如因違約行為導(dǎo)致合同解除，應(yīng)承擔(dān)合同解除后的全部責(zé)任。9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議；9.1.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟；9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.2.1爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地人民法院，具體管轄法院由合同雙方協(xié)商確定。10.法律適用10.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律；10.2如合同條款與中華人民共和國(guó)法律相沖突，以中華人民共和國(guó)法律為準(zhǔn)。11.合同生效11.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效；11.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。12.合同變更12.1合同的任何變更需經(jīng)雙方書面同意，并簽署書面文件；12.2未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得單方面變更合同內(nèi)容。13.合同解除13.1合同解除需按照合同約定的解除條件進(jìn)行；13.2合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定處理相關(guān)事宜。14.合同終止14.1合同終止后，雙方應(yīng)按照合同約定處理剩余投資產(chǎn)品的贖回、清算等事宜；14.2合同終止后，雙方應(yīng)相互返還已收取的款項(xiàng)，并處理完畢所有未了事項(xiàng)。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1第三方是指在合同履行過(guò)程中，為甲乙雙方提供專業(yè)服務(wù)、咨詢、評(píng)估、擔(dān)保等非直接投資關(guān)系的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人。15.2第三方介入類型15.2.1評(píng)估機(jī)構(gòu)：對(duì)投資產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。15.2.2法律顧問(wèn)：提供法律咨詢，協(xié)助處理合同相關(guān)的法律事務(wù)。15.2.3會(huì)計(jì)師事務(wù)所：對(duì)投資機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)。15.2.4擔(dān)保機(jī)構(gòu)：為投資提供擔(dān)保服務(wù)，確保投資安全。15.3第三方介入程序15.3.1甲乙雙方應(yīng)共同決定是否引入第三方介入。15.3.2第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。15.3.3第三方介入?yún)f(xié)議應(yīng)明確第三方的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)。16.第三方責(zé)任限額16.1第三方責(zé)任限額16.1.1第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，因自身過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致的損失，其責(zé)任限額由甲乙雙方在第三方介入?yún)f(xié)議中約定。16.1.2第三方責(zé)任限額應(yīng)合理設(shè)定，以保障甲乙雙方的利益。17.第三方權(quán)利和義務(wù)17.1第三方權(quán)利17.1.1第三方有權(quán)根據(jù)協(xié)議要求甲乙雙方提供必要的信息和資料。17.1.2第三方有權(quán)根據(jù)自身職責(zé)獨(dú)立開展工作。17.2第三方義務(wù)17.2.1第三方應(yīng)按照協(xié)議約定履行職責(zé)，確保工作質(zhì)量和效率。17.2.2第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和合同內(nèi)容。17.2.3第三方應(yīng)承擔(dān)因自身過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致的損失責(zé)任。18.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明18.1第三方與甲方的劃分18.1.1第三方僅對(duì)甲方提供專業(yè)服務(wù)，甲方對(duì)第三方的服務(wù)承擔(dān)費(fèi)用。18.1.2第三方服務(wù)成果僅對(duì)甲方負(fù)責(zé)，甲方對(duì)第三方服務(wù)的成果享有權(quán)利。18.2第三方與乙方的劃分18.2.1第三方僅對(duì)乙方提供專業(yè)服務(wù)，乙方對(duì)第三方的服務(wù)承擔(dān)費(fèi)用。18.2.2第三方服務(wù)成果僅對(duì)乙方負(fù)責(zé)，乙方對(duì)第三方服務(wù)的成果享有權(quán)利。18.3第三方與甲乙雙方的劃分18.3.1第三方對(duì)甲乙雙方均提供專業(yè)服務(wù)，甲乙雙方共同承擔(dān)第三方服務(wù)的費(fèi)用。18.3.2第三方服務(wù)成果對(duì)甲乙雙方均有效，甲乙雙方共同享有第三方服務(wù)的成果。19.第三方介入的合同變更19.1第三方介入?yún)f(xié)議的簽訂、變更或解除，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方書面同意。19.2第三方介入?yún)f(xié)議的變更或解除，不影響本合同的效力。20.第三方介入的爭(zhēng)議解決20.1第三方介入?yún)f(xié)議履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)按照協(xié)議約定的爭(zhēng)議解決方式解決。20.2如第三方介入?yún)f(xié)議未約定爭(zhēng)議解決方式，爭(zhēng)議解決方式應(yīng)參照本合同的相關(guān)約定。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.投資者身份證明文件要求：提供身份證、護(hù)照等有效身份證明文件的原件或復(fù)印件。說(shuō)明：用于核實(shí)投資者身份，確保投資行為真實(shí)有效。2.投資機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照要求：提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件或復(fù)印件。說(shuō)明：用于核實(shí)投資機(jī)構(gòu)資質(zhì)，確保投資機(jī)構(gòu)合法合規(guī)。3.投資產(chǎn)品合同要求：提供投資產(chǎn)品合同原件或復(fù)印件。說(shuō)明：用于明確投資產(chǎn)品具體內(nèi)容，包括產(chǎn)品類型、投資期限、預(yù)期收益等。4.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告要求：提供由評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的正式風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。5.第三方介入?yún)f(xié)議要求：提供第三方介入?yún)f(xié)議原件或復(fù)印件。說(shuō)明：用于明確第三方介入的具體內(nèi)容、責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)。6.爭(zhēng)議解決協(xié)議要求：提供爭(zhēng)議解決協(xié)議原件或復(fù)印件。說(shuō)明：用于明確爭(zhēng)議解決的方式和程序。7.合同變更協(xié)議要求：提供合同變更協(xié)議原件或復(fù)印件。說(shuō)明：用于記錄合同變更的內(nèi)容和生效日期。8.財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告要求：提供由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告。說(shuō)明：用于核實(shí)投資機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)狀況，確保投資安全。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資者違約行為及責(zé)任認(rèn)定1.1未按合同約定進(jìn)行投資或贖回，責(zé)任認(rèn)定：投資者應(yīng)賠償投資機(jī)構(gòu)因此遭受的直接損失，并支付違約金。1.2未按合同約定支付投資款項(xiàng)，責(zé)任認(rèn)定：投資者應(yīng)立即支付欠款，并支付逾期利息。2.投資機(jī)構(gòu)違約行為及責(zé)任認(rèn)定2.1未按合同約定提供風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息，責(zé)任認(rèn)定：投資機(jī)構(gòu)應(yīng)向投資者支付違約金，并賠償投資者因此遭受的直接損失。2.2未按合同約定處理風(fēng)險(xiǎn)事件，責(zé)任認(rèn)定：投資機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，包括但不限于賠償投資者損失、支付違約金。3.第三方違約行為及責(zé)任認(rèn)定3.1第三方未按協(xié)議約定履行職責(zé)，責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括賠償甲乙雙方損失、支付違約金。3.2第三方泄露甲乙雙方商業(yè)秘密，責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，賠償甲乙雙方損失，并支付違約金。4.其他違約行為及責(zé)任認(rèn)定4.1任何一方違反合同約定，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或造成對(duì)方損失的，責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，包括賠償對(duì)方損失、支付違約金。示例說(shuō)明：若投資者未按合同約定在規(guī)定時(shí)間內(nèi)支付投資款項(xiàng)，投資機(jī)構(gòu)有權(quán)要求投資者支付逾期利息，并可根據(jù)合同約定追究投資者的違約責(zé)任。若投資機(jī)構(gòu)未在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施，導(dǎo)致投資者損失，投資機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，并支付違約金。全文完。2024年度金融產(chǎn)品投資風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警合同2本合同目錄一覽1.合同基本信息1.1合同編號(hào)1.2合同名稱1.3合同簽訂日期1.4合同簽訂地點(diǎn)1.5合同雙方基本信息2.投資風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警范圍2.1金融產(chǎn)品類型2.2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分2.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)3.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息內(nèi)容3.1風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息來(lái)源3.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息發(fā)布形式3.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息內(nèi)容要求4.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息發(fā)布流程4.1信息收集與審核4.2信息發(fā)布時(shí)間4.3信息發(fā)布渠道4.4信息發(fā)布范圍5.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息處理5.1風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息接收5.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息處理流程5.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息處理結(jié)果6.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息反饋6.1風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息反饋方式6.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息反饋時(shí)間6.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息反饋內(nèi)容7.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息保密7.1信息保密原則7.2信息保密措施7.3信息泄露責(zé)任8.合同期限與續(xù)約8.1合同期限8.2合同續(xù)約條件8.3合同續(xù)約流程9.合同解除與終止9.1合同解除條件9.2合同終止條件9.3合同解除與終止流程10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.3違約責(zé)任追究11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.2爭(zhēng)議解決程序11.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)12.合同附件12.1附件一：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息發(fā)布格式12.2附件二：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息反饋表12.3附件三：合同簽訂確認(rèn)書13.其他約定13.1合同生效條件13.2合同生效時(shí)間13.3合同履行地點(diǎn)13.4合同語(yǔ)言14.合同簽署與生效日期第一部分：合同如下：1.合同基本信息1.1合同編號(hào)：2024FINRISKWARN0011.2合同名稱：2024年度金融產(chǎn)品投資風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警合同1.3合同簽訂日期：2024年1月1日1.4合同簽訂地點(diǎn)：北京市1.5合同雙方基本信息1.5.1風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)構(gòu)1.5.1.1機(jī)構(gòu)名稱：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警中心1.5.1.2法定代表人：1.5.1.3注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)路號(hào)1.5.2投資機(jī)構(gòu)1.5.2.1機(jī)構(gòu)名稱：投資管理有限公司1.5.2.2法定代表人：1.5.2.3注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)路號(hào)2.投資風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警范圍2.1金融產(chǎn)品類型2.1.1股票2.1.2債券2.1.3期貨2.1.4期權(quán)2.1.5外匯2.2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分2.2.1低風(fēng)險(xiǎn)2.2.2中風(fēng)險(xiǎn)2.2.3高風(fēng)險(xiǎn)2.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)2.3.1市場(chǎng)波動(dòng)率2.3.2信用風(fēng)險(xiǎn)2.3.3流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)2.3.4操作風(fēng)險(xiǎn)3.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息內(nèi)容3.1風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息來(lái)源3.1.1內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估3.1.2外部市場(chǎng)數(shù)據(jù)3.1.3行業(yè)法規(guī)與政策3.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息發(fā)布形式3.2.1電子郵件3.2.2短信3.2.3網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)3.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息內(nèi)容要求3.3.1風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息應(yīng)當(dāng)明確指出風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)3.3.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息應(yīng)包含具體的風(fēng)險(xiǎn)因素3.3.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息應(yīng)提供應(yīng)對(duì)措施建議4.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息發(fā)布流程4.1信息收集與審核4.1.1風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)收集風(fēng)險(xiǎn)信息4.1.2信息收集后進(jìn)行初步審核4.2信息發(fā)布時(shí)間4.2.1風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后24小時(shí)內(nèi)發(fā)布4.3信息發(fā)布渠道4.3.1風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站4.3.2投資機(jī)構(gòu)指定通訊渠道4.4信息發(fā)布范圍4.4.1信息僅限于合同雙方及相關(guān)授權(quán)機(jī)構(gòu)5.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息處理5.1風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息接收5.1.1投資機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)接收風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息5.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息處理流程5.2.1投資機(jī)構(gòu)應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施5.2.2投資機(jī)構(gòu)應(yīng)記錄風(fēng)險(xiǎn)處理過(guò)程5.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息處理結(jié)果5.3.1風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息處理結(jié)果應(yīng)反饋給風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)構(gòu)6.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息反饋6.1風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息反饋方式6.1.1通過(guò)電子郵件或短信反饋6.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息反饋時(shí)間6.2.1收到風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息后24小時(shí)內(nèi)反饋6.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息反饋內(nèi)容6.3.1反饋內(nèi)容包括已采取的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施及效果評(píng)估8.合同期限與續(xù)約8.1合同期限8.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為一年。8.1.2合同期滿前一個(gè)月，如雙方無(wú)異議，可書面協(xié)商續(xù)簽合同。8.2合同續(xù)約條件8.2.1雙方應(yīng)保證在合同期限內(nèi)履行各自義務(wù)，無(wú)重大違約行為。8.2.2市場(chǎng)環(huán)境及政策法規(guī)未發(fā)生對(duì)合同履行有重大不利影響的變動(dòng)。8.3合同續(xù)約流程8.3.1雙方協(xié)商一致后，應(yīng)簽署續(xù)約協(xié)議。8.3.2續(xù)約協(xié)議應(yīng)包含原合同的主要內(nèi)容，并明確續(xù)約期限。9.合同解除與終止9.1合同解除條件9.1.1雙方協(xié)商一致，可以解除合同。9.1.2一方嚴(yán)重違約，另一方有權(quán)解除合同。9.2合同終止條件9.2.1合同期限屆滿且未續(xù)約。9.2.2合同因法定事由而終止。9.3合同解除與終止流程9.3.1雙方應(yīng)書面通知對(duì)方解除或終止合同。9.3.2解除或終止合同后，雙方應(yīng)進(jìn)行必要的清算。10.違約責(zé)任10.1違約情形10.1.1未按約定提供風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息。10.1.2未按約定處理風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息。10.1.3未經(jīng)對(duì)方同意擅自變更合同內(nèi)容。10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的損失。10.2.2違約方應(yīng)支付違約金，具體金額由雙方協(xié)商確定。10.3違約責(zé)任追究10.3.1違約責(zé)任追究可通過(guò)協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式進(jìn)行。11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.1.1通過(guò)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。11.1.2協(xié)商不成的，提交合同簽訂地人民法院訴訟解決。11.2爭(zhēng)議解決程序11.2.1爭(zhēng)議發(fā)生后，雙方應(yīng)在30日內(nèi)提出書面爭(zhēng)議解決請(qǐng)求。11.2.2爭(zhēng)議解決過(guò)程中，雙方應(yīng)保持溝通，爭(zhēng)取盡快達(dá)成一致。11.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.3.1本合同爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地人民法院。12.合同附件12.1附件一：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息發(fā)布格式12.2附件二：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息反饋表12.3附件三：合同簽訂確認(rèn)書13.其他約定13.1合同生效條件13.1.1雙方簽字蓋章。13.1.2合同內(nèi)容符合法律法規(guī)。13.2合同生效時(shí)間13.2.1雙方簽字蓋章之日起生效。13.3合同履行地點(diǎn)13.3.1合同履行地點(diǎn)為合同簽訂地。13.4合同語(yǔ)言13.4.1合同語(yǔ)言為中文。14.合同簽署與生效日期14.1合同簽署14.1.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.2合同生效日期14.2.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義與范圍15.1第三方定義15.1.1本合同所指的第三方，是指除合同雙方以外的任何自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、咨詢機(jī)構(gòu)、法律顧問(wèn)等。15.1.2第三方介入的范圍包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、信息提供、爭(zhēng)議解決、合同執(zhí)行監(jiān)督等方面。16.第三方介入的啟動(dòng)條件16.1第三方介入的啟動(dòng)需經(jīng)合同雙方書面同意。16.2.1合同雙方協(xié)商一致。16.2.2合同履行過(guò)程中出現(xiàn)需要第三方介入的情形。16.2.3法律法規(guī)或政策要求必須引入第三方。17.第三方介入的程序17.1第三方介入的邀請(qǐng)17.1.1合同雙方共同向第三方發(fā)出邀請(qǐng)函，明確第三方介入的具體事項(xiàng)和預(yù)期目標(biāo)。17.1.2邀請(qǐng)函應(yīng)包含第三方的資質(zhì)要求、工作范圍、費(fèi)用預(yù)算等信息。17.2第三方介入的確認(rèn)17.2.1第三方在收到邀請(qǐng)函后，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)確認(rèn)是否接受介入。17.2.2第三方接受介入后，應(yīng)與合同雙方簽訂合作協(xié)議，明確各自的權(quán)利義務(wù)。18.第三方的責(zé)任與義務(wù)18.1第三方應(yīng)