DB32T 4918-2024小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升工作規(guī)范

江蘇省地方標(biāo)準(zhǔn)DB32/T4918—2024小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升工作規(guī)范Specificationforqualitymanagementsystemcertificationimprovementofsmallandmicroenterprises2024-12-16發(fā)布2025-01-16實施江蘇省市場監(jiān)督管理局發(fā)發(fā)出布版Ⅰ前言 Ⅲ引言 Ⅳ 2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語和定義 4工作原則 4.1科學(xué)合規(guī)性 4.2適宜操作性 4.3問題導(dǎo)向性 4.4注重實效性 5基本要求 5.2幫扶機構(gòu) 5.3幫扶人員 6工作流程 7工作內(nèi)容及要求 7.1前期準(zhǔn)備 7.2需求調(diào)研 7.3質(zhì)量體檢診斷 7.4方案制定 7.5方案實施 7.6認(rèn)證提升成效總結(jié) 7.7編寫認(rèn)證提升案例 7.8記錄管理 附錄A（規(guī)范性）企業(yè)需求調(diào)研內(nèi)容 附錄B（資料性）企業(yè)交流座談表 附錄C（資料性）企業(yè)質(zhì)量體檢表 附錄D（資料性）企業(yè)質(zhì)量管理問題診斷表 附錄E（資料性）企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升方案 附錄F（規(guī)范性）認(rèn)證提升案例編寫要求 參考文獻 Ⅲ本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由江蘇省市場監(jiān)督管理局提出、歸口并組織實施。本文件起草單位：中國檢驗認(rèn)證集團江蘇有限公司徐州分公司、江蘇省市場監(jiān)督管理局、徐州市市場監(jiān)督管理局、豐縣市場監(jiān)督管理局、徐州潛龍泵業(yè)有限公司。Ⅳ引言習(xí)近平總書記高度重視中小企業(yè)發(fā)展，強調(diào)“中小企業(yè)能辦大事”“要切實解決企業(yè)特別是中小微企業(yè)面臨的實際困難”。中小微企業(yè)是國民經(jīng)濟和社會發(fā)展的重要組成部分，是提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈穩(wěn)定性和競爭力的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。為深入貫徹落實習(xí)近平總書記關(guān)于支持中小企業(yè)和促進民營經(jīng)濟發(fā)展的重要論述精神，以及黨中央、國務(wù)院重要決策部署，國家市場監(jiān)督管理總局近年來在全國范圍內(nèi)持續(xù)部署開展“小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升行動”，運用質(zhì)量認(rèn)證手段幫扶小微企業(yè)提升質(zhì)量管理能力和市場競爭力，助推先進質(zhì)量理念和管理模式推廣延伸。本文件為深入推進小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升行動，促進小微企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展而制定。借助幫扶機構(gòu)及幫扶人員的專業(yè)技術(shù)力量，規(guī)范化實施小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升行動，引導(dǎo)小微企業(yè)識別可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵因素，運用先進的質(zhì)量管理工具和方法，建立運行科學(xué)有效的質(zhì)量管理體系，同時也為政府有關(guān)部門評價小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升行動的工作質(zhì)量提供依據(jù)。1DB32/T4918—2024小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升工作規(guī)范本文件規(guī)定了小微企業(yè)（以下簡稱“企業(yè)”）質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升的工作原則、基本要求、工作流程、工作內(nèi)容及要求。本文件適用于幫扶機構(gòu)開展小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升（以下簡稱“認(rèn)證提升”）的實施和成效總結(jié)，其他單位與個人開展認(rèn)證提升工作可參照執(zhí)行。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T19000質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語GB/T19580卓越績效評價準(zhǔn)則3術(shù)語和定義GB/T19000和GB/T19580界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。小微企業(yè)smallandmicroenterprises小型企業(yè)、微型企業(yè)、家庭作坊式企業(yè)的統(tǒng)稱。注：符合《統(tǒng)計上大中小微型企業(yè)劃分辦法》規(guī)定的小型、微型企業(yè)劃分，具有獨立法人以及法人分支機構(gòu)資格的社會經(jīng)濟組織。質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升qualitymanagementsystemcertificationimprovement通過對企業(yè)進行需求調(diào)研，收集、診斷確認(rèn)企業(yè)亟需解決的質(zhì)量管理問題，提供相應(yīng)的解決方案，引導(dǎo)企業(yè)采用質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)，運用質(zhì)量管理工具，幫助企業(yè)解決相關(guān)問題，以推動企業(yè)質(zhì)量管理水平提升的過程。幫扶機構(gòu)serviceagency給企業(yè)提供認(rèn)證提升服務(wù)的組織。注：包括認(rèn)證機構(gòu)、咨詢機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會等。幫扶人員servicepersonnel給企業(yè)提供認(rèn)證提升服務(wù)的專業(yè)人員。分層培訓(xùn)gradingtraining幫扶機構(gòu)根據(jù)企業(yè)人員在企業(yè)中的職位層級和崗位需求，將培訓(xùn)內(nèi)容和方式進行分類和定制，以滿2DB32/T4918—2024足不同崗位層級員工的專業(yè)知識和技能培養(yǎng)需求的培訓(xùn)方式。4工作原則4.1科學(xué)合規(guī)性遵循相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等要求，構(gòu)建科學(xué)的工作程序，運用科學(xué)合理的方式方法，開展認(rèn)證提升工作。4.2適宜操作性遵循簡便、明晰、易于操作的要求，基于企業(yè)的實際情況和需求，制定認(rèn)證提升方案和服務(wù)成效評價指標(biāo)。4.3問題導(dǎo)向性聚焦企業(yè)質(zhì)量管理中存在的痛點、難點問題，以問題為導(dǎo)向，分類施策，開展認(rèn)證提升工作。4.4注重實效性以幫助企業(yè)解決質(zhì)量管理問題、提升質(zhì)量管理水平為出發(fā)點和落腳點，注重認(rèn)證提升工作的切實效果。5基本要求5.1企業(yè)參加認(rèn)證提升的企業(yè)應(yīng)符合但不限于以下基本要求：——在本省依法注冊登記，經(jīng)營狀態(tài)正常；——近三年未被列入經(jīng)營異常名錄，未發(fā)生嚴(yán)重違法失信行為；——具有認(rèn)證提升需求和意愿，具備認(rèn)證提升的基本條件，愿意為認(rèn)證提升投入必要資源（如人力、5.2幫扶機構(gòu)參與認(rèn)證提升的幫扶機構(gòu)應(yīng)符合但不限于以下基本要求：——近三年未被列入經(jīng)營異常名錄，未發(fā)生嚴(yán)重違法失信行為；——具有滿足認(rèn)證提升要求的技術(shù)服務(wù)能力；——具有服務(wù)企業(yè)所屬行業(yè)相關(guān)專業(yè)背景或項目經(jīng)驗幫扶人員；——建立服務(wù)監(jiān)督、投訴、改進機制，持續(xù)改進服務(wù)質(zhì)量。5.3幫扶人員參與認(rèn)證提升的幫扶人員應(yīng)符合但不限于以下基本要求：——熟悉并遵守相關(guān)法律法規(guī)、政策要求；——具有較強的社會責(zé)任感和良好的職業(yè)操守；——具有相關(guān)教育、培訓(xùn)背景以及相應(yīng)的服務(wù)經(jīng)驗；——具有實施指導(dǎo)、培訓(xùn)、管理咨詢的能力；——掌握質(zhì)量管理工具、方法及相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)知識；3DB32/T4918—2024——掌握基本服務(wù)禮儀，具有良好的溝通協(xié)調(diào)能力。6工作流程認(rèn)證提升工作流程應(yīng)包括以下環(huán)節(jié)，如圖1所示。圖1認(rèn)證提升工作流程圖7工作內(nèi)容及要求7.1前期準(zhǔn)備7.1.1幫扶機構(gòu)應(yīng)對企業(yè)所屬行業(yè)、質(zhì)量管理現(xiàn)狀、服務(wù)需求等信息進行收集和初步分析。7.1.2幫扶機構(gòu)應(yīng)根據(jù)企業(yè)篩選匹配的幫扶人員。7.1.3幫扶機構(gòu)應(yīng)制定適宜的工作計劃，工作計劃應(yīng)包含但不限于以下內(nèi)容：a）工作內(nèi)容：工作目標(biāo)和任務(wù)；b）工作方法：采取措施和策略；c）工作分工：明確責(zé)任，分配任務(wù)；d）工作進度：設(shè)定計劃內(nèi)各項工作的起始和完成時間；e）資源調(diào)配：明確需要的人力、物力和財力資源等。7.2需求調(diào)研7.2.1調(diào)研溝通對象主要包括企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)、各職能部門負(fù)責(zé)人及其他相關(guān)人員。7.2.2幫扶機構(gòu)應(yīng)進行企業(yè)需求調(diào)研，從不同層面、角度了解企業(yè)定位和發(fā)展方向、影響企業(yè)生存和發(fā)展的關(guān)鍵因素和質(zhì)量管理痛點及需求。7.2.3調(diào)研方法宜包括：問卷調(diào)查、資料調(diào)查、實地觀察、訪問調(diào)查、交流座談等。7.2.4調(diào)研項目內(nèi)容按附錄A執(zhí)行，應(yīng)包含但不限于：a）合規(guī)與誠信經(jīng)營；b）戰(zhàn)略及風(fēng)險管理；c）資源配置及管理；d）產(chǎn)品改進與服務(wù)提升；e）采購及供應(yīng)商管理；f）產(chǎn)品實現(xiàn)與服務(wù)提供；g）顧客關(guān)系管理及顧客滿意度；h）改進與創(chuàng)新；i）企業(yè)特色。7.2.5幫扶機構(gòu)應(yīng)填寫“企業(yè)交流座談表”，參見附錄B。7.3質(zhì)量體檢診斷7.3.1幫扶機構(gòu)應(yīng)基于需求調(diào)研對企業(yè)進行質(zhì)量體檢，評估企業(yè)在質(zhì)量管理體系策劃、資源質(zhì)量、研發(fā)質(zhì)4DB32/T4918—2024量、采購質(zhì)量、質(zhì)量檢驗等方面實施情況，幫扶機構(gòu)應(yīng)填寫“企業(yè)質(zhì)量體檢表”，見附錄C。7.3.2幫扶機構(gòu)根據(jù)質(zhì)量體檢情況，按照質(zhì)量管理體系相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)規(guī)范、客戶要求，對企業(yè)的質(zhì)量管理過程進行診斷，歸納總結(jié)存在的關(guān)鍵問題，明確改進的方向、目標(biāo)和措施。幫扶機構(gòu)應(yīng)填寫“企業(yè)質(zhì)量管理問題診斷表”，參見附錄D。7.4方案制定按照“一企一策”的工作原則，幫扶機構(gòu)應(yīng)基于需求調(diào)研、質(zhì)量體檢診斷等過程中發(fā)現(xiàn)的企業(yè)問題，同企業(yè)共同策劃、編制《企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升方案》，參見附錄E。方案內(nèi)容及要求應(yīng)包括但不限于：a）方案應(yīng)符合適宜性、可行性要求，適合不同類型、規(guī)模、質(zhì)量發(fā)展水平的企業(yè)；b）結(jié)合座談、體檢、診斷等過程中發(fā)現(xiàn)的企業(yè)質(zhì)量管理問題，梳理認(rèn)證提升整體思路與重點；c）結(jié)合診斷表中問題及原因分析，確保解決方法與原因分析前后一致且具有可操作性；d）方案實施過程中采用的質(zhì)量管理工具和方法等；e）認(rèn)證提升的績效目標(biāo)及結(jié)果預(yù)測；7.5方案實施7.5.1幫扶機構(gòu)應(yīng)按方案設(shè)計的內(nèi)容、方法和計劃，指導(dǎo)企業(yè)實施認(rèn)證提升方案。7.5.2幫扶機構(gòu)應(yīng)積極引導(dǎo)企業(yè)成立認(rèn)證提升工作小組，由企業(yè)最高管理者或其授權(quán)人擔(dān)任組長。7.5.3幫扶機構(gòu)應(yīng)對企業(yè)宣導(dǎo)認(rèn)證提升方案，使企業(yè)人員了解相關(guān)政策背景、服務(wù)目的、服務(wù)內(nèi)容、計劃安排等。7.5.4幫扶機構(gòu)應(yīng)對企業(yè)全員開展質(zhì)量意識培訓(xùn)，提高企業(yè)對質(zhì)量的重視程度。7.5.5幫扶機構(gòu)應(yīng)針對不同崗位人員，進行分層培訓(xùn)，培訓(xùn)形式可以根據(jù)企業(yè)實際需要采取集中培訓(xùn)或?qū)ｎ}指導(dǎo)等，分層培訓(xùn)內(nèi)容及要求應(yīng)包括但不限于：a）對企業(yè)負(fù)責(zé)人及領(lǐng)導(dǎo)層的培訓(xùn)，以講解質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)基本思想、核心理念、管理原則、提升案例為主；b）對企業(yè)管理體系建設(shè)主管部門、制度建設(shè)成員的培訓(xùn)以講解質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量管理工具和方法、提升案例實踐、內(nèi)部審核等為主，對制度建設(shè)成員的培訓(xùn)還應(yīng)包括文件基本結(jié)構(gòu)、編寫技巧、編寫工具；c）對企業(yè)基層技術(shù)質(zhì)量人員和班組長的培訓(xùn)以講解質(zhì)量管理工具和方法、現(xiàn)場管理、提升案例為主。7.5.6幫扶機構(gòu)應(yīng)收集方案實施過程中的主要問題和改進意見，并對實施方案進行持續(xù)完善。7.6認(rèn)證提升成效總結(jié)幫扶機構(gòu)應(yīng)開展認(rèn)證提升成效總結(jié)，其中所涉及的評價指標(biāo)應(yīng)包括但不限于：a）經(jīng)營業(yè)績類指標(biāo)，如企業(yè)營收增長率；b）成本管控類指標(biāo)，如企業(yè)成本降低率；c）產(chǎn)品質(zhì)量類指標(biāo)，如企業(yè)產(chǎn)品合格率；d）生產(chǎn)效率類指標(biāo)，如企業(yè)生產(chǎn)計劃完成率；e）客戶服務(wù)類指標(biāo)，如企業(yè)客戶第三方滿意度。7.7編寫認(rèn)證提升案例幫扶機構(gòu)和企業(yè)應(yīng)及時總結(jié)認(rèn)證提升中好的經(jīng)驗做法，按照有關(guān)要求編寫認(rèn)證提升案例，按附錄F5DB32/T4918—2024執(zhí)行。7.8記錄管理7.8.1幫扶機構(gòu)應(yīng)認(rèn)證提升全過程記錄，記錄真實、安全、完整、可追溯。7.8.2認(rèn)證提升記錄應(yīng)包括但不限于：a）企業(yè)交流座談表；b）企業(yè)質(zhì)量體檢表；c）企業(yè)質(zhì)量管理問題診斷表；d）企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升方案；e）認(rèn)證提升成效總結(jié)材料。7.8.3幫扶機構(gòu)應(yīng)做好記錄的整理、分類、歸檔、保存等工作。7.8.4記錄保護和備份：a）對于紙質(zhì)記錄，應(yīng)存放在防潮、防火、防蟲、安全的位置上；b）對于電子記錄，應(yīng)按照相關(guān)管理規(guī)范備份和保護。6DB32/T4918—2024（規(guī)范性）企業(yè)需求調(diào)研內(nèi)容表A.1給出了企業(yè)需求調(diào)研的具體內(nèi)容。表A.1需求調(diào)研內(nèi)容調(diào)研項目需求調(diào)研內(nèi)容合規(guī)與誠信經(jīng)營3）行政處罰情況；4）經(jīng)營異常情況；5）信用評價情況戰(zhàn)略及風(fēng)險管理1）識別產(chǎn)品和服務(wù)安全特性風(fēng)險；2）企業(yè)目標(biāo)客戶市場定位；3）內(nèi)外部環(huán)境評估；4）制定戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃；5）主導(dǎo)產(chǎn)品在細分市場占有率資源配置及管理1）員工流失率；2）設(shè)備完好率；3）監(jiān)視測量設(shè)備按期檢定校準(zhǔn)；5）管理制度、標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程適宜性；6）研發(fā)投入占營業(yè)收入總額比例產(chǎn)品改進與服務(wù)提升1）產(chǎn)品性能改進（一個或多個指標(biāo)2）服務(wù)質(zhì)量提升（一個或多個方面3）產(chǎn)品設(shè)計與工藝流程優(yōu)化；5）可靠性提升（平均首次故障時間延遲、平均故障間隔時間延長）采購及供應(yīng)商管理1）采購管理制度、規(guī)程適宜性；4）外部供方質(zhì)量問題處置及時有效率產(chǎn)品實現(xiàn)與服務(wù)提供1）人員作業(yè)效率；2）生產(chǎn)計劃按時完成率；3）關(guān)鍵工序產(chǎn)品合格率；5）產(chǎn)品一次交驗合格率；6）產(chǎn)品/服務(wù)準(zhǔn)時交付率；7）質(zhì)保期內(nèi)產(chǎn)品故障率；8）服務(wù)敏捷性（響應(yīng)的及時性、快捷性等9）質(zhì)量問題處置及時率7DB32/T4918—2024表A.1需求調(diào)研內(nèi)容（續(xù)）調(diào)研項目需求調(diào)研內(nèi)容顧客關(guān)系管理及顧客滿意度1）顧客滿意度；2）重大顧客投訴事件；4）客戶流失率；5）客戶退貨率改進與創(chuàng)新1）改進與創(chuàng)新成果固化；2）利用統(tǒng)計技術(shù)工具收集整理數(shù)據(jù)；3）新產(chǎn)品或服務(wù)收入占企業(yè)總營收的比例；4）實用新型專利和發(fā)明專利數(shù)量；5）參與國家、行業(yè)、地方、團體標(biāo)準(zhǔn)的制修訂等標(biāo)準(zhǔn)化活動；6）獲得市級及以上質(zhì)量獎、科技獎勵企業(yè)特色2）細分市場表現(xiàn)；注1：不誠信不合法的具體表現(xiàn)包括但不限于：1）被列入各類經(jīng)營異常名錄或嚴(yán)重違法失信名單；2）發(fā)生過違法處罰或負(fù)面社會影響事件；3）失信行為記錄。注2：“主導(dǎo)產(chǎn)品”指企業(yè)核心技術(shù)在產(chǎn)品中發(fā)揮重要作用，且產(chǎn)品收入之和占企業(yè)同期營業(yè)收入比重超過50%。8DB32/T4918—2024（資料性）企業(yè)交流座談表表B.1給出了企業(yè)交流座談表的格式。表B.1企業(yè)交流座談表時間地點企業(yè)負(fù)責(zé)人幫扶人員座談主題重要內(nèi)容記錄（包括但不限于：企業(yè)所處行業(yè)及市場狀況、合規(guī)與誠信經(jīng)營、戰(zhàn)略及風(fēng)險管理、質(zhì)量管理資源配置、質(zhì)量管理提升需求與預(yù)期等）企業(yè)反饋（包括但不限于：對座談會的意見、建議和需求）證實材料（包括但不限于：簽到、過程照片等）9DB32/T4918—2024（資料性）企業(yè)質(zhì)量體檢表表C.1給出了企業(yè)質(zhì)量體檢表的格式。表C.1企業(yè)質(zhì)量體檢表服務(wù)人員體檢項目現(xiàn)狀描述質(zhì)量管理體系策劃資源質(zhì)量研發(fā)質(zhì)量采購質(zhì)量質(zhì)量檢驗DB32/T4918—2024（資料性）企業(yè)質(zhì)量管理問題診斷表表D.1給出了企業(yè)質(zhì)量管理問題診斷表的格式。表D.1企業(yè)質(zhì)量管理問題診斷表幫扶人員質(zhì)量管理整體情況（質(zhì)量管理體系整體運行情況描述，并突出企業(yè)重點問題）存在問題診斷意見備注DB32/T4918—2024（資料性）企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升方案表E.1給出了企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升方案的格式。表E.1企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升方案時間幫扶人員整體提升思路（結(jié)合座談、體檢、診斷等過程中發(fā)現(xiàn)的企業(yè)問題，梳理整體提升思路與重點）具體問題解決方法（結(jié)合診斷表中問題及原因分析，確保解決方法與原因分析前后一致且具有可操作性）預(yù)期提升效果（提升的績效點及結(jié)果預(yù)測）企業(yè)確認(rèn)DB32/T4918—2024（規(guī)范性）認(rèn)證提升案例編寫要求F.1標(biāo)題每個案例自擬標(biāo)題，標(biāo)題應(yīng)突出該案例的亮點特色，提高辨識度，切忌空泛。企業(yè)所屬行業(yè)：行業(yè)代碼。注：原則上依據(jù)GB/T4754的大類類別，注明該案例企業(yè)所屬的行業(yè)及行業(yè)代碼，如家具制造業(yè)行業(yè)代碼21。F.2正文言簡意賅，突出重點，字?jǐn)?shù)控制在2500字以內(nèi)。案例體現(xiàn)“大質(zhì)量”管理理念，可以是總結(jié)提煉一個企業(yè)或行業(yè)中多個類似企業(yè)質(zhì)量管理或其他領(lǐng)域管理（如環(huán)保、職業(yè)健康安全、能源等）的亮點做法與成功經(jīng)驗，也可以是產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈上不同企業(yè)管理協(xié)同的亮點做法與成功經(jīng)驗?？梢跃劢乖谀硞€點，不必面面俱到。語言通俗易懂，分析有理有據(jù)，可插入圖表示范。案例應(yīng)包括以下六個部分。a）企業(yè)簡介（篇幅約占5%）。簡述企業(yè)所屬行業(yè)、成立時間、經(jīng)營范圍、企業(yè)規(guī)?；蛐袠I(yè)/產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈情況、產(chǎn)品種類、市場銷售情況、認(rèn)證情況等基本信息。b）提升前主要問題及原因（篇幅約占10%）。簡述提升前影響企業(yè)或行業(yè)/產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈高質(zhì)量發(fā)展或急需解決的主要管理/技術(shù)問題及原因，描述應(yīng)具體、清晰、準(zhǔn)確。c）提升行動取得的成效（篇幅約占30%）。