2024年全年金融資產(chǎn)配置與證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年全年金融資產(chǎn)配置與證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1術(shù)語(yǔ)定義1.2解釋原則2.服務(wù)內(nèi)容2.1金融資產(chǎn)配置策略2.2證券投資顧問(wèn)服務(wù)2.3投資建議與決策3.服務(wù)期限3.1協(xié)議生效日期3.2協(xié)議終止條件3.3協(xié)議續(xù)約4.服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用構(gòu)成4.2收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)4.3付款方式5.投資風(fēng)險(xiǎn)提示5.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估5.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施5.3風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則6.信息披露6.1信息披露原則6.2信息披露內(nèi)容6.3信息披露方式7.資產(chǎn)配置策略7.1資產(chǎn)配置目標(biāo)7.2資產(chǎn)配置方案7.3資產(chǎn)配置調(diào)整8.投資顧問(wèn)服務(wù)8.1投資顧問(wèn)職責(zé)8.2投資顧問(wèn)資質(zhì)要求8.3投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容9.合作關(guān)系與溝通9.1合作關(guān)系建立9.2溝通渠道與方式9.3溝通內(nèi)容與頻率10.保密與合規(guī)10.1保密義務(wù)10.2合規(guī)要求10.3違規(guī)責(zé)任11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.3爭(zhēng)議解決程序12.法律適用與管轄12.1法律適用12.2管轄法院13.合同變更與解除13.1合同變更13.2合同解除14.其他約定14.1通知與送達(dá)14.2不可抗力14.3附件與補(bǔ)充協(xié)議第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1術(shù)語(yǔ)定義1.1.1“金融資產(chǎn)”指協(xié)議雙方約定范圍內(nèi)的各類金融工具，包括但不限于股票、債券、基金、理財(cái)產(chǎn)品等。1.1.2“證券投資顧問(wèn)”指本協(xié)議中提供證券投資建議的專業(yè)人員。1.1.3“服務(wù)期限”指本協(xié)議生效之日起至終止日期止的期間。1.1.4“服務(wù)費(fèi)用”指客戶支付給證券投資顧問(wèn)的報(bào)酬。1.2解釋原則1.2.1本協(xié)議的僅為方便查閱，不構(gòu)成對(duì)協(xié)議內(nèi)容的解釋。1.2.2本協(xié)議的條款如有歧義，應(yīng)按照有利于維護(hù)客戶權(quán)益的原則進(jìn)行解釋。2.服務(wù)內(nèi)容2.1金融資產(chǎn)配置策略2.1.1證券投資顧問(wèn)應(yīng)基于客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和市場(chǎng)狀況，為客戶制定金融資產(chǎn)配置策略。2.1.2配置策略應(yīng)包括資產(chǎn)類別、比例及具體投資品種的選擇。2.2證券投資顧問(wèn)服務(wù)2.2.1證券投資顧問(wèn)應(yīng)向客戶提供證券投資建議，包括但不限于市場(chǎng)分析、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)提示等。2.2.2投資建議應(yīng)基于充分的市場(chǎng)研究和數(shù)據(jù)分析。2.3投資建議與決策2.3.1客戶根據(jù)證券投資顧問(wèn)提供的投資建議自行做出投資決策。2.3.2證券投資顧問(wèn)對(duì)投資決策不承擔(dān)任何責(zé)任。3.服務(wù)期限3.1協(xié)議生效日期3.1.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。3.2協(xié)議終止條件3.2.1協(xié)議期滿自動(dòng)終止。3.2.2雙方協(xié)商一致解除協(xié)議。3.2.3因不可抗力導(dǎo)致協(xié)議無(wú)法履行。3.3協(xié)議續(xù)約3.3.1協(xié)議期滿前一個(gè)月，雙方可協(xié)商續(xù)約。4.服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用構(gòu)成4.1.1服務(wù)費(fèi)用包括但不限于咨詢費(fèi)、管理費(fèi)等。4.2收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)4.2.1收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)客戶資產(chǎn)規(guī)模和服務(wù)內(nèi)容確定。4.3付款方式4.3.1客戶應(yīng)按照約定的方式和時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用。5.投資風(fēng)險(xiǎn)提示5.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估5.1.1證券投資顧問(wèn)應(yīng)向客戶充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。5.1.2證券投資顧問(wèn)應(yīng)評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并據(jù)此提供相應(yīng)的投資建議。5.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施5.2.1證券投資顧問(wèn)應(yīng)采取必要措施控制投資風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于分散投資、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等。5.3風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則5.3.1客戶應(yīng)自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，證券投資顧問(wèn)不對(duì)投資結(jié)果承擔(dān)責(zé)任。6.信息披露6.1信息披露原則6.1.1證券投資顧問(wèn)應(yīng)遵循真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性的原則進(jìn)行信息披露。6.2信息披露內(nèi)容6.2.1投資建議、市場(chǎng)分析、風(fēng)險(xiǎn)提示等信息。6.3信息披露方式6.3.1通過(guò)書(shū)面、電話、電子郵件等方式進(jìn)行信息披露。8.資產(chǎn)配置策略8.1資產(chǎn)配置目標(biāo)8.1.1資產(chǎn)配置目標(biāo)應(yīng)與客戶的投資期限、風(fēng)險(xiǎn)偏好和財(cái)務(wù)目標(biāo)相一致。8.1.2目標(biāo)應(yīng)包括資本增值、收入穩(wěn)定和風(fēng)險(xiǎn)分散。8.2資產(chǎn)配置方案8.2.1方案應(yīng)詳細(xì)列出各類資產(chǎn)的比例分配。8.2.2方案應(yīng)定期審查和調(diào)整，以適應(yīng)市場(chǎng)變化。8.3資產(chǎn)配置調(diào)整8.3.1調(diào)整應(yīng)基于市場(chǎng)變化、客戶需求變化或投資策略調(diào)整。8.3.2調(diào)整應(yīng)提前通知客戶，并獲得客戶同意。9.投資顧問(wèn)服務(wù)9.1投資顧問(wèn)職責(zé)9.1.1負(fù)責(zé)收集、分析市場(chǎng)信息，提供投資建議。9.1.2定期向客戶匯報(bào)投資進(jìn)展和市場(chǎng)動(dòng)態(tài)。9.2投資顧問(wèn)資質(zhì)要求9.2.1投資顧問(wèn)應(yīng)具備相關(guān)資質(zhì)證書(shū)和豐富的投資經(jīng)驗(yàn)。9.2.2投資顧問(wèn)應(yīng)遵守職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范。9.3投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容9.3.1定期進(jìn)行投資策略討論和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。9.3.2提供個(gè)性化的投資建議和解決方案。10.合作關(guān)系與溝通10.1合作關(guān)系建立10.1.2雙方應(yīng)保持溝通暢通，及時(shí)解決合作過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。10.2溝通渠道與方式10.2.1溝通渠道包括電話、電子郵件、面對(duì)面會(huì)議等。10.2.2溝通方式應(yīng)確保信息的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。10.3溝通內(nèi)容與頻率10.3.1溝通內(nèi)容應(yīng)包括投資建議、市場(chǎng)分析、客戶反饋等。10.3.2溝通頻率應(yīng)根據(jù)客戶需求和投資周期確定。11.保密與合規(guī)11.1保密義務(wù)11.1.1雙方對(duì)本協(xié)議內(nèi)容以及合作過(guò)程中獲得的信息負(fù)有保密義務(wù)。11.1.2未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。11.2合規(guī)要求11.2.1雙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。11.2.2證券投資顧問(wèn)應(yīng)遵守職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范。11.3違規(guī)責(zé)任11.3.1違反保密義務(wù)或合規(guī)要求，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。12.爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式12.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。12.1.2協(xié)商不成，可提交仲裁或訴訟解決。12.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)12.2.1爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)應(yīng)具有獨(dú)立性和公正性。12.2.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)由雙方協(xié)商確定。12.3爭(zhēng)議解決程序12.3.1爭(zhēng)議解決程序應(yīng)遵循法定程序，確保公正、公平。13.法律適用與管轄13.1法律適用13.1.1本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律。13.2管轄法院13.2.1爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)或法院由雙方協(xié)商確定。14.合同變更與解除14.1合同變更14.1.1合同變更需經(jīng)雙方書(shū)面同意。14.1.2變更后的合同條款具有同等法律效力。14.2合同解除14.2.1雙方可協(xié)商一致解除合同。14.2.2因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行，合同自動(dòng)解除。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1“第三方”指在本合同執(zhí)行過(guò)程中，經(jīng)甲乙雙方同意，介入合同關(guān)系中的獨(dú)立第三方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等。15.1.2第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和獨(dú)立性，不得與甲乙雙方存在利益沖突。16.第三方介入條件16.1.1甲乙雙方書(shū)面同意；16.1.2第三方具備完成相關(guān)工作的能力；16.1.3第三方提供的服務(wù)內(nèi)容符合本合同的要求。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，具體包括：17.1.1第三方因提供的服務(wù)導(dǎo)致合同無(wú)法履行，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；17.1.2第三方在提供服務(wù)過(guò)程中，因故意或重大過(guò)失給甲乙雙方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任；17.1.3第三方的責(zé)任限額不得超過(guò)其收取的服務(wù)費(fèi)用。18.第三方權(quán)利18.1.1獲取甲乙雙方提供的相關(guān)資料和信息；18.1.2要求甲乙雙方配合完成相關(guān)工作；18.1.3對(duì)甲乙雙方提供的服務(wù)提出意見(jiàn)和建議。19.第三方義務(wù)19.1.1嚴(yán)格按照本合同約定提供服務(wù)；19.1.2保守甲乙雙方的商業(yè)秘密；19.1.3對(duì)提供的服務(wù)質(zhì)量負(fù)責(zé)。20.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明20.1第三方介入后，各方的責(zé)任和義務(wù)如下：20.1.1甲乙雙方應(yīng)按照本合同約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)；20.1.2第三方在提供服務(wù)的范圍內(nèi)，對(duì)甲乙雙方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；20.1.3第三方與其他各方之間不存在直接的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。21.第三方介入程序21.1第三方介入程序如下：21.1.1甲乙雙方協(xié)商確定第三方；21.1.2第三方與甲乙雙方簽訂服務(wù)協(xié)議；21.1.3第三方按照服務(wù)協(xié)議履行職責(zé)；21.1.4第三方完成服務(wù)后，甲乙雙方對(duì)服務(wù)結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)。22.第三方介入后的合同調(diào)整22.1.1增加與第三方相關(guān)的條款；22.1.2調(diào)整合同中涉及第三方的權(quán)利義務(wù)；22.1.3明確第三方介入后的責(zé)任承擔(dān)。23.第三方介入后的爭(zhēng)議解決23.1第三方介入后，如發(fā)生爭(zhēng)議，甲乙雙方應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決；23.2協(xié)商不成的，可提交爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)或法院解決。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：甲乙雙方的身份證明文件要求：提供雙方有效身份證件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照等證明文件。說(shuō)明：用于證明甲乙雙方的合法身份和資質(zhì)。2.附件二：金融資產(chǎn)清單要求：詳細(xì)列出客戶擁有的各類金融資產(chǎn)。說(shuō)明：用于確定客戶資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)。3.附件三：資產(chǎn)配置策略方案要求：包括資產(chǎn)配置目標(biāo)、方案、調(diào)整等內(nèi)容。說(shuō)明：用于指導(dǎo)客戶的投資行為。4.附件四：投資顧問(wèn)資質(zhì)證明文件要求：提供投資顧問(wèn)的資質(zhì)證書(shū)和執(zhí)業(yè)證明。說(shuō)明：用于證明投資顧問(wèn)的資質(zhì)和能力。5.附件五：服務(wù)費(fèi)用結(jié)算單要求：詳細(xì)列出服務(wù)費(fèi)用構(gòu)成、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、付款方式等。說(shuō)明：用于記錄和證明服務(wù)費(fèi)用的支付情況。6.附件六：風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)要求：包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制措施。說(shuō)明：用于提醒客戶注意投資風(fēng)險(xiǎn)。7.附件七：投資建議記錄要求：記錄投資顧問(wèn)提供的服務(wù)內(nèi)容和建議。說(shuō)明：用于證明投資顧問(wèn)的服務(wù)內(nèi)容和質(zhì)量。8.附件八：溝通記錄要求：記錄雙方溝通的內(nèi)容、方式和時(shí)間。說(shuō)明：用于證明雙方溝通的實(shí)際情況。9.附件九：第三方服務(wù)協(xié)議要求：明確第三方介入的條件、職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)。說(shuō)明：用于規(guī)范第三方介入的行為。10.附件十：爭(zhēng)議解決協(xié)議要求：明確爭(zhēng)議解決的方式、機(jī)構(gòu)和程序。說(shuō)明：用于解決合同執(zhí)行過(guò)程中可能出現(xiàn)的爭(zhēng)議。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：未按約定支付服務(wù)費(fèi)用；提供虛假信息或隱瞞重要信息；未按約定提供服務(wù)或服務(wù)質(zhì)量不符合要求；違反保密義務(wù)；未按約定履行合同解除或終止程序。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等；違約金或賠償金額應(yīng)根據(jù)違約行為的嚴(yán)重程度、損失大小等因素確定；若違約行為導(dǎo)致合同無(wú)法履行，違約方應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任。3.違約示例說(shuō)明：若甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，違約金金額為應(yīng)付款項(xiàng)的20%；若乙方未按約定提供投資建議，導(dǎo)致甲方遭受損失，乙方應(yīng)賠償甲方實(shí)際損失；若第三方泄露客戶信息，第三方應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任，包括但不限于賠償客戶損失、支付違約金等。全文完。2024年全年金融資產(chǎn)配置與證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2術(shù)語(yǔ)解釋1.3通用條件2.雙方當(dāng)事人2.1當(dāng)事人信息2.2授權(quán)代表3.服務(wù)內(nèi)容3.1金融資產(chǎn)配置服務(wù)3.2證券投資顧問(wèn)服務(wù)3.3服務(wù)范圍3.4服務(wù)期限4.服務(wù)費(fèi)用與支付4.1服務(wù)費(fèi)用4.2支付方式4.3付款時(shí)間4.4逾期付款5.保密與隱私5.1保密義務(wù)5.2個(gè)人信息保護(hù)5.3保密期限6.權(quán)利與義務(wù)6.1當(dāng)事人權(quán)利6.2當(dāng)事人義務(wù)6.3違約責(zé)任7.信息披露7.1信息披露義務(wù)7.2信息披露方式7.3信息變更8.合同的生效與解除8.1合同生效條件8.2合同解除條件8.3解除通知8.4解除后果9.法律適用與爭(zhēng)議解決9.1法律適用9.2爭(zhēng)議解決方式9.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.其他條款10.1不可抗力10.2合同變更10.3合同份數(shù)10.4通知10.5合同附件11.違約責(zé)任11.1違約行為11.2違約責(zé)任承擔(dān)11.3違約賠償12.合同解除與終止12.1合同解除條件12.2合同終止條件12.3合同解除程序12.4合同終止程序13.合同解除后的處理13.1資產(chǎn)清算13.2服務(wù)終止13.3費(fèi)用結(jié)算14.合同附件14.1附件一：服務(wù)協(xié)議14.2附件二：保密協(xié)議14.3附件三：其他相關(guān)文件第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“本合同”指《2024年全年金融資產(chǎn)配置與證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議》。1.1.2“甲方”指提供金融資產(chǎn)配置與證券投資顧問(wèn)服務(wù)的證券公司或證券投資顧問(wèn)。1.1.3“乙方”指接受甲方服務(wù)的投資者。1.1.4“金融資產(chǎn)配置服務(wù)”指甲方根據(jù)乙方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和投資期限，為其提供資產(chǎn)配置建議和方案。1.1.5“證券投資顧問(wèn)服務(wù)”指甲方為乙方提供證券市場(chǎng)分析、投資策略建議、投資組合管理等咨詢服務(wù)。1.2術(shù)語(yǔ)解釋1.2.1“風(fēng)險(xiǎn)承受能力”指乙方在投資過(guò)程中愿意承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)程度。1.2.2“投資目標(biāo)”指乙方通過(guò)投資希望達(dá)到的預(yù)期收益或回報(bào)。1.2.3“投資期限”指乙方計(jì)劃持有投資資產(chǎn)的期限。1.3通用條件1.3.1本合同中未定義的術(shù)語(yǔ)，按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。2.雙方當(dāng)事人2.1當(dāng)事人信息2.1.1甲方名稱、地址、法定代表人或授權(quán)代表信息。2.1.2乙方名稱、地址、法定代表人或授權(quán)代表信息。2.2授權(quán)代表2.2.1甲方授權(quán)代表姓名、職務(wù)、聯(lián)系方式。2.2.2乙方授權(quán)代表姓名、職務(wù)、聯(lián)系方式。3.服務(wù)內(nèi)容3.1金融資產(chǎn)配置服務(wù)3.1.1甲方根據(jù)乙方提供的信息，進(jìn)行資產(chǎn)配置分析。3.1.2甲方提供資產(chǎn)配置建議和方案，包括但不限于股票、債券、基金等投資工具。3.2證券投資顧問(wèn)服務(wù)3.2.1甲方提供證券市場(chǎng)分析報(bào)告。3.2.2甲方提供投資策略建議。3.2.3甲方提供投資組合管理建議。3.3服務(wù)范圍3.3.1服務(wù)范圍包括但不限于上述金融資產(chǎn)配置服務(wù)和證券投資顧問(wèn)服務(wù)。3.4服務(wù)期限3.4.1服務(wù)期限為2024年全年，自合同生效之日起至2024年12月31日止。4.服務(wù)費(fèi)用與支付4.1服務(wù)費(fèi)用4.1.1甲方提供的服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)___元。4.2支付方式4.2.1乙方應(yīng)于合同簽訂后____個(gè)工作日內(nèi)支付全部服務(wù)費(fèi)用。4.3付款時(shí)間4.3.1乙方應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束后____個(gè)工作日內(nèi)支付當(dāng)季度的服務(wù)費(fèi)用。4.4逾期付款4.4.1乙方逾期付款的，應(yīng)向甲方支付____%的違約金。5.保密與隱私5.1保密義務(wù)5.1.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。5.2個(gè)人信息保護(hù)5.2.1雙方對(duì)本合同履行過(guò)程中收集的個(gè)人信息負(fù)有保護(hù)義務(wù)，不得泄露或用于其他目的。5.3保密期限5.3.1本合同的保密期限為合同有效期限屆滿之日起____年。6.權(quán)利與義務(wù)6.1當(dāng)事人權(quán)利6.1.1乙方有權(quán)要求甲方按照本合同約定提供金融資產(chǎn)配置服務(wù)和證券投資顧問(wèn)服務(wù)。6.1.2乙方有權(quán)要求甲方對(duì)其個(gè)人信息保密。6.2當(dāng)事人義務(wù)6.2.1甲方應(yīng)按照本合同約定提供金融資產(chǎn)配置服務(wù)和證券投資顧問(wèn)服務(wù)。6.2.2甲方應(yīng)保護(hù)乙方的個(gè)人信息。6.2.3乙方應(yīng)按照本合同約定支付服務(wù)費(fèi)用。6.2.4乙方應(yīng)配合甲方提供相關(guān)信息。7.信息披露7.1信息披露義務(wù)7.1.1甲方應(yīng)按照法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露相關(guān)信息。7.2信息披露方式7.2.1甲方通過(guò)郵件、短信、電話等方式向乙方披露相關(guān)信息。7.3信息變更7.3.1甲方在信息發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知乙方。8.合同的生效與解除8.1合同生效條件8.1.1雙方當(dāng)事人簽署本合同，并經(jīng)乙方支付首期服務(wù)費(fèi)用后，本合同自簽署之日起生效。8.2合同解除條件8.2.1任何一方違反本合同約定，經(jīng)另一方書(shū)面通知后____個(gè)工作日內(nèi)未予糾正的；8.2.2發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致本合同無(wú)法繼續(xù)履行；8.2.3乙方?jīng)Q定退出本合同；8.2.4甲方?jīng)Q定終止本合同。8.3解除通知8.3.1解除合同的通知應(yīng)以書(shū)面形式發(fā)出，并送達(dá)對(duì)方。8.4解除后果8.4.1合同解除后，雙方應(yīng)按照本合同約定處理尚未履行完畢的事項(xiàng)。9.法律適用與爭(zhēng)議解決9.1法律適用9.1.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。9.2爭(zhēng)議解決方式9.2.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同爭(zhēng)議。9.2.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.3.1本合同的爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地的人民法院。10.其他條款10.1不可抗力10.1.1不可抗力是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。10.1.2發(fā)生不可抗力事件時(shí)，雙方應(yīng)立即通知對(duì)方，并采取措施減輕損失。10.2合同變更10.2.1合同的任何變更需經(jīng)雙方書(shū)面同意，并簽署書(shū)面文件。10.3合同份數(shù)10.3.1本合同一式____份，甲乙雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。10.4通知10.4.1任何通知應(yīng)以書(shū)面形式發(fā)出，并按照本合同約定的地址送達(dá)。10.5合同附件10.5.1本合同附件包括但不限于服務(wù)協(xié)議、保密協(xié)議、其他相關(guān)文件。11.違約責(zé)任11.1違約行為11.1.1甲方未按約定提供服務(wù)的；11.1.2乙方未按約定支付費(fèi)用的；11.1.3雙方違反保密義務(wù)的；11.1.4其他違反本合同約定的行為。11.2違約責(zé)任承擔(dān)11.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償守約方因此遭受的損失。11.3違約賠償11.3.1違約賠償?shù)木唧w金額由雙方協(xié)商確定，協(xié)商不成時(shí)，由人民法院判決。12.合同解除與終止12.1合同解除條件12.1.1參見(jiàn)第八條合同解除條件。12.2合同終止條件12.2.1合同期限屆滿；12.2.2雙方協(xié)商一致解除合同；12.2.3合同因違約而終止。12.3合同解除程序12.3.1參見(jiàn)第八條合同解除通知。12.4合同終止程序12.4.1雙方應(yīng)按照本合同約定處理尚未履行完畢的事項(xiàng)。13.合同解除后的處理13.1資產(chǎn)清算13.1.1合同解除后，雙方應(yīng)進(jìn)行資產(chǎn)清算，確保各方權(quán)益。13.2服務(wù)終止13.2.1合同解除后，甲方應(yīng)停止向乙方提供所有服務(wù)。13.3費(fèi)用結(jié)算13.3.1合同解除后，雙方應(yīng)結(jié)算已支付和未支付的費(fèi)用。14.合同附件14.1附件一：服務(wù)協(xié)議14.2附件二：保密協(xié)議14.3附件三：其他相關(guān)文件第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義1.1第三方是指在甲乙雙方簽訂的本合同中，為提供特定服務(wù)或協(xié)助履行合同而介入的任何個(gè)人、法人或其他組織。1.2第三方包括但不限于中介方、顧問(wèn)、技術(shù)支持服務(wù)提供商、審計(jì)機(jī)構(gòu)等。2.第三方介入的目的2.1第三方介入旨在提高合同履行的效率、保證服務(wù)質(zhì)量、降低風(fēng)險(xiǎn)或解決合同履行中的特定問(wèn)題。3.第三方選擇與授權(quán)3.1甲方或乙方在必要時(shí)可引入第三方，但需經(jīng)另一方書(shū)面同意。3.2第三方介入前，甲方或乙方應(yīng)向另一方提供第三方的相關(guān)資料，包括但不限于資質(zhì)證明、服務(wù)內(nèi)容、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等。3.3雙方同意，第三方的介入應(yīng)不違反本合同的約定。4.第三方的權(quán)利與義務(wù)4.1第三方應(yīng)按照本合同的約定，履行其提供的服務(wù)或協(xié)助義務(wù)。4.2第三方有權(quán)要求甲方或乙方提供必要的信息和資料，以完成其服務(wù)。4.3第三方應(yīng)保護(hù)其介入過(guò)程中知悉的甲乙雙方的商業(yè)秘密和個(gè)人信息。5.第三方的責(zé)任5.1第三方在履行其服務(wù)或協(xié)助義務(wù)過(guò)程中，因自身原因?qū)е逻`約的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。5.2第三方在履行其服務(wù)或協(xié)助義務(wù)過(guò)程中，對(duì)甲乙雙方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。6.第三方的責(zé)任限額6.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，并在第三方介入?yún)f(xié)議中明確。6.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)合理反映其提供服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)和潛在損失。6.3如第三方責(zé)任限額不足以覆蓋其可能造成的損失，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商調(diào)整。7.第三方的獨(dú)立性7.1第三方在合同履行過(guò)程中的行為獨(dú)立于甲乙雙方，其權(quán)利和義務(wù)由其自行承擔(dān)。7.2第三方的服務(wù)或協(xié)助行為不影響甲乙雙方的權(quán)利和義務(wù)。8.第三方介入的合同8.1第三方介入后，甲乙雙方與第三方之間應(yīng)簽訂單獨(dú)的合同，明確各自的權(quán)利和義務(wù)。8.2第三方介入合同的內(nèi)容應(yīng)與本合同的內(nèi)容相協(xié)調(diào)，并不得與本合同相沖突。9.第三方介入的監(jiān)督與協(xié)調(diào)9.1甲方或乙方有權(quán)對(duì)第三方的服務(wù)或協(xié)助行為進(jìn)行監(jiān)督。9.2雙方應(yīng)共同協(xié)調(diào)第三方的工作，確保合同的有效履行。10.第三方的變更與退出10.1如需變更第三方，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并書(shū)面通知對(duì)方。10.2如第三方退出合同，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商處理相關(guān)事宜，并確保合同的有效履行。11.第三方介入的成本與費(fèi)用11.1第三方的成本與費(fèi)用由甲乙雙方在合同中約定，并在第三方介入?yún)f(xié)議中明確。11.2第三方的成本與費(fèi)用應(yīng)合理計(jì)算，包括但不限于服務(wù)費(fèi)、稅費(fèi)等。12.第三方介入的法律適用與爭(zhēng)議解決12.1第三方介入合同的適用法律與本合同一致。12.2第三方介入合同的爭(zhēng)議解決方式與本合同一致。13.第三方介入的其他條款13.1本合同中未規(guī)定的第三方介入事宜，雙方可根據(jù)實(shí)際情況另行協(xié)商約定。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求和說(shuō)明：服務(wù)協(xié)議應(yīng)詳細(xì)列明甲乙雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括但不限于服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、費(fèi)用支付、保密條款等。2.附件二：保密協(xié)議詳細(xì)要求和說(shuō)明：保密協(xié)議應(yīng)明確約定甲乙雙方及第三方對(duì)合同內(nèi)容和商業(yè)秘密的保密義務(wù)，包括保密期限、保密范圍、違約責(zé)任等。3.附件三：投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問(wèn)卷詳細(xì)要求和說(shuō)明：投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問(wèn)卷應(yīng)包含乙方的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)等，以幫助甲方進(jìn)行資產(chǎn)配置分析。4.附件四：資產(chǎn)配置建議報(bào)告詳細(xì)要求和說(shuō)明：資產(chǎn)配置建議報(bào)告應(yīng)詳細(xì)列出甲方的資產(chǎn)配置方案，包括投資工具、比例分配、預(yù)期收益等。5.附件五：證券市場(chǎng)分析報(bào)告詳細(xì)要求和說(shuō)明：證券市場(chǎng)分析報(bào)告應(yīng)包含對(duì)證券市場(chǎng)的分析、趨勢(shì)預(yù)測(cè)、投資建議等。6.附件六：投資策略建議書(shū)詳細(xì)要求和說(shuō)明：投資策略建議書(shū)應(yīng)包括投資策略、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、資金管理建議等。7.附件七：投資組合管理報(bào)告詳細(xì)要求和說(shuō)明：投資組合管理報(bào)告應(yīng)定期更新，包含投資組合的構(gòu)成、調(diào)整建議、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估等。8.附件八：服務(wù)費(fèi)用結(jié)算單詳細(xì)要求和說(shuō)明：服務(wù)費(fèi)用結(jié)算單應(yīng)詳細(xì)列出服務(wù)費(fèi)用、支付方式、付款時(shí)間等。9.附件九：不可抗力事件證明詳細(xì)要求和說(shuō)明：不可抗力事件證明應(yīng)包含事件發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、影響范圍等。10.附件十：違約行為通知書(shū)詳細(xì)要求和說(shuō)明：違約行為通知書(shū)應(yīng)明確指出違約行為、違約責(zé)任及整改要求。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為甲方未按約定提供服務(wù)的：如甲方未在約定時(shí)間內(nèi)提供資產(chǎn)配置建議或證券投資顧問(wèn)服務(wù)。乙方未按約定支付費(fèi)用的：如乙方逾期支付服務(wù)費(fèi)用。雙方違反保密義務(wù)的：如甲乙任何一方泄露對(duì)方商業(yè)秘密或個(gè)人信息。第三方未按約定履行服務(wù)或協(xié)助義務(wù)的：如第三方未提供或未按約定提供服務(wù)質(zhì)量。雙方協(xié)商不一致導(dǎo)致合同無(wú)法履行的：如雙方在合同履行過(guò)程中無(wú)法達(dá)成一致意見(jiàn)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)違約行為一經(jīng)發(fā)生，違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償守約方因此遭受的損失。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于實(shí)際損失、預(yù)期利益損失、合理費(fèi)用等。3.違約責(zé)任示例如甲方未按約定提供資產(chǎn)配置建議，導(dǎo)致乙方投資損失，甲方應(yīng)賠償乙方的實(shí)際損失和合理費(fèi)用。如乙方逾期支付服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)向甲方支付____%的違約金。如第三方未提供服務(wù)質(zhì)量，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，包括但不限于賠償甲乙雙方因此遭受的損失。全文完。2024年全年金融資產(chǎn)配置與證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議2本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)與目的1.1合同訂立的法律依據(jù)1.2合同訂立的目的與宗旨2.當(dāng)事人信息2.1投資者信息2.2顧問(wèn)機(jī)構(gòu)信息2.3顧問(wèn)人員信息3.服務(wù)內(nèi)容與范圍3.1資產(chǎn)配置策略3.2證券投資建議3.3市場(chǎng)分析與預(yù)測(cè)3.4投資組合管理4.服務(wù)期限4.1服務(wù)開(kāi)始時(shí)間4.2服務(wù)結(jié)束時(shí)間4.3服務(wù)續(xù)約條款5.服務(wù)費(fèi)用與支付方式5.1服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)5.2費(fèi)用支付方式5.3費(fèi)用支付時(shí)間6.保密條款6.1保密信息的定義6.2保密義務(wù)6.3保密期限7.責(zé)任與義務(wù)7.1投資者的責(zé)任與義務(wù)7.2顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的責(zé)任與義務(wù)7.3顧問(wèn)人員的責(zé)任與義務(wù)8.風(fēng)險(xiǎn)揭示與告知8.1投資風(fēng)險(xiǎn)概述8.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制8.3風(fēng)險(xiǎn)提示與告知義務(wù)9.合同解除與終止9.1合同解除的條件9.2合同終止的條件9.3解除與終止的程序10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.3爭(zhēng)議解決程序11.合同生效與修改11.1合同生效條件11.2合同修改程序12.其他約定事項(xiàng)12.1違約責(zé)任12.2通知方式12.3合同份數(shù)13.適用法律與管轄13.1合同適用的法律13.2合同爭(zhēng)議的管轄法院14.合同簽署與生效14.1簽署時(shí)間與地點(diǎn)14.2簽署人身份證明14.3合同生效日期第一部分：合同如下：1.合同訂立依據(jù)與目的1.1合同訂立的法律依據(jù)1.1.1本合同依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律法規(guī)訂立。1.2合同訂立的目的與宗旨1.2.1本合同旨在明確投資者與顧問(wèn)機(jī)構(gòu)之間關(guān)于金融資產(chǎn)配置與證券投資顧問(wèn)服務(wù)的權(quán)利、義務(wù)，確保雙方合作順利進(jìn)行。2.當(dāng)事人信息2.1投資者信息2.1.1投資者名稱：[投資者名稱]2.1.2投資者法定代表人：[投資者法定代表人姓名]2.1.3投資者注冊(cè)地址：[投資者注冊(cè)地址]2.2顧問(wèn)機(jī)構(gòu)信息2.2.1顧問(wèn)機(jī)構(gòu)名稱：[顧問(wèn)機(jī)構(gòu)名稱]2.2.2顧問(wèn)機(jī)構(gòu)法定代表人：[顧問(wèn)機(jī)構(gòu)法定代表人姓名]2.2.3顧問(wèn)機(jī)構(gòu)注冊(cè)地址：[顧問(wèn)機(jī)構(gòu)注冊(cè)地址]2.3顧問(wèn)人員信息2.3.1顧問(wèn)人員姓名：[顧問(wèn)人員姓名]2.3.2顧問(wèn)人員資格：[顧問(wèn)人員資格]2.3.3顧問(wèn)人員聯(lián)系方式：[顧問(wèn)人員聯(lián)系方式]3.服務(wù)內(nèi)容與范圍3.1資產(chǎn)配置策略3.1.1顧問(wèn)機(jī)構(gòu)將為投資者提供個(gè)性化的資產(chǎn)配置策略，包括但不限于股票、債券、基金、期貨等金融產(chǎn)品。3.2證券投資建議3.2.1顧問(wèn)機(jī)構(gòu)將根據(jù)市場(chǎng)情況，為投資者提供證券投資建議，包括但不限于股票買入、賣出、持有等操作。3.3市場(chǎng)分析與預(yù)測(cè)3.3.1顧問(wèn)機(jī)構(gòu)將定期對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行分析，提供市場(chǎng)趨勢(shì)預(yù)測(cè)。3.4投資組合管理3.4.1顧問(wèn)機(jī)構(gòu)將根據(jù)投資者需求，對(duì)投資組合進(jìn)行管理，確保投資組合的風(fēng)險(xiǎn)與收益平衡。4.服務(wù)期限4.1服務(wù)開(kāi)始時(shí)間4.1.1本合同服務(wù)期限自[服務(wù)開(kāi)始日期]起。4.2服務(wù)結(jié)束時(shí)間4.2.1本合同服務(wù)期限至[服務(wù)結(jié)束日期]止。4.3服務(wù)續(xù)約條款4.3.1雙方協(xié)商一致，可續(xù)簽本合同，續(xù)約期限由雙方另行約定。5.服務(wù)費(fèi)用與支付方式5.1服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)5.1.1本合同服務(wù)費(fèi)用為人民幣[服務(wù)費(fèi)用金額]元。5.2費(fèi)用支付方式5.2.1投資者應(yīng)按月支付服務(wù)費(fèi)用，具體支付日期為每月[支付日期]。5.3費(fèi)用支付時(shí)間5.3.1投資者應(yīng)在每月[支付時(shí)間]前將服務(wù)費(fèi)用支付至顧問(wèn)機(jī)構(gòu)指定的賬戶。6.保密條款6.1保密信息的定義6.1.1保密信息是指本合同履行過(guò)程中知悉的投資者和顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的相關(guān)商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等。6.2保密義務(wù)6.2.1雙方對(duì)本合同履行過(guò)程中知悉的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。6.3保密期限6.3.1本合同履行完畢后，雙方仍應(yīng)遵守保密義務(wù)，保密期限至保密信息喪失商業(yè)秘密價(jià)值時(shí)止。8.風(fēng)險(xiǎn)揭示與告知8.1投資風(fēng)險(xiǎn)概述8.1.1證券投資存在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等多種風(fēng)險(xiǎn)，投資者應(yīng)充分了解并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。8.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制8.2.1顧問(wèn)機(jī)構(gòu)將對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。8.3風(fēng)險(xiǎn)提示與告知義務(wù)8.3.1顧問(wèn)機(jī)構(gòu)應(yīng)向投資者充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，并在投資建議中明確風(fēng)險(xiǎn)提示。9.合同解除與終止9.1合同解除的條件9.1.1雙方協(xié)商一致，可以解除本合同。9.1.2發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無(wú)法履行。9.2合同終止的條件9.2.1合同期限屆滿且未續(xù)約。9.2.2一方違約，另一方在通知后[通知期限]內(nèi)未采取補(bǔ)救措施。9.3解除與終止的程序9.3.1雙方應(yīng)提前[提前通知期限]書(shū)面通知對(duì)方解除或終止合同。9.3.2解除或終止合同后，雙方應(yīng)進(jìn)行財(cái)產(chǎn)清算，并按照合同約定處理未了事項(xiàng)。10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。10.1.2協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.2.1本合同爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為[爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)名稱]。10.3爭(zhēng)議解決程序10.3.1雙方應(yīng)按照爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)的程序規(guī)定，提交爭(zhēng)議解決申請(qǐng)。11.合同生效與修改11.1合同生效條件11.1.1雙方代表在本合同上簽字蓋章，且合同內(nèi)容完整。11.2合同修改程序11.2.1修改合同應(yīng)書(shū)面進(jìn)行，經(jīng)雙方代表簽字蓋章后生效。12.其他約定事項(xiàng)12.1違約責(zé)任12.1.1一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。12.2通知方式12.2.1雙方通訊地址、聯(lián)系人等信息變更應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方。12.3合同份數(shù)12.3.1本合同一式[合同份數(shù)]份，雙方各執(zhí)[份數(shù)]份，具有同等法律效力。13.適用法律與管轄13.1合同適用的法律13.1.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。13.2合同爭(zhēng)議的管轄法院13.2.1本合同爭(zhēng)議的管轄法院為[合同簽訂地法院名稱]。14.合同簽署與生效14.1簽署時(shí)間與地點(diǎn)14.1.1本合同于[簽署日期]在[簽署地點(diǎn)]簽署。14.2簽署人身份證明14.2.1雙方代表簽署合同時(shí)應(yīng)提供有效的身份證明文件。14.3合同生效日期14.3.1本合同自雙方代表簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義與范圍15.1第三方定義15.1.1本合同所稱第三方，是指除甲乙雙方外的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。15.1.2第三方介入的范圍包括但不限于提供咨詢、評(píng)估、審計(jì)、監(jiān)管等服務(wù)。16.第三方介入的程序16.1第三方介入的申請(qǐng)16.1.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并向?qū)Ψ桨l(fā)出書(shū)面申請(qǐng)。16.1.2第三方介入的審批16.1.3甲乙雙方應(yīng)在收到第三方介入申請(qǐng)后[審批期限]內(nèi)，書(shū)面答復(fù)是否同意第三方介入。17.第三方介入的職責(zé)與權(quán)利17.1第三方職責(zé)17.1.1第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，履行相應(yīng)的職責(zé)，包括但不限于提供專業(yè)意見(jiàn)、評(píng)估、審計(jì)等。17.1.2第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，確保其工作的公正、客觀、獨(dú)立。17.2第三方權(quán)利17.2.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料，以便其履行職責(zé)。17.2.2第三方有權(quán)獲得甲乙雙方支付的報(bào)酬。1